技術(shù)進(jìn)步方向及其對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用效應(yīng)檢驗(yàn)

董直慶，徐曉莉

（1華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部，上海200241；2中央財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，北京100081）

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技術(shù)進(jìn)步方向及其對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用效應(yīng)檢驗(yàn)

董直慶1，徐曉莉2

（1華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部，上海200241；2中央財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，北京100081）

［摘要］當(dāng)前我國(guó)已進(jìn)入中等收入階段，能否借助于技術(shù)進(jìn)步成功跨越中等收入陷阱尤為關(guān)鍵。然而，理論前沿普遍關(guān)注技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，而忽視技術(shù)進(jìn)步正非對(duì)稱影響要素生產(chǎn)率改變要素結(jié)構(gòu)和全要素生產(chǎn)率?，F(xiàn)以中等收入階段工業(yè)行業(yè)為依托，估計(jì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步方向及偏向性技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明：技術(shù)進(jìn)步正朝不斷偏向于資本方向發(fā)展，中等收入階段技術(shù)進(jìn)步偏向性不斷強(qiáng)化，資本密集型要素配置結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步方向相適配共同提升全要素生產(chǎn)率，其中要素配置結(jié)構(gòu)、技術(shù)模仿和行政管制會(huì)通過技術(shù)進(jìn)步方向作用影響全要素生產(chǎn)率。為此，一國(guó)在引進(jìn)新技術(shù)或進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)應(yīng)重視技術(shù)與要素結(jié)構(gòu)的匹配性，并為其提供相匹配的要素條件保證技術(shù)引進(jìn)發(fā)揮效率。

［關(guān)鍵詞］偏向性技術(shù)進(jìn)步；全要素生產(chǎn)率；中等收入陷阱

一、引言

根據(jù)世界銀行于2010年8月的發(fā)布的最新標(biāo)準(zhǔn)，中等收入是指人均國(guó)民收入處于996美元到12195美元之間，并可進(jìn)一步劃分為偏下中等收入（人均國(guó)民收入處于996-3945美元之間）和偏上中等收入（人均國(guó)民收入處于3946—12195美元之間）。按照以上標(biāo)準(zhǔn)，2001年我國(guó)人均GDP達(dá)到1042美元，進(jìn)入偏下中等收入國(guó)家的行列，2010年我國(guó)人均收入達(dá)到4400美元，成功躋身偏上中等收入國(guó)家，這意味著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平又上了一個(gè)新的臺(tái)階。然而在取得如此成就的同時(shí)，我們也注意到，自2010年第一季度開始，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度逐漸回落，GDP增速首次跌破8％的水平，連續(xù)十八個(gè)季度經(jīng)濟(jì)增速減緩。2015年3月份公布的中國(guó)政府工作報(bào)告中顯示，2014年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度為7.8％，并將2015年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度目標(biāo)定為7.5％。以上數(shù)據(jù)表明，中國(guó)在長(zhǎng)達(dá)10多年的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)后，經(jīng)濟(jì)增速較以往開始回落，步入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，這也意味著中國(guó)可能會(huì)面臨“中等收入陷阱”的風(fēng)險(xiǎn)。

“中等收入陷阱”是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體從中等收入邁向高等收入的過程中，由于難以擺脫以往的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、徘徊甚至倒退的一種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。處于中等收入陷阱的國(guó)家人均收入如果難以突破1萬美元，將長(zhǎng)期處于中等收入階段。因此，中等收入階段是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中非常關(guān)鍵的一段時(shí)期，也是新興發(fā)展中國(guó)家所普遍面臨的問題，為什么這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)停滯不前？影響這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素有哪些？這些問題受到大量研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者的關(guān)注。Shekhar等通過貝葉斯估計(jì)發(fā)現(xiàn)國(guó)家的政策體系、社會(huì)結(jié)構(gòu)、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境與政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)以及其他因素對(duì)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著顯著的作用［1］。自我國(guó)進(jìn)入中等收入階段，如何針對(duì)我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)狀況避免中等收入陷阱已成為我國(guó)學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)問題之一。大量研究表明，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能否成功轉(zhuǎn)型對(duì)經(jīng)濟(jì)體邁入高收入階段起著決定性作用。馬曉河通過對(duì)日本、韓國(guó)以及巴西三個(gè)國(guó)家進(jìn)行對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、需求結(jié)構(gòu)由投資拉動(dòng)轉(zhuǎn)向需求拉動(dòng)、社會(huì)結(jié)構(gòu)以及政治結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相匹配是日本和韓國(guó)等國(guó)成功跨過“中等收入陷阱”的共同原因［2］。鄭秉文根據(jù)我國(guó)改革開放以來的發(fā)展?fàn)顩r，將我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)劃分成四個(gè)階段，從改革開放至2000年的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)階段，2001年至2009年的要素驅(qū)動(dòng)階段，2010年至“十四五”規(guī)劃的效率驅(qū)動(dòng)階段，以及“十四五”規(guī)劃之后的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段。作者指出需制定一套與目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適宜的由制度、政策和基礎(chǔ)設(shè)施等構(gòu)成的動(dòng)力組合，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型到效率驅(qū)動(dòng)提供保障和支撐。生產(chǎn)效率的提升而并非只通過依靠要素投入的增加對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型起著越來越重要作用［3］。蔡昉認(rèn)為由于生產(chǎn)要素具有不可持續(xù)性，從而導(dǎo)致人均收入在原來的水平上持續(xù)徘徊，也就是說所謂的收入陷阱其實(shí)是一種均衡狀態(tài)［4］，這與鄭秉文提到的要素驅(qū)動(dòng)一致，在偏下中等收入階段，在要素投入量相對(duì)較少的情況下，要素的邊際產(chǎn)量相對(duì)較大，這時(shí)通過加大生產(chǎn)要素的投入量，可以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)。然而在中等偏上收入階段如果仍然依賴增加要素投入來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)水平持續(xù)增長(zhǎng)則是不可能的，一方面受人均資源尤其是戰(zhàn)略性資源短缺和環(huán)境等國(guó)情因素所限制，另一方面，生產(chǎn)要素存在著邊際產(chǎn)出遞減的特征，僅僅通過追加要素投入帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)逐漸減小甚至趨近于零。在這種以要素驅(qū)動(dòng)不可持續(xù)的情況下，新古典增長(zhǎng)理論假定生產(chǎn)要素稀缺性提出提升全要素生產(chǎn)率是保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的有效途徑。王韻、雷錦程從全要素生產(chǎn)率的資源配置效率和研發(fā)創(chuàng)新能力這兩個(gè)層面對(duì)比韓國(guó)、以色列和拉美地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，認(rèn)為提高全要素生產(chǎn)率對(duì)于跨越“中等收入陷阱”發(fā)揮著重要作用，持續(xù)改善資源配置效率是提高全要素生產(chǎn)率的必然要求，而研發(fā)創(chuàng)新和人才投入則為全要素生產(chǎn)率的提高提供了非常重要的渠道［5］。

根據(jù)已有文獻(xiàn)研究結(jié)果，可知擺脫中等收入陷阱最根本的是保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)健和可持續(xù)增長(zhǎng)，通常經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力主要有二：一種是增加要素投入，這也是我國(guó)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式；另一種是通過全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)帶來新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力。如何保證全要素生產(chǎn)率的持續(xù)增長(zhǎng)，國(guó)內(nèi)大量文獻(xiàn)的實(shí)證研究結(jié)果均表明技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率（TFP）增長(zhǎng)率有著顯著的促進(jìn)作用。技術(shù)進(jìn)步分為中性技術(shù)進(jìn)步和偏向性技術(shù)進(jìn)步，最初的研究主要集中在技術(shù)進(jìn)步對(duì)TFP增長(zhǎng)率的作用上，而忽略了選擇合適的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)進(jìn)步方向?qū)?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。戴天仕、徐現(xiàn)祥通過采用CES（固定替代彈性）生產(chǎn)函數(shù)分解法并構(gòu)建技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)自改革開放到2005年的技術(shù)進(jìn)步偏向于資本，且技術(shù)進(jìn)步偏向于資本的速度呈上升趨勢(shì)［6］。宋冬林等采用改革開放到2007年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)我國(guó)技能偏向性特征存在于中性、非中性和資本體現(xiàn)式等不同類型的技術(shù)進(jìn)步中［7］。林毅夫、張鵬飛認(rèn)為要選擇與本國(guó)要素稟賦結(jié)構(gòu)相一致的技術(shù)結(jié)構(gòu)，而不是照搬發(fā)達(dá)國(guó)家最先進(jìn)的技術(shù)，這樣才能縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的全要素增長(zhǎng)率差距［8］。然而，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比我國(guó)的市場(chǎng)機(jī)制尚未完善和成熟，存在著較為嚴(yán)重的要素錯(cuò)配問題，明顯的價(jià)格差異致要素在不同行業(yè)、不同所有制企業(yè)間不能自由流動(dòng)，在某些行業(yè)中技術(shù)結(jié)構(gòu)與要素結(jié)構(gòu)并不能相匹配。王林輝、董直慶基于動(dòng)態(tài)前沿生產(chǎn)面的非參數(shù)方法分工業(yè)行業(yè)研究全要素生產(chǎn)率并考察是否存在技術(shù)進(jìn)步合意結(jié)構(gòu)，結(jié)果表明在我國(guó)制造業(yè)中資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)有著重要的影響，但技術(shù)進(jìn)步合意結(jié)構(gòu)受國(guó)有化程度和利潤(rùn)率影響，高國(guó)有化行業(yè)和高利潤(rùn)行業(yè)存在合意的技術(shù)結(jié)構(gòu)［9］。要素配置效率對(duì)全要素生產(chǎn)率也有著重要的影響，要素結(jié)構(gòu)與技術(shù)結(jié)構(gòu)不適宜或要素錯(cuò)配都會(huì)導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率的損失。袁志剛、解棟棟發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)部門的全要素生產(chǎn)率有著明顯的負(fù)效應(yīng)，并呈逐漸擴(kuò)大趨勢(shì)；當(dāng)把總效應(yīng)進(jìn)一步分解為工資差異效應(yīng)和部門份額效應(yīng)以后，發(fā)現(xiàn)部門間的工資差異是導(dǎo)致勞動(dòng)力錯(cuò)配的主要原因［10］。

就研究所及，大量文獻(xiàn)考察“中等收入陷阱”關(guān)注全要素生產(chǎn)率，忽視中等收入階段TFP增長(zhǎng)率動(dòng)態(tài)變化以及行業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向性的影響，許多文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)中等收入階段的研究更多停留在定性視角而缺乏經(jīng)驗(yàn)證據(jù)?；诖?，本文結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者已有研究成果，立足于中等收入階段各工業(yè)行業(yè)觀察工業(yè)TFP增長(zhǎng)率動(dòng)態(tài)變化特征，采用擴(kuò)展索洛余值法和CES生產(chǎn)函數(shù)這兩種方法對(duì)工業(yè)行業(yè)TFP增長(zhǎng)率進(jìn)行較為全面的分解，了解不同行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步及技術(shù)進(jìn)步方向、資源配置效率對(duì)TFP增長(zhǎng)率的影響機(jī)制，進(jìn)而了解我國(guó)中等收入階段的經(jīng)濟(jì)特征、發(fā)展優(yōu)勢(shì)和發(fā)展局限性。

二、偏向性技術(shù)進(jìn)步與TFP增長(zhǎng)率分解模型

Farrel將技術(shù)進(jìn)步分為中性技術(shù)進(jìn)步和偏向性技術(shù)進(jìn)步，兩種技術(shù)進(jìn)步的作用效應(yīng)可通過等產(chǎn)量曲線的位移和斜率表現(xiàn)出來。當(dāng)引入中性技術(shù)進(jìn)步時(shí)，會(huì)導(dǎo)致等產(chǎn)量曲線向原點(diǎn)平移，當(dāng)引入偏向性技術(shù)進(jìn)步時(shí)，等產(chǎn)量曲線斜率會(huì)發(fā)生變化，作者認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步的方向反映了要素的相對(duì)價(jià)格［11］。Rob?inson認(rèn)為當(dāng)技術(shù)進(jìn)步能使得不同投入要素包括資本、勞動(dòng)或中間投入等的產(chǎn)出彈性發(fā)生不同程度的變化時(shí)，則此時(shí)技術(shù)進(jìn)步是具有偏向性的，偏向性技術(shù)進(jìn)步可以改變資本勞動(dòng)密集度，當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步能在更大程度上增加資本的產(chǎn)出彈性時(shí)，廠商會(huì)配置更多的資本，此時(shí)的技術(shù)進(jìn)步是資本密集型或勞動(dòng)節(jié)約型的，相反，當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步更偏向于增加勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性時(shí)，該技術(shù)進(jìn)步則是勞動(dòng)密集型或資本節(jié)約型的［12］。Acemoglu對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性做出如下定義：當(dāng)技術(shù)進(jìn)步是可以提高某種要素的相對(duì)邊際產(chǎn)出，就認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是偏向于這種要素的［13］。

關(guān)于偏向性技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的度量，思路主要有二：擴(kuò)展索洛余值法和CES生產(chǎn)函數(shù)分解法。為此，本文將利用并對(duì)比這兩種方法估計(jì)偏向性技術(shù)進(jìn)步及全要素生產(chǎn)率。索洛余值法主要關(guān)注四個(gè)變量：產(chǎn)出、資本投入、勞動(dòng)力投入以及技術(shù)進(jìn)步。傳統(tǒng)索洛模型假設(shè)技術(shù)進(jìn)步為中性技術(shù)進(jìn)步，允許要素產(chǎn)出彈性隨經(jīng)濟(jì)個(gè)體和時(shí)間變化，技術(shù)進(jìn)步只改變等產(chǎn)量曲線的水平位移［14］。對(duì)于索洛關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的定義，Antonelli和Quatraro認(rèn)為當(dāng)投入要素都是充裕的或技術(shù)進(jìn)步是中性時(shí)，索洛的計(jì)算方法是對(duì)的［15］。然而，經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)要素并非等同充裕，此時(shí)技術(shù)進(jìn)步對(duì)等產(chǎn)量曲線的改變不僅體現(xiàn)在位移上，也表現(xiàn)在斜率上。為此，為更準(zhǔn)確度量有偏技術(shù)進(jìn)步對(duì)于全要素生產(chǎn)率水平，本文采用Antonelli和Quatraro提出的擴(kuò)展索洛余值法來測(cè)算，假設(shè)各行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)服從C-D生產(chǎn)函數(shù)形式：

其中，i和t分別表示行業(yè)和時(shí)間，Yi,t和Ai,t分別表示產(chǎn)出和全要素生產(chǎn)率，Ki,t和Li,t為資本和勞動(dòng)，αi,t和βi,t表示資本和勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性。

根據(jù)式（1），可得全要素生產(chǎn)率Ai,t的計(jì)算公式：

需要注意的是，由于產(chǎn)出彈性αi,t和βi,t可動(dòng)態(tài)變化，因此要素產(chǎn)出彈性中已經(jīng)暗含了有偏技術(shù)進(jìn)步，分離出來的全要素生產(chǎn)率Ai,t代表是中性技術(shù)進(jìn)步。擴(kuò)展索洛余值法在傳統(tǒng)索洛余值法的基礎(chǔ)上，通過將要素產(chǎn)出彈性固定在基期并假設(shè)其保持不變，從而得到總技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)ATFPi,t，即：

ATFPi,t體現(xiàn)了總的技術(shù)進(jìn)步，即ATFPi,t同時(shí)包含中性技術(shù)進(jìn)步和有偏技術(shù)進(jìn)步。本文用BTCi,t表示有偏技術(shù)進(jìn)步，則可得BTCi,t的計(jì)算公式如下：

若BTCi,t=0，則只存在中性進(jìn)步；當(dāng)BTCi,t≠0時(shí)，表明存在偏向性技術(shù)進(jìn)步，且當(dāng)BTCi,t>0說明偏向性技術(shù)進(jìn)步是合意的，即技術(shù)進(jìn)步方向與要素配置或人力資本的使用等因素相適宜，若BTCi,t<0時(shí)表示技術(shù)進(jìn)步方向非合意。我們需注意到，在該方法得的BTCi,t并不能判斷出技術(shù)進(jìn)步方向，只能判斷偏向性技術(shù)是否存在以及是否合意。

二是CES生產(chǎn)函數(shù)分解法。CES生產(chǎn)函數(shù)分解法最大的優(yōu)勢(shì)是能夠判斷出技術(shù)進(jìn)步的方向，本文將主要使用該方法來測(cè)算技術(shù)進(jìn)步方向及偏向性技術(shù)進(jìn)步對(duì)TFP增長(zhǎng)率的作用效應(yīng)。首先假設(shè)經(jīng)濟(jì)體中每個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)遵循不變替代彈性的CES生產(chǎn)技術(shù)，即：

其中，AKi,t和ALi,t分別表示資本效率和勞動(dòng)效率，因此，AKi,tKi,t為有效資本投入，ALi,tLi,t為有效勞動(dòng)投入；ε表示資本和勞動(dòng)這兩種要素的替代彈性，要素替代彈性是指在保持技術(shù)水平和要素投入價(jià)格不變的情況下，邊際技術(shù)替代率的相對(duì)變動(dòng)所引起的要素投入比率的相對(duì)變動(dòng)，ε>1表示兩種要素替代關(guān)系明顯；當(dāng)0<ε<1時(shí)表示兩種要素之間的互補(bǔ)關(guān)系明顯；資本收入份額用α表示，勞動(dòng)收入份額為1-α，α∈（0，1）。

將式（5）分別對(duì)Li,t和Ki,t求導(dǎo)，可得勞動(dòng)和資本的邊際產(chǎn)出fi,t（Li,t）和fi,t（Ki,t）：

用RPi,t表示第i行業(yè)在第t時(shí)期的資本和勞動(dòng)的相對(duì)邊際產(chǎn)出，即：

本文遵循Acemoglu關(guān)于技術(shù)進(jìn)步偏向性的定義及計(jì)算式［13］，現(xiàn)用BTCi,t表示偏向性技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)化簡(jiǎn)BTCi,t可表示成如下：

根據(jù)Acemoglu［13］，若BTCi,t>0，則技術(shù)進(jìn)步偏向于資本，若BTCi,t<0，則技術(shù)進(jìn)步偏向于勞動(dòng)，只有當(dāng)時(shí)BTCi,t=0，說明技術(shù)進(jìn)步中性。

戴天仕、徐現(xiàn)祥認(rèn)為上述關(guān)于偏向性技術(shù)進(jìn)步的定義無法從定量上刻畫技術(shù)進(jìn)步偏向于某種要素的程度［6］，因此本文借鑒戴天仕和徐現(xiàn)祥所構(gòu)建的技術(shù)進(jìn)步方向性指數(shù)，用該指標(biāo)來衡量技術(shù)進(jìn)步方向，技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)的計(jì)算表達(dá)式如下：

從（7）可知，技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)TDi,t反映了i行業(yè)要素相對(duì)邊際產(chǎn)出的變化率。

在ρ=0處進(jìn)行二階泰勒展開，并對(duì)時(shí)間t進(jìn)行全微分，可得到產(chǎn)出增長(zhǎng)率：

根據(jù)全要素生產(chǎn)率的定義，通過對(duì)上式變形我們可以得到全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，用下文GTFPi，t表示全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率，則：

根據(jù)式（8），GTFPi,t由四部分組成：勞動(dòng)效率變化效應(yīng)，資本效率變化效應(yīng)，偏向性技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)以及偏向性技術(shù)進(jìn)步與要素結(jié)構(gòu)結(jié)合的綜合效應(yīng)，本文分別用ELi,t，EKi,t，EBTCi,t，SEi,t表示，四種效應(yīng)的計(jì)算式如下所示：

（4）偏向性技術(shù)進(jìn)步與要素結(jié)構(gòu)的綜合效應(yīng)：SEi,t體現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步方向與要素結(jié)構(gòu)的共同影響，當(dāng)技術(shù)進(jìn)步偏向于資本時(shí)，若資本投入大于勞動(dòng)力投入，即Ki,t>Li,t，此時(shí)偏向性技術(shù)進(jìn)步與要素結(jié)構(gòu)共同促進(jìn)全要素增長(zhǎng)率，反之相反；當(dāng)技術(shù)進(jìn)步偏向勞動(dòng)力時(shí)，與上述分析結(jié)果相反。SEi,t反映偏向性技術(shù)進(jìn)步與要素結(jié)構(gòu)的適配性，若偏向性技術(shù)與要素結(jié)構(gòu)適配，則促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，反之對(duì)TFP增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。

三、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及評(píng)價(jià)

本文的研究分析對(duì)象為整體工業(yè)及三大工業(yè)行業(yè)，分別是采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，每個(gè)行業(yè)由隸屬細(xì)分行業(yè)匯總而成。數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國(guó)勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值核算歷史資料（1952—2004）》。對(duì)于總產(chǎn)值Yi,t，本文選用工業(yè)增加值來表示總產(chǎn)值，并用工業(yè)增加值縮減指數(shù)對(duì)各年工業(yè)增加值進(jìn)行平減；用工業(yè)行業(yè)的全部從業(yè)人員年平均數(shù)來衡量勞動(dòng)力投入Li,t；資本投入Ki,t用各行業(yè)的資本存量表示；勞動(dòng)者報(bào)酬wi,tLi,t由職工工資總額和社會(huì)保險(xiǎn)福利基金之和表示，其中社會(huì)保險(xiǎn)福利基金按照職工工資總額折算所得，并采用工業(yè)增加值縮減指數(shù)對(duì)其進(jìn)行平減；勞動(dòng)力價(jià)格wi,t用勞動(dòng)者報(bào)酬與勞動(dòng)力投入之比表示；資本報(bào)酬ri,tKi,t由固定資產(chǎn)折舊和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)之和表示資本報(bào)酬，并用工業(yè)增加值縮減指數(shù)對(duì)其剔除價(jià)格因素；資本價(jià)格ri,t，本文用資本報(bào)酬與資本投入之比表示。利用以上數(shù)據(jù)，本文分別采用擴(kuò)展索洛余值法和CES生產(chǎn)函數(shù)分解法對(duì)整體工業(yè)和三大工業(yè)行業(yè)在中等收入期間的技術(shù)進(jìn)步偏向性進(jìn)行測(cè)算，為與中等收入階段之前形成對(duì)比并考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文研究期間為1985—2011年，通過運(yùn)用不同的估計(jì)方法，可分別得到兩種方法的計(jì)算結(jié)果。

（1）擴(kuò)展索洛余值法的技術(shù)進(jìn)步偏向性

本文基于Euler定理對(duì)αi,t和βi,t進(jìn)行計(jì)算：

代入相應(yīng)數(shù)據(jù)并假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，得到工業(yè)行業(yè)自1985—2011年的要素相對(duì)產(chǎn)出彈性值和由于本文重點(diǎn)關(guān)注我國(guó)中等收入階段，因此只截取

表1　整體工業(yè)和三大工業(yè)行業(yè)相對(duì)要素產(chǎn)出彈性

從表1可直觀看到，整體工業(yè)和三大工業(yè)行業(yè)的資本產(chǎn)出彈性顯著高于勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性，與我國(guó)工業(yè)行業(yè)是資本密集型行業(yè)的實(shí)際情況相符。在中等收入階段，資本和勞動(dòng)力產(chǎn)出彈性在不同時(shí)期不同行業(yè)間呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)變化，表明工業(yè)行業(yè)中存在偏向性技術(shù)進(jìn)步。

根據(jù)式（2）、（3）和（4），我們可進(jìn)一步計(jì)算得到工業(yè)行業(yè)在整體研究期間的總技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)ATFPi,t、全要素生產(chǎn)率和有偏技術(shù)進(jìn)步，為了直觀地表示工業(yè)行業(yè)有偏技術(shù)進(jìn)步的變化趨勢(shì)以及各工業(yè)行業(yè)之間的差異，具體結(jié)果見圖1—4。

圖1　樣本期內(nèi)工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率

圖2　中等收入階段工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率

圖3　樣本期內(nèi)工業(yè)行業(yè)有偏技術(shù)進(jìn)步

圖4　中等收入階段工業(yè)行業(yè)有偏技術(shù)進(jìn)步

由圖1和圖2可知，在整體研究期間（1985—2011年），整體工業(yè)全要生產(chǎn)率水平呈上升趨勢(shì)，在中等收入階段之前，各行業(yè)的TFP增長(zhǎng)較緩，進(jìn)入中等收入階段后，除電氣行業(yè)，整體工業(yè)和其他兩大行業(yè)的TFP增長(zhǎng)幅度變大，說明在中等收入階段，TFP對(duì)于工業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)作用越來越顯著，技術(shù)進(jìn)步的重要性逐漸突顯，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式逐步發(fā)生變化。

圖3呈現(xiàn)了有偏技術(shù)進(jìn)步水平在整個(gè)研究期間的動(dòng)態(tài)變化，在中等收入階段之前，工業(yè)行業(yè)的偏向性技術(shù)進(jìn)步值接近于0，技術(shù)進(jìn)步偏向性并不明顯；進(jìn)入中等收入階段之后，各行業(yè)的偏向性技術(shù)進(jìn)步明顯偏離0，存在著明顯的偏向性技術(shù)進(jìn)步。圖4清楚地展現(xiàn)了中等收入階段工業(yè)行業(yè)的偏向性技術(shù)變化情況。對(duì)于整體工業(yè)，偏向性技術(shù)進(jìn)步值大于0，并隨著時(shí)間逐步增長(zhǎng)，根據(jù)Antonelli和Qua?traro［15］，說明在中等收入階段整體工業(yè)的偏向性技術(shù)進(jìn)步對(duì)于TFP的增長(zhǎng)具有正向效應(yīng)。從三大工業(yè)行業(yè)來看，采礦業(yè)和制造業(yè)的偏向性技術(shù)進(jìn)步值為正，并呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，而電氣行業(yè)的偏向性技術(shù)值小于0，這可能與該行業(yè)的壟斷性質(zhì)有關(guān)。

（2）CES生產(chǎn)函數(shù)分解法下的技術(shù)進(jìn)步偏向性

由于擴(kuò)展索洛余值法只能判斷是否存在偏向性技術(shù)進(jìn)步，無法確定各工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向，下文中將運(yùn)用CES生產(chǎn)函數(shù)分解法進(jìn)一步討論分析中等收入階段我國(guó)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向DTi,t及其發(fā)展趨勢(shì)。本文假設(shè)勞動(dòng)效率ALi,t和資本效率AKi,t的增長(zhǎng)方式滿足Box-Cox型，即：和gK分別表示勞動(dòng)與資本的技術(shù)增長(zhǎng)系數(shù)，λL和λK表示勞動(dòng)與資本的技術(shù)曲率，tˉ為時(shí)間均值，通過引入規(guī)模因子Π，采用三方程標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)法以及運(yùn)用stata軟件，估算CES生產(chǎn)函數(shù)以及勞動(dòng)力效率和資本效率中的各個(gè)參數(shù)。整體工業(yè)與三大工業(yè)行業(yè)的相關(guān)系數(shù)估計(jì)結(jié)果如下表2所示。

表2　三方程標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)法系數(shù)估計(jì)結(jié)果

由表2可知，各個(gè)相關(guān)系數(shù)估計(jì)值在10％的顯著性水平下均顯著，各行業(yè)的替代彈性值均小于1，說明在工業(yè)行業(yè)中資本和勞動(dòng)力互補(bǔ)，這與戴天仕和徐現(xiàn)祥對(duì)我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)的資本和勞動(dòng)力投入要素的替代彈性估算值小于1相符［6］。整體工業(yè)與三大行業(yè)的勞動(dòng)技術(shù)增長(zhǎng)系數(shù)都大于0，勞動(dòng)效率隨時(shí)間遞增。對(duì)于資本增長(zhǎng)系數(shù)，制造業(yè)和電氣行業(yè)其值均大于0，資本效率逐年增長(zhǎng)，而整體工業(yè)和采礦業(yè)的資本效率卻呈下降趨勢(shì)。基于以上系數(shù)估計(jì)值，可計(jì)算得到整體工業(yè)和三大工業(yè)行業(yè)在中等收入階段的勞動(dòng)效率增長(zhǎng)率、資本效率增長(zhǎng)率、要素配置結(jié)構(gòu)以及技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)。具體結(jié)果如下圖5—圖8所示。

圖5顯示各工業(yè)行業(yè)的勞動(dòng)效率在中等收入階段皆呈增長(zhǎng)狀態(tài)，在中等收入階段初期，各行業(yè)的勞動(dòng)效率增長(zhǎng)速度較為接近，但是隨著中等收入階段的深入，勞動(dòng)效率增長(zhǎng)率在各行業(yè)間逐步拉開差距。由圖6可知，在中等收入初期，各工業(yè)行業(yè)的資本效率增長(zhǎng)率都接近于0，而隨著中等收入時(shí)間的遞進(jìn)，不同行業(yè)的資本效率增長(zhǎng)率從增長(zhǎng)方向和增長(zhǎng)速度上逐年開始拉開差距。整體工業(yè)和采礦業(yè)的資本效率增長(zhǎng)率為負(fù)，而制造業(yè)和電氣行業(yè)的資本效率增長(zhǎng)率為正，且增長(zhǎng)越來越迅速，其中制造業(yè)的資本效率增長(zhǎng)率最快，這可能是制造業(yè)在學(xué)習(xí)新技術(shù)以及機(jī)器設(shè)備的引入和使用方面較其他行業(yè)多。

圖5　工業(yè)行業(yè)勞動(dòng)效率增長(zhǎng)率

圖6　工業(yè)行業(yè)資本效率增長(zhǎng)率

圖7　工業(yè)行業(yè)要素配置結(jié)構(gòu)

圖8　工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)

圖7展示了整體研究期間整體工業(yè)及三大工業(yè)行業(yè)的要素結(jié)構(gòu)（資本與勞動(dòng)力比值）情況。結(jié)合計(jì)算值及圖7可知，工業(yè)行業(yè)的資本與勞動(dòng)力投入比在整個(gè)研究時(shí)期內(nèi)均大于1，無論在是中等收入階段還是中等收入階段之前，資本配置都大于勞動(dòng)力配置，這與我國(guó)工業(yè)行業(yè)為資本密集型行業(yè)這一現(xiàn)實(shí)情況相符合。從三大工業(yè)行業(yè)看，電氣行業(yè)的資本與勞動(dòng)力配置比遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他兩個(gè)行業(yè)，分析其原因，由于電氣行業(yè)國(guó)有屬性較為明顯，在行政政策和金融政策方面享有較大優(yōu)惠，資本價(jià)格較低，因此其資本配置水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他行業(yè)。縱觀整個(gè)研究時(shí)期，中等收入階段之前，除電氣行業(yè)以外，整體工業(yè)和其他行業(yè)的要素配置結(jié)構(gòu)變化緩慢，基本上維持在一個(gè)穩(wěn)定水平，但進(jìn)入中等收入階段之后，各行業(yè)的要素結(jié)構(gòu)有明顯的上升趨勢(shì)，單位勞動(dòng)力資本配置增長(zhǎng)速度加快。

相較于上節(jié)的擴(kuò)展索洛余值法，CES生產(chǎn)函數(shù)分解法和技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)對(duì)于各工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向給出了一個(gè)明確的答案。圖8展示了整體工業(yè)以及三大工業(yè)行業(yè)在整個(gè)研究期間尤其是中等收入階段的技術(shù)進(jìn)步方向及其動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)。由圖8可知，在工業(yè)各行業(yè)中，技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)均大于0，表明工業(yè)行業(yè)存在偏向性技術(shù)進(jìn)步，且技術(shù)進(jìn)步偏向資本。戴天仕、徐現(xiàn)祥研究發(fā)現(xiàn)我國(guó)整體技術(shù)進(jìn)步偏向于資本［6］，黃先海、徐圣實(shí)證分析的結(jié)果表明制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步偏向于資本［16］，本文與這兩者的結(jié)論相一致，這也與本文在擴(kuò)展索洛余值法中得到的結(jié)論相應(yīng)證。橫觀三大工業(yè)行業(yè)，采礦業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)值明顯高于其他兩大工業(yè)行業(yè)，與擴(kuò)展索洛余值法中采礦業(yè)具有最大有偏技術(shù)進(jìn)步值表現(xiàn)相相符，而電氣行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)最低?？v觀整個(gè)研究階期間，進(jìn)入中等收入階段之后，偏向性技術(shù)進(jìn)步明顯加強(qiáng)，由之前的趨近于0過渡到之后的明顯大于0，技術(shù)進(jìn)步越來越偏向于資本，這同樣與上文擴(kuò)展索洛余值法的研究結(jié)果一致，結(jié)合圖7和圖8，可發(fā)現(xiàn)電氣行業(yè)的單位勞動(dòng)資本配置最高，但其技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)水平卻比較低。

（3）技術(shù)進(jìn)步偏向性對(duì)TFP增長(zhǎng)率的影響效應(yīng)

基于上述兩種方法的分析結(jié)果，可得知較中等收入階段前，在中等收入階段期間，我國(guó)工業(yè)行業(yè)存在更為明顯的資本偏向性技術(shù)進(jìn)步，那么這種偏向性技術(shù)進(jìn)步如何且在多大程度上影響全要素生產(chǎn)率？根據(jù)CES生產(chǎn)函數(shù)分解法，偏向性技術(shù)進(jìn)步對(duì)于TFP增長(zhǎng)率的影響主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面是偏向性技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)EBTCi,t，另一方面是偏向性技術(shù)進(jìn)步與要素結(jié)構(gòu)相結(jié)合對(duì)全要素增長(zhǎng)率產(chǎn)生的綜合效應(yīng)SEi,t。本文依據(jù)CES生產(chǎn)函數(shù)分解法，計(jì)算偏向性技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)EBTCi,t和綜合效應(yīng)SEi,t，對(duì)比分析中等收入階段工業(yè)行業(yè)資本偏向性技術(shù)進(jìn)步的兩種效應(yīng)對(duì)TFP增長(zhǎng)率的作用差異，結(jié)果見圖9—10。

圖9　工業(yè)行業(yè)偏向性技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

圖10　偏向性技術(shù)進(jìn)步與要素結(jié)構(gòu)的綜合效應(yīng)

圖9反映各工業(yè)行業(yè)的偏向性技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。在進(jìn)入中等收入階段后，整體工業(yè)和各個(gè)工業(yè)分行業(yè)的偏向性技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)EBTCi,t均為負(fù)值，表明資本偏向性技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)具有抑制作用，且這種負(fù)向作用在中等收入階段初期較小，但之后越來越明顯，在采礦工業(yè)中更甚。這與整體工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向性指數(shù)相關(guān)，在圖9中，中等收入階段期間工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)較中等收入階段之前水平明顯上升。

從圖10可直觀看到偏向性技術(shù)進(jìn)步與要素結(jié)構(gòu)對(duì)于全要素增長(zhǎng)率的綜合效應(yīng)。在整體研究期間，我國(guó)整體工業(yè)及三大工業(yè)行業(yè)的偏向性技術(shù)進(jìn)步與要素結(jié)構(gòu)對(duì)于全要素增長(zhǎng)率的綜合效應(yīng)SEi,t均為正值，表明綜合效應(yīng)對(duì)于全要素增長(zhǎng)率具有促進(jìn)作用。從整體工業(yè)行業(yè)看，綜合效應(yīng)在整個(gè)研究期間變化幅度較小，回顧圖7和圖8，整體工業(yè)的要素結(jié)構(gòu)和技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)在中等收入階段變化甚微，這在一定程度上解釋了整體工業(yè)行業(yè)中綜合效應(yīng)的表現(xiàn)。對(duì)于采礦業(yè)、制造業(yè)和電氣行業(yè)，綜合效應(yīng)逐年顯著遞增，尤其是電氣行業(yè)。偏向性技術(shù)進(jìn)步和要素結(jié)構(gòu)對(duì)于全要素增長(zhǎng)率的綜合效應(yīng)反映了要素結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步偏向性的適配情況，若SEi,t>0，說明要素配置結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步的偏向方向一致，反之不適配。工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏向于資本，在圖7可看到工業(yè)各行業(yè)的要素結(jié)構(gòu)配置水平大于1，即資本投入大于勞動(dòng)力投入，表明工業(yè)行業(yè)要素結(jié)構(gòu)配置和技術(shù)進(jìn)步方向相一致，這也解釋了為什么資本偏向性技術(shù)進(jìn)步與要素結(jié)構(gòu)對(duì)于TFP增長(zhǎng)率的綜合效應(yīng)為正。

綜上說明，在中等收入階段期間，資本偏向性技術(shù)進(jìn)步在不同程度上對(duì)各工業(yè)行業(yè)的TFP增長(zhǎng)率表現(xiàn)出抑制效應(yīng)，由于要素配置結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步偏向方向一致，因而綜合效應(yīng)為正，合意的要素結(jié)構(gòu)能提升全要素增長(zhǎng)率，進(jìn)而提高全要素生產(chǎn)率。

根據(jù)上述分析結(jié)果，在中等收入階段，我國(guó)工業(yè)行業(yè)存在明顯的資本偏向性技術(shù)進(jìn)步，接下來本文將基于上文中計(jì)算得到的技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)，進(jìn)一步探析影響技術(shù)進(jìn)步方向的因素。Acemoglu 和Zilibott認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)模仿會(huì)影響技術(shù)進(jìn)步偏向性，由于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步偏向于資本，當(dāng)發(fā)展中國(guó)家向發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)新理論，引入新技術(shù)或購(gòu)入新設(shè)備時(shí)會(huì)使得技術(shù)進(jìn)步方向趨向于發(fā)達(dá)國(guó)家［17］。Acemoglu指出要素配置結(jié)構(gòu)的變化會(huì)影響技術(shù)進(jìn)步的方向，技術(shù)進(jìn)步會(huì)偏向于相對(duì)充裕的投入要素［18］。林毅夫、張鵬飛認(rèn)為要選擇與技術(shù)結(jié)構(gòu)相匹配的要素稟賦結(jié)構(gòu)，要素配置效率會(huì)影響技術(shù)進(jìn)步的偏向性［8］。王林輝等實(shí)證發(fā)現(xiàn)行政管制與技術(shù)進(jìn)步偏向性之間存在著一定的關(guān)系［9］。周興、張鵬通過省際面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)化進(jìn)程對(duì)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步有著明顯的推動(dòng)作用［19］。根據(jù)上述研究結(jié)果，基于數(shù)據(jù)的可得性和代表性，接下來本文將構(gòu)建要素配置結(jié)構(gòu)、技術(shù)模仿水平，行政管制這三個(gè)指標(biāo)，進(jìn)一步分析技術(shù)進(jìn)步方向的影響機(jī)制，探究偏向性技術(shù)進(jìn)步影響全要素增長(zhǎng)率的深層原因。

運(yùn)用Eviews6.0軟件對(duì)式（9）進(jìn)行回歸分析，可得要素配置結(jié)構(gòu)、技術(shù)模仿以及行政管制指標(biāo)這三個(gè)指標(biāo)對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)的影響方向和影響程度。由于該面板模型個(gè)體數(shù)小于變量數(shù)，因此需在混合數(shù)據(jù)模型與固定效應(yīng)模型中選擇，通過固定效應(yīng)檢驗(yàn)，最后確定模型形式為固定效應(yīng)模型。三個(gè)指標(biāo)在各行業(yè)中的相應(yīng)系數(shù)估計(jì)值如下表3所示。

表3　工業(yè)行業(yè)三類指標(biāo)的系數(shù)估計(jì)值

由表3可知，在中等收入階段，要素結(jié)構(gòu)、技術(shù)模仿水平和行政管制對(duì)工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步方向的影響不同。對(duì)于要素結(jié)構(gòu)，采礦業(yè)、制造業(yè)以及電氣行業(yè)這三大行業(yè)的系數(shù)估計(jì)值的符號(hào)均為正，說明在工業(yè)行業(yè)中，資本勞動(dòng)比值的上升易使技術(shù)進(jìn)步方向偏向資本，這也印證了Acemoglu的觀點(diǎn)［18］。其中，要素配置結(jié)構(gòu)對(duì)于采礦業(yè)的影響較大，對(duì)電氣行業(yè)影響最小。對(duì)于技術(shù)模仿，其對(duì)采礦業(yè)和制造業(yè)的偏向性技術(shù)進(jìn)步有著正向影響，但對(duì)電氣行業(yè)影響不顯著。對(duì)于行政管制指標(biāo)，可看出該指標(biāo)系數(shù)估計(jì)值均為負(fù)值且在制造業(yè)和電氣行業(yè)中顯著，說明在這兩大工業(yè)行業(yè)中，行政管制越嚴(yán)格，則越不傾向于資本偏向性技術(shù)進(jìn)步。

以上實(shí)證結(jié)果表明，要素結(jié)構(gòu)，技術(shù)模仿水平以及行政管制水平在一定程度上會(huì)影響工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向。其中，要素結(jié)構(gòu)配置對(duì)偏向性技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)正向效應(yīng)，單位勞動(dòng)資本配置水平越高，技術(shù)進(jìn)步方向指數(shù)越大。通過引入外資，購(gòu)買先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備等向發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)模仿會(huì)誘致技術(shù)進(jìn)步傾向于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步方向。行政管制對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向有一定的影響，但與要素結(jié)構(gòu)配置和技術(shù)模仿的作用方向不同。行政管制加強(qiáng)時(shí)，不利于工業(yè)行業(yè)選擇適宜的偏向性技術(shù)進(jìn)步。

四、結(jié)語

當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入中等收入階段，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高質(zhì)量增長(zhǎng)，在結(jié)構(gòu)和增長(zhǎng)方式處于轉(zhuǎn)型階段，工業(yè)在其中發(fā)揮重要作用。本文立足于中等收入階段背景，對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)在中等收入階段前后的技術(shù)進(jìn)步方向進(jìn)行實(shí)證分析，并進(jìn)一步探析技術(shù)進(jìn)步方向背后的影響因素及其對(duì)全要素增長(zhǎng)率的作用機(jī)制，可知：在工業(yè)行業(yè)中，資本和勞動(dòng)的要素替代彈性小于1，資本和勞動(dòng)力互補(bǔ)。在中等收入階段中國(guó)整體工業(yè)和三大工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢(shì)，其中，采礦業(yè)的全要素生產(chǎn)率最高而電氣行業(yè)最低。在中等收入階段初期，三大工業(yè)行業(yè)的勞動(dòng)效率增長(zhǎng)接近，然而在后期逐漸拉開差距，其中電氣行業(yè)的勞動(dòng)效率增速最快，其次是制造業(yè)，而采礦業(yè)最慢。資本效率增長(zhǎng)率在三大工業(yè)行業(yè)間差異較為明顯，在制造業(yè)和電氣行業(yè)中，資本效率增長(zhǎng)，而采礦業(yè)卻呈下降趨勢(shì)，整體工業(yè)的資本效率逐年下降。在整體研究期間，整體工業(yè)及三大工業(yè)行業(yè)均具有偏向性技術(shù)進(jìn)步，且技術(shù)進(jìn)步均偏向于資本。在中等收入階段之前，資本偏向性技術(shù)進(jìn)步水平較低且增勢(shì)緩慢，進(jìn)入中等收入階段之后，資本偏向性技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)出明顯的上升趨勢(shì)，表明在中等收入階段技術(shù)進(jìn)步對(duì)于資本邊際產(chǎn)出的提升作用越來越明顯。偏向性技術(shù)進(jìn)步通過兩種渠道影響全要素增長(zhǎng)率，一種直接作用于影響全要素增長(zhǎng)率的偏向性技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，另一種間接通過與要素配置結(jié)構(gòu)相結(jié)合的綜合效應(yīng)。對(duì)于偏向性技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，整體上對(duì)全要素增長(zhǎng)率具有抑制作用，在中等收入階段期間，偏向性技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)呈擴(kuò)大趨勢(shì)，以采礦業(yè)最為明顯。綜合效應(yīng)對(duì)于整體工業(yè)具有正向效應(yīng)，并且這種正向效應(yīng)從中等收入階段開始越來越顯著，說明在中等收入階段，工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向與要素配置結(jié)構(gòu)相適宜。要素配置結(jié)構(gòu)、技術(shù)模仿和行政管制對(duì)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向具有顯著影響。技術(shù)進(jìn)步方向偏向于充裕要素，當(dāng)資本的相對(duì)配置提高時(shí)，技術(shù)進(jìn)步方向傾向于偏向資本。較高的技術(shù)模仿水平更有助于提高資本的相對(duì)邊際產(chǎn)出，而較高行政管制水平卻對(duì)于制造業(yè)和電氣行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步方向產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)，當(dāng)行政管制水平提高時(shí)，不利于提升資本的相對(duì)邊際產(chǎn)出。

為防止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步入“中等收入陷阱”，應(yīng)該做到：（1）健全完善要素市場(chǎng)，優(yōu)化要素配置結(jié)構(gòu)，為技術(shù)引入和創(chuàng)新提供匹配的要素環(huán)境。要素結(jié)構(gòu)會(huì)影響技術(shù)進(jìn)步方向，要素稟賦與技術(shù)進(jìn)步方向相適配時(shí)才能有效發(fā)揮技術(shù)效果，因此當(dāng)引入資本偏向性技術(shù)時(shí)，可適當(dāng)提高資本的相對(duì)配置，在引入勞動(dòng)偏向性技術(shù)時(shí)，需匹配相應(yīng)的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)。（2）技術(shù)進(jìn)步引入需與行業(yè)要素稟賦相一致，對(duì)于資本密集型行業(yè)，可引進(jìn)資本偏向性技術(shù)進(jìn)步，對(duì)于勞動(dòng)密集型行業(yè)，可引入勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步，發(fā)揮各行業(yè)的資源優(yōu)勢(shì)，提高要素使用和產(chǎn)出效率。（3）通過財(cái)政政策和經(jīng)濟(jì)政策相機(jī)選擇深化國(guó)有企業(yè)改革，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，讓企業(yè)或行業(yè)選擇相匹配的技術(shù)進(jìn)步，從而提升企業(yè)生產(chǎn)效率，保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)健增長(zhǎng)。

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［作者簡(jiǎn)介］董直慶，浙江溫州人，華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：生產(chǎn)要素質(zhì)量和宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量。

［基金項(xiàng)目］國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“新常態(tài)下我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力轉(zhuǎn)換和新增長(zhǎng)點(diǎn)培育研究”（15AZD002）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“我國(guó)技術(shù)進(jìn)步偏向性的形成機(jī)理、路徑依賴和跨國(guó)傳遞機(jī)制”（71573088）；國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“中等收入階段中國(guó)技術(shù)進(jìn)步方向和生產(chǎn)率提升研究”（14BJL031）；上海市曙光計(jì)劃項(xiàng)目“碳排放約束下我國(guó)適宜性技術(shù)進(jìn)步方向和環(huán)境質(zhì)量?jī)?yōu)化對(duì)策研究”（14SG24）成果之一。

［收稿日期］2015-10-12

［中圖分類號(hào)］F224.0

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1671－511X（2016）02－0083－11