中國制造業(yè)出口產(chǎn)品的技術水平及影響因素分析

劉　瑤，羅　婷

（東北財經(jīng)大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院，遼寧 大連 116025）

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中國制造業(yè)出口產(chǎn)品的技術水平及影響因素分析

劉瑤，羅婷

（東北財經(jīng)大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院，遼寧 大連 116025）

［摘要］基于Hausmann（2007）出口技術復雜度度量方法，本文采用SITC（Rev.3）三分位的制造業(yè)貿(mào)易數(shù)據(jù)，對中國1997-2013年間制造業(yè)產(chǎn)品層面、行業(yè)層面、國家層面出口技術復雜度進行了測算，并利用制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)對中國出口技術水平影響因素進行實證分析。本文得出如下主要結論：第一，在國家層面上，中國國家復雜度在樣本期間有大幅的提升，但是與發(fā)達國家相比仍然存在較大差距；第二，從產(chǎn)業(yè)層面上看，大多產(chǎn)業(yè)的出口復雜度排名均靠后，特別在技術密集型產(chǎn)業(yè)與發(fā)達國家存在較大差距；第三，從產(chǎn)品層面上看，主要以出口中低附加值產(chǎn)品為主，附加值產(chǎn)品出口占比僅為7％左右；第四，F(xiàn)DI 對于中國制造業(yè)出口產(chǎn)品技術水平有顯著的積極作用，進口貿(mào)易對整體制造業(yè)和技術密集型產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術水平具有負的影響；研發(fā)水平和人力資本可以促進出口技術水平的提高，并且有助于FDI的外溢效應；人均資本可以促進出口產(chǎn)品技術水平的提高，其中對于技術密集型產(chǎn)業(yè)技術水平的提升作用較顯著。

［關鍵詞］制造業(yè)；價值鏈；出口技術復雜度；外商直接投資

羅婷，女，東北財經(jīng)大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院，碩士研究生，研究方向：國際貿(mào)易法 。

一、引言

自改革開放以來，中國經(jīng)濟取得了突飛猛進的發(fā)展，中國的對外貿(mào)易也實現(xiàn)了高速增長。中國的出口總額1980年的181.19億美元增加到2013年的22 090.04億美元，實現(xiàn)了120倍的增長，而工業(yè)制成品的出口份額由1980年的90.05億美元增加到2013年的21017.36億美元，增長了230倍，在出口貿(mào)易中占據(jù)絕對地位。雖然中國是經(jīng)濟大國和貿(mào)易大國，但與美德日等發(fā)達國家相比，中國出口產(chǎn)品的科技含量仍有很大差距，尚未實現(xiàn)制造業(yè)強國的目標。2015年“兩會”期間，李克強總理在政府工作報告中提到制造業(yè)是我們的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，要實施“中國制造2025”戰(zhàn)略，打造升級版的中國制造。因此，在中國勞動力、土地、能源等要素成本快速上升的背景下，研究中國制造業(yè)出口產(chǎn)品的技術水平和結構，探求影響出口技術水平的因素，對促進中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級和培育國際貿(mào)易產(chǎn)品新優(yōu)勢具有重要的現(xiàn)實意義。

關于出口產(chǎn)品技術含量的測定，最早是由Michaely（1984）提出的，他利用出口產(chǎn)品技術含量來測算某國的技術水平，進而代表該國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置。Hausmann，Hwang and Rodrik （2007）以各國出口產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)為權重，計算產(chǎn)品出口技術復雜度。通過計算出口產(chǎn)品的技術水平（PRODY）和一國出口籃子的技術復雜度（EXPY）來反映一國的出口商品結構和所處國際分工的地位，一國出口的技術復雜度越高代表該國出口貿(mào)易的技術水平越高，處于國際分工中越有利的位置。Jarreau和 Poncet（2012）運用 Rodrik 創(chuàng)建的測算出口產(chǎn)品技術含量的指標，對跨國產(chǎn)品出口復雜度進行了測算，發(fā)現(xiàn)中國出口產(chǎn)品技術水平與其他經(jīng)濟發(fā)展水平相似的國家相比要高，中國出口產(chǎn)品技術水平存在一定的異質性。關志雄（2002）提出技術附加值指標（TV），通過比較中國、日本和東盟各國出口到美國市場的產(chǎn)品結構得出，中國的出口結構和技術含量雖然整體得到提升，但是并沒有達到高水平，特別是在高技術產(chǎn)品的出口上中國與主要發(fā)達國家仍然存在較大差距。樊綱等（2006）在關志雄（2002）的基礎上，通過顯示技術附加值的賦值原理提出顯示技術附加值指標（RTV）來分析出口貿(mào)易產(chǎn)品技術含量。分析發(fā)現(xiàn)，中國的出口技術結構在不斷優(yōu)化，較高技術水平商品其出口份額比重有所上升，中低技術水平商品其出口份額比重不斷下降。杜修立、王維國（2007）提出技術含量指標（TC），構建出一套分析經(jīng)濟體出口貿(mào)易技術結構的新方法。通過分析發(fā)現(xiàn)，中國在1980-2003年間其出口貿(mào)易的整體水平有大幅度提高，但與發(fā)達國家相比仍存在較大差距，同時其出口貿(mào)易的技術結構仍然偏低。戴翔（2010）曾從出口商品“相對平均單位價值”、“出口重疊指數(shù)”、不同技術層面上的出口商品“相對平均單位價值”三個方面，以部分發(fā)達國家為比較對象，實證考察了中國出口技術復雜度的變動趨勢，分析指出中國的出口商品的技術復雜度并沒有與發(fā)達國家趨同。 邱斌等（2012）計算了中國24個制造業(yè)行業(yè)的出口復雜度，并探討了參與生產(chǎn)網(wǎng)絡對價值鏈提升的促進作用。

本文的結構如下：第一部分為引言；第二部分介紹本文的研究方法和數(shù)據(jù)來源；第三部分利用出口技術復雜度來分析中國制造業(yè)出口產(chǎn)品技術水平和結構，并同時進行國際比較；第四部分對中國制造業(yè)出口產(chǎn)品技術水平影響因素進行實證分析；第五部分為中國進一步實現(xiàn)價值鏈升級提供戰(zhàn)略選擇。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源說明

（一）研究方法

關于出口產(chǎn)品技術含量的測定，最早由Michaely（1984）提出，他利用貿(mào)易專業(yè)化指標TSI （Trade Specialization Indicator）來測算某國的技術水平，進而代表該國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的位置。國外學者Hausmann（2007）在Michaely（1984）的基礎上對貿(mào)易專業(yè)化指標的權重進行了改進，將絕對比重改進為相對比重，從而提出一種新的指標：出口復雜度（EXPY）。該指數(shù)不僅可以反映一國（或地區(qū)）某產(chǎn)業(yè)的出口商品結構，而且一定程度上也反映了一國（或地區(qū)）在國際分工中所處的地位：一國（或地區(qū)）出口產(chǎn)品的技術復雜度越高，該國（或地區(qū)）出口產(chǎn)品的技術水平就越高，則在國際分工中的地位就越高。中國學者黃先海（2010）和戴翔（2012）分別將技術復雜度用于工業(yè)制成品、服務業(yè)出口競爭力的分析。根據(jù)不同的研究層次，可以將出口復雜度分為三類：國家層次的出口復雜度、產(chǎn)業(yè)層次的出口復雜度、產(chǎn)品層次的出口復雜度 。其計算過程如下：

首先計算某一產(chǎn)品的技術復雜度（PRODY ）。

k 代表某一產(chǎn)品，j 代表某一出口國家或地區(qū)。xjk代表j 國家k 產(chǎn)品的出口額，xj為j國家所有產(chǎn)品的總出口，xjkxj表示j 國家k 產(chǎn)品的出口份額，Yj為j國家的人均GDP。這一指標反映以各國出口某產(chǎn)品的顯示性比較優(yōu)勢為權重的加權人均GDP。

某一行業(yè)的出口復雜度則在計算技術復雜度的基礎上用如下公式衡量：

其中xjkxji表示j 國i 行業(yè)k 產(chǎn)品出口占j 國i行業(yè)總出口的比重。

國家復雜度指標是衡量一國出口產(chǎn)品技術水平的宏觀指標，計算方法如下：

其中xjkxj表示j 國k 產(chǎn)品出口占j國總出口的比重。由于本文側重研究制造業(yè)產(chǎn)品，因此，本文的國家復雜度指標指制造業(yè)產(chǎn)品層面，即xjkxj表示j 國k 產(chǎn)品占j國制造業(yè)的出口份額。國家復雜度的計算公式與產(chǎn)業(yè)復雜度的計算公式較類似，不同之處在于計算國家復雜度的權重是一國某種產(chǎn)品的出口占該國總出口的比重，而計算產(chǎn)業(yè)復雜度的權重是一國某種產(chǎn)品的出口占該國某產(chǎn)業(yè)的比重。

（二）數(shù)據(jù)來源

貿(mào)易出口數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫（UN.COMTRADE），根據(jù)盛斌（2008）對中國制造業(yè)產(chǎn)品的分類方法，本文將SITC Rev.3 三分位210種產(chǎn)品匯總為28個產(chǎn)業(yè)。樣本國家的選擇上，根據(jù)WTO數(shù)據(jù)庫2012年世界貨物貿(mào)易排名前50的出口國（出口份額世界占比96.8％）和排名前50的進口國（進口份額世界占比95.4％）確定國家或地區(qū)，但由于部分國家或地區(qū)的數(shù)據(jù)缺失，最終確定的國家或地區(qū)有57個：中國、阿爾及利亞、阿根廷、埃及、奧地利、澳大利亞、巴基斯坦、巴拿馬、巴西、比利時、波蘭、丹麥、德國、俄羅斯、法國、菲律賓、芬蘭、哥倫比亞、哈薩克斯坦、韓國、荷蘭、加拿大、捷克、卡塔爾、馬來西亞、美國、秘魯、墨西哥、南非、日本、瑞典、瑞士、沙特阿拉伯、泰國、烏克蘭、西班牙、中國香港、新加坡、新西蘭、匈牙利、以色列、意大利、印度、印度尼西亞、英國、越南、智利、挪威、阿聯(lián)酋、伊朗、委內(nèi)瑞拉、土耳其、阿曼、科威特、尼日利亞、孟加拉國、蒙古。

各國的人均GDP數(shù)據(jù)來自IMF的世界經(jīng)濟展望數(shù)據(jù)庫（World Economic Outlook），使用2005年不變美元價格。

三、中國出口貿(mào)易與價值鏈分析

（一）國家層面出口復雜度分析及國際比較

為研究中國制造業(yè)出口復雜度在樣本期間的變遷，本文分別選擇經(jīng)濟發(fā)展水平相似的金磚國家和世界主要發(fā)達國家美國、德國、日本、瑞士與中國進行國際比較。

圖1是樣本期間各國整體出口技術水平走勢。如圖所示：（1）除受2008年金融危機影響出口復雜度有小幅下降以外，1997—2013其余年份中國國家層面出口技術復雜度呈現(xiàn)出顯著上升趨勢，從1997年的14 418美元上升至2013年的20 189美元。（2）1997年，經(jīng)濟發(fā)展水平相似的金磚國家的出口復雜度存在較大差異，然后在樣本期間，各國出口復雜度有趨同的趨勢。俄羅斯作為資源大國，其出口技術復雜度一直高于其他金磚國家；南非的出口技術復雜度略微高于中國出口復雜度，以2013年為例，南非出口復雜度（20627美元）僅高于中國出口復雜度（20 189美元）2％左右；中國的出口技術復雜度在樣本期間一直高于印度的出口技術復雜度；在2009年之前，中國出口技術復雜度一直低于巴西的出口復雜度，但2009年往后，中國出口技術復雜度實現(xiàn)了對巴西的趕超。（3）發(fā)達國家出口技術復雜度明顯高于中國出口技術復雜度，且中國與發(fā)達國家在出口技術水平上的差距在樣本期間有不斷擴大的趨勢。以2013年為例，美德出口技術復雜度指數(shù)要比中國出口技術復雜度指數(shù)分別高21.5％、22.9％。

總體說來，中國國家層面出口復雜度在過去的十幾年間有大幅度的提升，在金磚國家中的表現(xiàn)也是比較突出的，但是與發(fā)達國家相比仍然存在較大差距。本文將從產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品層面進一步探討中國出口產(chǎn)品技術水平。

數(shù)據(jù)來源：作者根據(jù)（1）、（3）式計算而得圖1　 1997～2013年9國國家層面出口復雜度變化趨勢

（二）產(chǎn)業(yè)層面出口復雜度分析及國際比較

本文借鑒韓燕（2008）部門分類法，將28個行業(yè)劃分為勞動密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術密集型產(chǎn)業(yè)。

圖2是樣本期間中國產(chǎn)業(yè)層面出口技術水平走勢。如圖所示：（1）樣本期間，中國制造業(yè)25個行業(yè)的出口復雜度都實現(xiàn)了不同程度的增長。（2）在以服裝業(yè)為代表的勞動密集型產(chǎn)業(yè)方面，中國一直保有優(yōu)勢地位，出口復雜度呈現(xiàn)穩(wěn)定的增長態(tài)勢。（3）中國技術密集型產(chǎn)業(yè)的出口復雜度指數(shù)在樣本期間有大幅的提升，其中較典型的是醫(yī)藥制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、有色金屬冶煉及延壓加工業(yè)，分別從1997年的27 604美元、23427美元、11819美元上升到2013年的38614美元、29 396美元、20 994美元，分別增長了39.9％、25.5％、77.6％。（4）資本密集型產(chǎn)品的出口復雜度增長速度較慢，其中塑料制造業(yè)從1997年的19 462美元上升到2013年的22 293美元，實現(xiàn)了14.5％的增長，該速度均慢于醫(yī)藥制造業(yè)、專用設備制造業(yè)等技術密集型產(chǎn)業(yè)的出口復雜度增長速度。（5）中國勞動密集型產(chǎn)品的出口技術水平低于技術密集型產(chǎn)品的出口技術水平。

中國勞動密集型產(chǎn)品的出口技術復雜度保持平穩(wěn)發(fā)展態(tài)勢，資本密集型和技術密集型產(chǎn)品的技術復雜度呈現(xiàn)上升的趨勢，這是否意味著在全球分工的背景下，中國已擺脫加工組裝等價值鏈的低端環(huán)節(jié)，同發(fā)達國家一樣進入全球價值鏈的高端環(huán)節(jié)呢？

數(shù)據(jù)來源：作者根據(jù)（1）、（2）式計算而得圖2　 中國產(chǎn)業(yè)層面出口復雜度變化趨勢（1997、2013年）

表1是2013年中國與金磚國家、發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)復雜度的排名?？梢钥闯觯海?）中國勞動密集型產(chǎn)品的出口復雜度排名高于其他金磚國家的排名，但優(yōu)勢不是很明顯，這有可能是因為近年來中國勞動力、土地等成本上升，導致外資向印度、巴西等國家轉移，促進了這些國家產(chǎn)業(yè)復雜度的提升；除俄羅斯外，中國資本、技術密集型產(chǎn)品的出口復雜度排名略微高于其他金磚國家的排名?？偟恼f來，中國產(chǎn)業(yè)復雜度的排名在金磚國家中較靠前，但相比于發(fā)達國家，金磚國家普遍存在產(chǎn)業(yè)復雜度排名靠后的現(xiàn)象。（2）發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)復雜度排名大都高于中國的產(chǎn)業(yè)復雜度排名。（3）發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)復雜度排名靠前的產(chǎn)業(yè)居多，而且大多是技術密集型產(chǎn)業(yè)，比如化學原料及化學制品制造業(yè)（瑞士、日本）、專用設備制造業(yè)（日本、瑞士、德國）。（4）中國產(chǎn)業(yè)復雜度排名靠后的產(chǎn)業(yè)居多，在25個行業(yè)中排名靠后的產(chǎn)業(yè)有9個（36％），排名靠前的產(chǎn)業(yè)只有5個（20％），其中中高技術水平產(chǎn)業(yè)的技術復雜度排名大都靠后。

通過比較分析，從產(chǎn)業(yè)層面上看：（1）隨著中國勞動密集型產(chǎn)品出口的下降，資本、技術密集型產(chǎn)品出口的上升，中國產(chǎn)業(yè)復雜度在樣本期間取得了較大的提升，其排名高于發(fā)展中國家印度、巴西、南非的產(chǎn)業(yè)復雜度排名，但是中國的優(yōu)勢并不明顯，而且印度等國家作為新興經(jīng)濟體，有著巨大的經(jīng)濟潛力，從而中國面臨激勵的國際競爭，需要實現(xiàn)從低成本優(yōu)勢向創(chuàng)新優(yōu)勢的轉換，完成向價值鏈中高端的攀升。（2）中國出口產(chǎn)品技術水平遠遠落后于發(fā)達國家的技術水平，發(fā)達國家仍占據(jù)全球價值鏈的高端，中國處于全球價值鏈低端。隨著國際分工的不斷深化，一種產(chǎn)品從生產(chǎn)到消費需要經(jīng)過無數(shù)道的工序，從而使得不同國家都參與到商品的生產(chǎn)過程中來，這會使得有些國家即使從事低技術類產(chǎn)品生產(chǎn)卻有可能出口高技術類產(chǎn)品。中國是承接國際分工轉移的主要新興經(jīng)濟體，參與的加工貿(mào)易環(huán)節(jié)是價值鏈的低附加值部分，進口先進技術設備和關鍵中間產(chǎn)品，簡單加工后再出口，從而有可能造成中國出口復雜度指數(shù)虛高。

由于觀測口徑從國家層面縮小到產(chǎn)業(yè)層面，每種產(chǎn)品出口情況對出口技術復雜度指標的影響更加明顯，從而相比于國家復雜度，產(chǎn)業(yè)復雜度更能細致地體現(xiàn)一國出口產(chǎn)品技術水平。因此，本文將從產(chǎn)品層面進一步探討中國制造業(yè)出口產(chǎn)品技術水平。

表1　2013年9國25個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)復雜度排名

（三）產(chǎn)品層面出口復雜度分析及國際比較

根據(jù)對中國制造業(yè)SITC（Rev.3）三分位210種產(chǎn)品出口額數(shù)據(jù)的排序，中國出口額排名前10的典型性產(chǎn)品為：764電信設備，752自動數(shù)據(jù)處理機及其設備，776電子集成電路及微型組件等，821家具及其零件，778電動機械及設備，851鞋類，845紡織物，897金屬制成品，871光學儀器和裝置，894玩具及體育運動用品 。

數(shù)據(jù)來源：作者根據(jù)（1）式計算而得圖3　中國典型出口產(chǎn)品出口復雜度分布圖

圖3是中國典型出口產(chǎn)品的出口復雜度。如圖所示：（1）在1997～2013年間中國典型出口產(chǎn)品中，出口復雜度較高的產(chǎn)品集中于 871、778、897、764；中國出口產(chǎn)品復雜度較低的產(chǎn)品主要集中于752、851、845。（2）樣本期間，中國典型出口產(chǎn)品的技術水平提高較多的是776、851、845、897。（3）中國典型出口產(chǎn)品出口復雜度的波動區(qū)間（峰值與谷值的差） 以及波動幅度隨時間的推移逐漸縮小，反映出 1997～2013年間中國出口產(chǎn)品結構在逐漸改善，出口的典型產(chǎn)品其技術水平差距縮小，逐步出口多種產(chǎn)品來共同提升中國出口產(chǎn)品技術水平。

接下來本文再通過觀察中國典型出口產(chǎn)品的附加值情況來分析出口產(chǎn)品技術水平。本文將210種產(chǎn)品按照PRODY值排名，把前30種產(chǎn)品界定為高附加值產(chǎn)品，末30種產(chǎn)品定為低附加值產(chǎn)品，而中間的150種產(chǎn)品定為中附加值產(chǎn)品。

表2表現(xiàn)了中國制造業(yè)典型出口產(chǎn)品（占制造業(yè)總出口額38％）的PRODY值排名。從表中看出：（1）中國制造業(yè)典型出口產(chǎn)品中沒有高附加值產(chǎn)品；（2）中國大量出口的產(chǎn)品中低附加值產(chǎn)品較少，僅845紡織物排名靠后，屬于低附加值產(chǎn)品；（3）中國大量出口的產(chǎn)品屬中附加值產(chǎn)品，在全球分工中處于不利地位。

表2　中國主要出口產(chǎn)品的PRODY值排名

（續(xù)表）

表3是各國不同附加值產(chǎn)品的出口比重。 通過表2和表3更能說明中國在全球分工中處于不利地位：（1）中國高PRODY值產(chǎn)品出口份額低于其他金磚國家高PRODY值產(chǎn)品出口份額；中國中復雜度產(chǎn)品出口份額較大，占到出口總額的82.67％，這一比重高于其他金磚國家中PRODY值產(chǎn)品的出口份額；中國低PRODY值產(chǎn)品出口份額（10.43％）少于印度（14.96％）、巴西（21.35％）、南非（10.91％）的低PRODY值產(chǎn)品出口份額。金磚國家普遍存在高PRODY值產(chǎn)品出口份額少、低PRODY值產(chǎn)品出口份額多的情況。（2）中國出口產(chǎn)品技術水平與發(fā)達國家相比存在較大差距，中國處于價值鏈低端而發(fā)達國家處于價值鏈高端：發(fā)達國家出口高PRODY值產(chǎn)品份額較多（美國27％、瑞士61％），中國出口高PRODY值產(chǎn)品份額少（6.9％）；發(fā)達國家出口PRODY值居中的產(chǎn)品份額基本少于中國出口的中附加值產(chǎn)品份額；發(fā)達國家低PRODY值產(chǎn)品占國家出口份額少，大都基本不超過3％，這一數(shù)值遠遠低于中國低PRODY值產(chǎn)品出口份額（10.43％）。

由此，從產(chǎn)品層面上可以看出中國主要出口中低技術水平的產(chǎn)品，檔次低，技術含量少，而高附加值產(chǎn)品的出口比重低，這一比重甚至落后于發(fā)展中國家出口高附加值產(chǎn)品的比重；發(fā)達國家高PRODY值產(chǎn)品的出口量大，低PRODY值產(chǎn)品的出口量小，從而其國家復雜度指數(shù)高，代表整體出口產(chǎn)品技術水平也高。

表3　2013年9國三檔產(chǎn)品的出口份額比較（單位：％ ）

四、中國制造業(yè)出口技術復雜度影響因素分析

為分析中國制造業(yè)出口產(chǎn)品技術水平影響因素，結合唐海燕（2009）和張會清（2011）的分析，本文設定如下實證模型：

其中下標i 代表行業(yè)，t 代表時期，因變量為前文計算的出口產(chǎn)品技術水平EXPY，Xit為影響制造業(yè)行業(yè)技術水平的主要因素變量，包括外商直接投資（FDI）、進口貿(mào)易（IMP）、人均資本（PC）、研發(fā)（RD），β1表示相應的回歸系數(shù)。Zit表示控制變量，包括人力資本（HR）、行業(yè)專利申請數(shù)目（ZL）等，β2表示其回歸系數(shù)。uit是隨機誤差項。本文的計量檢驗分為兩部分。首先檢驗外商直接投資（FDI） 、進口貿(mào)易（IMP）、人均資本（PC）、研發(fā)（RD）等變量對中國制造業(yè)總體出口技術水平的影響情況；其次，為了檢測各解釋變量對不同技術類型工業(yè)制造部門的出口技術水平是否會產(chǎn)生差異影響，本文通過分樣本檢驗分析了解釋變量對中國不同制造業(yè)部門的影響情況。具體的變量說明見表4。

表4　 各變量的解釋說明

樣本期間為2000-2012年，計量模型里的變量均采用對數(shù)形式。其中各工業(yè)行業(yè)的進出口數(shù)據(jù)不能直接獲得，根據(jù)前文 SITC 與中國國民經(jīng)濟行業(yè)分類的對應關系重新整理計算而得，各產(chǎn)品進口的原始數(shù)據(jù)均來自聯(lián)合國 UNcomtrade統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫，并采用當年人民幣對美元的匯率折算成按當年價格計算的人民幣價值。最終工業(yè)總產(chǎn)值等數(shù)據(jù)均以 2000 年為基準的分行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)進行了平減，以消除價格因素的影響。各行業(yè)的進口額的數(shù)據(jù)均以2000年為基準的進口商品價格指數(shù)進行平減，消除價格因素的影響。

由于各個行業(yè)之間存在很大的差異性，為消除這種差異性對回歸產(chǎn)生偏差并結合Hausman檢驗結果，本文采用固定效應面板模型進行估計（結果見表5）。

回歸結果表明：（1）FDI對出口產(chǎn)品技術水平的提高有顯著的積極作用，通過了1％的顯著性檢驗，這說明外資的流入通過溢出效應促進產(chǎn)品技術含量的提高。（2）進口貿(mào)易對出口產(chǎn)品技術水平具有抑制作用，本文猜測有可能是進口貿(mào)易引發(fā)更加激烈的競爭，減少本土企業(yè)占有的國內(nèi)市場規(guī)模，對國內(nèi)企業(yè)造成擠出效應，從而不利于企業(yè)技術進步和發(fā)展。（3）研發(fā)投入對出口產(chǎn)品技術水平的提升具有顯著的正向作用，研發(fā)可以促進企業(yè)掌握和應用先進技術，同時可以增強企業(yè)不斷學習吸收新技術的能力，從而提高產(chǎn)品技術含量。（4）人均資本對出口產(chǎn)品技術的提升有正向作用，但是并未通過10％的顯著性檢驗，本文猜測主要是因為資本發(fā)揮作用需要一個比較長的時滯。（5）人力資本對出口產(chǎn)品技術水平的提升有積極作用，并且在1％的水平上顯著。（6）行業(yè)的專利申請對出口產(chǎn)品技術水平的提升具有顯著的積極作用。專利申請意味著對知識產(chǎn)權的保護，近年來隨著知識產(chǎn)權保護從經(jīng)濟系統(tǒng)的邊緣向中心的轉移，創(chuàng)新在增強企業(yè)國際競爭力、吸引投資等方面具有不可忽視的作用。（7）稅收優(yōu)惠政策的變動對出口產(chǎn)品技術水平有顯著影響。 2008年1月1日起，中國實行《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》，內(nèi)外資企業(yè)統(tǒng)一采用25％的企業(yè)所得稅稅率，外資企業(yè)在中國將不再享有稅收優(yōu)惠政策。稅收優(yōu)惠政策的變動會影響外資流入。為考察稅收優(yōu)惠政策的變動對出口產(chǎn)品技術水平的影響，模型（1）引入虛擬變量TAX，其中在2008年之前TAX=0，除此之外，TAX=1。回歸結果表明，外資稅收優(yōu)惠政策在5％的水平上顯著，稅收優(yōu)惠政策的變動不利于出口產(chǎn)品技術水平的提高。當行業(yè)享受的稅收政策減少，外資會撤離中國或者流向周邊低稅率的國家，流入該行業(yè)的外商直接投資總量會減少，進而該行業(yè)通過FDI的技術溢出效應所獲得的先進技術也會相應減少。

考慮到東道國的吸收能力對FDI的溢出效應具有重要作用，本文在回歸模型中分別加入FDI與人力資本（HR）、研發(fā)（RD）的交互項FDI_HR、FDI_RD，回歸結果見表5模型（2）～（4）?；貧w結果表明，交互項的系數(shù)為正，F(xiàn)DI與人力資本和研發(fā)水平有顯著地互補效應，東道國高質量的人力資本和高水平的研發(fā)能力有助于提高吸收FDI溢出效應的能力。

表5　 出口技術水平影響因素回歸結果

接下來本文通過分樣本檢驗分析解釋變量對不同制造業(yè)部門的影響情況，回歸結果見表6。

回歸結果表明：（1）除勞動密集型產(chǎn)業(yè)以外，F(xiàn)DI對資本密集型產(chǎn)業(yè)、技術密集型產(chǎn)業(yè)的出口技術水平的提升具有顯著的積極作用。對于FDI對勞動密集型產(chǎn)業(yè)出口技術水平的提升有抑制作用，本文猜測是由于勞動密集型產(chǎn)業(yè)是中國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，外資的流入引發(fā)激烈的競爭，對本土企業(yè)造成強大沖擊，不利于本土企業(yè)的發(fā)展壯大。（2）進口貿(mào)易對不同制造業(yè)部門出口產(chǎn)品技術水平的影響不同。進口貿(mào)易對勞動密集型產(chǎn)業(yè)出口技術水平具有顯著的積極作用，這有可能是由于勞動密集型產(chǎn)業(yè)進口較多的資源性和能源性商品，為國內(nèi)企業(yè)的技術進步和發(fā)展提供了大量的要素供給；進口貿(mào)易對資本密集型產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術水平有正向作用，但并未通過顯著性檢驗，這可能是因為通過進口貿(mào)易學習吸收新技術需要時間累積；進口貿(mào)易對技術密集型產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術水平具有抑制作用，有可能因為技術密集型產(chǎn)業(yè)進口的產(chǎn)品技術含量高，國內(nèi)企業(yè)進行簡單加工后直接出口，并未對新技術進行吸收創(chuàng)新，或者是國內(nèi)企業(yè)對新技術的模仿吸收創(chuàng)新需要一定的過程，從而表現(xiàn)出在短期內(nèi)進口貿(mào)易對產(chǎn)品出口技術水平具有抑制作用。（3）研發(fā)投入都有利于提高三大產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術水平，但是提升程度不同，其中對于技術密集型產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術水平的提升作用較弱，并未通過10％的顯著性檢驗，這可能是因為研發(fā)對行業(yè)獲取附加值有較高的要求，技術密集型產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入并未很大程度促進技術的進步，并沒有完全轉化為生產(chǎn)力。（4）人均資本對出口產(chǎn)品技術水平具有正向作用，其中對技術密集型產(chǎn)業(yè)的出口產(chǎn)品技術水平的提升作用顯著，通過了5％的顯著性檢驗。這主要是由于相比于其他產(chǎn)業(yè)，技術密集型產(chǎn)業(yè)需要一直進行大量的研發(fā)活動獲得先進技術，而研發(fā)活動又需要雄厚的資本，從而行業(yè)資本可以促進出口產(chǎn)品技術水平的提升。（5）人力資本對三大產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術水平的提升具有抑制作用。本文猜測是由于中國人力資本結構不合理，高素質人才缺乏，人力資本整體層次較低，不能完全理解和掌握先進技術，從而阻礙技術的進步，但是具體原因仍值得我們考究。（6）專利申請對三大產(chǎn)業(yè)出口產(chǎn)品技術水平的提高具有積極作用，分別通過了1％、5％、10％的顯著性檢驗。（7）FDI與人力資本、研發(fā)能力的交互項都對出口產(chǎn)品技術水平的提高有積極作用，東道國較強的吸收能力能更有效地促進FDI外溢效應發(fā)揮作用。相對于資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術密集型產(chǎn)業(yè)，F(xiàn)DI與人力資本的交互項、FDI與研發(fā)水平的交互項對勞動密集型產(chǎn)業(yè)技術水平的積極作用較弱，這有可能是因為勞動密集型產(chǎn)業(yè)流入的外資層次較低，技術含量較少，對東道國吸收能力的要求較低，從而整體上提升出口產(chǎn)品技術水平的作用有限。

表6　 出口技術水平影響因素回歸結果

（續(xù)表）

五、結論與啟示

本文通過測算中國制造業(yè)產(chǎn)品層面、行業(yè)層面、國家層面出口技術復雜度指數(shù)，并利用制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)對中國出口技術水平影響因素的實證分析，得出如下主要結論：第一，在國家層面上，中國出口復雜度在樣本期間有大幅的提升，但與發(fā)達國家相比仍然存在較大差距。第二，從產(chǎn)業(yè)層面上看，勞動密集型產(chǎn)品出口有所下降，中高技術類產(chǎn)品出口比重上升，但與發(fā)達國家相比，大多產(chǎn)業(yè)的出口復雜度排名均靠后，特別在高技術水平產(chǎn)業(yè)與發(fā)達國家存在較大差距，中國仍處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)。第三，從產(chǎn)品層面上看，中國出口產(chǎn)品結構在逐漸改善，但是仍然以出口中低附加值產(chǎn)品為主，高附加值產(chǎn)品出口占比僅為8％左右，這與美國、日本等發(fā)達國家的情況相反，發(fā)達國家出口的高附加值產(chǎn)品達到20％以上，低附加值產(chǎn)品大都低于3％。第四，F(xiàn)DI 對于制造業(yè)出口產(chǎn)品技術水平有顯著的積極作用；進口貿(mào)易對整體制造業(yè)和技術密集型產(chǎn)業(yè)出口技術水平具有負向影響，對勞動密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)出口技術水平具有正向影響；研發(fā)對技術水平的提升起著關鍵作用，并且有助于FDI的外溢效應；人均資本可以促進出口產(chǎn)品技術水平的提高，其中對于技術密集型產(chǎn)業(yè)技術水平的提升作用較顯著；人力資本可以促進制造業(yè)出口產(chǎn)品技術水平的提高，同時也可以促進FDI的外溢效應；知識產(chǎn)權保護對提升產(chǎn)品技術水平有著顯著的積極作用；稅收優(yōu)惠政策的取消會抑制技術水平的提升。

根據(jù)前文的分析，為了實現(xiàn)中國由制造業(yè)大國向制造業(yè)強國轉變，提出以下價值鏈升級建議：

第一，F(xiàn)DI的外溢效應對出口產(chǎn)品技術水平的提升具有重要作用，東道國可以通過引進外資學習先進的技術和管理經(jīng)驗，促進本國技術水平和勞動效率的提高，增加出口產(chǎn)品附加值，實現(xiàn)技術升級。一方面要營造良好的投資環(huán)境，增強國內(nèi)企業(yè)的吸收能力，特別要在本國技術落后的高技術行業(yè)注重外資優(yōu)惠政策的制定，吸引更多的外資流入；另一方面，要適當減少勞動密集型產(chǎn)業(yè)外資的流入，重視外資的質量。

第二，實現(xiàn)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級。加工貿(mào)易企業(yè)容易遭受全球價值鏈體系中高端企業(yè)的俘獲從而被迫鎖定在價值鏈的低端，同時加工貿(mào)易企業(yè)容易被具有更低成本優(yōu)勢的企業(yè)所取代，因此要轉變思維，打破加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級困境。內(nèi)生的自主研發(fā)或者自主創(chuàng)新是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的必由之路，加工貿(mào)易企業(yè)應通過不斷研發(fā)提高自主創(chuàng)新能力，較早采用新技術，并在產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期就擁有自主知識產(chǎn)權，從而擺脫處于全球價值鏈低端的困境，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的攀升，完成產(chǎn)業(yè)升級。

第三，解決工業(yè)融資難的問題。人均資本對于出口產(chǎn)品技術水平的提升具有重要作用，但目前制造業(yè)卻受到資本市場的冷落，這主要是由于中國制造業(yè)處于全球價值鏈低端，工業(yè)利潤率、回報率偏低。要改變工業(yè)融資難的狀況，就要提高工業(yè)回報率，歸根結底還是要促進企業(yè)不斷創(chuàng)新，實現(xiàn)價值鏈的攀升，這不僅會增加企業(yè)的價值，也會讓投資者看到更多的潛在投資利潤，從而在市場上引發(fā)更多的投資與創(chuàng)新。

第四，增加人力資本投資，提高勞動者綜合素質。人力資本既可以直接提高企業(yè)創(chuàng)新水平，又可以提高企業(yè)模仿吸收先進技術的能力，促進FDI的溢出效應。因此國家要增加教育投入，完善教育體系；企業(yè)要完善自身培訓體系，注重企業(yè)員工技能的提高，促進員工綜合素質的提升。

第五，構建完善的知識產(chǎn)權保護體系。據(jù)世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）發(fā)布的2014年新增專利申請報告，華為以專利申請總量3442個成為2014年度專利申請數(shù)最大的公司。隨著中國知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的深入實施，中國專利申請量不斷增加。但是只有創(chuàng)新規(guī)模沒有創(chuàng)新效率不能稱之為創(chuàng)新強國，據(jù)中國國家知識產(chǎn)權局稱，中國專利申請數(shù)目中只有較小部分屬于高質量專利。因此要保證創(chuàng)新規(guī)模和創(chuàng)新效率的同時發(fā)展，完善知識產(chǎn)權保護制度，建立健全專利保護體制，降低研發(fā)風險，同時要加強執(zhí)法力度，鼓勵平等競爭，加大知識產(chǎn)權保護力度。

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〔責任編輯：周國萍〕

The Technical Content of China’s Manufacturing and Its Influencing Factors

LIU Yao，LUO Ting
（School of International Trade and Economics of Dongbei University of finance and economics，Dalian 116025，China）

Abstract:Based on the Hausmann （2007）model and the trade data of goods from 1997 to 2013 categorized by SITC （Rev.3）at three-digit level，this study calculate the product sophistication，industrial sophistication，national sophistication of China，then analysis the influencing factors with manufacturing sector’s panel data.Firstly，The results show that the national sophistication of china has been greatly improved in the past 17 years，but compared with developed countries there is still a large gap.Secondly，at industrial level，China has not get rid of the low end of the global value chain links.In addition，China is ranked lower compared with the developed countries on the hightech industry.Thirdly，At product level，China mainly export low value-added products and rarely export high valueadded products （accounted for only about 7％ ）.Fourthly，F(xiàn)DI has a positive role for the export sophistication of China manufacturing export products；Import trade has a negative impact on the technology content of technology-intensive industries；The level of research and development of human capital can promote export technological level，and contribute to the spillover effect of FDI；The per capital can promote the level of technology content of the export products especially the export products of technology-intensive industries.

Key Words:Manufacture Industry；Global Value Chain；Export Sophistication Index ；FDI

［作者簡介］劉瑤，女，東北財經(jīng)大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院副教授，碩士生導師，經(jīng)濟學博士，研究方向：經(jīng)濟全球化；

［基金項目］國家自然科學基金青年項目“全球價值鏈體系重構對新興經(jīng)濟體工資收入的影響”（項目編號71303036）、中央財政專項資金支持地方高校發(fā)展科研項目“優(yōu)秀科研創(chuàng)新人才”（項目編號DUFE2014R08）。

［收稿日期］2015-09-01

［中圖分類號］F740

［文獻標識碼］A

［文章編號］2095-7572（2016）01-0030-14