開放式創(chuàng)新研究文獻(xiàn)綜述

吳雷

摘 要：在對國內(nèi)外關(guān)于開放式創(chuàng)新的相關(guān)研究進(jìn)行較為全面梳理的基礎(chǔ)上，分析開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵和開放式創(chuàng)新的行業(yè)源起研究，總結(jié)開放式創(chuàng)新理論與其他相關(guān)理論的區(qū)別，以期為我國企業(yè)開放式創(chuàng)新決策和實踐，以及相關(guān)研究提供借鑒。

關(guān)鍵詞：高端裝備制造業(yè)；SFA；創(chuàng)新績效；評價

中圖分類號：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1001-7836（2016）09-0148-03

一、引言

哈佛大學(xué)Henry W.Cheshrough教授（2003）研究發(fā)現(xiàn)，由于企業(yè)一直依靠自身力量，無論是創(chuàng)意產(chǎn)生，還是研發(fā)、商業(yè)化等過程都實施內(nèi)部化，即封閉式創(chuàng)新，導(dǎo)致大量創(chuàng)新成果積壓，不能及時進(jìn)行商業(yè)化，最終導(dǎo)致盡管在創(chuàng)新上投入巨大，但原先處于行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的企業(yè)并未從創(chuàng)新中獲利。在此基礎(chǔ)上，他提出了開放式創(chuàng)新，認(rèn)為舊的創(chuàng)新模式已不再適用于新的經(jīng)營環(huán)境，企業(yè)在開展創(chuàng)新活動時，除了考慮內(nèi)部產(chǎn)生的創(chuàng)意外，還應(yīng)結(jié)合外部的創(chuàng)意，在商業(yè)化過程中同時使用內(nèi)外兩條市場通道[1]。此外，沒有尋找到商業(yè)化途徑的內(nèi)部創(chuàng)意也可以通過外部渠道實現(xiàn)市場化，由此獲得收益。目前開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為創(chuàng)新管理領(lǐng)域研究的熱點問題[1—5]，本文通過對開放式創(chuàng)新研究文獻(xiàn)進(jìn)一步梳理，以期加深對這一前沿領(lǐng)域理論研究的認(rèn)識，為后續(xù)的實證研究提供必要的參考和借鑒。

二、開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵

經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展，加大了各種資源的流動速度和范圍。企業(yè)的創(chuàng)新模式正在從封閉式創(chuàng)新（Closed Innovation）走向開放式創(chuàng)新（Open Innovation）。開放式創(chuàng)新可以理解為傳統(tǒng)垂直一體化的對立面，開放式創(chuàng)新是指為了加速內(nèi)部創(chuàng)新模式的形成，企業(yè)可以通過內(nèi)外兩方面的有價值知識進(jìn)行驅(qū)動，商業(yè)模式被認(rèn)為是價值創(chuàng)造和價值獲取的最終來源。開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵包含以下三方面：

（1）企業(yè)邊界的可滲透性。開放式技術(shù)創(chuàng)新與封閉式技術(shù)創(chuàng)新在邊界滲透性的研究方面正好相反，開放式創(chuàng)新認(rèn)為企業(yè)利用內(nèi)部和外部的創(chuàng)新思想、內(nèi)部和外部的市場途徑是非常有效的[1]。由于內(nèi)部研發(fā)過程中存在研發(fā)目標(biāo)實現(xiàn)、新產(chǎn)品商業(yè)化以及新產(chǎn)品獲利等方面的不確定性[6]，通過企業(yè)邊界的滲透性可有效緩解這些問題：①企業(yè)邊界的滲透性更有助于選擇好的創(chuàng)意，事實上創(chuàng)意的來源和確定對整個創(chuàng)新過程影響最大。②企業(yè)通過外包研發(fā)或出售相關(guān)技術(shù)，大大降低因技術(shù)失敗或退出帶來的其他相關(guān)風(fēng)險。③企業(yè)通過邊界滲透提高對新興技術(shù)和前沿市場的認(rèn)知，從而降低市場商業(yè)化帶來的不確定性。因此，企業(yè)邊界的可滲透性在開放式技術(shù)創(chuàng)新中占有十分重要的地位。

（2）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)動態(tài)性。開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之所以要具有動態(tài)性是因為外界創(chuàng)新資源具有異質(zhì)性。影響選擇企業(yè)創(chuàng)新合作戰(zhàn)略決策及合作對象的重要因素，即公司規(guī)模、研發(fā)投入及研發(fā)資源互補性等異質(zhì)性因素[7]。由于企業(yè)在技術(shù)、文化等方面具有異質(zhì)性，導(dǎo)致同業(yè)市場的表現(xiàn)存在很大的差異性。因此，具有核心競爭優(yōu)勢的企業(yè)在實施開放式創(chuàng)新時，應(yīng)該根據(jù)實際不斷調(diào)整創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，以適應(yīng)市場需求的復(fù)雜多變性。

（3）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的知識共享性。創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)成員間的協(xié)作與信任是開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)長期生存的必要條件[8]。在經(jīng)濟(jì)一體化的今天，企業(yè)家越來越相互依靠，結(jié)果就是企業(yè)間合作，合作依靠的就是網(wǎng)絡(luò)中彼此的知識和能力，即知識共享正是開放式創(chuàng)新產(chǎn)生的一個重要推動力。

三、開放式創(chuàng)新的行業(yè)源起研究

為了維持和提高生產(chǎn)活動效率，早期的研發(fā)活動在很多產(chǎn)業(yè)都超出了需求（Chandler 1990）。因為每家公司的研發(fā)活動常常是不同的，對研發(fā)的投資也是不同的。戴維·莫威利為美國制造業(yè)合作研發(fā)實驗室的增長提供了說明，并且認(rèn)為這是因為相對于通過市場的組織創(chuàng)新的成本而言，公司內(nèi)部的組織創(chuàng)新成本在增加（Mowery，1983）。企業(yè)通過內(nèi)部研發(fā)的技術(shù)儲備庫來擴大市場規(guī)模，運用多年累積的知識來創(chuàng)造新產(chǎn)品。內(nèi)部研發(fā)的規(guī)模和范圍帶來的好處就是產(chǎn)生了縱深集成化的創(chuàng)新模型，這種模型標(biāo)志著企業(yè)的研發(fā)活動達(dá)到了一定的程度，再通過開發(fā)新產(chǎn)品、市場推廣、經(jīng)銷商分銷、技術(shù)咨詢與服務(wù)等方式不斷自我完善。在早期的文獻(xiàn)中已經(jīng)提到有關(guān)這種模型的缺點，認(rèn)為由于存在知識外泄等因素，因此企業(yè)獲取知識的價值能力大大降低[9]。

如前所述，如不能通過企業(yè)內(nèi)部商業(yè)化的模式來沖抵企業(yè)內(nèi)部研發(fā)所產(chǎn)生的知識外泄的風(fēng)險，那么企業(yè)的研發(fā)組織面臨極大的挑戰(zhàn)。在一些例子中，這樣的技術(shù)會授權(quán)給其他公司，但是在大部分案例中，這些發(fā)明就等著被內(nèi)部開發(fā)，或者等著被這項研究的支持者帶離公司并發(fā)展起來。這有利于創(chuàng)新的積累，但不是針對自己投資開發(fā)的公司，而是那些能夠獲取創(chuàng)新利益的公司，譬如施樂的帕洛阿爾托研究中心（Smith and Alexander，1988；Chesbrough and Rosenbloom，2002；Chesbrough，2002）。

與此同時，另一種研究在基于組織的外部技術(shù)的重要性方面做了大量的工作。Nelson和Winter（1982）模仿公司的決策來尋求自己組織之外的技術(shù)。Cohen和Levinthal（1990）提出了公司內(nèi)部研發(fā)和外部研發(fā)兩個方面，同時表明內(nèi)部研發(fā)關(guān)鍵能力是如何充分利用外部知識，并把這種能力稱為“吸收能力”。內(nèi)森·羅森伯格提出為什么公司要用自己的資金來開展基礎(chǔ)研究，并認(rèn)為這項研究能提高公司利用外部知識的能力。那些不能利用這種外部研發(fā)的公司可能處于嚴(yán)重的競爭劣勢。馮·希伯爾定義了知識的四種外部資源：①供應(yīng)商和顧客；②大學(xué)、政府以及私人實驗室；③競爭者；④其他國家。奧維·格蘭斯特蘭德指出：在新領(lǐng)域建立企業(yè)競爭力是一個動態(tài)的學(xué)習(xí)過程，需要內(nèi)部技術(shù)活動與外部技術(shù)獲取有機結(jié)合。Patrick Vock（2008）認(rèn)為開放式創(chuàng)新實質(zhì)是商業(yè)的內(nèi)在驅(qū)動，它對科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新政策的制定有很大的意義。

如果企業(yè)自己不能（或者不愿意）發(fā)展自身的吸收能力，他們可以利用戰(zhàn)略聯(lián)盟來獲得這種知識，或者可以利用互補資源來開發(fā)那些知識（Gulati，1998；Nooteboom，1999）。這種聯(lián)盟或者網(wǎng)絡(luò)的方法在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)很普遍，比如生物技術(shù)。Crowther和Cheshrough （2006）研究表明，開放式創(chuàng)新模式在被絕大多數(shù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)所嘗試。從現(xiàn)有研究來看，包括Laursen和Salter （2004）對英國制造業(yè)的研究、 Mildred （2004）對殼牌石油等公司的研究、Jacques Bughin和MichaelChui（2004）對丹麥玩具制造商樂高公司的研究等都發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新的研究已經(jīng)突破高技術(shù)行業(yè)的局限向多行業(yè)發(fā)展。Rigby和Zook（2006）基于以上研究提出了，通過運用通用性、資金來源、關(guān)聯(lián)性、創(chuàng)新密集度和市場波動等指標(biāo)，來衡量創(chuàng)新企業(yè)及其所在行業(yè)運用開放式創(chuàng)新的適應(yīng)性。

從國內(nèi)的研究狀況看，學(xué)者們目前已借鑒和介紹國外研究成果為主。對于開放式創(chuàng)新的應(yīng)用研究目前還主要集中在高技術(shù)行業(yè)：如鄭小平（2007）指出對任何行業(yè)企業(yè)而言，不管是資源流入還是技術(shù)流出，企業(yè)實施開放式創(chuàng)新都是對技術(shù)所有權(quán)和技術(shù)使用權(quán)的追逐；楊武、申長江（2005）以飛利浦公司為例探討了開放式創(chuàng)新的運行機制；任寒青（2006）通過對UT斯達(dá)康和中興的發(fā)展轉(zhuǎn)型研究發(fā)現(xiàn)，開放式創(chuàng)新是動態(tài)環(huán)境下企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要保障；鄭剛、何郁冰（2008）針對中集集團(tuán)的案例探討了如何通過開放式創(chuàng)新提升國際競爭力；陳勁、王鵬飛（2011）通過對中控集團(tuán)EPA創(chuàng)新項目的案例分析，基于過程的觀點，詳盡地探討了企業(yè)該如何進(jìn)行“選擇性”開放式創(chuàng)新。我們發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)對于開放式創(chuàng)新的行業(yè)研究開始涉及中國的制造行業(yè)。

四、開放式創(chuàng)新理論與其他相關(guān)理論的區(qū)別

開放式創(chuàng)新理論的產(chǎn)生伴隨著人類學(xué)習(xí)創(chuàng)新過程的悠久歷史，并且是站在巨人的肩膀上。商業(yè)史學(xué)家們在合作研發(fā)實驗室不斷增多，一級知識產(chǎn)權(quán)法不斷完善前，就已經(jīng)證明了創(chuàng)新的廣泛市場（Lamoreaux et al.，1999；Lerner，2000）。鑒于以往學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)，開放式創(chuàng)新體現(xiàn)了創(chuàng)新研究從局部向系統(tǒng)、從點狀向網(wǎng)狀、從一維向多維拓展的趨勢，開放式創(chuàng)新能更好地適應(yīng)全球化的進(jìn)程，具有推動創(chuàng)新理論發(fā)展的強大內(nèi)動力。

第一，外部知識對創(chuàng)新的理論起到了一個有用的、互補的作用。公司是創(chuàng)新的軌跡，并且其內(nèi)部活動是研究的主要對象，盡管之前有關(guān)于“吸收能力”的理論，但是專門的吸收能力理論也從來沒有指明內(nèi)部和外部創(chuàng)新資源之間的平衡應(yīng)該怎樣，在開放式創(chuàng)新中，外部知識與以前的內(nèi)部知識發(fā)揮平等的作用。

第二，在開放式創(chuàng)新模式中以商業(yè)模式為中心。在封閉的“天才”模型中，很少或者幾乎沒有人注意到組織中創(chuàng)新的商業(yè)模式。相反，他們的重點是確?！白詈玫暮妥盥斆鞯娜恕?，并且相信如果是世界級的研究人才，而且有足夠的經(jīng)費，他們將在自己的公司內(nèi)研究新技術(shù)并進(jìn)行商業(yè)開發(fā)。但在開放式創(chuàng)新模式中，這些企業(yè)很積極地從公司內(nèi)部或者外部搜尋人才來為其商業(yè)模式提供資源，開放式創(chuàng)新模式認(rèn)為，公司內(nèi)部的發(fā)明不受當(dāng)前商業(yè)模式的限制，而且可以通過多種渠道進(jìn)入市場。

第三，之前的理論很少或者沒有認(rèn)識到知識和技術(shù)流的有意外流（對比不刻意的外流知識，稱為“外溢”）。即使公司吸收外面的知識，那也是為了自己內(nèi)部的發(fā)展、生產(chǎn)及銷售。在開放式創(chuàng)新模式中，外部的技術(shù)流允許公司讓那些內(nèi)部沒有一個清楚的途徑進(jìn)入市場的技術(shù)尋找到外部途徑進(jìn)入市場。這樣，公司內(nèi)部的商業(yè)途徑要和那些能使新技術(shù)進(jìn)入市場的外部途徑相競爭（比如能創(chuàng)造附加值的知識產(chǎn)權(quán)許可、風(fēng)險投資以及外溢知識）。反過來說，這些外部途徑能夠提供正在出現(xiàn)的或者被忽視的技術(shù)或者市場機會的重要證據(jù)。這些途徑應(yīng)該被認(rèn)為是真正的選擇，而不是傳統(tǒng)的利用凈現(xiàn)值方法來進(jìn)行項目預(yù)算（Brown，1970）。

第四，在創(chuàng)新市場中中介機構(gòu)的興起。當(dāng)中介機構(gòu)已經(jīng)作為一個相關(guān)領(lǐng)域被重視，比如技術(shù)聯(lián)盟（Nooteboom，1999），他們現(xiàn)在對創(chuàng)新有直接作用。隨著創(chuàng)新過程越來越開放，中介機構(gòu)市場已經(jīng)出現(xiàn)，當(dāng)事人可以在不同的層面進(jìn)行交易，而這些交易以前只能在公司內(nèi)部進(jìn)行。同時，一些專門的公司會提供信息、機會甚至財務(wù)支持來促使交易發(fā)生。在封閉式創(chuàng)新模式下，這是很難解釋的。

總之，全球化進(jìn)程的加速，使得創(chuàng)新技術(shù)和商業(yè)模式都將向開放式創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)變。但企業(yè)開放式創(chuàng)新的發(fā)展路徑以及與企業(yè)績效之間的關(guān)系、要素和模式等等問題，有待進(jìn)一步深入研究。

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（責(zé)任編輯：陳 樹）