中越貿(mào)易的相互依存研究葉棟梁

摘要：當(dāng)兩國的政治關(guān)系不夠和諧時(shí)，雙方都極為重視經(jīng)貿(mào)相互依存的不對(duì)稱性。由于南海爭端及歷史糾葛，中越貿(mào)易近來高速發(fā)展，但是否具有可持續(xù)性，會(huì)受到相互依存度的對(duì)稱性的影響。綜合現(xiàn)有相互依存的計(jì)量模型，采用貿(mào)易依存系數(shù)計(jì)算的結(jié)果表明，中越貿(mào)易對(duì)雙方經(jīng)濟(jì)都為正向影響，中方對(duì)中越貿(mào)易的依存系數(shù)更高于越南，越南不必?fù)?dān)心中越貿(mào)易對(duì)越南的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成威脅。但由于總體貿(mào)易依存度低，且中國是大國，因此中國也這一貿(mào)易依存度差異也不會(huì)太在意。只要不發(fā)生惡性的政治事件，中越雙方貿(mào)易關(guān)系按現(xiàn)有趨勢發(fā)展具有可持續(xù)性。

關(guān)鍵詞：中越貿(mào)易；相互依存；不對(duì)稱

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）010-000-02

交易獲利是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。但對(duì)國內(nèi)交易和國際交易，人們的看法卻并非一致。通常，國內(nèi)交易中，人們?nèi)匀徽J(rèn)可交易獲利的共識(shí)。但在國際交易中，人們并非總是如此認(rèn)為。關(guān)稅或者非關(guān)稅壁壘、貿(mào)易戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)制裁等等限制國際交易的手段和現(xiàn)象總是頻繁的運(yùn)用或出現(xiàn)。國內(nèi)交易越繁榮越好，國際交易則未必，這種差異的產(chǎn)生，是因?yàn)槭艿搅苏我蛩氐母蓴_。政治因素可能是國內(nèi)某些團(tuán)體的壓力或利益的干擾，也可能是基于國家安全的考慮。從國家安全的角度考慮，當(dāng)國際交易形成了嚴(yán)重的不對(duì)稱依存時(shí)，即構(gòu)成了國家權(quán)力的不對(duì)稱。當(dāng)兩個(gè)國家的關(guān)系比較和諧時(shí)，這種不對(duì)稱依存并不是一個(gè)重要的問題。但當(dāng)兩個(gè)國家存在政治沖突時(shí)，對(duì)這種國際交易構(gòu)成的不對(duì)稱依存就特別敏感。

中越近年來的經(jīng)貿(mào)發(fā)展速度極快，這種現(xiàn)象發(fā)生在兩個(gè)高速發(fā)展且海陸相領(lǐng)鄰的新興經(jīng)濟(jì)體國家并不讓人意外。但是，由于中越兩國歷史恩怨以及南海爭端的存在，尤其是后者，使得中越兩國對(duì)經(jīng)濟(jì)中相互依存的對(duì)稱性非常重視。為了檢驗(yàn)中越經(jīng)濟(jì)的相互依存情況，本文比較分析了現(xiàn)有相互依存程度衡量方法的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出衡量相互依存程度指數(shù)的檢驗(yàn)方法，并以之檢驗(yàn)了中越貿(mào)易的相互依存程度。

一、經(jīng)貿(mào)中的相互依存

相互依存是國際關(guān)系理論的術(shù)語。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)可交易獲利，但沒有提出交易雙方的相互依存這一命題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們早就注意到，交易任何一方意圖轉(zhuǎn)換交易對(duì)手時(shí)，都存在交易成本。該交易成本包括，搜索新的交易伙伴的成本、談判的成本，新交易伙伴空間距離及運(yùn)輸條件差異形成的交通成本差異，以及由于和新的交易伙伴在談判地位的差異而確定的交易價(jià)格形成的價(jià)差等。交易成本的存在，使得貿(mào)易雙方都不愿意輕晚轉(zhuǎn)換交易伙伴，這就是國際關(guān)系理論中相互依存在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的一種表現(xiàn)。如果這種依存有關(guān)系不對(duì)稱，即雙方轉(zhuǎn)換交易伙伴時(shí)的交易成本存在差異。轉(zhuǎn)換交易伙伴交易成本較低的一方就存在利用這種差異“敲竹桿”的可能性，由此，轉(zhuǎn)換交易成本較低的一方在雙方關(guān)系中就獲得了一種權(quán)力。上述現(xiàn)象被Keohane和Nye（1997）稱為不對(duì)稱的復(fù)合依存關(guān)系。由于他們所指的復(fù)合依存關(guān)系的范圍不僅限于貿(mào)易，他們采用的是敏感性和脆弱性來描述當(dāng)這種關(guān)系發(fā)生變化時(shí)對(duì)國際主體利益的影響。本文的交易伙伙伴轉(zhuǎn)換的交易本成更接近于兩人所指的脆弱性，即當(dāng)事件發(fā)生時(shí)遭受損失的成度。

通常情況下，兩國間的貿(mào)易往來所形成的依存關(guān)系總是不對(duì)稱的。嚴(yán)重的不對(duì)稱依存出現(xiàn)時(shí)，轉(zhuǎn)換伙們交易成本更大的一方就可能被對(duì)方挾持，因此，出于國家利益和安全的考慮，一國政府總希望和特定交易對(duì)象之間的不對(duì)稱依存控制在一定的程度之內(nèi)。對(duì)于這種經(jīng)貿(mào)往來中的不對(duì)稱相互依存，取決于當(dāng)事國的國力即雙邊關(guān)系，會(huì)產(chǎn)生不同的處理方法與結(jié)果。本文定義不對(duì)稱依存關(guān)系中的轉(zhuǎn)換成本最小的一方為弱勢方，相應(yīng)，另一方稱為強(qiáng)勢方。當(dāng)雙方的政治關(guān)系友好時(shí)，雙方重視交易獲利，不對(duì)稱依存形成的權(quán)力并不被特別重視。但是當(dāng)雙方存在競爭或沖突時(shí)，弱勢方會(huì)嚴(yán)重的不對(duì)稱采取反制策略。若弱勢方為大國，采取的策略通常是關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘，嚴(yán)重時(shí)則可能發(fā)動(dòng)貿(mào)易戰(zhàn)和施加政治壓力。其典型案例是：20世紀(jì)80年代美國面對(duì)日本的強(qiáng)勢崛起威脅到其霸主地位，而外貿(mào)中處于嚴(yán)重的逆差狀態(tài)，美國發(fā)動(dòng)了日美貿(mào)易大戰(zhàn)。若弱勢方為小國，弱勢方通常的策略是關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘，嚴(yán)重時(shí)則可能退回到閉關(guān)鎖國的狀態(tài)。因此，我們可以看到很多發(fā)展中國家，對(duì)外開放的程度較低。

二、相互依存的度量

Keohane和Nye（1997）對(duì)提出復(fù)合依存理論后，并沒有提出相互依存的衡量方法。對(duì)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的相互依存，學(xué)者們目前主要有兩類衡量方法。一類是比重法。Katherine Barbieri （1996）、宋國友（2007）、唐永紅（2007）等采用比重法衡量雙方的相互依存程度。其指標(biāo)包括貿(mào)易依存度、投資依存度、綜合依存度、貿(mào)易或投資的貢獻(xiàn)度等。另一類是動(dòng)態(tài)系統(tǒng)法，如向量自回歸模型（Burdekin 和Whited，2009）、宏觀經(jīng)濟(jì)聯(lián)接模型（潘文卿，李子奈，2001）、可計(jì)算一般均衡模型（王直，1998）。

比重法直觀過于簡略，而動(dòng)態(tài)系統(tǒng)法不夠直觀。為此，本文提出一種介于二者之間的方法衡量相互依存，稱為相互依存指數(shù)法。方法分為兩布，第一步，采用系統(tǒng)法量化一國投資或貿(mào)易對(duì)另一國GDP的影響系數(shù)，第二步，利用影響系數(shù)，剩以該指標(biāo)的實(shí)際值，比上GDP，得到依存系數(shù)。

三、中越貿(mào)易依存度的測算

由于中越FDI數(shù)據(jù)難于獲取，本文僅討論中越貿(mào)易依存度。

1.中越貿(mào)易基本情況

中越之間存在復(fù)雜的歷史關(guān)系，但1991年中越關(guān)系正?；g，經(jīng)貿(mào)往來的規(guī)模一直不大。直到1995年，中越進(jìn)出口總額才達(dá)到10.5億美元，其中越南進(jìn)口7.2億美元，中國進(jìn)口3.3億美元，中國順差3.9億美元。隨著中越各自要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革不斷深化，以及經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，中越貿(mào)易規(guī)模迅速發(fā)展，2014年，雙方的貿(mào)易規(guī)模達(dá)到835.5億美元，其中越南進(jìn)口636.2億美元，中國進(jìn)口199.3億美元，中國順差436.9億美元。20年間，雙方的貿(mào)易規(guī)模增長了78倍，年復(fù)合增長率達(dá)到24.22%。同期，中國的國際貿(mào)易規(guī)模從2808.6億美元增長到43030.4億美元，增長了14倍，年復(fù)合增長率為14.62%。越南的國際貿(mào)易規(guī)模從136.0億美元增長到2982.4億美元，增長了近21倍，年復(fù)合增長率達(dá)到16.69%。作為高速發(fā)展的近臨，中越在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和文化方面又存在較大的共性，具有極大的交易成本優(yōu)勢，但最近20年兩國貿(mào)易發(fā)展的增長速度仍然是極為驚人。

2.中越政治關(guān)系

中越雙方同為社會(huì)主義國家，雙方的政治關(guān)系總體屬于較好，但存在歷史沖突和爭端。中越歷史沖突最為嚴(yán)重的事件是上個(gè)世紀(jì)未的戰(zhàn)爭，爭端則聚焦于南海問題，其中，南海爭端是最為敏感的因素。

越南在取得對(duì)美戰(zhàn)爭之前，一直承認(rèn)中國對(duì)南海的主權(quán)。但進(jìn)入20世紀(jì)70年代后，越南和中國就南海的主權(quán)多次發(fā)生沖突，甚至發(fā)生開力爭奪。最近一次劇烈沖突發(fā)在2014年。2014年5月4日中國海洋石油總公司的“海洋石油981”號(hào)鉆井平臺(tái)在中國西沙中建島以南進(jìn)行鉆井作業(yè)，遭到了越南外交部的反對(duì)和譴責(zé)。越方宣稱，中國侵犯了越南根據(jù)1982年《聯(lián)合國海洋法公約》擁有的海上主權(quán)和管轄權(quán)。隨后，越南海警出動(dòng)了包括“海警旗艦”之稱的CSB-8001船在內(nèi)的多艘船只，多次與中國海警船對(duì)峙，干擾“海洋石油981”號(hào)鉆井平臺(tái)正常作業(yè)。最后，雙方政府協(xié)調(diào)平息了事端。

3.中越貿(mào)易依存系數(shù)

由于存在政治上因素的影響。中越雙方但樂見雙邊貿(mào)易的發(fā)展，但同時(shí)也對(duì)貿(mào)易中依存的不對(duì)稱性保持警惕是理性的策略。對(duì)方的貿(mào)易依存情況進(jìn)行識(shí)別，有助于判斷兩國貿(mào)易的發(fā)展趨勢?？梢灶A(yù)期，如果兩國貿(mào)易高速發(fā)展，且依存度均衡，則雙方較為滿意，趨勢能夠持續(xù)。若出現(xiàn)嚴(yán)重的不對(duì)稱，則必有一方會(huì)調(diào)整策略，從而雙邊貿(mào)易的發(fā)展趨勢不可持續(xù)。

其中，TIRcv表示中國對(duì)越南的貿(mào)易依存系數(shù)；

Eo表示中國對(duì)越南出口單位經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；

Ei表示中國對(duì)越南出口單位經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；

表示t年中國對(duì)越南的出口；

表示t年中國從越南的進(jìn)口；

表示t年中國的GDP；

表示t年中國吸收的直接投資；

表示中國對(duì)越南之外國家的出口；

表示中國從越南之外國家的進(jìn)口；

和分別表示對(duì)其他國家出口和進(jìn)口的單位經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；

當(dāng)用v取代c時(shí)，模型則可以表示為越南對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)依賴程度。

模型建立的經(jīng)濟(jì)依據(jù)是，一國的GDP受其內(nèi)在因素和外在因素決定，上一年的GDP代表內(nèi)在因素，出口和進(jìn)口代表外在因素，為了研究目標(biāo)國對(duì)本國經(jīng)濟(jì)的影響，將目標(biāo)國的進(jìn)口和出口區(qū)別出來單獨(dú)研究。

模型所用數(shù)據(jù)來自中國商務(wù)部網(wǎng)站和Wind數(shù)據(jù)庫，樣本區(qū)間為1995-2014年。

回歸式下方為T值，*表示在5%的顯著水平上通過檢驗(yàn)，**表示在10%的顯著性水平上通過檢驗(yàn)，***表示在10%的顯著性水平上不能通過檢驗(yàn)。

從回歸結(jié)果可以看出，中越兩國的經(jīng)濟(jì)都主要受國內(nèi)因素決定，但中國的外向程度更高。從兩國貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響來看，中國從越南進(jìn)口，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)是負(fù)向影響，對(duì)越南經(jīng)濟(jì)也是負(fù)向影響，而中國對(duì)越南出口，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)是正向影響，對(duì)越南也是正向影響。

結(jié)果表明，中越貿(mào)易對(duì)兩國經(jīng)濟(jì)總體影響為正，中越兩國對(duì)對(duì)方的貿(mào)易依存度都很低，中越貿(mào)易對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的影響僅達(dá)到萬分之六的水平，而中越貿(mào)易對(duì)越南經(jīng)濟(jì)的影響僅達(dá)到萬分之二的水平。與人們的直覺印象相反，雖然中國的經(jīng)濟(jì)體量遠(yuǎn)大于越南，但中國對(duì)中越貿(mào)易的依存度高于越南。

四、結(jié)論

由于兩國存在政治沖突，且中國是大國，中越經(jīng)貿(mào)關(guān)系中，越南對(duì)相互依存的不對(duì)稱性更為敏感。綜合現(xiàn)有相互依存的計(jì)量模型，本文采用貿(mào)易依存系數(shù)計(jì)算的結(jié)果表明，中越貿(mào)易對(duì)雙方經(jīng)濟(jì)都為正向影響，中方對(duì)中越貿(mào)易的依存系數(shù)更高于越南，越南不必?fù)?dān)心中越貿(mào)易對(duì)越南的經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成威脅。但由于總體貿(mào)易依存度低，且中國是大國，因此中國也這一貿(mào)易依存度差異也不會(huì)太在意。因此可以預(yù)期，只要不發(fā)生惡性的政治事件，中越雙方貿(mào)易關(guān)系按現(xiàn)有趨勢發(fā)展具有可持續(xù)性。在雙方的貿(mào)易依存度沒有大幅上升的情況下，雖然越方處于強(qiáng)勢方，但不致引發(fā)大規(guī)模的貿(mào)易戰(zhàn)。

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作者簡介：葉棟梁（1972-），男，復(fù)旦大學(xué)公共管理學(xué)院博士后。黃雪梅，廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院。

本文得到《廣西高等學(xué)校數(shù)理金融高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)及卓越學(xué)者計(jì)劃》（桂教人【2014】49號(hào)）和國家社科項(xiàng)目《南海通道對(duì)中國經(jīng)濟(jì)安全的影響與對(duì)策研究》（14AJY022）的資助