中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)的新視野——?dú)W美期刊中的中國古代經(jīng)濟(jì)思想研究

張亞光　劉晟亞

(1.北京大學(xué)，北京　100871；2.清華大學(xué)，北京　100084)

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中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)的新視野
——?dú)W美期刊中的中國古代經(jīng)濟(jì)思想研究

張亞光1劉晟亞2

(1.北京大學(xué)，北京100871；2.清華大學(xué)，北京100084)

中國經(jīng)濟(jì)思想史作為一門獨(dú)立的學(xué)科誕生至今已有近百年的時(shí)間，國內(nèi)學(xué)者對(duì)歷代經(jīng)濟(jì)思想的梳理和研究已經(jīng)相當(dāng)成熟和深入。然而長期以來，有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科史和學(xué)術(shù)史的整理主要以中文論著為對(duì)象，對(duì)西方學(xué)術(shù)界相關(guān)文獻(xiàn)關(guān)注和著墨較少。通過對(duì)西方學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫進(jìn)行分析和研究后，可以看出，歐美學(xué)者對(duì)中國古代經(jīng)濟(jì)思想相關(guān)問題的研究熱度、廣度和深度始終處于上升的趨勢(shì)，涉及到了中國古代經(jīng)濟(jì)思想的多個(gè)領(lǐng)域，在研究對(duì)象、研究方法等方面都為中國經(jīng)濟(jì)思想史研究的未來發(fā)展提供了新的視野和借鑒。

經(jīng)濟(jì)史學(xué)；歐美；期刊；中國古代經(jīng)濟(jì)思想史

一、引言

隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的日趨發(fā)展和學(xué)術(shù)環(huán)境的不斷變化，中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)正在進(jìn)入前所未有的嬗變時(shí)期。作為最具有本土化色彩的中國經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科，如何在新的歷史條件下守正創(chuàng)新，如何為中國經(jīng)濟(jì)學(xué)和中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)的重建提供支持，這些都是迫切需要回答的問題。也正因如此，對(duì)于學(xué)術(shù)史的研究就顯得愈發(fā)重要。要想明確中國經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科研究的未來發(fā)展方向，必須建立在對(duì)已有成果進(jìn)行充分梳理的基礎(chǔ)之上。

目前，關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科的學(xué)術(shù)史研究，學(xué)者們多在中文論著范圍內(nèi)進(jìn)行相關(guān)整理。比較詳細(xì)且有代表性的文獻(xiàn)出自趙靖、張鴻翼、鄭學(xué)益，[1]他們將中國經(jīng)濟(jì)思想史研究分為三個(gè)階段：即為發(fā)軔時(shí)期、奠基時(shí)期和繁榮時(shí)期，論文結(jié)合時(shí)代發(fā)展背景詳細(xì)描述了每個(gè)階段思想史的研究成果、方法論利弊及階段之間的相互關(guān)系。其他的研究思路大體相似，如程霖、[2]付志宇和繆德剛[3]分別對(duì)20世紀(jì)以來中國學(xué)者對(duì)中國經(jīng)濟(jì)思想史的研究主題、學(xué)術(shù)爭論點(diǎn)和主要成果進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和評(píng)論，在此基礎(chǔ)上展望了中國經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)和主要問題。葉坦是國內(nèi)最早關(guān)注海外相關(guān)研究的學(xué)者，1996年發(fā)表的《日本的中國經(jīng)濟(jì)思想史系統(tǒng)研究開端期分析》以時(shí)代發(fā)展為線索回顧了日本學(xué)者在中國經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科萌芽時(shí)期的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和研究特點(diǎn)；[4]在2003年的《中國經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)史的重點(diǎn)考察——中國經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科創(chuàng)始與發(fā)展優(yōu)勢(shì)論析》一文中，對(duì)日本學(xué)者研究中國經(jīng)濟(jì)思想史問題的情況做了更加完整的介紹和梳理。[5]但總體來說，有關(guān)海外視域內(nèi)中國經(jīng)濟(jì)思想史研究成果的總結(jié)分析較為少見。

本文將對(duì)西方學(xué)術(shù)界關(guān)于中國古代經(jīng)濟(jì)思想研究的文獻(xiàn)進(jìn)行歸納整理，呈現(xiàn)其分布狀況和內(nèi)容類型，同時(shí)總結(jié)對(duì)比歐美學(xué)者在研究中國古代經(jīng)濟(jì)思想問題過程中的選題和方法特點(diǎn)，希望能藉此對(duì)中國經(jīng)濟(jì)思想史的未來研究提供基礎(chǔ)的索引和借鑒。

二、歐美學(xué)術(shù)界的中國古代經(jīng)濟(jì)思想研究概況：從傳統(tǒng)到現(xiàn)代

(一)歐美學(xué)術(shù)界對(duì)中國古代經(jīng)濟(jì)思想研究的概況

嚴(yán)格意義上說，將中國經(jīng)濟(jì)思想史作為一門獨(dú)立學(xué)科是中國特有的現(xiàn)象。西方學(xué)術(shù)界雖然有較為悠久的“經(jīng)濟(jì)思想史”(History of Economic Thought)研究傳統(tǒng)，但是歐美的經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家們關(guān)注的基本都是傳統(tǒng)意義上的西方人物及經(jīng)濟(jì)思想。尤其是從19世紀(jì)下半葉開始經(jīng)濟(jì)學(xué)逐步作為單獨(dú)學(xué)科逐漸從歐美大學(xué)的其他社會(huì)科學(xué)分離出來之后，學(xué)科專業(yè)化分工程度日益明顯，從事經(jīng)濟(jì)思想史研究的學(xué)者幾乎全部出自于經(jīng)濟(jì)學(xué)背景，能夠閱讀古代漢語文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家較為罕見，也就很少有人深入研究中國古代的經(jīng)濟(jì)思想。因此，迄今為止很難從職業(yè)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家特別是經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家的著述中找到有關(guān)中國古代經(jīng)濟(jì)思想的研究記錄。

但是，西方的漢學(xué)家們則對(duì)包括經(jīng)濟(jì)思想在內(nèi)的中國傳統(tǒng)文化有著濃厚的興趣，也有能力展開較為專門的研究。事實(shí)上，無論是早期游歷中國的馬可·波羅(Marco Polo)還是先后來華傳教的利瑪竇(Matteo Ricci)、馬禮遜(Robert Malmqvist)、理雅各(James Legge)等人，在其記錄和研究的文字中都已經(jīng)在不同程度上涉及到了中國古代經(jīng)濟(jì)思想和經(jīng)濟(jì)政策的問題。例如被譽(yù)為漢學(xué)第一部著作的《中華大帝國史》(1558年)就記載到“他們?cè)儐栍嘘P(guān)皇室賦稅和城鎮(zhèn)耗費(fèi)情況，如有過量則予減緩。放高利貸者就喪失金錢，同時(shí)，要進(jìn)一步給予懲處。”[6]26利瑪竇則不僅最先將《四書》翻譯成拉丁文，還在所著《天主實(shí)義》中論證了與中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)倫理近似的“欲”與“利”的關(guān)系：“私欲之樂，乃義之?dāng)场?。[7]十九世紀(jì)前半葉，法國漢學(xué)家畢甌(édouard Constant Biot)相繼發(fā)表了《論中國自遠(yuǎn)古時(shí)代以來的土地所有制狀況》、《論中國公共教育史和儒生之社》等著作，還翻譯出版了《周禮》。這些都與中國古代經(jīng)濟(jì)思想有著密切的關(guān)系。這樣的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)在西方一直延續(xù)了下來，因而直到今天有關(guān)中國經(jīng)濟(jì)思想史和經(jīng)濟(jì)史的研究仍然主要集中在漢學(xué)家的群體。

西方學(xué)術(shù)界留存的中國古代經(jīng)濟(jì)思想史研究文獻(xiàn)主要包括出版著作和期刊文獻(xiàn)兩大類型。關(guān)于出版著作，一方面，如上所述眾多的歐美漢學(xué)家(包括早期來華的西方傳教士、官員、商人等)撰寫了大量涉及中國古代經(jīng)濟(jì)思想問題的著述；另一方面，近代以來留學(xué)歐美的中國學(xué)生在撰寫碩士或博士學(xué)位論文時(shí)也有相當(dāng)部分選題集中在中國古代經(jīng)濟(jì)思想領(lǐng)域。[8]特別需要指出的是，在理論上，如果要系統(tǒng)研究海外學(xué)者的中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)文獻(xiàn)，必須要對(duì)有史以來所有漢學(xué)家的著述情況做精細(xì)的爬梳，否則是很不完整的。然而由于早期漢學(xué)家們的研究往往偏綜合，專門問題的探討相對(duì)較少，加之流傳至今的文獻(xiàn)留存比較零星，有些甚至只有標(biāo)題記錄而原文已經(jīng)散佚。這都對(duì)系統(tǒng)研究西方文獻(xiàn)造成了實(shí)際的障礙。

為方便起見，本文以學(xué)術(shù)期刊論文為分析對(duì)象展開。需要說明是，現(xiàn)代學(xué)術(shù)期刊出版業(yè)起源于西方17世紀(jì)中葉，學(xué)術(shù)論文能夠在很大程度上代表某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展水平。本文使用的數(shù)據(jù)庫JSTOR提供對(duì)2000多本學(xué)術(shù)期刊內(nèi)容的全文檢索功能，期刊發(fā)表時(shí)間最早可以追溯到1665年，幾乎涵蓋了西方漢學(xué)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界的英文主要學(xué)術(shù)刊物，在樣本覆蓋范圍上是較為可靠的。需要說明的是，在歐美期刊上發(fā)文者并非均為歐美學(xué)者，但主要是歐美學(xué)者，因此可以作為對(duì)西方學(xué)界科研情況的分析數(shù)據(jù)。以下對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行概要分析。*由于JSTOR無法將“中國經(jīng)濟(jì)思想史”作為研究類型進(jìn)行單獨(dú)劃分，目前只能手動(dòng)完成關(guān)鍵詞的設(shè)置和檢索。具體方法是根據(jù)《中國大百科全書》第二版經(jīng)濟(jì)學(xué)卷的“中國經(jīng)濟(jì)思想史”條目譯為英文逐一檢索，同時(shí)以趙靖、石世奇主編的《中國經(jīng)濟(jì)思想通史》(1-4卷)和胡寄窗主編的《中國經(jīng)濟(jì)思想史》(全三冊(cè))涵蓋的重點(diǎn)人物和概念為補(bǔ)充，檢索關(guān)鍵詞約250條，共計(jì)得到論文269篇。必須指出的是：第一，采用關(guān)鍵詞枚舉法不可能窮盡所有相關(guān)文獻(xiàn)；第二，技術(shù)性細(xì)節(jié)也會(huì)帶來檢索結(jié)果的偏誤。比如關(guān)于漢代名臣賈誼的英文姓名寫法就至少有Jia Yi，ChiaYi和Chia I三種，對(duì)中國古代大量人物的檢索難以避免出現(xiàn)遺漏問題。因而本文僅依據(jù)現(xiàn)有檢索結(jié)果作趨勢(shì)性分析和評(píng)述。

(二)基于期刊文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)分析

圖1首先考察了西方期刊所載的相關(guān)論文數(shù)量以及隨時(shí)間變化的情況。從總體上來看，西方學(xué)術(shù)界對(duì)中國古代經(jīng)濟(jì)思想問題的關(guān)注熱度呈現(xiàn)不斷增長的態(tài)勢(shì)，這與近代以來學(xué)術(shù)研究的持續(xù)高速發(fā)展趨勢(shì)相一致。在全部樣本論文中，發(fā)表于1800年至1900年的有6篇，最早一篇出現(xiàn)于1844年第2期的Journal of the American Oriental Society(《美國東方學(xué)會(huì)會(huì)刊》)，題目為TheHistoryofPaperMoneyinChina，作者是美國東方學(xué)會(huì)的主要?jiǎng)?chuàng)辦人、首任會(huì)長John Pickering。該文回顧和介紹了自漢代“皮幣”之后中國紙幣的發(fā)展歷史，提到了宋太祖的貨幣政策及馬端臨等人的相關(guān)記載。這一時(shí)期論文數(shù)量有限主要是由于歐美國家職業(yè)學(xué)者對(duì)中國歷史問題的研究剛剛起步，同時(shí)也與大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊誕生于19世紀(jì)末期有關(guān)系。在檢索結(jié)果中1900年至1920年期間論文數(shù)量只有4篇，但是特別值得一提的在于，歐美主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的頂級(jí)期刊最早出現(xiàn)了有關(guān)中國古代經(jīng)濟(jì)問題的研究，分別是1912年發(fā)表在The American Economic Review(《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》)第2卷對(duì)陳煥章《孔門理財(cái)學(xué)》的書評(píng)(Review:TheeconomicPrinciplesofConfuciusandhisschool)和1913年發(fā)表在The Economic Journal(英國皇家經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)刊)第23卷的“中國古代貨幣”(TheAncientCoinsandCurrencyofChina)，后者偏重于經(jīng)濟(jì)史范疇兼有思想史內(nèi)容，前者的評(píng)述對(duì)象則是典型的中國古代經(jīng)濟(jì)思想史研究。另一個(gè)重要的時(shí)間節(jié)點(diǎn)是1980年前后，圖1表明從20個(gè)世紀(jì)80年代開始論文數(shù)量出現(xiàn)了突破性的躍升，這顯然是與中國的改革開放以及隨之而來的日益頻繁的國際學(xué)術(shù)交流分不開的。

圖1　文獻(xiàn)總量隨時(shí)間變化趨勢(shì)

圖2和圖3分析了全部樣本論文的研究朝代分布情況。論文數(shù)量顯示，春秋戰(zhàn)國是西方學(xué)術(shù)界最偏重的對(duì)象時(shí)期，這可能是中國經(jīng)濟(jì)思想史與中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)科的主要區(qū)別之一。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)思想史是以人物為載體和切入點(diǎn)而展開，先秦時(shí)期作為中國的“軸心時(shí)代”，諸子百家的爭鳴孕育了中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想的發(fā)端，儒墨道法的經(jīng)典文獻(xiàn)包涵了中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想的精髓和基本要義，為研究經(jīng)濟(jì)思想史提供了異常豐富的人物思想素材。這些問題對(duì)于經(jīng)濟(jì)史研究而言則相對(duì)不那么重要。在現(xiàn)有的檢索結(jié)果中，秦漢時(shí)期的論文數(shù)量位列第二，也十分符合中國經(jīng)濟(jì)思想史研究的客觀規(guī)律。一方面，秦漢是史學(xué)界公認(rèn)的中國傳統(tǒng)政治、經(jīng)濟(jì)、文化制度初步建立的時(shí)期；另一方面，趙靖先生認(rèn)為漢代還是中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想發(fā)生重大轉(zhuǎn)折的時(shí)期，“(西漢中葉以后)中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想那個(gè)充滿活力、蓬勃發(fā)展的時(shí)代就結(jié)束了。”[9]11唐宋元?jiǎng)t是經(jīng)濟(jì)史學(xué)界研究的另外一個(gè)重點(diǎn)時(shí)期，自從20世紀(jì)上半葉內(nèi)藤湖南正式提出“唐宋變革論”以來，直到今天仍然處于不斷深化的討論中。圖3描繪的是西方學(xué)術(shù)界在不同時(shí)期研究對(duì)象的結(jié)構(gòu)性變化：第一個(gè)特征是研究對(duì)象的朝代分布越來越多元。早期的相關(guān)研究集中在幾個(gè)主要的歷史時(shí)期，近幾十年來的研究視野則全面覆蓋了中國古代的各個(gè)時(shí)段；第二個(gè)特征是隨著時(shí)間的不斷推移，西方學(xué)者的重點(diǎn)研究時(shí)期也在不斷后延，1900年之后這一趨勢(shì)尤為明顯。剔除通史類研究之后，1900-1920年的重點(diǎn)在夏商周和春秋戰(zhàn)國時(shí)期，1920-1940年的重點(diǎn)在秦漢時(shí)期，1940-1960年對(duì)唐宋元時(shí)期的研究日益重要，1980年之后明清時(shí)期的研究論文出現(xiàn)了大幅度的增長。圖3所示的現(xiàn)象在國內(nèi)中國經(jīng)濟(jì)思想史的研究歷程中有類似的情形。最后需要注意的是，春秋戰(zhàn)國時(shí)期在進(jìn)入21世紀(jì)后重新成為西方學(xué)界的研究重點(diǎn)，也反映了中國國力提升所帶來的國際范圍內(nèi)對(duì)儒家思想和道家思想的關(guān)注熱潮。

圖2　研究朝代分布

圖3　各年代研究朝代占比

學(xué)術(shù)研究除了自身的不斷開拓與深化之外，與外部學(xué)術(shù)環(huán)境和學(xué)術(shù)平臺(tái)的發(fā)展有密切關(guān)系。近百年來，中國絕大多數(shù)學(xué)科(包括經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi))始終處在向西方學(xué)習(xí)與追趕的階段，在這個(gè)意義上可以說，西方學(xué)術(shù)期刊是現(xiàn)代各學(xué)科學(xué)術(shù)水平的最高體現(xiàn)。研究西方學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)史意義毋庸置疑。圖4顯示了樣本文獻(xiàn)在不同期刊中的分布，刊文數(shù)量在10篇以上的分別是Journal of the American Oriental Society(《美國東方學(xué)會(huì)會(huì)刊》，創(chuàng)立于1843年)、T'oung Pao(《通報(bào)》，創(chuàng)立于1890年)、The Journal of Asian Studies(《亞洲研究期刊》，創(chuàng)立于1941年)、Philosophy East and West(《東西方哲學(xué)雜志》，創(chuàng)立于1951年)、The Journal of the Economic and Social History of the Orient(《東方經(jīng)濟(jì)社會(huì)史雜志》，創(chuàng)立于1958年)、The Journal of Business Ethics(《商業(yè)倫理學(xué)雜志》，創(chuàng)立于1982年)、Monumenta Serica(《華裔學(xué)刊》，創(chuàng)立于1935年)。除了《商業(yè)倫理學(xué)雜志》之外，上述期刊全部都是世界頂尖的漢學(xué)雜志，發(fā)表范圍涵蓋中國不同歷史時(shí)期的各種議題。

圖4　刊載樣本文獻(xiàn)大于10篇的西方學(xué)術(shù)期刊

這一統(tǒng)計(jì)結(jié)果印證了前文關(guān)于西方國家經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)科背景的討論，對(duì)于國內(nèi)中國經(jīng)濟(jì)思想史研究和學(xué)術(shù)發(fā)展而言頗具參考價(jià)值。事實(shí)上，中國經(jīng)濟(jì)思想史的研究論文自始至終在西方學(xué)術(shù)界很難被劃入經(jīng)濟(jì)學(xué)主流范疇。

三、歐美學(xué)術(shù)界中國古代經(jīng)濟(jì)思想研究的內(nèi)容與類型

一般認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)思想是經(jīng)濟(jì)關(guān)系或社會(huì)關(guān)系在觀念形態(tài)上的直接表現(xiàn)，既包括經(jīng)濟(jì)學(xué)說，也包括沒有形成理論體系的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)。對(duì)于中國古代而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)危機(jī)及其隨之而來的變法改革是最重要的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，歷代思想家通過建言獻(xiàn)策，詳細(xì)地論述了自身的經(jīng)濟(jì)主張，留下了

豐富而深刻的文獻(xiàn)記載。例如，William S. Atwell(艾維四)觀察了明朝的經(jīng)濟(jì)蕭條和危機(jī)，記述了明朝的大臣、學(xué)者和皇帝對(duì)問題提出的解決方案(農(nóng)業(yè)發(fā)展、稅制改革、整治腐敗等)，并將之置于全球背景下，與同時(shí)期西班牙等地的方案進(jìn)行比較，論述了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇對(duì)之后經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義所在。[10][11]

除了典型意義上的經(jīng)濟(jì)思想史研究之外，中國古代經(jīng)濟(jì)制度和政策同樣是西方學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)。這兩個(gè)方面的研究通常被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)史的范疇，然而制度和政策本質(zhì)上屬于上層建筑，后者是經(jīng)濟(jì)思想集中上升為國家意志的體現(xiàn)，前者則是國家意志的外在表現(xiàn)形式。因此本文將經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)思潮一并列為考察對(duì)象的范圍。

(一)經(jīng)濟(jì)制度研究

樣本文獻(xiàn)中關(guān)注的經(jīng)濟(jì)制度有兩類：第一類和官僚制度或政治制度相關(guān)，關(guān)注如何構(gòu)筑有利于確定合理經(jīng)濟(jì)決策的制度。Andrew Meyer(麥安迪)的論文著眼于戰(zhàn)國時(shí)期田齊的士子招用體系，[12]建立了理論上的資助模型，并用《管子》和《晏子春秋》來進(jìn)行佐證和分析，以說明該體系是如何發(fā)揮作用加強(qiáng)田齊的社會(huì)統(tǒng)治并藉此支持國家政策的；Robert M. Hartwell(郝若貝)介紹了唐宋時(shí)期，[13]專司財(cái)政的中央部門成立后經(jīng)濟(jì)思想轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)政策的整體過程，說明了各個(gè)部門在此之中所起的作用和職責(zé)范圍所在，以及管理財(cái)政的官員如何被選拔、升遷，概述了經(jīng)濟(jì)政策制定水平和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的關(guān)系；第二類制度研究主要集中在土地制度、財(cái)政制度、貨幣制度、人口制度等方面，如Manabu Nakagawa(中川學(xué))介紹了唐朝期間配合兩稅法所劃分出的“客戶”概念，[14]援引大臣奏議和政策文件來說明這一制度的實(shí)行原因及過程；*JSTOR收錄了一定數(shù)量的創(chuàng)辦于日本的英文刊物，考慮到以英文發(fā)表的文章在學(xué)術(shù)規(guī)范和研究套路等方面與歐美學(xué)術(shù)界相近，故日本學(xué)者以英文發(fā)表的中國經(jīng)濟(jì)思想史研究論文暫列入本文考察范圍。Denis Twitchett(崔瑞德)詳細(xì)考察了唐朝中央各個(gè)時(shí)期的土地利用情況(屯田、營田和軍田)：包括地理分布、管理制度、農(nóng)民招募等等，[15]說明了重要人物在制度演進(jìn)中的思想貢獻(xiàn)。

(二)經(jīng)濟(jì)政策研究

從政府總體經(jīng)濟(jì)政策角度進(jìn)行研究的論文數(shù)量并不多，最有代表性的如：Jane Kate Leonard(李歐娜)以詳細(xì)的史料為支撐，[16]描述了清朝政府綜合運(yùn)用貨幣政策、糧食政策在 “養(yǎng)民” 中發(fā)揮的作用，同時(shí)探究了清朝國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)和自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。財(cái)政政策方面的文章主要集中討論稅收政策的設(shè)計(jì)及土地稅在整體財(cái)政收入中的重要性，中央政府的權(quán)力變化也是一個(gè)著眼點(diǎn)。如Robert M. Hartwell(郝若貝)在其另一篇論文中，[17]將宋代劃分為三個(gè)時(shí)期來觀察其財(cái)政記錄，研究了政府經(jīng)濟(jì)權(quán)力的變動(dòng)情況。

對(duì)貨幣政策的探討占據(jù)了中國古代經(jīng)濟(jì)政策史研究的相當(dāng)大比重。其中既有宏觀描述貨幣政策變化的，如Richard von Glahn(萬志英)在文章中描述了宋元時(shí)期發(fā)生的一場(chǎng)貨幣體制的變動(dòng)：[18]宋朝及以前為不統(tǒng)一的銅銀本位，而元代時(shí)期則轉(zhuǎn)變?yōu)殂y本位，其中很重要的一個(gè)階段是忽必烈等的貨幣改革。也有關(guān)注歷史上某段時(shí)期出現(xiàn)的貨幣危機(jī)及解決方案評(píng)估的，Penelope A. Herbert(何珮妮)以張九齡建議唐玄宗下放貨幣鑄造權(quán)并引起唐朝主要官員對(duì)于貨幣發(fā)行權(quán)的討論為切入點(diǎn)，[19]回顧了關(guān)于國家管控和自由市場(chǎng)的古代貨幣理論，而后檢視了張九齡建議本身所反映的貨幣短缺問題，并詳細(xì)記錄了主要人物的論點(diǎn)，最后記述了貨幣短缺的解決情況。

實(shí)際上，與貨幣相關(guān)的話題遠(yuǎn)不止于貨幣政策，貨幣史、貨幣思想史幾乎是西方關(guān)于中國古代經(jīng)濟(jì)問題范疇中最重要的研究對(duì)象，此處順帶作簡要介紹：西方學(xué)術(shù)界對(duì)中國貨幣史的研究由來已久，《馬可波羅游記》中關(guān)于元代紙幣的描述從一開始就引起了西方人的強(qiáng)烈關(guān)注。及至19世紀(jì)，已經(jīng)有相當(dāng)多數(shù)量的歐美文獻(xiàn)集中于中國貨幣問題的研究，例如傳教士Eduard Kann(耿愛德)即是著名的中國金融貨幣專家。早期研究出了關(guān)注貨幣政策之外，還往往以考古資料為支撐來考究中國古代貨幣的形制、發(fā)行背景流通情況等。W. S. Ament(梅子明)介紹了中國古代貨幣的組成、鑄模、銘文和形狀，[20]并解釋其背后的政治經(jīng)濟(jì)文化思想。貨幣學(xué)家Joe Cribb(高利辰)則以貴金屬為研究對(duì)象，[21]論述了其在中國歷朝歷代的發(fā)行、使用情況，經(jīng)濟(jì)功能，用廢原因，同時(shí)貫穿了中國人對(duì)金屬利用、開發(fā)的態(tài)度和思想。也有一些文獻(xiàn)是從貨幣思想入手的，梳理中國古代社會(huì)人民和思想家們對(duì)貨幣本身的思考。例如Fumio Hozumi(穗積文雄)在文章中援引大量資料，[22]描述了古代中國思想家對(duì)貨幣起源、功用、價(jià)值、性質(zhì)等問題的探討。

(三)經(jīng)濟(jì)思潮和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想研究

經(jīng)濟(jì)思想史的研究對(duì)象既包含零散的經(jīng)濟(jì)意識(shí)，也包括較為系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論，同時(shí)還包括在某些歷史時(shí)期占主流地位的某種經(jīng)濟(jì)思潮。在樣本文獻(xiàn)中，烏托邦作為一種經(jīng)濟(jì)思潮和社會(huì)思潮不約而同地受到了東西方古代學(xué)者的關(guān)注，是較為熱門的研究話題。Zhang Longxi(張隆溪)對(duì)比分析了中西方古代的烏托邦思想，[23]中國部分涉及孔子、詩經(jīng)、曹操、陶淵明等等，并歸納了后世學(xué)者對(duì)其的評(píng)注和發(fā)展。也有學(xué)者關(guān)注的是中國古代思想家之間烏托邦思想的異同點(diǎn)，Dudley Tyng(丁達(dá)禮)在著作中批駁了中國漢學(xué)家“孔子在《禮記》中表達(dá)了類似于道家的烏托邦思想”的觀點(diǎn)，[24]認(rèn)為儒家所講的“大同社會(huì)”存在于過去，和道家的思想完全不同。而Don J. Wyatt(懷亞特)關(guān)注的則是中國傳統(tǒng)上極為重要的經(jīng)世思潮，[25]他集合多位學(xué)者的研究，系統(tǒng)反映了宋代時(shí)期的文人、學(xué)者和官員們的治國思潮，分析了慶歷新政中的王安石、司馬光、蘇洵等朝廷重臣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)思想，深刻剖析了宋朝傾倒之際文人個(gè)體所面臨的兩難問題。

除了烏托邦思想以外，儒家的“和諧”概念、義利觀等思潮的發(fā)展和變動(dòng)，對(duì)當(dāng)代中國乃至亞洲地區(qū)的研究都很有價(jià)值。Timothy Brook(卜正民)以孟子的義利觀為出發(fā)點(diǎn)，[26]探討了儒家思想對(duì)商業(yè)的限制作用，并說明隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不同朝代的人是如何闡釋儒家傳統(tǒng)的“義利觀”以減輕獲利行為受到的傳統(tǒng)壓力的，論文還結(jié)合了韋伯對(duì)資本主義的分析，對(duì)中國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行了展望。

如果說以經(jīng)濟(jì)思潮為主題的文章，觀察的是某一傳統(tǒng)思想在不同歷史時(shí)期的大多數(shù)人觀念中是如何發(fā)展的，那么以古代學(xué)者、政治家、思想家為核心對(duì)象的文章，則將焦點(diǎn)集中投射在了某一學(xué)派或某位思想家上。這一部分的文獻(xiàn)以研究儒家、法家思想居多，因?yàn)檫@二者分別與中國的核心價(jià)值觀以及歷史上的數(shù)次經(jīng)濟(jì)改革密不可分。以儒家為例，隨著20個(gè)世紀(jì)中后期亞洲四小龍的崛起，儒家文明對(duì)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展、商業(yè)倫理建設(shè)等問題的啟示和貢獻(xiàn)引起了越來越多學(xué)者的關(guān)注和研究。Kit-Chun Joanna Lam(林潔珍)創(chuàng)造性地從宏觀的角度說明儒家思想對(duì)社會(huì)發(fā)展和制度建設(shè)的作用，[27]以動(dòng)態(tài)的分析角度檢視了儒家思想對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)、新儒家思想對(duì)商業(yè)化社會(huì)(宋代)、儒家思想與近代改革、全球化背景下的儒家思想等復(fù)雜的現(xiàn)代性議題。Tak Sing Cheung(張德勝)和Ambrose Yeo-chi King(金耀基)的文章首先介紹了儒家的商業(yè)價(jià)值觀以及歷史上的著名儒商，[28]隨后在深度采訪東亞地區(qū)41個(gè)信奉儒家思想的企業(yè)家的基礎(chǔ)上，分析了他們?cè)诿媾R商業(yè)決策時(shí)的思考過程和呈現(xiàn)他們面前的經(jīng)濟(jì)道德兩難選擇。

四、結(jié)論

受到研究方法和文章篇幅的局限，本文對(duì)西方學(xué)術(shù)期刊中有關(guān)中國古代經(jīng)濟(jì)思想研究論文的分析仍然存在諸多不完善之處。例如經(jīng)濟(jì)思想的研究對(duì)象在理論上涵蓋了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)層面，除了前文提到的財(cái)政、貨幣、土地、人口、烏托邦、經(jīng)濟(jì)倫理等內(nèi)容之外，還應(yīng)當(dāng)包括農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)、貿(mào)易、環(huán)境、社會(huì)保障等一系列研究范疇。事實(shí)上在檢索到的200多篇論文中，基本上對(duì)各個(gè)范疇均有所涉及，但限于篇幅無法一一展開介紹。盡管如此，本文對(duì)于西方學(xué)術(shù)期刊的分析仍然能夠?yàn)閲鴥?nèi)的中國經(jīng)濟(jì)思想史研究帶來一些啟示和借鑒。

首先，西方學(xué)術(shù)界對(duì)于中國古代經(jīng)濟(jì)思想的研究開端很早。19世紀(jì)之前就有眾多來華傳教士對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行了初步研究。在整個(gè)19世紀(jì)，不考慮在華西人的著述在內(nèi)，僅正式的西方學(xué)術(shù)刊物上就有數(shù)篇論文涉及到了中國古代貨幣史和貨幣思想史問題。此后，《孔門理財(cái)學(xué)》是中國經(jīng)濟(jì)思想史研究的第一部系統(tǒng)性西文著作，也是在西方學(xué)術(shù)環(huán)境下誕生的。國內(nèi)中國經(jīng)濟(jì)思想史研究可以追溯到1897年梁啟超的“《史記·貨殖列傳》今義”，更系統(tǒng)的學(xué)科研究則往往以甘乃光于20世紀(jì)20年代出版的《先秦經(jīng)濟(jì)思想史》為開端標(biāo)志。由于西方至今不存在中國經(jīng)濟(jì)思想史的學(xué)科劃分，中國的“學(xué)科”概念也是西學(xué)東漸之后的產(chǎn)物，所以很難判定研究開端的孰先孰后。但就相關(guān)問題系統(tǒng)化、現(xiàn)代化、科學(xué)化研究的角度而言，西方學(xué)術(shù)界至少是和中國同步的，甚至是領(lǐng)先的。當(dāng)然，發(fā)表在歐美期刊中的研究論文，并非都是西方人的研究。

其次，西方學(xué)術(shù)界有關(guān)中國古代經(jīng)濟(jì)思想的研究往往是綜合性的。所謂綜合性，主要指的是經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)思想史的有機(jī)結(jié)合。西方學(xué)者也有專門以中國古代人物及其經(jīng)濟(jì)思想為對(duì)象的研究，例如Olivia Milburn(米歐敏)的文章便介紹了《計(jì)倪子》的創(chuàng)作背景、作者生平和主要內(nèi)容，認(rèn)為其中鼓勵(lì)投資、貿(mào)易、穩(wěn)定物價(jià)等思想是中國經(jīng)濟(jì)思想史上具有開創(chuàng)性的著作。[29]該論文還探討了該書與后世經(jīng)濟(jì)思想的關(guān)系，并附上了全文首次英文翻譯。然而類似這種以人物為線索研究其經(jīng)濟(jì)改革、經(jīng)濟(jì)倫理等思想的論文在總體數(shù)量上并不占優(yōu)，相當(dāng)多數(shù)關(guān)于中國古代思想的論述都包含在經(jīng)濟(jì)史問題的研究中。例如Zhi Zang Waung*中文姓名未詳。在研究中國古代的硬幣和紙幣時(shí)，[30]大量引用了《易經(jīng)》、《周禮》、《禮記》、《管子》的思想制度性內(nèi)容。這種以問題為導(dǎo)向的分析范式很值得國內(nèi)經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)研究者們借鑒。

最后，西方學(xué)術(shù)界對(duì)中國經(jīng)濟(jì)思想史的研究散見于各個(gè)學(xué)科研究中，至今沒有被單獨(dú)劃分出來。根據(jù)對(duì)樣本文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)中國古代經(jīng)濟(jì)思想研究貢獻(xiàn)較大的學(xué)者大多是職業(yè)漢學(xué)家，發(fā)表的期刊也多為綜合性的漢學(xué)雜志，僅有極少數(shù)的相關(guān)文章刊登在了諸如AER、EJ、JPE等頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊上。這些少數(shù)文章的刊登在一定程度上表明了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)中國古代經(jīng)濟(jì)問題的興趣，但從發(fā)表時(shí)間上看基本都在20個(gè)世紀(jì)50年代之前。由此可以發(fā)現(xiàn)西方早期經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊論文的研究方法比較多元化，視野也比較開闊，而隨著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界數(shù)理化傾向的不斷加劇，以經(jīng)濟(jì)思想史為對(duì)象的傳統(tǒng)研究方法就很難再被經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊所接受了。

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[責(zé)任編輯：唐少奕]

國家社科基金重大項(xiàng)目“中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)理論研究”(15ZDB131)。

張亞光，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向：中國經(jīng)濟(jì)思想史、近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)史；劉晟亞，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：管理思想史。

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1002-6924(2016)09-022-028