基于目標(biāo)導(dǎo)向的礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

劉海濱，曹　麗

(中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院，北京 100083)

基于目標(biāo)導(dǎo)向的礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

劉海濱，曹麗

(中國礦業(yè)大學(xué)(北京)管理學(xué)院，北京 100083)

摘要：文章采用基于目標(biāo)導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，在總結(jié)與分析新型城鎮(zhèn)化、資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展、資源型城市可持續(xù)發(fā)展等評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)礦業(yè)城市的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，辨識(shí)出了經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等四大類風(fēng)險(xiǎn)，共包括41項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，運(yùn)用德爾菲法進(jìn)行確認(rèn)，構(gòu)建了礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素體系。通過調(diào)查問卷的形式進(jìn)行實(shí)證分析，并對(duì)調(diào)查的數(shù)據(jù)進(jìn)行了探索性檢驗(yàn)與驗(yàn)證性檢驗(yàn)，剔除了6個(gè)影響量表信度與效度的因素，最終保留了35項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，作為礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別因素。

關(guān)鍵詞：礦業(yè)城市；新型城鎮(zhèn)化；目標(biāo)導(dǎo)向；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

從可持續(xù)發(fā)展到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，國家以及學(xué)術(shù)界越來越重視礦業(yè)城市的發(fā)展與前途。自黨的十八大提出了新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略以來，各省、各地區(qū)政府紛紛提出了結(jié)合本地特色的新型城鎮(zhèn)化路徑。[1]礦業(yè)城市的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)往往還伴隨著城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展的問題，因而任務(wù)更加艱巨，潛在的風(fēng)險(xiǎn)也更大。能否將這段關(guān)鍵時(shí)期內(nèi)各項(xiàng)工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)控制好，關(guān)系到礦業(yè)城市的生死存亡。因此，為保證礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化工作的順利進(jìn)行，有必要將風(fēng)險(xiǎn)管理的思想引入到建設(shè)過程中。

風(fēng)險(xiǎn)管理的首要工作是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，即采用有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法，全面、準(zhǔn)確地確定風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象。有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是成功的風(fēng)險(xiǎn)管理的前提。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中，需要根據(jù)具體對(duì)象的性質(zhì)、特點(diǎn)以及分析人員的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和習(xí)慣選擇合適的方法，才能確保全面、準(zhǔn)確地識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。通過對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的對(duì)比與研究，本文擬選擇基于目標(biāo)導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，對(duì)礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識(shí)，建立礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別體系，并對(duì)其進(jìn)行探索性檢驗(yàn)與驗(yàn)證性檢驗(yàn)。

1基于目標(biāo)導(dǎo)向的礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

基于目標(biāo)導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一種以研究對(duì)象的戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向，將戰(zhàn)略目標(biāo)分解成一個(gè)個(gè)可量化的具體指標(biāo)，再將具體指標(biāo)轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)目標(biāo)的過程。該方法可以較強(qiáng)地描述風(fēng)險(xiǎn)因素間的相關(guān)關(guān)系，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)有良好的表達(dá)效果。目標(biāo)導(dǎo)向法的優(yōu)點(diǎn)在于正則性以及策略的規(guī)范性，這樣可以保證風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)識(shí)別快速完成且能夠重復(fù)進(jìn)行，辨識(shí)過程靈活，辨識(shí)結(jié)果具有較強(qiáng)的結(jié)構(gòu)性，而且還能保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制活動(dòng)的一致性。[1]

基于目標(biāo)導(dǎo)向進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的第一步是確定礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，根據(jù)所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，辨識(shí)各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)。新型城鎮(zhèn)化的目標(biāo)主要是通過評(píng)價(jià)指標(biāo)來體現(xiàn)的，本文參考國務(wù)院發(fā)布的《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014～2012年)》中的“新型城鎮(zhèn)化主要指標(biāo)”[2]、厲以寧等建立的“新型城鎮(zhèn)化評(píng)價(jià)指標(biāo)”[3]，李程驊的創(chuàng)新型城市指標(biāo)體系[4]以及方創(chuàng)琳的城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量動(dòng)態(tài)判斷標(biāo)準(zhǔn)[5]，由于在礦業(yè)城市的新型城鎮(zhèn)化過程中，還同時(shí)進(jìn)行著礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型以及可持續(xù)發(fā)展的探索，因此，本文同時(shí)參考了專門針對(duì)礦業(yè)城市發(fā)展所制定的“資源型城市(產(chǎn)業(yè))轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)”[6-7]、“資源型城市及地區(qū)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)”[8-10]等指標(biāo)體系，對(duì)礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)，最終通過德爾菲法，確定并建立礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別因素體系，體系由經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等四類風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成，共包含41項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，基本上覆蓋了礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型及可持續(xù)發(fā)展的各個(gè)方面。具體如圖1所示。

圖1　礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別因素體系

2礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別因素實(shí)證分析

根據(jù)已識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)因素體系，參考已有文獻(xiàn)并結(jié)合專家的建議，筆者針對(duì)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素設(shè)置了正反兩類題目，調(diào)查問卷共包括45個(gè)題項(xiàng)，問題答案采用李克特五點(diǎn)量表來表示，請(qǐng)受訪者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果的認(rèn)可程度進(jìn)行選擇。

問卷的發(fā)放對(duì)象包括研究新型城鎮(zhèn)化、城市轉(zhuǎn)型方面的專家，礦業(yè)城市中的大型能源企業(yè)以及礦業(yè)城市的居民。其中后兩類的范圍包括陜西榆林的神華集團(tuán)神東公司、山西大同的大同煤礦集團(tuán)以及山西太原的晉能集團(tuán)下屬的共10個(gè)礦級(jí)單位。問卷的組成為：部分是通過電子郵件的方式進(jìn)行(主要為相關(guān)專家、礦領(lǐng)導(dǎo)及職能部門工作人員)，部分為現(xiàn)場走訪進(jìn)行(主要為工人及工礦區(qū)居民)?？傆?jì)發(fā)放問卷300份，回收263份，剔除填寫不完整、不符合要求等不合格問卷42份，有效回收率為73.7%。

本次調(diào)查的樣本基本信息描述：性別比例：男61%，女39%。文化水平：碩士及以上為3%，本科及以上為6%，大專13%，高中為53%，初中及以下25%。

2.1探索性分析

2.1.1各類風(fēng)險(xiǎn)信度檢驗(yàn)

對(duì)各種類別的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的信度檢驗(yàn)Alpha分別為：0.894、0.842、0.809、0.805，每一類風(fēng)險(xiǎn)的量表都有很高的置信度。具體分析如表1所示。

由表1可看出，“政策法律完備性”這一因素刪除之后，其所在子量表的α值會(huì)從0.81提高到0.9777，有較大提升，因此考慮去除該項(xiàng)。其他指標(biāo)在刪除后，所在子量表的α值不會(huì)有太大變化，因此全部予以保留。

表1　風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別信度檢驗(yàn)Alpha值

2.1.2效度檢驗(yàn)

對(duì)四類風(fēng)險(xiǎn)的有效樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行效度檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)的KMO值分別為0.891、0.779、0.739、0.779，均達(dá)到顯著水平(p=0.000<0.001)，說明四類風(fēng)險(xiǎn)的量表均具有較好的測量效度，并基本適合進(jìn)行因子分析，具體如表2所示。

樣本數(shù)據(jù)通過效度檢驗(yàn)后，運(yùn)用主成分分析法進(jìn)行因子分析，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素提取公因子，查看每個(gè)因素的因子貢獻(xiàn)率，從表2可以看出，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)中接續(xù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)中的寬帶安裝風(fēng)險(xiǎn)因素、綜合服務(wù)設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)因素、教育科技風(fēng)險(xiǎn)因素以及生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)中的污染處理風(fēng)險(xiǎn)因素等的因子貢獻(xiàn)率較低，均低于0.5，因此考慮將以上5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素舍去，其余風(fēng)險(xiǎn)因素均予以保留。

2.2驗(yàn)證性分析

根據(jù)探索性分析所得結(jié)果，對(duì)余下的35項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行驗(yàn)證性分析，繪制各類風(fēng)險(xiǎn)的測量模型圖并進(jìn)行修正，結(jié)果如圖2～5所示。

從圖2～5可以看出，修正后的四個(gè)模型均不存在負(fù)誤差方差，標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)的因子載荷在0.02～0.93之間，沒有超過0.95的值，因而可以滿足“違反估計(jì)”條件。且四類風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)均通過了正態(tài)性檢驗(yàn)。

根據(jù)結(jié)構(gòu)方程模型統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)量的三種適配度指標(biāo)對(duì)修正后的四類風(fēng)險(xiǎn)的模型適配情況進(jìn)行檢驗(yàn)，得到四類風(fēng)險(xiǎn)模型的各項(xiàng)指標(biāo)均符合標(biāo)準(zhǔn)要求，表3為修正后的四類風(fēng)險(xiǎn)模型的適配情況。

表2　風(fēng)險(xiǎn)因素的公因子方差

注：提取方法為主成分分析。

圖2　修正后的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)路徑模型標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)圖

圖3　修正后的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)路徑模型標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)圖

3結(jié)論

本文根據(jù)礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，識(shí)別出了影響礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的四大類風(fēng)險(xiǎn)，分別為經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，共包括41項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，構(gòu)建了礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素體系。經(jīng)過對(duì)41項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行探索性分析與驗(yàn)證性分析，最終剔除了6個(gè)影響量表信度與效度的風(fēng)險(xiǎn)因素，保留了35項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，該35項(xiàng)因素可以作為礦業(yè)城市在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別因素。

表3　各類風(fēng)險(xiǎn)路徑模型整體適配性檢驗(yàn)

圖4　修正后的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)路徑模型標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)圖

圖5　修正后的政治風(fēng)險(xiǎn)路徑模型標(biāo)準(zhǔn)化估計(jì)圖

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Risk identification in the process of new type urbanization of mining cities based on goal-orientation

LIU Hai-bin，CAO Li

(School of Management,China University of Mining and Technology(Beijing)，Beijing 100083，China)

Abstract:The article identifies the risks in the process of new urbanization of mining cities，based on the goal oriented risk identification method and Delphi method，according to the evaluation index systems of new type of urbanization，transformation development of resources city and sustainable development of the resources city.To identify four kinds of risks including economic risk，social risk，political risk and ecological risk，consists of 41 risk factors，constructing the system of risk factors of new urbanization construction of the mining city.The article takes empirical analysis in the form of the questionnaire，and the data of investigation has carried on the exploratory test and verification test，excluding 6 factors that influence the reliability and validity of the scale，finally retained 35 risk factors，as the risk identification factors of new urbanization construction of mining cities.

Key words：mining cities；new type urbanization；goal-orientation；risk identification

收稿日期：2015-09-10

作者簡介：劉海濱(1969-)，男，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事能源經(jīng)濟(jì)與政策、安全管理、管理信息系統(tǒng)研究。E-mail：hbliu69@263.net；曹麗(1988-)，女，博士，主要從事風(fēng)險(xiǎn)管理、安全管理、管理信息系統(tǒng)，礦業(yè)城市新型城鎮(zhèn)化等研究。E-mail：cherish_life1988@126.com。

中圖分類號(hào)：F407.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4051(2016)04-0046-05