公共品實驗對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作的啟示

黃湛冰（陜西師范大學(xué) 國際商學(xué)院，陜西 西安 710119）

公共品實驗對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作的啟示

黃湛冰
（陜西師范大學(xué) 國際商學(xué)院，陜西 西安 710119）

實驗已成為社會科學(xué)的重要知識來源，從公共品的角度認(rèn)識區(qū)域合作，實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)公共品實驗研究成果可為如何促進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作提供啟示。通過文獻(xiàn)研究對近四十年來經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗研究發(fā)現(xiàn)的顯著影響公共品合作效果的因素進(jìn)行歸納提煉，提出在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作實踐中可借鑒的兩個原則：（1）創(chuàng)造能有效利用合作增強(qiáng)性因素、避免合作減弱性因素的合作環(huán)境；（2）遵循廣泛的條件合作原則，促使條件合作朝著正互惠方向發(fā)展。本研究是將實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)成果知識應(yīng)用于現(xiàn)實實踐指導(dǎo)的嘗試。

區(qū)域合作；公共品實驗；實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)；絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；條件合作

一、引言

2013年以來，“一帶一路”已成為我國在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下重點實施的一項國家戰(zhàn)略[1]，該戰(zhàn)略的實施特別是其中絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的建設(shè)需要我國與沿線國家的密切配合，但是在主體多元以及影響層面多樣的特點下，這一惠及諸方的戰(zhàn)略，難免出現(xiàn)某些國家，為謀求自身利益的實現(xiàn)，僅在表面上搭便車合作，造成道德風(fēng)險[2]。那么實施這樣一個跨區(qū)域的國際合作戰(zhàn)略，如何應(yīng)對區(qū)域合作難題？隨著人們對經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗結(jié)果的實踐價值認(rèn)識不斷深入，特別是2012年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予借助經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗改進(jìn)市場機(jī)制設(shè)計的Roth以來，近四十年來隨實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)興起而日益豐富的公共品實驗研究成果成為我們應(yīng)對現(xiàn)實合作難題獲取新思路的又一重要知識來源①，總結(jié)和提煉公共品實驗成果對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶合作實踐的可借鑒之處便具有一定的實踐意義。然而目前從這一方向上進(jìn)行的成果提煉幾乎還是空白，本文嘗試進(jìn)行這一工作。

公共品理論是重要的合作理論之一，自Samuelson提出公共品概念以來，Olson將其延伸到國際間合作，隨后 Arce以及 Sandler等學(xué)者開始關(guān)注區(qū)域公共品，并且將區(qū)域合作視為地區(qū)性公共產(chǎn)品（RPG）[3-5]。國內(nèi)外不少學(xué)者對RPG進(jìn)行了研究[6-11]。但目前針對RPG的研究主要是從政治角度進(jìn)行，這種研究視角的不足之處是更多地關(guān)注于相對宏觀的政府間關(guān)系，較少關(guān)注微觀主體的行為。現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象離不開個體微觀行為，對宏觀問題的深入研究需建立在堅實的微觀基礎(chǔ)上[12]。若只單純關(guān)注于宏觀合作關(guān)系而缺乏微觀一致性支持的區(qū)域合作，只能做到“淺層合作、間歇運(yùn)動式治理”，“難以從深層次上持久性地解決問題”[13-15]。

當(dāng)我們將區(qū)域合作重新看成一種既包括宏觀效果又包括微觀基礎(chǔ)的完整意義上的公共品問題時，那么近四十年來實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)家對公共品研究的成果就可能給區(qū)域合作實踐以新啟示，因為對公共品最深入透徹的研究就是通過公共品實驗，經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗研究具有一些不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的新特點，經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗不僅能夠觀察到微觀個體的行動過程、宏觀的結(jié)果，在價值誘導(dǎo)原理下獲得的可復(fù)制數(shù)據(jù)結(jié)果能夠檢驗理論，使經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了長期以來只能靠偶然混雜數(shù)據(jù)來進(jìn)行經(jīng)驗檢驗的限制[16]，而且實驗作為連接理論和現(xiàn)實的橋梁，其研究成果已被認(rèn)識到具有重要的政策指導(dǎo)價值[17-18]。當(dāng)從這些具有微觀基礎(chǔ)的一般規(guī)律性公共品理論研究成果中獲取對區(qū)域合作的新認(rèn)識后，我們就可以在這些新認(rèn)識下為區(qū)域合作難題創(chuàng)造出新的應(yīng)對方法。因此，現(xiàn)有公共品實驗研究成果將成為應(yīng)對區(qū)域合作難題的寶貴知識資源，整理和總結(jié)該資源將有望對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)這類區(qū)域合作實踐提供有益的啟示。

基此考慮，本文對近四十年來的公共品實驗研究成果進(jìn)行文獻(xiàn)整理分析，提出區(qū)域合作可資借鑒的原則，在實驗結(jié)果平行規(guī)則下[19]，為促進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)提供新參考。這一研究不僅對我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)和區(qū)域合作實踐具有指導(dǎo)價值，在學(xué)術(shù)方面，本文是一次將實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)公共品實驗研究成果和區(qū)域合作實踐連接起來的新探索。

以下先分析區(qū)域合作的公共品研究視角和經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗結(jié)果的實踐價值，然后對近四十年來的公共品實驗研究結(jié)果進(jìn)行歸類和分析，最后提出可借鑒的原則。

二、區(qū)域合作的公共品博弈視角

（一）社會困境

社會組織中許多最基本的問題都涉及到個體利益和群體利益之間的不一致，當(dāng)這種不一致現(xiàn)象比較強(qiáng)烈時，尋求個體自我利益最大化的個體理性行動會導(dǎo)致群體行動的災(zāi)難性結(jié)果，這種現(xiàn)象被稱為社會困境[20-21]。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)是一種跨地區(qū)合作，對這種合作的性質(zhì)進(jìn)行一定的抽象，可發(fā)現(xiàn)其中存在著利益不一致，具有社會困境特點。在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)上，如果一個地區(qū)為全局利益做出的貢獻(xiàn)越多，那么該地區(qū)對其它地區(qū)的正外部性越顯著，然而對于本地區(qū)來說，需要獨(dú)自承擔(dān)的成本可能會越高，從而在該地區(qū)決策時產(chǎn)生了全局利益和局部利益之間的矛盾。按照本地區(qū)利益最大化原則，采取搭便車行為對本地區(qū)更有利；但如果每個地區(qū)都采取搭便車這樣一種本位主義的自利行為時，全局利益就無法保證。

（二）絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)與公共品博弈的相似性

社會困境可分為公共地難題（commons dilemma）和公共品困境（public goods dilemma）兩種形式，前者強(qiáng)調(diào)索取，后者強(qiáng)調(diào)給予[22]。體現(xiàn)公共品困境的常用思考模式是公共品博弈，按照博弈論和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)心理核算理論②[23]，公共品博弈的特點是，博弈參與者可以在公平、自愿的環(huán)境下，把自己的稟賦資源投放到兩個不同的帳戶上：一個是只對自己有利的個體帳戶，另一個是有利于群體的公共帳戶。投放到個體帳戶上的資源只為自己帶來收益，投放到公共帳戶上的資源則在為自己帶來收益的同時，使群體中每個其它成員也能從中得益。當(dāng)投放到個體帳戶上的邊際收益大于群體帳戶時，標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，理性個體不會向群體帳戶投入，只采取搭便車行動，合作無法達(dá)到。但行為經(jīng)濟(jì)學(xué)則認(rèn)為有限理性的個體受到許多行為因素的影響，在一定條件下在公共品上的合作可以達(dá)到。

對比公共品博弈和抽象后的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，可發(fā)現(xiàn)兩者間具有相似性。

1.相似的社會困境分類。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)涉及跨地區(qū)合作，合作強(qiáng)調(diào)的是相關(guān)主體的付出，即關(guān)注于各相關(guān)合作主體的貢獻(xiàn)給予，根據(jù)這一特點可以把絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)劃分為社會困境下的公共品問題分類，而不是公共地問題。

2.相似的博弈環(huán)境。抽象后的絲綢之路區(qū)域合作表現(xiàn)出與公共品博弈相似的博弈特征：在公平、自愿的前提下，一方面，相關(guān)各方可以自我獨(dú)立發(fā)展，此時各自的投入只考慮使自己收益；另一方面，各方可以共同組合在一起進(jìn)行自愿合作，此時的跨地區(qū)合作可以使相關(guān)方均從中受益。雖然通過絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上各方間的合作可為這些相關(guān)地區(qū)帶來共同利益，但在合作過程中，每個地區(qū)主體仍存在搭便車的可能，即只收取從合作中帶來的利益，而不承擔(dān)合作的責(zé)任義務(wù)，此時整個區(qū)域合作便面臨失敗的風(fēng)險。

基于上述相似性，可將絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)中涉及到的區(qū)域合作問題視作相關(guān)合作方之間的一個公共品博弈。經(jīng)過這種視角的轉(zhuǎn)換，那些能夠提高博弈參與者在公共品上貢獻(xiàn)的因素便成為在實踐中應(yīng)關(guān)注的因素，而對相關(guān)影響因素的研究正是近四十年來實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)在公共品實驗上的任務(wù)，因此實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)針對公共品獲得的大量實驗成果便具有了指導(dǎo)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作實踐的可能。不過這種可能能否變成現(xiàn)實，還需要認(rèn)識實驗結(jié)果與實踐間的連接關(guān)系。

三、將經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗結(jié)果應(yīng)用于實踐的依據(jù)

經(jīng)濟(jì)學(xué)正在轉(zhuǎn)變?yōu)橐婚T可實驗的科學(xué)③[24]，經(jīng)濟(jì)學(xué)的實驗結(jié)果能否外推到現(xiàn)實實踐當(dāng)中，是實驗研究成果能否指導(dǎo)實踐的一個重要依據(jù)，為此在這里對經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗的結(jié)果外推進(jìn)行說明。

經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗室實驗總是在受控的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下進(jìn)行，實驗下的經(jīng)濟(jì)環(huán)境由實驗參與者和制度組成，其中的制度就是實驗參與人相互作用時要遵守的規(guī)則。相對較容易控制的制度規(guī)則，實驗參與者是不容易控制的，因為參與人具有多種經(jīng)濟(jì)特性，如：偏好、技術(shù)、資源稟賦和信息等。在20世紀(jì)70年代之前，人們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)問題中參與者的特性很難觀察，更不要說控制了。但自從Vernon Smith在1976年提出價值誘導(dǎo)理論后，實驗被試偏好的控制難題得到了解決。價值誘導(dǎo)理論（Induced Value Theory）的關(guān)鍵思想是，恰當(dāng)使用一個報酬媒介，使得實驗對象能表現(xiàn)出實驗者想要的特質(zhì)，而實驗對象自身所固有的那些其它性質(zhì)將變得毫不相關(guān)[25]，其背后的原因在于價值誘導(dǎo)能使實驗者在任意選擇的一種內(nèi)在毫無價值的事物和報酬媒介（通常是現(xiàn)金）建立起聯(lián)系，條件是只要實驗者能將實驗室中的報酬關(guān)系清楚地解釋給實驗對象（顯著性），從而實驗對象受到報酬媒介（單調(diào)性）的激勵，同時沒有其他的影響（占優(yōu)性），那么實驗者就可以控制實驗對象的特性而在實驗中建立起他想建立的聯(lián)系[16]。上世紀(jì)70年代后，大量的公共品實驗正是在這一原理下得到實施。

實驗成果能否為實踐提供指導(dǎo)？從歸納法假設(shè)出發(fā)④[26]，實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的平行規(guī)則對此問題做出了肯定回答。歸納法的主要原則是，只要相關(guān)的根本條件沒有大的改變，一些行為規(guī)則在新環(huán)境下仍然會存在?；谶@個原則，Vernon Smith提出了“平行規(guī)則”，其理論觀點是只要其它條件相同，在實驗室的經(jīng)濟(jì)中被證明了的關(guān)于人的行為和制度表現(xiàn)的定理也適用于非實驗室的經(jīng)濟(jì)[19]。

最近，關(guān)于實驗結(jié)果外推在國外學(xué)者中出現(xiàn)了兩種不同的看法。一種是以芝加哥大學(xué)Levitt（2003年克拉克獎得主）等為代表的學(xué)者認(rèn)為，實驗室實驗由于五個方面的因素（考察的詳細(xì)程度、匿名、語境、刺激大小和人群），實驗室實驗結(jié)果外推受到限制，他們提出實地實驗結(jié)果比實驗室實驗結(jié)果在外推上更具有優(yōu)越性[27]。另一種是以加州理工的Camerer為代表的學(xué)者則持完全不同的觀點，認(rèn)為實驗室實驗不存在任何使其一般性受到限制的內(nèi)在特點，只所以會這樣的認(rèn)識，基于三個原因：一是實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)尋求的是建立聯(lián)結(jié)經(jīng)濟(jì)因素的一般理論，如激勵、規(guī)則、準(zhǔn)則、行為；二是那些有可能會威脅到實驗一般性的實驗特點對實驗室實驗總體而言均不是本質(zhì)性的；三是經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗可被視為是特定設(shè)計下的檢測實驗現(xiàn)場的一般性，絕大部分實驗表明實驗室發(fā)現(xiàn)均可被一般化到現(xiàn)場環(huán)境中，迄今為止沒有出現(xiàn)實驗室數(shù)據(jù)無法一般化到現(xiàn)場數(shù)據(jù)的情形[28]。雖然上述兩種觀點不同，但 Kessler等學(xué)者明確指出關(guān)于實驗室實驗結(jié)果一般性的討論主要圍繞著數(shù)量性結(jié)果外部有效性的程度，特別是 Levitt 和List的相關(guān)論點，他們認(rèn)為絕大多數(shù)實驗室研究其實只與定性結(jié)果的外部效度相關(guān)，而對于定性結(jié)果不論是以上哪一種觀點，都不存在明顯的不同意見，沒有證據(jù)表明實驗室結(jié)果和現(xiàn)場結(jié)果出現(xiàn)了方向性相反的效果，大家都接受實驗室實驗研究所發(fā)現(xiàn)的定性結(jié)果具有外部效度，可以外推到實際當(dāng)中去的觀點[29]。實驗室實驗結(jié)果可以定性地外推到現(xiàn)實當(dāng)中為本文下面將實驗室實驗結(jié)果應(yīng)用于現(xiàn)實實踐的工作提供了理論依據(jù)。

四、歸納公共品實驗中發(fā)現(xiàn)的合作影響因素

從20世紀(jì)70年代到如今的四十多年間，學(xué)者們對公共品實驗進(jìn)行了深入的研究。四十多年來，相關(guān)文獻(xiàn)量巨大，但期間有三位學(xué)者對這一領(lǐng)域的研究在不同時間進(jìn)行了綜述[30-32]，基于這些綜述文獻(xiàn)我們可以比較方便地掌握這一領(lǐng)域的研究成果概況。以下分別對三個綜述中涉及到的主要影響因素進(jìn)行歸納。

（一）Ledyard在1995年的綜述

加州理工Ledyard的綜述涵蓋從20世紀(jì)70年代到1995年間的研究成果，他把影響貢獻(xiàn)的因素歸為強(qiáng)效應(yīng)、弱效應(yīng)、無效應(yīng)、未知效應(yīng)四類。為了實踐借鑒的作用，本文按照影響方向，主要關(guān)注前兩類中的增強(qiáng)和減弱兩類因素。

Ledyard 探討了19種因素，歸納出了一些能夠增強(qiáng)合作的因素，包括（1）溝通，特別是與問題直接相關(guān)的溝通；（2）MPCR大小。此外還有一些強(qiáng)度較小的因素，如臨界值的環(huán)境（指達(dá)到一定值后才能提供出公共品）、群體大?。òl(fā)現(xiàn)大群體并不像直覺那樣表現(xiàn)糟糕，相反表現(xiàn)比小群體好）等。同時，Ledyard歸納出了一些能夠減弱合作貢獻(xiàn)的因素，包括重復(fù)次數(shù)（如果人們重復(fù)公共品博弈，那么貢獻(xiàn)就會持續(xù)下降），以及經(jīng)驗、需要滿足全體一致條件等。兩類因素如表1所示。

表1：Ledyard歸納出的主要因素及影響程度

Ledyard根據(jù)這些因素的作用提出一個對公共品博弈的樂觀觀點：在滿足多個條件下（如相同的利益、少量或粗略的信息、小群體面對面討論、缺少經(jīng)驗、高邊際報酬等因素），可以形成一個使所有的參與者都為了群體利益而貢獻(xiàn)的環(huán)境。

（二）Zelmer在2003年進(jìn)行的元分析

加拿大麥馬士達(dá)大學(xué)的Zelmer將2003年以前的實驗研究中涉及到的因素作為研究對象進(jìn)行了元分析，她總共分析了26個因素，并且從文獻(xiàn)統(tǒng)計元分析上得出了量化的認(rèn)識，所發(fā)現(xiàn)的較顯著的增強(qiáng)和減弱因素如表2所示（正號代表增強(qiáng)因素，負(fù)號代表減弱因素）。

表2：Zelmer的元分析總結(jié)出的主要影響因素

從表2可以看到，Zelmer對Ledyard綜述中特別顯著的邊際收益、溝通、伙伴關(guān)系因素再次進(jìn)行了確認(rèn)，對相對顯著的被試的經(jīng)驗、信念、對問題的表述、群體規(guī)模等影響因素也進(jìn)行了總結(jié)，但從中可以看到Zelmer和Ledyard對信念的認(rèn)識有不同之處。

對信念的不同認(rèn)識，以及在重復(fù)博弈下合作水平會出現(xiàn)不斷下降的問題（即表1中的重復(fù)是一種較強(qiáng)的減弱因素），引發(fā)了研究者從理論方面進(jìn)行原因思考。Rabin、Dufwenberg、Kirchsteiger、Falk and Fischbacher等人提出了新的理論模型[33-35]，明確地將關(guān)于其它參與者如何行動的信念納入交互模型的效用函數(shù)當(dāng)中，將信念納入模型考慮后，人們認(rèn)識到信念還可再細(xì)分為友善和惡意兩種，這種理論上的發(fā)展使人們對合作有了更深入的理解。在這種合作理論的突破性進(jìn)展下也產(chǎn)生了 Chaudhuri的相關(guān)綜述研究。

（三）條件合作及Chaudhuri的研究綜述

新西蘭學(xué)者Chaudhuri2011年對1995年之后的成果做了研究綜述。這個綜述在其它方面與前兩個大同小異，主要的新成果是這一時期研究者在公共品實驗中發(fā)現(xiàn)了條件合作現(xiàn)象。

1.條件合作

條件合作（conditional cooperation）是一種常見的現(xiàn)象，也稱為互惠（reciprocity），指人們對覺察到的友善回報以友善，不友善回報以不友善。前者稱為正互惠，后者稱為負(fù)互惠[33,36,37]，而一個行動被認(rèn)為是友善或敵意則依賴于由該行動所引起的結(jié)果和包含于該行動中的意圖[38]。在稱呼上，由于互惠是以對方的行動為條件，因而互惠在許多場合也被稱作條件合作（考慮到互惠和條件合作是相同的概念，在本文中將兩者通用）[39]。

條件合作（互惠）的思想非常古老，它可追溯到人類原始狩獵采集社會時期的食物共享習(xí)俗，也存在于宗教的因果報應(yīng)（karma）思想中[40]，而在經(jīng)濟(jì)學(xué)中明確體現(xiàn)該思想的正是亞當(dāng)·斯密所說的“友善是友善之母”[41]。

在現(xiàn)代，條件合作原則被認(rèn)為是社會生活中至關(guān)重要的原則，是普遍存在于人類道德規(guī)范中的原則之一。它被認(rèn)為具有兩大功能，一是條件合作體現(xiàn)了由利益或好意的交換而在個體間產(chǎn)生的責(zé)任，因此在一定環(huán)境條件下，變成了責(zé)任的條件合作就為社會體系提供了一種穩(wěn)定機(jī)制；二是條件合作關(guān)系到社會的起始機(jī)制[42]。本文重點關(guān)注其第一個功能。

2.條件合作對解決社會困境問題的重要性

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)人們關(guān)注條件合作的時間并不算長，但條件合作卻揭示出了一種能夠解決社會困境問題的新動機(jī)。上世紀(jì)80年代初，Axelrod在全世界進(jìn)行了社會困境下（兩方博弈的囚徒困境）哪種策略會勝出的計算機(jī)大賽，結(jié)果發(fā)現(xiàn)“針鋒相對”（即條件合作的另一種別稱）不僅是最簡單有效的也是最具有合作精神的策略[43]。隨后，許多公共品博弈實驗研究者發(fā)現(xiàn)，參與者既不像搭便車那樣，也不像利他者那樣，而是采取一種固有的條件模式參與公共品博弈，即參與者使用關(guān)于群體平均貢獻(xiàn)作為一個參考點調(diào)整自己隨后的貢獻(xiàn)，那些高于平均值的在隨后會高低貢獻(xiàn)，而低于平均值的會調(diào)高貢獻(xiàn)。后來，研究者比較了參與者向公共品貢獻(xiàn)的動機(jī)，包括承諾、利他和互惠等，發(fā)現(xiàn)參與者主要是受互惠傾向所驅(qū)動[39]。

條件合作的重要性在公共品實驗參與者的各種類型占比中被突顯出來。實驗數(shù)據(jù)表明，大多數(shù)公共品博弈參與者表現(xiàn)出條件合作的特征：Fischbacher 和G?chter發(fā)現(xiàn)55%的參與者是條件合作型的，而搭便車（free-rider）的占23%[44-45]；Keser和Winden則發(fā)現(xiàn)80%的參與者表現(xiàn)出條件合作模式[46]。正因為條件合作如此重要，Chaudhuri重點對影響條件合作的因素進(jìn)行了綜述。

3.影響條件合作的因素

Chaudhuri總結(jié)了3類顯著影響條件合作效果的因素，如表3所示。

表3顯示在條件合作問題上，可以促進(jìn)合作的除了金錢獎罰，還包括非金錢獎罰及信念。金錢獎罰比較容易理解，它指群體中其他的個體愿意在自己承擔(dān)一定成本的情況下對搭便車者進(jìn)行懲罰；非金錢獎罰主要是為了方便進(jìn)行不同類型的溝通，包括表達(dá)不同意見、提供建議、將不同的主體匹配在一起（在一些場合這種匹配可以是外生的，在另一些場合則可通過驅(qū)逐搭便車者、疏遠(yuǎn)合作少的主體接近合作多的主體內(nèi)生地產(chǎn)生出來）等；不論是金錢獎罰還是非金錢獎罰，都需要建立在一種比較之上，這種比較的標(biāo)準(zhǔn)就是參照點，當(dāng)與參照點比較后人們會形成不同的信念，然后再按照條件合作模式進(jìn)行隨后的行動。

表3：Chaudhuri總結(jié)的影響條件合作的主要因素

從表1和表2中可以看到邊際收益（MPCR）顯著影響個體對公共品的貢獻(xiàn)數(shù)量，從表1和表2中同時還可以看到信念也顯著影響個體貢獻(xiàn)，而表3在一定程度上正是通過分解條件合作的各部分而得到的實驗檢測結(jié)果，條件合作理論則將這些因素結(jié)合在一起⑤。

條件合作的內(nèi)在交互關(guān)系，使合作方具有了相應(yīng)責(zé)任，由于相互制約，合作變得穩(wěn)定。這種內(nèi)生的自我強(qiáng)化方式對于區(qū)域合作這種群體間合作很有意義，它可以自動抑制參與者的搭便車行為。

4.進(jìn)一步的因素：影響信念的參照點

信念在條件合作中起著重要的作用，因此若將研究再深入一步，那些能夠影響信念的因素就值得重視，這部分進(jìn)展已超出了Chaudhuri的綜述。

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，影響信念的最重要因素是參照點，人的信念與參照點緊密有關(guān)，也就是說人的條件合作行為具有參照依賴的特點。參照依賴在心理學(xué)中有長期的傳統(tǒng)，Kahneman和Tversky通過前景理論將參照依賴轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)學(xué)中[47]，如今越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究開始接受人的行為具有參照點依賴的觀點，認(rèn)為人在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策時，不僅從自己的當(dāng)前財富狀態(tài)中獲得效用，而且從財富相對于一些參照點的變化當(dāng)中獲得效用，這類研究目前已獲得充分的腦神經(jīng)科學(xué)證據(jù)支持[48]。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家還認(rèn)為，能夠有效影響人們行為的參照點不是固定的而是可變的[49-51]，或者說在選擇參照點時，多種選擇都允許成為人們的參照點，參照點可以是決策者的現(xiàn)狀、預(yù)期、甚至抱負(fù)。參照點的可變性為影響人們的合作行為提供了理論基礎(chǔ)[52]。

五、實驗研究結(jié)果的再歸納和啟示

（一）對文獻(xiàn)的再歸納

為更清晰地獲得數(shù)十年來實驗研究發(fā)現(xiàn)對區(qū)域合作實踐的啟示，在上述文獻(xiàn)上進(jìn)行再分析。本文采取的分析框架是學(xué)者M(jìn)ount和Reiter在機(jī)制設(shè)計中使用的一個表達(dá)式，其中在本文代表了合作中的貢獻(xiàn)，e代表環(huán)境，代表機(jī)制，即其含義是：[53]。三者之間的關(guān)系如圖1所示。

圖1：合作的環(huán)境、機(jī)制、結(jié)果間關(guān)系

在圖1中，環(huán)境E類因素可以映射到結(jié)果A上，與此同時，環(huán)境E中的因素也可以通過機(jī)制（M，g）導(dǎo)致特定的結(jié)果A發(fā)生。A是結(jié)果集合，但并不是所有的A集合元素都是令人滿意的結(jié)果。為了得到A中比較令人滿意的結(jié)果，可以從環(huán)境E入手，也可以從機(jī)制入手。

沿此思路，本文將前面三個綜述中的顯著影響因素劃分為兩類：增強(qiáng)或減弱的環(huán)境因素、條件合作的機(jī)制因素。按照這一分類，對表1、2、3中涉及到的影響因素進(jìn)行再歸納，結(jié)果如表4所示。

表4：影響貢獻(xiàn)因素的再歸納及對應(yīng)的實踐參考

（二）對實踐的啟示

1.促進(jìn)合作的兩個原則

在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)這類區(qū)域合作活動中，環(huán)境因素和機(jī)制因素需要兼顧才能產(chǎn)生較好的合作結(jié)果。合作環(huán)境受增強(qiáng)因素和減弱因素的影響，為了創(chuàng)造一個有利于合作的環(huán)境，需要強(qiáng)化增強(qiáng)因素，抑制減弱因素。公共品博弈中普遍存在的條件合作是建立社會困境下合作關(guān)系的重要機(jī)制，但條件合作下包括正互惠和負(fù)互惠兩類方向，負(fù)互惠時彼此相互報復(fù)，因此負(fù)互惠關(guān)系是合作中要盡力避免的，而正互惠時彼此相互幫助，因此正互惠關(guān)系在合作中要盡量促成?；谏鲜隹紤]，本文提出兩個促進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作的原則：（1）創(chuàng)造能有效強(qiáng)化增強(qiáng)性因素、抑制合作減弱性因素的合作環(huán)境；（2）遵循廣泛的條件合作原則，促使條件合作朝著正互惠方向發(fā)展。

2.強(qiáng)化增強(qiáng)因素抑制減弱因素

（1）強(qiáng)化增強(qiáng)因素

邊際收益。邊際收益越高，區(qū)域合作的各方就越有內(nèi)在動力參與到合作中，這意味著，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)要先從那些最有利于各方、能帶來最大共同利益的事情上入手。

溝通。溝通就是交流，即便是最簡單的溝通，也會產(chǎn)生明顯的促進(jìn)效果，它意味著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)應(yīng)通過增強(qiáng)各方之間的相互交流往來而促進(jìn)區(qū)域合作。

伙伴關(guān)系。伙伴關(guān)系既包含彼此間相互比較了解對方、彼此間過去具有良好的關(guān)系，又蘊(yùn)含著彼此間對未來的正面預(yù)期，它意味著在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作中，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)以前的友誼交往，并重視培育彼此間在未來的合作關(guān)系。

共同知識。在信息方面，共享信息能夠增強(qiáng)合作，它意味著在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)中，應(yīng)多增加各方之間的相互了解和信息共享，減少由于信息缺少而產(chǎn)生的負(fù)面猜測和判斷。

積極性的表述。同樣的一件事情，可以有不同的表述方式，積極正面的表述有利于彼此間積極關(guān)系的形成，促進(jìn)合作，它意味著在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作中，應(yīng)多采取正面的表述，多進(jìn)行積極的宣傳。

群體規(guī)模。合作規(guī)模過小或過大均會對公共品合作產(chǎn)生負(fù)面影響，這意味著應(yīng)把絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作控制在適度范圍中展開，不僅避免規(guī)模過小使效果受限，也可使合作各方均能對其它合作方進(jìn)行內(nèi)部聲譽(yù)監(jiān)督，抑制搭便車行為。

（2）抑制減弱因素

重復(fù)。如果單純的一個公共品合作簡單重復(fù)，各方的貢獻(xiàn)就會不斷下降，這種規(guī)律被稱為合作的脆弱性，針對這種影響，在區(qū)域合作中，合作方之間應(yīng)及時更新合作內(nèi)容，而不是沿著陳舊的計劃一成不變，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作中，充分利用合作新內(nèi)容的加入，將簡單無限重復(fù)變成有規(guī)律的階段性重新開始，產(chǎn)生新的合作動力，抑制貢獻(xiàn)水平下降。

經(jīng)驗對象。那些屬于完全自利經(jīng)濟(jì)人類型的公共品博弈參與方會破壞公共品合作，這一認(rèn)識的啟示是，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)過程中，應(yīng)對合作對象具有一定的分類鑒別能力，避免與過度自私自利的對象進(jìn)行合作，而多選擇那些具有誠信和良好聲譽(yù)的合作對象進(jìn)行合作。

全體一致。如果某項合作被要求在全體參與者一致的條件下，公共品合作才能進(jìn)行下去，這種要求往往會使合作較難達(dá)成。它帶來的啟示是，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作上，不必拘泥于機(jī)械的全體一致，既可以靈活變動規(guī)模讓具有全體一致要求的合作先在較小范圍內(nèi)進(jìn)行，也可分析具體合作事項的加總性質(zhì)，從較易達(dá)成的全體一致事項上入手（為此要區(qū)分最佳環(huán)節(jié)（best-shot）和最弱聯(lián)系（weakest-link）特性[5]，前者由合作參與方中的最強(qiáng)者決定，如科技創(chuàng)新，后者由合作參與方中的最弱者決定，如反恐合作、消滅疫情）。

稟賦差異。稟賦差異的存在對范圍狹窄的具體合作具有負(fù)面作用，但由于這種因素的存在保持了多樣性，它又為更廣泛的合作創(chuàng)造了條件。在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作中，要接受和重視差異的存在，將其作為更廣泛合作的基礎(chǔ)進(jìn)行決策，在這一過程中還應(yīng)避免合作方對差異進(jìn)行阻礙合作的負(fù)面歸因（即認(rèn)為較劣的現(xiàn)狀是以前類似的合作所造成）。

3.遵循廣泛的條件合作原則使條件合作朝正互惠發(fā)展

（1）廣泛的條件合作原則

參與者如果要參與公共品合作，利益將極大地影響他的決策，但現(xiàn)實中，不同個體從合作中所獲取的利益往往是不對稱的，利益少的個體將缺乏積極性參與這種合作，而這些個體的缺席將導(dǎo)致整個合作效果打折扣或者合作根本建立不起來。從條件合作的機(jī)理進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)這時合作的主要問題是利益的不平衡導(dǎo)致條件合作機(jī)制建立不起來。

解決此問題的方法是采取廣泛的條件合作原則，使利益不平衡重新在更廣泛的范圍上重新平衡，建立起相互制約的責(zé)任機(jī)制。其具體思想是一種問題連接，問題連接是指這樣的一種情況，當(dāng)甲乙要在關(guān)于A的事務(wù)上進(jìn)行合作時，發(fā)現(xiàn)甲從中可獲收益較大，而乙所獲收益較小，此時乙不愿意合作，那么A事務(wù)合作失敗。此時一個可行的方法是調(diào)整乙的參照點，改變乙的期望，增加乙參與合作的興趣，從而使乙的行為從不合作變到合作。具體做法是增加一項新的合作任務(wù)B，在B事務(wù)上合作雖使甲的獲益較小，但乙從中獲益較大，如果雙方同意將事務(wù)B上的合作和事務(wù)A放在一起考慮，則A、B上的合作均可達(dá)成。從博弈論來看，這種做法改變了參與者的策略空間，但從條件合作理論來看，它改變了參照點，進(jìn)而改變了行為，使甲乙都具有了獎罰對方使對方盡責(zé)的充分手段，從而使廣泛的條件合作機(jī)制得以建立起來，最終可促成廣泛的合作。

從上述說明中可以看到，條件合作對公共品貢獻(xiàn)很重要，但有時條件合作機(jī)制因合作主體收益不對稱而無法建立起來，這時，在更加廣泛的范圍中建立廣泛的條件合作機(jī)制，便可以形成各方都有積極性參與的合作。這個原則在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作實踐上意味著合作不能只就事論事，只在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行區(qū)域合作，而是要將經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交、安全、文化等多方面合作結(jié)合在一起進(jìn)行靈活組合，以形成廣泛的條件合作關(guān)系。

（2）使條件合作朝著正互惠方向發(fā)展

條件合作能內(nèi)生地產(chǎn)生合作參與者的責(zé)任，進(jìn)而穩(wěn)定、促進(jìn)合作，此功能是在區(qū)域合作實踐需要特別重視的內(nèi)容。而通過條件合作建立起正互惠關(guān)系，就是建立起各參與方需要承擔(dān)的責(zé)任，正互惠關(guān)系越強(qiáng)，則合作越容易促進(jìn)，合作越持久穩(wěn)定。為了促進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作實踐上的正互惠條件合作發(fā)展，可關(guān)注以下方面。

以信念為核心。條件合作依賴于信念，信念的產(chǎn)生是比照參照點后得到的相對結(jié)果，如果獲益大于參照點，參與者會認(rèn)為對方是善意的，隨后自己會做出積極的回應(yīng)。如果收益低于參照點，參與者會認(rèn)為對手存在惡意，隨后會對這種惡意做出懲罰。這一機(jī)制特點意味著要使條件合作朝著正互惠的方向發(fā)展，關(guān)鍵是影響彼此之間的信念避免誤解，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)上，從對合作信念的影響出發(fā)進(jìn)行問題連接和文化交融是促進(jìn)正互惠關(guān)系應(yīng)重視的方向。

促進(jìn)條件合作的方法。為了產(chǎn)生、保持較高的合作水平，信念之外，需使合作參與方具有對其他合作方合作行為采取激勵、不合作行為采取懲罰的手段。前者是對友善信念做出的行動反應(yīng)，后者是對惡意信念做出的行動反應(yīng)。對友善的積極反應(yīng)，形成了正互惠關(guān)系，體現(xiàn)出合作行為得到促進(jìn)的狀況，本文在這里不再對其深入探討，只說明對惡意進(jìn)行懲罰的作用。懲罰可分為金錢懲罰和非金錢懲罰，金錢懲罰能使搭便車參與者受到金錢上的損失。這種懲罰通常情況下很有效果，但在允許對懲罰進(jìn)行再懲罰時，即對報復(fù)進(jìn)行反報復(fù)（也稱為反社會懲罰），或者成本太高時，金錢類的物質(zhì)懲罰就不一定有效，此時要采取非金錢懲罰。

金錢懲罰。在具有成本效率時，金錢懲罰能夠有效促進(jìn)合作，它意味著在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)中不要排斥懲罰機(jī)制，當(dāng)成本較低時，將其納入?yún)^(qū)域合作體制中是有利的。需要意識到的是，當(dāng)懲罰機(jī)制確實非常有效時，它通常并不一定常常被使用，而更多的時候是以一種威懾手段發(fā)揮著作用。

非金錢懲罰。非金錢懲罰避免了金錢成本問題，同時提供了形式多樣的具體做法，它意味著絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作要多采取非金錢類的懲罰手段，并且要在不同場合和不同層面上靈活使用，避免引發(fā)嚴(yán)重的負(fù)面后果。由于非金錢懲罰包括聲譽(yù)受損、行動限制等多種具體做法，此處不再展開。

4.二次創(chuàng)新

促進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作需要以各參與主體作為依托載體，這些主體包括國家、地區(qū)、城鎮(zhèn)乃至廠商和家庭，彼此具體情況千差萬別，同時國家、地區(qū)、城市之間還存在著競爭。在這種復(fù)雜現(xiàn)實背景下，促進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)的具體實踐，僅認(rèn)識到上述兩條原則還不夠，還需要相關(guān)決策主體結(jié)合問題的性質(zhì)、自身的具體情況、合作環(huán)境情況、外部競爭狀況進(jìn)行有針對性的二次創(chuàng)新。

六、結(jié)論

“一帶一路”中的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)是一種跨地區(qū)的區(qū)域合作，將區(qū)域合作視為一種公共品博弈可使近幾十年來的公共品實驗研究結(jié)果具有在實踐中進(jìn)行應(yīng)用的價值，平行規(guī)則和定性結(jié)果的良好外部效度保證了實驗結(jié)果可被借鑒到實踐當(dāng)中。

按照機(jī)制設(shè)計的邏輯框架對公共品實驗研究領(lǐng)域的研究結(jié)果進(jìn)行歸納整理，總結(jié)出了兩個可促進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作的原則，分別是（1）創(chuàng)造能有效強(qiáng)化合作增強(qiáng)性因素、抑制合作減弱性因素的合作環(huán)境；（2）遵循廣泛的條件合作原則，促使條件合作朝著正互惠方向發(fā)展。兩個原則間具有機(jī)制設(shè)計意義上的內(nèi)在聯(lián)系。

這兩個原則下，論文給出了針對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作的具體啟示，包括在強(qiáng)化增強(qiáng)性因素方面，應(yīng)在從最有利于各方的事情入手，增強(qiáng)往來，強(qiáng)調(diào)過去的友誼關(guān)系，進(jìn)行信息共享、正面宣傳，保持適度的規(guī)模等；在抑制減弱性影響因素方面，應(yīng)及時更新合作內(nèi)容，選擇聲譽(yù)良好的對象規(guī)避自私對象，無須強(qiáng)求一致，接受和重視差異等。而在條件合作機(jī)制方面，則應(yīng)使各方參照點朝向合作方向改變，使參與方具有物質(zhì)、非物質(zhì)獎罰手段等。由于各合作主體間存在差異、合作事項包羅萬象，特定事項合作上的具體實踐決策應(yīng)結(jié)合上述原則進(jìn)行二次創(chuàng)新。

本文雖主要針對絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域合作問題進(jìn)行探討，但該結(jié)論對于一般的區(qū)域合作問題也具有相應(yīng)的借鑒意義。而本文將實驗經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗研究成果應(yīng)用于對現(xiàn)實實踐的指導(dǎo)，這種嘗試對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展也具有一定的參考價值。

［注 釋］

① 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)不可實驗，但近來研究者對典型的反對經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗的意見進(jìn)行了批駁，結(jié)論是這些意見本質(zhì)上是誤導(dǎo)性的，實驗方法在經(jīng)濟(jì)問題的研究上反而需要更大規(guī)模地運(yùn)用，實驗是社會科學(xué)知識的主要來源之一。參看：FALK 和 HECKMAN, “Lab experiments are a major source of knowledge in the social sciences”一文，載于《science》2009年第326卷。

② 心理核算即個人和家庭用來編碼、分類和評估財務(wù)活動時使用的認(rèn)知運(yùn)算的集合。心理核算關(guān)心當(dāng)有兩個或更多財務(wù)結(jié)果時，人們對處境如何理解和評價，尤其關(guān)心人們?nèi)绾魏喜⑦@些結(jié)果（Thaler，1985）。

③ 在博弈論、拍賣理論、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，這種轉(zhuǎn)化已經(jīng)完成，在其它一些領(lǐng)域?qū)嶒炦€停留在外圍：金融、宏觀經(jīng)濟(jì) 學(xué)、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)（Duffy，2008）。

④ 歸納法由培根確立，穆勒加以系統(tǒng)化，被人們認(rèn)為是獲得科學(xué)知識的重要方法（褚平，1983）。

⑤ Rabin1993年就提出了基于信念的互惠理論模型，其將信念和互惠行為聯(lián)結(jié)在一起。

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本文推薦專家：

高展軍，西北政法大學(xué)商學(xué)院，教授，研究方向：創(chuàng)新管理。

喬志林，西安交通大學(xué)經(jīng)金學(xué)院，副教授，研究方向：實驗經(jīng)濟(jì)與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)。

Recommendations for Silk Road Economic Belt’s Regional Cooperation from Public Goods Experiments

HUANG ZHANBING
（International Business school, Shaanxi Normal University, Xi’an 710119, China）

When regional cooperation is treated as a public good dilemma, vast public goods experimental research literature in experiment economics can shed light on how to enhance cooperation in the Silk Road Economic Belt strategy. Under the parallel rule, decades of experimental research results on public goods can provide new insights. After inducing those significant factors, two rules are recommended to promote cooperation in the Silk Road Economic Belt. (1) Creating an environment which can enhance positive factors and avoid negative factors; (2) Following the extensive principle of conditional cooperation and urging cooperation change towards positive reciprocity. This research is a new attempt to apply experimental results to reality.

regional cooperation; public good; experimental economics; Silk Road Economic Belt; conditional cooperation

F127

A

1008-472X(2016)03-0019-12

2016-01-12

教育部人文社科規(guī)劃基金項目（12YJA630041）“提高跨地區(qū)合作的嵌套社會困境公共品實驗研究”；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項資金項目(11SZYB36)“非對稱獲益跨地區(qū)合作實驗研究”

黃湛冰（1970-），男，山西運(yùn)城人，博士研究生，陜西師范大學(xué)國際商學(xué)院副教授，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)、行為與實驗經(jīng)濟(jì)。