區(qū)位、非農(nóng)就業(yè)對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的影響
——基于陜西留守農(nóng)民的調(diào)查

寧澤逵　　寧攸涼

(1.西安交通大學 公共政策與管理學院，陜西 西安 710049； 2.西安財經(jīng)學院 管理學院，陜西 西安 710100；3.中國林業(yè)科學研究院 林業(yè)科技信息研究所，北京 100091)

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區(qū)位、非農(nóng)就業(yè)對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的影響
——基于陜西留守農(nóng)民的調(diào)查

寧澤逵1,2寧攸涼3

(1.西安交通大學 公共政策與管理學院，陜西 西安 710049； 2.西安財經(jīng)學院 管理學院，陜西 西安 710100；3.中國林業(yè)科學研究院 林業(yè)科技信息研究所，北京 100091)

摘要：基于陜西留守農(nóng)民調(diào)查數(shù)據(jù)，著重分析區(qū)位、非農(nóng)就業(yè)機會兩大因素對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的影響。研究發(fā)現(xiàn)：區(qū)位因素對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承有顯著影響，但這種影響方向由于中國獨特的家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制而不同于以色列等西方發(fā)達國家；個人非農(nóng)就業(yè)機會可顯著降低中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿；個人生命周期對家庭農(nóng)業(yè)代際傳承有極重要的影響，45歲是一個重要拐點。化解中國農(nóng)業(yè)接班人危機，不僅要持續(xù)改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎條件，以增強農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的吸引力，而且要重點加大對45歲及以上的壯年返鄉(xiāng)農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)扶持力度，以加大優(yōu)秀農(nóng)業(yè)接班人的育成概率。

關(guān)鍵詞：區(qū)位；非農(nóng)就業(yè)；家庭農(nóng)業(yè)傳承；有序響應回歸模型

隨著人口快速老齡化與青壯年勞動力大規(guī)模非農(nóng)化就業(yè)，農(nóng)業(yè)“接班人危機”已成為當前全球農(nóng)業(yè)發(fā)展面臨的新問題。如何將家庭農(nóng)業(yè)順利傳承給下一代，是當前家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營者關(guān)注的主要問題(Zitzmann，2012)，也關(guān)系到國家食物的供給穩(wěn)定(Gudorf et al.,2009)。就中國而言，由于農(nóng)村青壯年勞動力持續(xù)大規(guī)模外出務工，加之農(nóng)村人口老齡化日趨嚴峻，農(nóng)業(yè)就業(yè)同樣面臨著日益嚴重的后繼無人困境(朱啟臻 等，2011)?！罢l來種地”正在引發(fā)政府及社會的焦慮與不安。

家庭經(jīng)營是當前全球最主要的農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式之一，家庭則是最重要的農(nóng)業(yè)微觀經(jīng)濟組織之一。化解“農(nóng)業(yè)接班人危機”、“農(nóng)業(yè)后繼無人困境”，以及“誰來種地”等問題，最終要落實到家庭農(nóng)業(yè)微觀經(jīng)濟組織，具體表現(xiàn)為家庭農(nóng)業(yè)代際傳承計劃的科學擬定與順利實現(xiàn)。要實現(xiàn)這些目標，必須對家庭農(nóng)業(yè)傳承的可能影響機理進行剖析。

一、相關(guān)文獻述評

(一)家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的微觀機理

世界主要發(fā)達國家較早地實現(xiàn)了城市化，并于上世紀中期開始步入人口老齡化社會，所以較早地經(jīng)歷了家庭農(nóng)業(yè)代際傳承問題。一批農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學者借鑒農(nóng)戶家庭決策模型(Farm Household Model)對家庭農(nóng)業(yè)代際傳承問題的微觀機理進行了較好地解讀。

首先，家庭農(nóng)業(yè)代際傳承同時涉及父母、孩子的行為決策，而這些行為決策往往事關(guān)家庭成員就業(yè)選擇、居住安排等諸多重要問題，因此，從理論視角看，家庭農(nóng)業(yè)代際傳承是一個非常復雜的問題(Corsi，2004)。事實上，一個家庭制定農(nóng)業(yè)代際傳承計劃的過程，暗示著父輩與子代在各自人力資本上的投資(Kimhi，1995)，以及實施傳承的恰當時機選擇(Kimhi，1994，1997)。這一過程最終表現(xiàn)為父輩與子代在工作選擇上的復雜的交互決策過程(Corsi，2004)。

其次，參照標準的農(nóng)戶家庭決策模型(Singh et al.,1986)，家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的微觀決策過程可描述為：是否讓年輕一代家庭成員來繼承家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，或者選擇哪一個年輕成員來繼承家庭農(nóng)業(yè)，以及應在哪個時間點來實施代際傳承計劃，是家庭成員為實現(xiàn)家庭總體效用最大化目標下的最優(yōu)家庭內(nèi)分工決策。

(二)家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的主要影響因素

據(jù)文獻考證，自Beuscher(1953)關(guān)注到美國農(nóng)業(yè)代際轉(zhuǎn)移中的法律問題后，越來越多的研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)接班人危機會給農(nóng)村社會，尤其是那些農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件相對薄弱的農(nóng)村社會帶來嚴重的社會福利問題。它不僅會影響農(nóng)村的經(jīng)濟與社會活力，還可能給環(huán)境治理帶來壓力，對農(nóng)業(yè)發(fā)展與農(nóng)業(yè)政策的制定產(chǎn)生不容忽視的沖擊(Ochoa et al.,2007)。為此，學者們從社會學、人類學、經(jīng)濟學等不同學科出發(fā)，實證分析家庭農(nóng)業(yè)代際傳承順利實現(xiàn)的各種影響因素及影響強度。

Kerbler(2012)的綜述發(fā)現(xiàn)，影響歐盟成員國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的主要因素大體可分為八類：(1)宏觀社會經(jīng)濟因素，如經(jīng)濟發(fā)展、人口因素、地域因素；(2)相關(guān)政策因素，如農(nóng)業(yè)政策、農(nóng)業(yè)勞動者提前退休計劃；(3)農(nóng)業(yè)部門因素，如農(nóng)業(yè)部門結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)市場發(fā)育；(4)家庭特征，如家庭人口結(jié)構(gòu)、家庭成員非農(nóng)就業(yè)情況；(5)農(nóng)業(yè)經(jīng)營特征，如總資產(chǎn)、經(jīng)營項目、運營管理方式，農(nóng)場區(qū)位，以及影響農(nóng)業(yè)存續(xù)與運營的其它因素及可能作用機理；(6)農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體特征，如個人特征、非農(nóng)就業(yè)情況、配偶非農(nóng)就業(yè)情況、關(guān)于家庭農(nóng)場傳承的個人態(tài)度；(7)農(nóng)業(yè)潛在繼承者，如潛在繼承者的個人特征，職業(yè)選擇的各種影響因素；(8)受上述因素影響的農(nóng)業(yè)退出方式(或農(nóng)業(yè)勞動者“離農(nóng)”方式)。Lawton(2013)指出，影響家庭農(nóng)業(yè)順利傳承的因素多種多樣，雖然不同研究文獻對影響因素相對重要性的判定存有差異，但諸如交流、教育、農(nóng)業(yè)經(jīng)營財產(chǎn)及規(guī)模、經(jīng)營目標、家庭成員內(nèi)部互動關(guān)系等多被認定為是影響家庭農(nóng)業(yè)順利傳承的關(guān)鍵因素。

相對西方學界，中國學者對于家庭農(nóng)業(yè)代際傳承(即農(nóng)業(yè)接班人)問題的關(guān)注是步入21世紀后才出現(xiàn)，最早源于鄉(xiāng)村地理學中關(guān)于人口轉(zhuǎn)移背景下“空心村”現(xiàn)象的形成機理和農(nóng)村住宅用地整治政策的研究(韓占兵，2014)。而后，隨著“農(nóng)業(yè)接班人危機”現(xiàn)象愈演愈烈，人口學界、經(jīng)濟學界和社會學界逐漸予以重視，如朱啟臻等(2011)、肖娥芳(2013)、康靜萍(2014)。然而，這些研究尚局限于現(xiàn)象描述與問題提出*韓占兵(2014)對此提出了批判，并確立了從歷史進程、地域差異、體制與文化三個維度以新生代農(nóng)民群體為切入點的“三維一體”分析框架，對“農(nóng)業(yè)接班人危機”產(chǎn)生的歷史根源，破解之道進行了宏觀視野的多維考察。然而，這項研究只是一項定性的、宏觀的框架式分析，無助于解構(gòu)“農(nóng)業(yè)接班人”選擇與培育的微觀機理。，既未深究“農(nóng)業(yè)接班人危機”產(chǎn)生的歷史根源，也未對“農(nóng)業(yè)接班人危機”問題的形成機理及影響因素進行量化分析。直至今日，國內(nèi)尚未形成關(guān)于微觀農(nóng)戶(或農(nóng)民)對其農(nóng)業(yè)經(jīng)營接班人選拔機理及其影響因素的理論認識與科學判斷。

幸運的是，國內(nèi)學者關(guān)于農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移問題的長期研究，為從相反的視角——“離農(nóng)”——理解中國家庭農(nóng)業(yè)傳承行為及其影響因素提供了可資互證的經(jīng)驗知識。譬如：教育人力資本會提高農(nóng)村勞動力非農(nóng)就業(yè)概率(趙耀輝，1997)，降低農(nóng)民工返鄉(xiāng)意愿(李強，2003)；物質(zhì)資本和社會關(guān)系資本是農(nóng)戶實現(xiàn)本地非農(nóng)經(jīng)營兼業(yè)的重要因素(梁義成 等，2010)；長距離流動會降低農(nóng)民工返鄉(xiāng)意愿(李強，2003)；地理環(huán)境因素會顯著影響農(nóng)民非農(nóng)務工目的地選擇(高更和 等，2009)；農(nóng)戶夫妻總體非農(nóng)就業(yè)水平會推動農(nóng)戶非農(nóng)化兼業(yè)結(jié)構(gòu)升級，強化主動離農(nóng)意愿(陳浩，2013)；非農(nóng)職業(yè)因素對農(nóng)戶離農(nóng)決策與兼業(yè)結(jié)構(gòu)的影響存在明顯的地區(qū)差異性(陳浩 等，2013)。據(jù)此推測，諸如人力資本、社會資本、物質(zhì)資本、區(qū)位/地理因素也必然會影響中國“離農(nóng)”、“非農(nóng)化”行為和相對應的“家庭農(nóng)業(yè)代際傳承”行為決策。

(三)區(qū)位、非農(nóng)就業(yè)機會對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的影響機理

盡管直接討論區(qū)位因素與家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為關(guān)系的文獻較少(Pfeifer et al.,2009)，但由于農(nóng)地位置的固定性，與農(nóng)地位置緊密相關(guān)的區(qū)位因素對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必有特殊意義。譬如，Kassali et al.(2009)發(fā)現(xiàn)農(nóng)場空間距離、農(nóng)民住所位置與其它因素一道顯著影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率。Kristensena et al.(2001)發(fā)現(xiàn),農(nóng)場地理位置信息通常隱含著地域條件、社區(qū)傳統(tǒng)等因素，會顯著影響農(nóng)民耕作制度安排與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動。同時，代際傳承行為與地域傳統(tǒng)繼承文化制度安排緊密相關(guān)，譬如在受基督文化影響的區(qū)域中多遵循長子繼承規(guī)則，而在受儒家文化影響的區(qū)域中多遵循諸子平等繼承規(guī)則(寧澤逵，2011)。Ochoa et al.(2007)以家庭農(nóng)場到中心城鎮(zhèn)的距離作為家庭農(nóng)業(yè)區(qū)位因素的替代變量，實證研究發(fā)現(xiàn)，該區(qū)位變量對家庭農(nóng)業(yè)代際傳承具有顯著的負面影響，通常距離中心城鎮(zhèn)越遠的農(nóng)場，發(fā)生代際傳承行為的概率越低，農(nóng)場主的兒子進入家庭農(nóng)業(yè)工作的概率越低。由此，可推測農(nóng)場所處的區(qū)位因素會對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承行為產(chǎn)生重要影響。

正如家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的微觀機理分析指出，家庭農(nóng)業(yè)代際傳承源自家庭內(nèi)成員分工決策。事實上，家庭農(nóng)業(yè)以外的非農(nóng)就業(yè)狀況構(gòu)成了家庭農(nóng)業(yè)就業(yè)的重要機會成本，因此，在追逐家庭整體福利最大化目標下的家庭內(nèi)成員分工決策過程中，不應忽視非農(nóng)就業(yè)機會帶來的可能沖擊與影響。例如，Kimhi et al.(2001)、Ochoa et al.(2007)、Mishra et al.(2007)分別基于以色列、西班牙、美國的家庭農(nóng)業(yè)的實證分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)場主參與非農(nóng)就業(yè)經(jīng)歷會提高農(nóng)場主選擇事業(yè)繼承人的概率(盡管在統(tǒng)計上不顯著)。由此，可以推測非農(nóng)就業(yè)機會也可能沖擊中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承行為。

二、研究思路、模型設定及估計方法

(一)研究思路及預期貢獻

本文擬用農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)，實證分析中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承問題。本文對現(xiàn)有文獻的可能貢獻是：

第一，選定并識別中國農(nóng)業(yè)家庭代際傳承問題的替代變量。分析家庭農(nóng)業(yè)接班人的關(guān)鍵一步是確定相關(guān)研究人群，并識別出擁有經(jīng)營繼承人的農(nóng)業(yè)家庭(Ochoa et al.,2007)。鑒于中國農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營尤其是經(jīng)營體制的特殊性*譬如作為農(nóng)業(yè)經(jīng)營最重要、最基礎的要素之一的土地所有權(quán)歸集體，中國農(nóng)業(yè)家庭承包地繼承不等同于《繼承法》所規(guī)定的繼承。而現(xiàn)實中，中國農(nóng)業(yè)家庭代際傳承更多地是對房產(chǎn)等不動產(chǎn)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營裝備等固定資產(chǎn)，以及可能的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)項目等的傳承。，本研究參照Kimhi et al.(2001)、Ochoa et al.(2007)的家庭農(nóng)業(yè)代際傳承計劃識別方法，在調(diào)查中通過詢問被訪農(nóng)民“是否愿意讓子女將來也從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營工作”問題，以替代被調(diào)查家庭農(nóng)業(yè)傳承計劃與潛在接班人識別問題，針對這一問題設置了三個選項：(1)不愿意；(2)說不清；(3)愿意。

第二，將區(qū)位因素與非農(nóng)就業(yè)機會因素視為沖擊中國農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營代際傳承的重要因素，并進行量化分析。

第三，以有序Logit模型(Ordered Logit Model，簡稱OLM)對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承行為進行量化分析，并對OLM參數(shù)設定進行檢驗。利用檢驗所得的OLM估計結(jié)果，計算各因素對家庭農(nóng)業(yè)傳承計劃的邊際影響，并重點比較分析區(qū)位與非農(nóng)就業(yè)機會對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的影響程度。由于每個家庭農(nóng)業(yè)都是獨特的(Malcolm et al.,2012)，來自家庭農(nóng)業(yè)的截面調(diào)查數(shù)據(jù)不可避免地存在因樣本選擇而導致的異方差性。對此，參照Greene et al.(2010)，考慮采用異方差性有序Logit模型(Heteroscedastic Ordered Logit Model，簡稱HOLM)，以考察異方差的可能來源。當然，通過比較OLM和HOLM兩種方法，也可呈現(xiàn)結(jié)論的差異性和一致性。

(二)模型設定及估計方法

如前述，本文用農(nóng)民對“是否愿意讓子女將來也從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營工作”問題的響應結(jié)果來替代家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿，該變量有三個有序取值：“不愿意”、“說不清”、“愿意”。微觀計量經(jīng)濟學指出，當用于估計因變量多于兩個結(jié)果且這些結(jié)果既離散又有序時，最常用且適當?shù)姆椒ň褪怯行蝽憫貧w模型(Borooah，2012),即Ordered Logit和Ordered Probit模型。本文采用Ordered Logit模型，模型形式如下：

y*=Xβ+ε=Z+ε

(1)

其中：因變量y*是一個未觀察到的、潛在的變量，本研究中為被訪農(nóng)民的未來家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿的主觀判定；y為觀測到的評價結(jié)果，本研究中其數(shù)量賦值及含義依次為1“不愿意”、2“說不清”、3“愿意”；X為自變量向量；β為待估參數(shù)向量；ε為獨立同分布的隨機誤差項，E[ε|X]=0。設δ為不同意愿主觀判定臨界值，則本研究中y*和y的關(guān)系可表達為：

(2)

在誤差項服從邏輯分布的情況下，隨機誤差項的累積分布函數(shù)可表達為：

(3)

模型(3)是經(jīng)典的有序響應模型，是模型(1)、(2)的標準化，主觀判定臨界值δ∈{δ1,δ2}也是待估參數(shù)。對此，可以建立對數(shù)似然函數(shù)進行估計(Greene et al.,2010)。

當模型(1)中的誤差項等于φε時，假定ε服從同方差的邏輯分布，φ則是一個隨個案的不同而對隨機誤差項ε產(chǎn)生不同比例的參數(shù)，這意味著存在異方差性(Williams，2010)。此時，若繼續(xù)采用針對模型(3)的最大對數(shù)似然估計，則會導致參數(shù)的非一致性估計量。為此，Greene et al.(2010)建議采用半非參數(shù)技術(shù)(Semi-Nonparametric Approach)進行估計；Williams(2010)設計了專門處理異方差性有序響應回歸估計的STATA軟件程序。下文模型參數(shù)估計主要在STATA 12.0統(tǒng)計分析軟件中實現(xiàn)。

三、數(shù)據(jù)和變量說明

實證研究的數(shù)據(jù)來源為本課題組2014年7—11月間在陜西省境內(nèi)開展的農(nóng)村實地調(diào)查，調(diào)查樣本主要來自陜西榆林的子洲縣、延安的宜川縣、咸陽的三原縣、漢中的城固縣，為作參照，樣本還覆蓋了西安的長安區(qū)。陜西省是典型的內(nèi)陸農(nóng)區(qū)，具有厚重的傳統(tǒng)農(nóng)耕文化，較好的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎，但隨著農(nóng)村勞動力大規(guī)模外出務工與農(nóng)村人口快速老齡化，傳統(tǒng)小規(guī)模家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營正遭受前所未有的沖擊，諸如農(nóng)忙季節(jié)勞動力短缺、農(nóng)業(yè)后繼無人威脅等問題日益嚴峻。整個調(diào)查共獲有效問卷967份，由于部分調(diào)查問題響應缺失，適合本研究主題的樣本為645個，主要來自子洲縣(142個)、宜川縣(138個)、三原縣(211個)、城固縣(89個)，以及長安區(qū)(24個)。

被解釋變量：家庭農(nóng)業(yè)代際傳承計劃(Succ)。用被訪農(nóng)民對“是否愿意讓子女將來也從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營工作”的意愿響應替代，共有“不愿意”、“說不清”、“愿意”三類響應結(jié)果，為有序變量。在645個樣本中，三類響應結(jié)果依次為：“不愿意”的樣本433個，占比67.13%；“說不清”的樣本93個，占比14.42%；“愿意”的樣本119個，占比18.45%。據(jù)此，可以初步判定陜西省農(nóng)業(yè)家庭中有代際傳承計劃的比例偏低。

農(nóng)村勞動力大規(guī)模外出務工經(jīng)商已成現(xiàn)實，農(nóng)村實地調(diào)研樣本不可避免地忽略外出務工或經(jīng)商的農(nóng)民樣本。因此，調(diào)查難免存在樣本選擇問題。此外，不同農(nóng)村社區(qū)往往有著不同信仰、慣例、傳統(tǒng)*譬如，調(diào)查中發(fā)現(xiàn)不同的村莊供奉的神祇往往不同。，村莊內(nèi)的共同信仰、慣例、傳統(tǒng)必然影響生活在其內(nèi)的村民的社會經(jīng)濟行為。村莊的差異性會導致村民行為的差異性。所以，農(nóng)民家庭農(nóng)業(yè)代際傳承計劃存在異方差性，在回歸估計上必須采用技術(shù)予以糾正。

解釋變量：據(jù)研究目標，主要考察兩類解釋變量，家庭農(nóng)業(yè)區(qū)位變量和非農(nóng)就業(yè)機會變量。有鑒于作為中國鄉(xiāng)村居民集聚地的村莊多坐落在村落耕地附近，村民居住場所與農(nóng)業(yè)耕作場所雖有分離，但距離并不遙遠，同時考慮到中國農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營農(nóng)地規(guī)模小，地塊多*這是因為中國農(nóng)村耕地分配上遵循嚴格的分等級平均分配，導致了農(nóng)村耕地的細碎化。，因此，在考察中國家庭農(nóng)業(yè)區(qū)位因素時，近似采用村莊區(qū)位替代家庭農(nóng)業(yè)區(qū)位，既便于操作，又不至于損害家庭農(nóng)業(yè)區(qū)位的實際意義。本研究中反映家庭農(nóng)業(yè)區(qū)位的因素有兩個，即農(nóng)業(yè)家庭到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地的距離(Dist)，村莊所在地的地貌狀況虛擬變量(Geo)。而非農(nóng)就業(yè)機會因素則主要考慮反映農(nóng)民自身非農(nóng)就業(yè)行為的虛擬變量(Offi)，以及反映被訪農(nóng)民所在村莊非農(nóng)就業(yè)市場發(fā)育情況——村莊內(nèi)外出務工或經(jīng)商農(nóng)戶百分比(Offc)。

控制變量：正如Kerbler(2012)的綜述，家庭農(nóng)業(yè)代際傳承決策的影響因素可以歸為八個方面。據(jù)本研究設計，這些影響因素可被視為分析區(qū)位因素與非農(nóng)就業(yè)機會因素的控制變量，并歸為三個層次：村級層面因素、家庭層面因素、被訪農(nóng)民個人層次因素。表1為主要變量的定義及賦值說明，表2為解釋變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

表1　基本變量定義及賦值說明

注：Succ為被解釋變量；Dist、Geo、Offi、Offc為解釋變量；其它為控制變量。

表2顯示了樣本農(nóng)民及其家庭在區(qū)位、非農(nóng)就業(yè)機會、人口特征、農(nóng)民職業(yè)認同、人力資本、不動產(chǎn)、家庭農(nóng)業(yè)投資等情況。男性和女性農(nóng)民樣本大約各占一般，平均年齡約49歲。這表明接受調(diào)查的農(nóng)民(主要是留守農(nóng)民)年齡相對偏高，暗合了農(nóng)村農(nóng)業(yè)勞動力正在老齡化的現(xiàn)實。家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營項目數(shù)量所反映的家庭農(nóng)業(yè)多樣化經(jīng)營程度較低(Multi)，平均為1.7種。農(nóng)業(yè)多樣化經(jīng)營有助于抵御家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營風險，往往與純農(nóng)業(yè)經(jīng)營者相對應。

表2中雖沒直接報告家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入和當?shù)剞r(nóng)業(yè)及非農(nóng)業(yè)就業(yè)市場工資水平，但這些信息可通過一些代理變量予以間接反映，如家庭經(jīng)營土地面積(Land)、家庭房間數(shù)量(House)、農(nóng)業(yè)多樣化經(jīng)營(Multi)、家庭農(nóng)業(yè)追加投資意愿(Inves)等。

參照人力資本理論，年齡和受教育水平可作為潛在工資的指標。在模型中同時考慮了年齡(Age)與年齡的平方(Age2)以識別留守農(nóng)民在不同生命周期上對家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿的差異。受教育水平(Eduy)直接用受教育年數(shù)來反映，以分析人力資本的可能影響。

同時，通過表2的描述性統(tǒng)計結(jié)果，還可初步比較代際傳承意愿可能的影響因素及其差異。分析發(fā)現(xiàn):男性農(nóng)民的代際傳承意愿相對高于女性；隨著年齡的增長，農(nóng)民更愿意自己的子女從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；本人農(nóng)業(yè)職業(yè)認同程度(Ident)越高，越愿意子女繼承家庭農(nóng)業(yè)；家庭農(nóng)業(yè)追加投資意愿(Inves)、家庭不動產(chǎn)狀況(House)等也會提高留守農(nóng)民繼續(xù)讓子女從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的意愿。然而，以受教育年限反映的人力資本，以個人非農(nóng)就業(yè)經(jīng)歷反映的遷移資本，以家庭總?cè)丝跀?shù)(Pop)與在讀學生數(shù)量(Stud)反映的家庭潛在勞動力供給狀況，以耕地面積(Land)與農(nóng)地流轉(zhuǎn)經(jīng)歷(Trans)反映的家庭物質(zhì)資本，以及以農(nóng)業(yè)經(jīng)營項目反映的家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營多樣化水平(Multi)等對家庭農(nóng)業(yè)代際傳承均有負向影響。

表2　解釋變量描述性統(tǒng)計分析結(jié)果

注：+為村級背景變量，所分析的數(shù)據(jù)涉及83個樣本村，這里報告的描述性統(tǒng)計結(jié)果為這83個樣本村的總體情況。

總體而言，家庭農(nóng)業(yè)到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地的距離越遠，地形地貌越是平原者，農(nóng)民越愿意讓自己子女將來從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。但是，旨在反映村級非農(nóng)就業(yè)市場發(fā)育情況的村莊內(nèi)外出務工或經(jīng)商農(nóng)戶占比對家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿有著消極影響。

四、模型估計與檢驗

表3報告了OLM和HOLM估計結(jié)果。從反映模型總體擬合度的參數(shù)(LR檢驗)來看，兩個模型的總體擬合效果非常好；比較分析Pseudo R2、AIC、BIC三個擬合參數(shù)發(fā)現(xiàn)，HOLM要相對優(yōu)于OLM，這一結(jié)果也為兩個模型間的對數(shù)似然率檢驗所證實：LR chi2(5)=20.53，Prob>chi2=0.0010。據(jù)此，可判定OLM存在異方差問題，采用HOLM相對較優(yōu)。比較兩個模型的系數(shù)回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)雖然各系數(shù)的顯著性水平有差異，但是在系數(shù)正負方向上并無相異之處；相對而言，HOLM在提高回歸系數(shù)絕對值的同時也放大了相應系數(shù)的標準誤。而在方差方程(lnsigma)中，家庭農(nóng)地面積與個人非農(nóng)就業(yè)參與的系數(shù)顯著，表明家庭農(nóng)業(yè)耕地面積與農(nóng)民個人非農(nóng)就業(yè)機會可能會引起家庭農(nóng)業(yè)代際傳承決策行為的系統(tǒng)偏差；但是，家庭農(nóng)業(yè)區(qū)位因素與村莊內(nèi)非農(nóng)就業(yè)農(nóng)戶百分比等三個變量的回歸系數(shù)并不顯著，這表明區(qū)位因素不會給家庭農(nóng)業(yè)代際傳承計劃帶來系統(tǒng)性偏差。

(一)家庭農(nóng)業(yè)區(qū)位變量

由表3的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，解釋變量區(qū)位因素對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承存在顯著的正向影響，其經(jīng)濟學含義是：

(1)農(nóng)業(yè)家庭所在村莊距離中心城鎮(zhèn)越遠，留守農(nóng)民越愿意選定子女未來繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營工作。就中國農(nóng)村現(xiàn)實而言，離中心鄉(xiāng)鎮(zhèn)越遠意味著村莊市場化程度越低，社會觀念越傳統(tǒng)，農(nóng)民的“重農(nóng)”、“依農(nóng)”、“戀農(nóng)”情愫越濃郁。這一點與Ochoa et al.(2007)關(guān)于西班牙該主題的實證檢驗結(jié)果恰好相反。

表3　中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承計劃回歸估計結(jié)果及模型檢驗

注：***、**、*分別代表1%、5%、10%的顯著性水平；標準誤是以“村”為簇(Cluster)計算的Robust標準誤。

(2)平原地區(qū)的農(nóng)民越發(fā)愿意讓子女傳承家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營。就陜西農(nóng)業(yè)耕作條件而言，關(guān)中平原是中國傳統(tǒng)農(nóng)區(qū)，更是中華農(nóng)耕文明的發(fā)祥地，經(jīng)過歷代農(nóng)民的耕作管理，耕地質(zhì)量優(yōu)良，農(nóng)田基礎設施條件良好，自古就有“天府之國”之稱。因此，處在關(guān)中平原的農(nóng)民，盡管毗鄰關(guān)中城市經(jīng)濟帶，受現(xiàn)代化、城鎮(zhèn)化影響相對于陜北、陜南要高，但他們對農(nóng)業(yè)的認同度較高，相對更加愿意讓子女繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。而陜南山地與陜北黃土溝壑地帶，農(nóng)力薄弱，耕作條件惡劣，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的比較收益與勞動強度不成比例，故而，農(nóng)民更愿意讓子女選擇離開農(nóng)村農(nóng)業(yè)。

(二)非農(nóng)就業(yè)機會變量

家庭內(nèi)決策模型指出，非農(nóng)就業(yè)機會對家庭內(nèi)成員勞動分工與就業(yè)決策會產(chǎn)生重要沖擊。本研究中考慮了兩個非農(nóng)就業(yè)機會變量：個人非農(nóng)就業(yè)機會與村莊非農(nóng)就業(yè)機會，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：

(1)村莊非農(nóng)就業(yè)機會對個人家庭農(nóng)業(yè)代際傳承決策存在不顯著的極弱的正向影響，幾可忽略。說明村莊內(nèi)整體勞動力非農(nóng)化就業(yè)對農(nóng)民個體決策的沖擊很弱。其可能的原因是，中國農(nóng)村正從“熟人社會”向“半數(shù)人社會”乃至“原子化社會”過渡，盡管村莊傳統(tǒng)文化、慣例、信仰可能會繼續(xù)影響村民行為，但是家庭異質(zhì)性日益增強，群體壓力(或帶動力)不斷在下降，這也體現(xiàn)了農(nóng)戶自主理性決策的能力。

(2)個人非農(nóng)就業(yè)機會的增加會顯著且極大地降低家庭農(nóng)業(yè)代際傳承計劃。個人非農(nóng)就業(yè)機會的增加實質(zhì)上提升了個人繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的機會成本，進而影響個人與其他家庭成員在勞動分工決策上的博弈權(quán)重，印證了農(nóng)民個人決策與農(nóng)戶家庭決策的經(jīng)濟理性特征。Chang(2013)關(guān)于臺灣地區(qū)相關(guān)主題的實證檢驗也得出類似結(jié)論。

(三)年齡控制變量及生命周期解釋

在控制變量中，年齡是影響家庭農(nóng)業(yè)代際傳承決策的重要因素，因為它決定了決策者何時開始搜尋事業(yè)繼任者。無論是OLM還是HOLM，年齡和年齡平方都通過了統(tǒng)計檢驗，其經(jīng)濟學含義是，隨著年齡的增長，農(nóng)民越發(fā)不愿意讓子女繼續(xù)從事家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，而且，這種負向影響是非線性的，其中45歲是一個重要拐點。45歲以前，隨著年齡的增長，農(nóng)民讓子女從事家庭農(nóng)業(yè)的意愿下降，45歲以后則是上升。從農(nóng)民個體生命周期視角來看，45歲作為一個臨界點與諸多農(nóng)民工外出就業(yè)的實證分析結(jié)論基本一致。這是因為，45歲以前年富力強的農(nóng)民多外出務工，45歲后進城務工的農(nóng)民開始因為生理健康的原因，逐漸從他們所從事的強體力勞動崗位上退出，此時，返鄉(xiāng)務農(nóng)成為現(xiàn)實選擇。對這些返鄉(xiāng)農(nóng)民而言，進城務工經(jīng)歷促使他們重新審視家庭農(nóng)業(yè)，直接表現(xiàn)為更愿意讓子女繼續(xù)從事家庭農(nóng)業(yè)。

(四)教育人力資本控制變量

教育人力資本對家庭農(nóng)業(yè)代際傳承計劃有統(tǒng)計上不顯著的負面影響，其經(jīng)濟學意義相對清楚，農(nóng)民受教育程度越高，越不愿意自己的子女繼續(xù)從事家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。這一結(jié)果與Kimhi et al.(1999)、Ochoa et al.(2007)關(guān)于以色列與西班牙的實證分析結(jié)果相異，但與Chang(2013)關(guān)于臺灣地區(qū)的實證分析結(jié)果一致。這可能與中國農(nóng)業(yè)從業(yè)者受教育水平普遍較低有關(guān)，教育人力資本成為加速農(nóng)業(yè)勞動者非農(nóng)化就業(yè)的催化劑。

五、進一步的邊際概率分析

基于上述檢驗選擇的HOLM估計結(jié)果，進一步計算區(qū)位因素、非農(nóng)就業(yè)機會等解釋變量，以及控制變量對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承概率的邊際影響。據(jù)Borooah(2012)，為了考察一個自變量取值變化會如何對不同結(jié)果概率的變化情形，可以考慮計算模型的邊際效應。其中，如果自變量為連續(xù)變量，則邊際效應的計算公式如下：

(4)

注：***、**、*分別代表1%、5%、10%的顯著性水平。

因為進入3個有序響應的概率之和為1，因此，3個有序上的邊際影響之和應為零。這里主要討論兩類解釋變量對家庭農(nóng)業(yè)代際傳承概率的邊際影響。

區(qū)位因素對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承有著雙向強化影響，即：(1)農(nóng)業(yè)家庭距離中心城鎮(zhèn)每增加1華里，會顯著提高家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿0.52個百分點，并顯著降低不愿意家庭農(nóng)業(yè)代際傳承0.65個百分點；(2)平原地區(qū)相對非平原地區(qū)而言，會顯著提高家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿11.30個百分點，并顯著降低不愿意家庭農(nóng)業(yè)代際傳承17.52個百分點，但也會顯著提高對待家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿模糊的概率6.22個百分點。

村級、個人非農(nóng)就業(yè)機會對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承概率的邊際影響略有不同。鑒于村級非農(nóng)就業(yè)機會的邊際影響弱且不顯著，這里只考察個人非農(nóng)就業(yè)機會的影響。相對于沒有非農(nóng)就業(yè)經(jīng)歷的個人，非農(nóng)就業(yè)機會顯著降低家庭農(nóng)業(yè)代際傳承中的模糊意愿概率約為6.48個百分點，但同時會提高愿意與不愿意兩類家庭代際傳承意愿概率(二者在統(tǒng)計上均不顯著)。這說明個人非農(nóng)就業(yè)機會的最大貢獻在于促使個人厘清家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿，相對增強其不愿意讓子女繼續(xù)從事家庭農(nóng)業(yè)的概率。

六、結(jié)論

基于陜西留守農(nóng)民調(diào)查數(shù)據(jù)，本文分析了中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的主要影響因素，并著重討論區(qū)位因素與非農(nóng)就業(yè)機會因素的影響。研究發(fā)現(xiàn)：(1)區(qū)位因素對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承有顯著影響。由于中國家庭農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制的獨特性，區(qū)位因素對中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的影響與以色列、西班牙等西方發(fā)達國家相異。(2)個人非農(nóng)就業(yè)機會可顯著降低中國家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿，特別是降低個人對家庭農(nóng)業(yè)代際傳承的模糊意愿的概率。(3)個人生命周期對家庭農(nóng)業(yè)代際傳承有極重要的影響，45歲是一個重要拐點。

根據(jù)本文的分析結(jié)論，為化解中國農(nóng)業(yè)接班人危機，應：(1)著力改善農(nóng)業(yè)基礎生產(chǎn)條件，特別是基礎薄弱的山地、丘陵地區(qū)，降低農(nóng)業(yè)經(jīng)營生產(chǎn)難度與強度，增強農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的吸引力；(2)加大對45歲及以上的壯年返鄉(xiāng)農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)扶持力度，他們是中國當前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要勞力支撐，更有動力為中國家庭農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展培育優(yōu)秀接班人；(3)進一步加強交通不便地區(qū)的農(nóng)村開發(fā)力度，以提高這些地區(qū)農(nóng)業(yè)勞動力的非農(nóng)就業(yè)機會，雖然在短期內(nèi)可能降低這些地區(qū)農(nóng)民家庭農(nóng)業(yè)代際傳承意愿，但卻有助于這些地區(qū)農(nóng)民生計的改善，更利于家庭農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

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(責任編輯彭江)

Effects of Location and Non-agricultural Employment on Chinese Family Farm Succession: On Left-behind Farmers in Shanxi Province

NING ZeKui1,2NING YouLiang3

(1.School of Public Policy and Administration, Xi′an Jiaotong University, Xi′an 710049;2.School of Management Engineering, Xi′an University of Finance & Economics, Xi′an 710100;3.Research Institute of Forestry Policy and Information, Chinese Academy of Forestry, Beijing 100091)

Abstract:Based on a survey on left-behind farmers in Shanxi province, this paper analyzes the effects of main factors, location of family farm and non-agricultural employment of family staff, on Chinese family farm succession(CFFS). The research finds that: Location factor has significant effect on CFFS, and this influence is different from that of developed countries such as Israel because of the unique business system of China′s family farm; Opportunity of individual non-agricultural employment can decrease people′s desire to let his child to succeed family farm; Personal lifecycle takes important impact on CFFS, and the age of 45 is a particular turning point. Therefore, in order to take some countermeasures to Chinese crisis of family farm succession, it should not only improve rural agriculture production infrastructure to enhance the attraction of Chinese agriculture business, but also increase efforts to support peasants, over 45 years old, who returning home and taking farm-work from cities, which will let more and more peasants become outstanding.

Keywords:location; non-agricultural employment; family farm succession; Ordered Logit Model

收稿日期：2015-12-16

作者簡介：寧澤逵(1979--)，男，湖南邵東人，管理學博士，西安財經(jīng)學院管理學院副教授，西安交通大學公共政策與管理學院博士后研究人員。

基金項目：中國博士后科學基金項目“生態(tài)移民、社會網(wǎng)絡重構(gòu)與老人健康：基于安康的觀察”(2013M542361)；陜西省青年科技新星計劃項目“現(xiàn)代新型農(nóng)民群體培養(yǎng)研究：基于勝任力模型”(2013KJXX-69)；中國林科院中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務費專項資金項目“重點國有林區(qū)森工企業(yè)綜合效率評估研究”(CAFYBB2014QA017)。

中圖分類號：F323.6

文獻標識碼：A

文章編號：1001-6260(2016)02-0075-10

寧攸涼(1982--)，男，湖南邵東人，管理學博士，中國林業(yè)科學研究院林業(yè)科技信息研究所助理研究員。