印尼負(fù)面清單覆蓋范圍和不符措施研究及對(duì)我國(guó)的借鑒意義

季劍軍

摘 要：負(fù)面清單和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇成為近年來國(guó)際多雙邊投資規(guī)則發(fā)展的重要趨勢(shì)，很多發(fā)展中國(guó)家也主動(dòng)或被動(dòng)地在外資法規(guī)中采用了負(fù)面清單管理模式。我國(guó)在外資管理體制改革的探索實(shí)踐中，可以借鑒具有代表性的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以期促進(jìn)我國(guó)外資領(lǐng)域相關(guān)措施的改進(jìn)和落實(shí)。

關(guān)鍵詞：印尼；負(fù)面清單；經(jīng)驗(yàn)借鑒

中圖分類號(hào)：F114 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2016）15-0180-02

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，負(fù)面清單管理模式顯然不利于保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，囿于本國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱，因此其在負(fù)面清單領(lǐng)域的改革均是漸進(jìn)和謹(jǐn)慎的，并且各國(guó)在負(fù)面清單覆蓋范圍以及不符措施的具體規(guī)定和實(shí)際操作各有不同，通過考察其負(fù)面清單內(nèi)容及不符措施的規(guī)定，可以為我國(guó)下一步負(fù)面清單談判提供借鑒。

一、印尼負(fù)面清單內(nèi)容

印尼于2010年頒布最新版負(fù)面清單，即2010年第36號(hào)總統(tǒng)令《禁止類、限制類投資產(chǎn)業(yè)目錄》，外資可以進(jìn)入大多數(shù)行業(yè)。第36號(hào)總統(tǒng)令附件列有“附件一：封閉投資領(lǐng)域”和“附件二：有條件開放投資領(lǐng)域”兩大部分。

印尼不符措施大致有以下10條（見表2），根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，相應(yīng)地從中選擇設(shè)置準(zhǔn)入門檻。為支持本國(guó)中小企業(yè)發(fā)展，一些行業(yè)專門規(guī)定為中小企業(yè)保留，如農(nóng)、林、漁業(yè)，與中小企業(yè)合作和特定地點(diǎn)三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，一些行業(yè)對(duì)投資資金充足要求也較為嚴(yán)格，如能源礦產(chǎn)業(yè)、公共設(shè)施建設(shè)、交通行業(yè)及金融業(yè)等；外資股比限制較高的行業(yè)主要有農(nóng)業(yè)、通信信息部門等，其他部門的外資股比限制并不嚴(yán)苛；特殊許可的應(yīng)用較為廣泛，幾乎在所有行業(yè)都有采用，其他措施則體現(xiàn)得較少。

二、印尼負(fù)面清單內(nèi)容的借鑒

從印尼負(fù)面清單覆蓋范圍看，其將國(guó)家安全、能源、傳媒、基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)等戰(zhàn)略性行業(yè)納入負(fù)面清單，從其負(fù)面清單中列明的不符措施種類看，包括股本比例要求、經(jīng)營(yíng)年限、合資要求或股份轉(zhuǎn)讓要求等，要求備案或申請(qǐng)?zhí)厥庠S可，保留部分事前審批。并且，盡管從當(dāng)前負(fù)面清單的發(fā)展趨勢(shì)看，多數(shù)國(guó)家取消了業(yè)績(jī)要求，但發(fā)展中國(guó)家大多數(shù)還保留了此項(xiàng)內(nèi)容。從印尼負(fù)面清單實(shí)施情況看，負(fù)面清單的長(zhǎng)短并不能決定開放水平和程度，但在透明度和可預(yù)見性方面的要求日益提升。此外，負(fù)面清單在一國(guó)的準(zhǔn)入實(shí)踐改革中僅是重要一步，仍可逐步調(diào)整和改善，并且后續(xù)外資準(zhǔn)入、備案、審批等程序的繁簡(jiǎn)程度以及具體操作步驟仍是影響一國(guó)外資開放水平的重要參數(shù)。

三、我國(guó)負(fù)面清單存在的問題及改進(jìn)建議

（一）我國(guó)負(fù)面清單存在的問題

從現(xiàn)有負(fù)面清單內(nèi)容看，一是行業(yè)分類與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，我國(guó)自貿(mào)區(qū)清單采用的仍是國(guó)民經(jīng)濟(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)，與國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)仍存在一定差距，在未來多雙邊投資協(xié)定談判中難免存在爭(zhēng)議；二是清單長(zhǎng)度仍然較長(zhǎng)，不符措施種類更加趨于復(fù)雜，呈現(xiàn)出對(duì)外資行為的限制多于對(duì)其行業(yè)準(zhǔn)入限制的趨勢(shì)，并且沒有列出相應(yīng)國(guó)內(nèi)法律依據(jù)。

（二）我國(guó)外資管理體制改革核心問題的改進(jìn)建議

第一，所有限制措施和標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)當(dāng)盡量簡(jiǎn)化。新版自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單依然較為冗長(zhǎng)，包括菲律賓、印度、越南在內(nèi)的其他采用負(fù)面清單的國(guó)家，其負(fù)面清單的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)較粗，不符措施的描述較簡(jiǎn)單明了，但其對(duì)外資的限制反而比較廣泛。我們應(yīng)當(dāng)考慮將限制措施簡(jiǎn)化為禁止投資、中方控股、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)限制幾大類即可。將現(xiàn)行負(fù)面清單行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際通行行業(yè)分類進(jìn)行統(tǒng)一和對(duì)照，總體看，對(duì)外資行為的限制應(yīng)趨于減少，可更多地以程序性要求強(qiáng)化監(jiān)管。

第二，限制類措施需明確相應(yīng)法律依據(jù)。就當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家負(fù)面清單來看，其清單大致分為政府層級(jí)、所在部門、不符措施描述、涉及義務(wù)和原則、涉及國(guó)內(nèi)法律依據(jù)等多項(xiàng)內(nèi)容，每項(xiàng)不符措施都有相應(yīng)的法律依據(jù)。因此，建議完善國(guó)內(nèi)與投資相關(guān)法律，并在限制目錄清單中列明所依據(jù)的法律條款，要列明不符措施涉及的各項(xiàng)國(guó)內(nèi)法律法規(guī)。

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[責(zé)任編輯 王玉妹]