論加強我國民事訴訟的處分原則與民訴改革的完善意義

【摘要】如何適應(yīng)理論發(fā)展的新趨勢，使處分原則的內(nèi)在要求在這些新的研究領(lǐng)域內(nèi)得到充分體現(xiàn)，筆者認(rèn)為這應(yīng)當(dāng)成為處分原則研究的新課題。從實踐方面考慮，民事司法改革所采取的一些步驟和措施為處分原則在民事訴訟中的實現(xiàn)做出了很大的貢獻(xiàn)。盡管如此，處分原則的實現(xiàn)至今仍然不是很充分。一方面，處分原則所要求的制度條件還沒有完全建立起來，另一方面，限制當(dāng)事人處分權(quán)的現(xiàn)象依然以各種形式大量存在。怎樣改變這種局面正是深化處分原則研究的現(xiàn)實意義所在。

【關(guān)鍵詞】民事訴訟；處分原則；民訴改革；完善

一、民訴制度的改革與處分權(quán)的強化

為了使當(dāng)事人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)行使處分權(quán)，為了使當(dāng)事人的處分行為不致于損害國家的、集體的和第三人的利益，對處分民訴制度的改革與處分原則的強化和完善281行為進(jìn)行監(jiān)督和適度的干預(yù)是必要的，但過分強調(diào)和倚重國家干預(yù)，由法院去決定那些原本應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人自主決定的事項，必然造成處分權(quán)萎縮，勢必會損害當(dāng)事人訴訟主體的地位。同時，過分強調(diào)國家干預(yù)也有悖于民事權(quán)利的可處分性，使民事程序法與民事實體法脫節(jié)。

1984年以來，我國逐步開展了市場取向的經(jīng)濟(jì)體制改革。與此相適應(yīng)，我國法院系統(tǒng)從80年代后期開始了以弱化法院職權(quán)和強化當(dāng)事人處分權(quán)為特征的民事訴訟制度的改革。1986年以來，全國人大常委會法制工作委員會開始了試行法的修訂工作，1991年4月七屆全國人大第四次會議通過了修訂后的（民事訴訟法》（以下稱現(xiàn)行法）。修訂后的民訴法與試行法相比，當(dāng)事人的處分權(quán)得到了充實和強化。這主要表現(xiàn)在以下五個方面：

1、增強了當(dāng)事人選擇解決糾紛方式的權(quán)利。發(fā)生合同糾紛后，當(dāng)事人選擇仲裁還是訴訟尋求法律救濟(jì)，是當(dāng)事人對自己起訴權(quán)的一種處分。為了尊重當(dāng)事人這一處分權(quán)，現(xiàn)行法根據(jù)國際上的通例，增加了人民法院不受理雙方當(dāng)事人已自愿達(dá)成書面仲裁協(xié)議的合同糾紛的規(guī)定。

2、賦予當(dāng)事人用協(xié)議選擇管轄法院的權(quán)利。為了使當(dāng)事人能夠?qū)⒚袷录m紛提交雙方都信賴的法院或?qū)﹄p方都便利的法院審理，同時也為了消除地方保護(hù)主義對審判公正造成的損害，現(xiàn)行法增設(shè)了協(xié)議管轄的規(guī)定，使非涉外合同的雙方當(dāng)事人獲得了可以用協(xié)議選擇被告住所地、合同履行地、合同簽訂地、原告住所地、標(biāo)的物所在地法院管轄的權(quán)利，使涉外合同或涉外財產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人獲得了以協(xié)議選擇與爭議有實際聯(lián)系的地點的法院等管轄的權(quán)利。協(xié)議管轄制度的設(shè)立，極大地豐富了處分權(quán)的內(nèi)容。

3、為當(dāng)事人處分起訴權(quán)提供了保障。起訴權(quán)是民事訴訟權(quán)利中一項基礎(chǔ)性權(quán)利，對起訴權(quán)的處分是處分權(quán)中一項極為重要的內(nèi)容。保障當(dāng)事人處分起訴權(quán)不僅意味著應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人決定起訴與否的自由，更為重要的是，在當(dāng)事人決定提起訴訟時，應(yīng)當(dāng)切實保障當(dāng)事人起訴權(quán)的實現(xiàn)。由于一些法院以種種借口拒絕受理當(dāng)事人符合條件的起訴，“告狀難”當(dāng)時成為訴訟實踐中一個相當(dāng)突出的問題。這實際上構(gòu)成了對當(dāng)事人起訴權(quán)的嚴(yán)重侵害。為對當(dāng)事人處分起訴權(quán)提供切實的保障，現(xiàn)行法一方面增設(shè)了人民法院必須受理符合條件的起訴的規(guī)定，另一方面規(guī)定原告對不予受理或駁回起訴的裁定有權(quán)提出上訴。

4、強化了當(dāng)事人在調(diào)解問題上的處分權(quán)。是否進(jìn)行調(diào)解，是否同意與對方當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議，既關(guān)系到當(dāng)事人對是否堅持要求裁判的程序性權(quán)利的處分，又關(guān)系到當(dāng)事人對自己實體權(quán)利的處分，因此，在訴訟程序中切實保障當(dāng)事人在自愿的基礎(chǔ)上處分這項權(quán)利是極其重要的。試行法雖然也規(guī)定了“達(dá)成調(diào)解協(xié)議，必須雙方自愿，不得強迫”，但由于在基本原則中要求“人民法院審理民事案件，應(yīng)當(dāng)著重進(jìn)行調(diào)解”，造成了一些法官為片面追求調(diào)解率，強迫當(dāng)事人接受調(diào)解，強迫當(dāng)事人根據(jù)法官提出的方案達(dá)成調(diào)解協(xié)議。較為普遍存在的強迫調(diào)解嚴(yán)重削弱乃至取消了當(dāng)事人的處分權(quán)。為了切實保障當(dāng)事人在調(diào)解問題上的處分權(quán)，現(xiàn)行法修改了關(guān)于調(diào)解的基本原則，將“應(yīng)當(dāng)著重進(jìn)行調(diào)解”修改為“應(yīng)當(dāng)根據(jù)自愿和合法的原則進(jìn)行調(diào)解”。

5、擴(kuò)大了當(dāng)事人在上訴間題上的處分權(quán)。試行法雖然也承認(rèn)當(dāng)事人有決定上訴與否的自由，但由于規(guī)定“第二審人民法院必須全面審查第一審人民法院認(rèn)定的事實和適用的法律，不受上訴范圍的限制”，當(dāng)事人的處分權(quán)被限制在一個較狹小的范圍之內(nèi)，當(dāng)事人所能處分的，僅僅是提出上訴與否的權(quán)利。當(dāng)事人提出的上訴范圍與二審法院的審查范圍不具有對應(yīng)關(guān)系，更不能限制二審法院的審查范圍，因此當(dāng)事人在上訴范圍問題上并不真正具有處分權(quán)?，F(xiàn)行法改變了以往過于偏重職權(quán)審查的作法，在第151條中明確規(guī)定“第二審人民法院應(yīng)當(dāng)對上訴請求的有關(guān)事實和適民訴例度的改革與處分原則的強化和完善283用法律進(jìn)行審查”。這一規(guī)定雖然并未禁止二審法院在必要時超出上訴范圍進(jìn)行審查，但清楚地表明了立法者要求二審法院在一般情況下應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人對上訴范圍的處分，從而為當(dāng)事人對上訴問題的處分權(quán)增添了新的內(nèi)容。

二、進(jìn)一步強化和完善處分權(quán)的若干問題

處分權(quán)在我國民訴制度的改革中已得到強化，從而使處分原則的內(nèi)容更為豐富，更具有實質(zhì)性，并且說明了處分權(quán)的強化對建立與我國市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的民訴制度，對保障民事訴訟中的人權(quán)和防范法官濫用職權(quán)具有重要價值。

處分原則是最能反映民事訴訟特質(zhì)的一條原則，也是與辯論原則密切相關(guān)的原則。盡管現(xiàn)行民訴法已充實了處分原則的內(nèi)容，當(dāng)事人的處分權(quán)在民訴制度改革中已得到強化，但是，存在于辯論原則的非約束性問題同樣也存在于處分原則之中，其突出表現(xiàn)就是法官判決事項可以不受原告訴訟請求范圍的約束。以當(dāng)事人主義為特征的大陸法系國家的民事訴訟制度均規(guī)定了處分原則，該原則的重要內(nèi)容之一是審理對象應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人、尤其是由原告來選擇和確定，原告一旦在訴訟中表明了請求事項，法院就應(yīng)當(dāng)針對原告的請求作出判決，超出原告請求范圍或者脫離原告請求所作的訴外判決是對處分權(quán)的嚴(yán)重違反，為法律明令禁止。

我國民訴法教科書無論是對處分原則的闡述還是對判決的解析均未涉及這一問題，但是，在審判實務(wù)中卻相當(dāng)嚴(yán)重地存在著脫離原告主張的訴訟請求而為判決的情形。如在原告請求事項為判令被告履行合同，并承擔(dān)違約責(zé)任的訴訟中，法院往往在判決中認(rèn)定合同無效，并判決返還已交付的貨款或商品。其實，請求履行合同和主張因合同無效而請求返還是兩個不同的訴訟標(biāo)的，因此法院在判決中已改變了訴訟標(biāo)的，逾出了原告訴訟請求的范圍。鑒于審判實踐中法院認(rèn)定合同無效的情形是大范圍、多數(shù)量存在的，故不得不認(rèn)為在我國民事訴訟中法院判決改變訴訟標(biāo)的是頗具普遍性的問題。

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【作者簡介】

王暉（1991—），女，漢族，河北邯鄲人，沈陽師范大學(xué)2014級碩士研究生在讀，主要研究方向：民事訴訟法。