中國資源型城市的CGE模型構(gòu)建與政策研究

鐘　帥，沈　鐳,劉立濤，沈　明,3，曹　植,3

(1.中國科學(xué)院 地理科學(xué)與資源研究所，北京　100101；2.湖北師范大學(xué)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展研究中心，湖北 黃石　435002;3.中國科學(xué)院大學(xué)，北京　100049)

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中國資源型城市的CGE模型構(gòu)建與政策研究

鐘帥1，2，沈鐳1，2,劉立濤1，沈明1,3，曹植1,3

(1.中國科學(xué)院 地理科學(xué)與資源研究所，北京100101；2.湖北師范大學(xué)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展研究中心，湖北 黃石435002;3.中國科學(xué)院大學(xué)，北京100049)

〔摘要〕資源型城市對中國區(qū)域可持續(xù)發(fā)展有重要意義。然而，資源型城市普遍面臨資源逐漸枯竭、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、經(jīng)濟(jì)增長乏力、居民收入下降、失業(yè)率上升、生態(tài)環(huán)境惡化等問題。資源型城市轉(zhuǎn)型重點在于接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)的選擇以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，其中技術(shù)進(jìn)步是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素之一，而政府宏觀調(diào)控發(fā)揮著主導(dǎo)作用。可計算一般均衡(Computable General Equilibrium，CGE)模型作為政策分析模型非常契合資源型城市轉(zhuǎn)型問題的綜合性和系統(tǒng)性特點，模型構(gòu)建需要體現(xiàn)資源型城市的發(fā)展現(xiàn)狀、主要問題、轉(zhuǎn)型和發(fā)展的政策目標(biāo)，主要擴(kuò)展是引入資源環(huán)境稅費，內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步、區(qū)域間商品和要素流動、跨行業(yè)要素流動限制和生態(tài)約束條件等，目標(biāo)是為資源型城市可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提供科學(xué)依據(jù)。

〔關(guān)鍵詞〕資源型城市;轉(zhuǎn)型;可持續(xù)發(fā)展;政策研究;CGE模型

1. 引言

資源型城市(包括資源型地區(qū))是以本地區(qū)礦產(chǎn)、森林等自然資源開采、加工為主導(dǎo)的城市類型，按專業(yè)化職能特征可以分為兩種：以采掘業(yè)為主的煤炭型、石油型、森林型城市；以制造業(yè)為主的金屬型城市。國務(wù)院2013年發(fā)布《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013-2020)》把262個資源型城市按不同發(fā)展階段劃分為四類：成長型、成熟型、衰退型和再生型，分類型明確發(fā)展導(dǎo)向和重點任務(wù)，不僅解決當(dāng)前資源型城市所面臨的現(xiàn)實問題，也對長遠(yuǎn)發(fā)展做出了謀劃。資源型城市為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)與發(fā)展提供能源與原材料支撐，為社會提供大量就業(yè)機(jī)會，促進(jìn)了城鎮(zhèn)化建設(shè)也帶動了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為中國發(fā)展做出了重要的歷史貢獻(xiàn)。然而，資源型城市普遍面臨著自然資源枯竭、生態(tài)環(huán)境惡化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、經(jīng)濟(jì)增長乏力、居民收入下降、失業(yè)率上升等問題，其中涉及自然資源的有效配置、環(huán)境規(guī)劃與管理，社會經(jīng)濟(jì)體制改革、政府機(jī)構(gòu)及其政策體系完善、以及勞動力調(diào)配與就業(yè)保障等議題。因此，資源型城市的轉(zhuǎn)型問題對于中國區(qū)域可持續(xù)發(fā)展有重要意義。

資源型城市轉(zhuǎn)型與其對資源的特殊依賴性和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一性密切相關(guān)，具有獨特的形成、演化特點和轉(zhuǎn)型規(guī)律。發(fā)達(dá)國家資源型城市轉(zhuǎn)型積累了豐富的經(jīng)驗，其中包括資源型城市發(fā)展階段的界定、政府的制度激勵和政策投資導(dǎo)向、創(chuàng)造優(yōu)越環(huán)境吸引創(chuàng)新性人才，以及資源稅費制度的設(shè)計等。同時，資源型城市轉(zhuǎn)型是一個綜合性和系統(tǒng)性問題，需要根據(jù)中國國情和資源型城市特征選擇并改進(jìn)研究方法和理論框架。

社會核算矩陣(Social Accounting Matrix, SAM)與可計算一般均衡(Computable General Equilibrium, CGE)模型在國內(nèi)外已經(jīng)廣泛應(yīng)用于區(qū)域規(guī)劃、政策分析、資源環(huán)境效應(yīng)等方面。SAM將描述生產(chǎn)的投入產(chǎn)出表與國民收入分配和支出賬戶結(jié)合在一起，全面刻畫了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中生產(chǎn)創(chuàng)造收入、收入引致需求、需求導(dǎo)致生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)循環(huán)過程，是表現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各個部分之間相互關(guān)聯(lián)的具有統(tǒng)一數(shù)據(jù)框架的重要形式。CGE模型是一種同時考慮所有市場之間、具有行為最優(yōu)化的多個經(jīng)濟(jì)主體之間以及經(jīng)濟(jì)主體和市場之間的相互聯(lián)系的數(shù)值模擬模型。因此CGE模型非常適用于作為綜合性與系統(tǒng)性問題的資源型城市轉(zhuǎn)型研究。然而，CGE模型應(yīng)用于資源型城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展的研究非常少見。本文根據(jù)資源型城市發(fā)展特點、存在問題和政策研究需要，在理論上探討資源型城市SAM和CGE模型的設(shè)計，為下一步的實證研究做準(zhǔn)備。

2. 中國資源型城市的研究進(jìn)展

通過借鑒發(fā)達(dá)國家的成熟的理論和實證研究方法，中國的資源型城市研究按側(cè)重點可以分為以下幾類：

(1)資源型城市的資源枯竭與接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)的選擇

張菲菲、劉剛、沈鐳的研究表明，耕地、能源、礦產(chǎn)和森林等四種資源豐度與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。由于資源型城市經(jīng)濟(jì)增長過分依賴自然資源，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上“一業(yè)獨大”而接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)乏力。許多城市進(jìn)入資源枯竭階段后陷入了發(fā)展困境，產(chǎn)業(yè)功能嚴(yán)重失衡成為了不可持續(xù)問題重要原因之一。因此，正確選擇接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)是實現(xiàn)資源型城市可持續(xù)發(fā)展的前提，需要基于自身優(yōu)勢，從產(chǎn)業(yè)存在、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)相關(guān)、區(qū)域內(nèi)與區(qū)域間協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ确矫娲_立主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計。其中，技術(shù)進(jìn)步是資源型城市推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵因素之一。

(2)資源型城市的發(fā)展階段、轉(zhuǎn)型模式與可持續(xù)發(fā)展

資源型城市的生態(tài)狀況普遍不佳，且不同類型的資源型城市生態(tài)效率差異很大。因此，資源型城市轉(zhuǎn)型不僅是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，也是與社會發(fā)展、居民福利、環(huán)境治理相結(jié)合的跨地域和時期的系統(tǒng)性過程，要根據(jù)轉(zhuǎn)型階段性特點和內(nèi)外部環(huán)境變化適時調(diào)整，探討經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的增長績效、資源與要素的分配和優(yōu)化機(jī)制、可持續(xù)發(fā)展能力評價等，通過合適的發(fā)展對策和政策規(guī)劃，由產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會和生態(tài)協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。在明確發(fā)展階段的基礎(chǔ)上，轉(zhuǎn)型中的資源和環(huán)境承載力問題，以及循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式和低碳經(jīng)濟(jì)模式等議題也出現(xiàn)在對資源型城市轉(zhuǎn)型的發(fā)展目標(biāo)和路徑設(shè)計之中。同時，在中國城鎮(zhèn)化進(jìn)程逐步加快的大背景下，如果發(fā)展速度超過預(yù)期，資源短缺問題可能難以避免。因此，資源型城市的順利轉(zhuǎn)型與發(fā)展不僅是其自身問題，也是保障國家長期資源安全的戰(zhàn)略問題。

(3)資源型城市的轉(zhuǎn)型效率和政府作用

資源型城市向多元化經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和發(fā)展是一項綜合而且復(fù)雜的系統(tǒng)過程。資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的一個突出問題是部分城市的定位沒有充分考慮資源稟賦狀況和未來發(fā)展趨勢，定位不準(zhǔn)確或者模糊，因此對不同城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型能力和效率進(jìn)行評價和比較具有借鑒意義。評價標(biāo)準(zhǔn)包括替代產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)契合度、綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率、城市綜合競爭力水平等。政府是推進(jìn)資源型城市轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)力量。其中，既要處理好以中央政府為主導(dǎo)統(tǒng)籌解決的諸如政府財力支持與長效機(jī)制建設(shè)的關(guān)系，也要處理好以地方政府為主導(dǎo)協(xié)調(diào)處理的諸如資源型產(chǎn)業(yè)與非資源型產(chǎn)業(yè)的關(guān)系、確保產(chǎn)業(yè)政策的連續(xù)性，以新型城鎮(zhèn)化視角發(fā)展戰(zhàn)略性工業(yè)。因此，中央與地方政府的協(xié)調(diào)、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展、不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)演化特征和區(qū)域可持續(xù)發(fā)展方式都需要引起足夠的重視。

綜上所述，中國資源型城市的研究多集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與優(yōu)化、轉(zhuǎn)型能力與潛力評估、轉(zhuǎn)型模式與對策、政府作用與可持續(xù)發(fā)展等方面，大多是歷史的總結(jié)和現(xiàn)狀分析。長期而言，只有在城市衰退之前盡早進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。然而，動態(tài)預(yù)測類型研究，如預(yù)測資源型城市在不同發(fā)展階段可能面臨的問題以及選擇轉(zhuǎn)型時點和發(fā)展模式等研究還不多見。而由于缺乏統(tǒng)一的分析框架，難以對不同類型資源型城市的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈延伸、接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)選擇、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，以及可能產(chǎn)生的傳導(dǎo)機(jī)制和資源環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行借鑒、總結(jié)和預(yù)測，限制了資源型城市轉(zhuǎn)型和發(fā)展的政策設(shè)計和階段性規(guī)劃方面的研究。

3. 資源型城市的CGE模型設(shè)計及政策研究問題

資源型城市的CGE模型構(gòu)建主要包括兩個方面，一是構(gòu)建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)框架SAM，二是以SAM為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)建立CGE模型。同時，SAM也為CGE模型提供了作為比較參照的模擬基期。國外關(guān)注資源、能源與環(huán)境的CGE模型已經(jīng)有了許多嘗試，如經(jīng)濟(jì)與能源發(fā)展模型(IPAC-AIM/CGE)、麻省理工學(xué)院(MIT)的EPPA模型，普度大學(xué)引入能源要素的GTAP-E模型等。國內(nèi)研究中也有許多相類似的嘗試，如高穎、李善同的資源和環(huán)境賬戶的CGE模型、雷明等的綠色SAM、鄧祥征的ESAM和環(huán)境CGE等。

3.1 資源型城市SAM的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)

圖1是參考前人研究基礎(chǔ)上針對資源型城市研究需要構(gòu)建的資源型城市SAM。加亮部分是所要收集的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源包括所選資源型城市的投入產(chǎn)出表、各種統(tǒng)計年鑒、地方政府統(tǒng)計公報，以及實地調(diào)研與專家咨詢等。SAM一般包含三個部門，即生產(chǎn)部門、要素(即增加值)部門和機(jī)構(gòu)部門：生產(chǎn)部門需要要素投入以實現(xiàn)產(chǎn)品的產(chǎn)出，這些產(chǎn)品會被機(jī)構(gòu)部門所消費，而機(jī)構(gòu)部門消費所需收入則來源于要素供應(yīng)。生產(chǎn)部門概括為資源型產(chǎn)業(yè)和非資源型產(chǎn)業(yè)，要素投入一般指資本、勞動力和生產(chǎn)稅，機(jī)構(gòu)包含居民、企業(yè)和政府。當(dāng)考慮國內(nèi)外市場、國內(nèi)跨區(qū)域市場、跨時期收入與消費時，三個部門之外還分別需要加上國內(nèi)外進(jìn)出口、區(qū)域間商品調(diào)入調(diào)出、投資與儲蓄。同時，加入生態(tài)部門，討論資源和環(huán)境問題；探討要素區(qū)域間流動問題，如資本和勞動力的輸入輸出等。多數(shù)部門都將在進(jìn)一步的研究中進(jìn)行細(xì)分，如資源型產(chǎn)業(yè)可以按照所研究資源型城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)細(xì)分，如煤炭產(chǎn)業(yè)、石油產(chǎn)業(yè)及其它礦業(yè)產(chǎn)業(yè)等，非資源型產(chǎn)業(yè)可分為農(nóng)業(yè)、非資源型工業(yè)和服務(wù)業(yè)等；資源部門可分為水資源、土地資源、煤炭資源、油氣資源以及其它礦產(chǎn)資源等；環(huán)境部門可分為固體廢棄物排放、溫室氣體排放、污水排放等。SAM是年度數(shù)據(jù)，因此考慮不同時期的本地資源承載力和環(huán)境承載力時，將在表外單獨列出，并作為動態(tài)模型中資源消耗和污染排放的總量控制數(shù)。其中，單元格“1-A”至“15-O”部分為價值量數(shù)據(jù)，且行和與列和相等。資源部門、環(huán)境部門和自然界部門為物質(zhì)量數(shù)據(jù)。

圖1　資源型城市的社會核算矩陣(SAM)表式設(shè)計

注：生態(tài)部門的內(nèi)容主要參考了雷明等(2011)綠色SAM表式設(shè)計

3.2 資源型城市CGE模型的模塊設(shè)計與動態(tài)模擬

與SAM一一對應(yīng)，標(biāo)準(zhǔn)CGE模型包含五個模塊，即生產(chǎn)模塊、貿(mào)易模塊、機(jī)構(gòu)(居民、企業(yè)和政府)模塊、投資-儲蓄模塊，以及市場出清和宏觀閉合模塊等。Shen, Hudson認(rèn)為，資源型城市的政策研究要關(guān)注人口、資源、環(huán)境和發(fā)展之間的聯(lián)系。因此，以標(biāo)準(zhǔn)CGE模型為基礎(chǔ)，資源型城市CGE模型的構(gòu)建主要參考CGE模型在資源與環(huán)境問題方面的應(yīng)用，上述五個模塊需要在標(biāo)準(zhǔn)CGE模型基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整，同時還要加上兩個模塊，即人口模塊和生態(tài)模塊：人口模塊討論資源型城市在不同發(fā)展階段的人口流動，如城鄉(xiāng)人口流動和跨區(qū)域人口流動等，以此細(xì)化失業(yè)問題；生態(tài)模塊討論資源和環(huán)境約束，其中現(xiàn)有研究的生態(tài)效率核算值得借鑒，以此討論資源型城市可持續(xù)發(fā)展的中長期路徑。以資源型城市的資源型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品為例，圖2展現(xiàn)了資源型城市CGE模型主體框架。例如，在生產(chǎn)模塊，電力與化石能源等組成能源投入，能源投入與資本組合為資本-能源組合，該組合進(jìn)而與勞動力組合成增加值組合，增加值組合與其它中間投入共同形成非知識資本，并與知識資本組合形成產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出；在貿(mào)易模塊，部分產(chǎn)出用于調(diào)出與出口，部分留在本地市場，與調(diào)入品和進(jìn)口產(chǎn)品組合成為本地銷售商品，本地銷售商品的一部分重新用于下一期的中間投入，另一部分滿足各級政府和居民的消費需求以及新增投資需求；在機(jī)構(gòu)模塊和投資-儲蓄模塊，各機(jī)構(gòu)主體的消費和投資由這些機(jī)構(gòu)的收入決定，其中政府收入來源于去除補貼的各種生產(chǎn)稅費，居民和企業(yè)收入來源于要素供應(yīng)報酬；在市場出清和宏觀閉合模塊描繪了區(qū)域間要素稟賦和流動情況；生態(tài)模塊討論生產(chǎn)和生活中的資源凈消耗和污染凈排放，主要關(guān)注如何通過合理設(shè)定一系列資源和環(huán)境稅費維護(hù)資源承載力和環(huán)境承載力。

圖2　資源型城市中資源型產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品的一般均衡模型結(jié)構(gòu)

(1)生產(chǎn)模塊

在生產(chǎn)模塊中，各個產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)常以多層嵌套的常替代彈性方程(Constant Elasticity Substitution, CES)實現(xiàn)，這種方程形式優(yōu)點在于可以在生產(chǎn)函數(shù)結(jié)構(gòu)中通過引入彈性參數(shù)、份額參數(shù)和效率參數(shù)實現(xiàn)對能源、電力及其它作為原材料的資源等投入結(jié)構(gòu)和相互替代進(jìn)行描述。生產(chǎn)模塊基本假設(shè)是生產(chǎn)利潤最大化，調(diào)整主要集中在生產(chǎn)函數(shù)中：1)引入資源稅，以真實地反映自然資源的全部價值，激勵更高效率利用自然資源的經(jīng)濟(jì)行為，相關(guān)研究如Parry, Small，高穎、李善同，林伯強、何曉萍，徐曉亮等；2)引入環(huán)境稅，是將生產(chǎn)活動的外部效應(yīng)內(nèi)部化，增強環(huán)境可持續(xù)性，如以污染為依據(jù)的產(chǎn)品環(huán)境稅，對環(huán)境友好行為給予獎勵的所得稅、增值稅和消費稅減免以及加速折舊等，以及溫室氣體稅和排污費等，可以參考張友國、鄭玉歆，馬士國，金艷鳴、雷明等；3)引入內(nèi)生性技術(shù)進(jìn)步，即通過引入知識資本，并為知識資本與RandD支出建立函數(shù)關(guān)系，從而探討科技政策對資源型城市發(fā)展的影響，可參考Carraro et al. ，Wang, Wang, Chen ，劉亦文、胡宗義等。

(2)區(qū)域間貿(mào)易模塊

區(qū)域間貿(mào)易模塊討論資源型城市與其它地區(qū)的商品貿(mào)易和要素流動問題，即資源型城市不同發(fā)展階段的空間效應(yīng)，如資源型城市發(fā)展初期對商品和要素形成的集聚效應(yīng)，發(fā)展過程中經(jīng)濟(jì)影響的擴(kuò)散效應(yīng)，以及衰竭過程中要素的轉(zhuǎn)移和流失等。根據(jù)地理學(xué)第一定律，可以進(jìn)一步將“其它地區(qū)”細(xì)分為“相鄰地區(qū)”和“非相鄰地區(qū)”，或根據(jù)需要細(xì)分為更為具體的地區(qū)。區(qū)域間商品貿(mào)易可服從Armington假設(shè)，即本地產(chǎn)品與調(diào)入/進(jìn)口產(chǎn)品以及與調(diào)出/出口之間存在不完全替代關(guān)系。區(qū)域間要素流動探討的是資源型城市可以通過加強資本與勞動力引進(jìn)，尤其是專業(yè)技術(shù)人員引進(jìn)，解決轉(zhuǎn)型和發(fā)展中資金和人才不足問題。區(qū)域間貿(mào)易模塊的改進(jìn)可以參考多區(qū)域CGE模型研究，如普渡大學(xué)的GTAP模型；世界銀行的LINKAGE模型；澳大利亞Monash大學(xué)的Horridge et al.等建立的TERM模型；以及由王飛等建立的中國30地區(qū)連接的CGE模型等。

(3)機(jī)構(gòu)模塊

機(jī)構(gòu)模塊探討的是資源型城市中居民、企業(yè)和政府各自收入和消費問題以及他們之間的一次收入分配和二次收入分配問題。根據(jù)研究需要，企業(yè)可細(xì)分為資源型企業(yè)和其它企業(yè)；政府分為中央政府和地方政府；居民分為城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民，體現(xiàn)城鄉(xiāng)居民的收入與支出差異，進(jìn)而可根據(jù)居民的收入水平不同進(jìn)一步細(xì)分，如城鎮(zhèn)居民分為城鎮(zhèn)高收入居民、城鎮(zhèn)中等收入居民、城鎮(zhèn)低收入居民，農(nóng)村居民也可以根據(jù)需要進(jìn)行同樣的細(xì)分。其中，居民在給定收入條件下追求消費效用最大化是CGE模型所要遵循的基本假設(shè)之一，有許多需求函數(shù)形式，需要根據(jù)特定資源型城市特點和研究問題進(jìn)行選擇。常用的需求函數(shù)形式有Cobb-Douglas 函數(shù)，線性支出系統(tǒng)(Linear Expenditure System，LES)，近乎理想需求系統(tǒng)(Almost Ideal Demand System，AIDS)等。

(4)投資-儲蓄模塊和動態(tài)模擬設(shè)定

投資-儲蓄模塊探討的是新一期資本形成問題，基本假設(shè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動力來源于資本與勞動力的增長。因此，靜態(tài)模型不討論投資-儲蓄的變動。動態(tài)模型中，假設(shè)t期的投資和資本累計取決于t+1期的投資預(yù)期回報率，而t+1期投資預(yù)期回報率又取決于t期實際的資本回報，以此構(gòu)建遞歸動態(tài)(Recursive Dynamic)過程。關(guān)注資源與環(huán)境問題的動態(tài)CGE模型可參考Dellink et al.，Qin et al.，Bao et al.考慮到資源型城市各個產(chǎn)業(yè)尤其是資源型產(chǎn)業(yè)的資本增長歷年變動都存在差異，采用設(shè)定資本增長彈性的遞歸動態(tài)過程將有良好的模擬表現(xiàn)。圖3的R'R曲線描繪了一個在特定區(qū)間波動的均衡預(yù)期收益率：特定區(qū)間最低值設(shè)定為KSKgmin資源型產(chǎn)業(yè)，一般等于當(dāng)?shù)刭Y源型產(chǎn)業(yè)的資本折舊率；最高值KSKgmax資源型產(chǎn)業(yè) 設(shè)定為當(dāng)?shù)刭Y源型產(chǎn)業(yè)資本增長率歷史最高值。其它變量包括：ROR資源型產(chǎn)業(yè)為資本的均衡預(yù)期收益率；RORZ資源型產(chǎn)業(yè)為資本的歷史一般收益率；KSKg資源型產(chǎn)業(yè)為實際資本增長率；KSKtrend資源型產(chǎn)業(yè)為資本的歷史一般增長率。

圖3　資源型產(chǎn)業(yè)資本的均衡預(yù)期收益率

注：主要參考了Dixon, Rimmer的研究進(jìn)行修改

(5)市場出清和宏觀閉合模塊

CGE模型的均衡條件主要包括商品市場均衡、要素市場均衡、投資-儲蓄均衡、政府預(yù)算均衡和國際收支均衡等。市場出清和宏觀閉合模塊的設(shè)定要根據(jù)資源型城市的具體情況進(jìn)行有針對性的設(shè)定，尤其是區(qū)域間要素流動。考慮到資源型城市轉(zhuǎn)型過程中普遍面臨較為嚴(yán)重的失業(yè)問題，以及背后所揭示的資源型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)性工人，如礦業(yè)工人，因缺乏相關(guān)技能而再就業(yè)困難問題，宏觀閉合模塊因此必須考慮資源型產(chǎn)業(yè)的勞動力跨行業(yè)轉(zhuǎn)移問題。標(biāo)準(zhǔn)CGE模型一般假設(shè)勞動力跨行業(yè)間自由流動以表現(xiàn)最優(yōu)市場機(jī)制和資源配置過程，而資源型城市轉(zhuǎn)型中最大的困難是資源型產(chǎn)業(yè)勞動力的轉(zhuǎn)移和安置，因此當(dāng)設(shè)定資源型產(chǎn)業(yè)的勞動力無法跨行業(yè)流動時，將在產(chǎn)業(yè)層面衡量勞動力的結(jié)構(gòu)性失衡問題，如給定產(chǎn)業(yè)勞動力報酬情況下(最低工資標(biāo)準(zhǔn))的失業(yè)問題；給定產(chǎn)業(yè)內(nèi)勞動力投入水平情況下(控制失業(yè)率)的報酬下降問題等。因此，資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受限于資源枯竭和環(huán)境約束時，動態(tài)模擬結(jié)果可以通過一系列模擬為失業(yè)問題提供可能的解決方案。

(6)人口模塊

人口模塊主要應(yīng)用于動態(tài)過程中，主要作用是預(yù)測特定時期內(nèi)資源型城市的勞動力供應(yīng)，即將勞動力供應(yīng)作為人口變動的函數(shù)，而人口變動又受到人口年齡結(jié)構(gòu)、性別觀念、出生率和死亡率，以及外出務(wù)工人員和外來務(wù)工人員等因素的影響。在靜態(tài)模型中，勞動力總供應(yīng)是外生變量；而在動態(tài)模型中，勞動力供應(yīng)將在人口模塊中作為內(nèi)生變量。因此，人口模塊的建立需要基于歷史數(shù)據(jù)并選擇合適的人口預(yù)測模型，以體現(xiàn)資源型城市的人口變動特點，其中，資源型城市的城鄉(xiāng)人口流動和該城市與相鄰地區(qū)人口流動需要重點關(guān)注。

(7)生態(tài)模塊

資源型城市發(fā)展過程中存在著產(chǎn)生、發(fā)展、成熟、衰退的生命周期，而這個周期的主導(dǎo)因素是城市周邊地域內(nèi)可采自然資源的儲量。資源型城市實現(xiàn)轉(zhuǎn)型背后所依據(jù)的假設(shè)是政府可以通過一系列宏觀調(diào)控轉(zhuǎn)變資源型城市的發(fā)展模式，目的是在衰退階段創(chuàng)造一個再次發(fā)展的“拐點”。因此，生態(tài)模塊的作用是在模型中將資源型城市發(fā)展設(shè)為經(jīng)濟(jì)變量、資源消耗變量、環(huán)境價值變量的函數(shù)，從而在長期變化過程中引入資源承載力和環(huán)境承載力等生態(tài)約束，進(jìn)而還可以引入生態(tài)效率的核算以評估資源型城市轉(zhuǎn)型和發(fā)展效率，為相關(guān)政策調(diào)控的時點選擇和轉(zhuǎn)型模式選擇提供量化依據(jù)。

3.3. 資源型城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展的政策問題

當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的根本前提是保障能源資源的可持續(xù)供應(yīng)及其在區(qū)域之間的合理配置。需要注意的是，盡管中國能源效率整體水平不斷改進(jìn)，但區(qū)域間差異持續(xù)擴(kuò)大，區(qū)域分異態(tài)勢顯著。另一方面，繆爾達(dá)爾和赫希曼的理論表明，資本和勞動力等要素流動、產(chǎn)業(yè)分工和區(qū)際貿(mào)易會形成極化效應(yīng)或涓流效應(yīng)，對區(qū)域發(fā)展格局演進(jìn)產(chǎn)生影響。因此，資源型城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展要在區(qū)域比較優(yōu)勢原則和勞動力地域分工的基礎(chǔ)上，促進(jìn)生產(chǎn)要素在區(qū)域空間內(nèi)的重組和流動，進(jìn)行城市功能的分工、合作與互補。如西北資源型城市轉(zhuǎn)型和發(fā)展可以融入西北地區(qū)蘭州-白銀經(jīng)濟(jì)區(qū)、河西走廊經(jīng)濟(jì)區(qū)、新疆經(jīng)濟(jì)區(qū)和柴達(dá)木經(jīng)濟(jì)區(qū)等。

資源型城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展的政策研究需要因地制宜，抓住主要問題并合理制定政策時間表?，F(xiàn)有的資源型城市政策重點主要包括接續(xù)和替代產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域規(guī)劃布局及交通網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、就業(yè)政策以及生態(tài)保護(hù)政策等，以解決資源枯竭、環(huán)境污染、失業(yè)嚴(yán)重這三個最為顯著問題。CGE模型，尤其是動態(tài)CGE模型，將立足于當(dāng)前資源型城市發(fā)展現(xiàn)狀，基于調(diào)研和相關(guān)資料設(shè)定長期發(fā)展路徑以進(jìn)行宏觀預(yù)測，將城市未來發(fā)展所可能面臨的問題一一量化并呈現(xiàn)出來，為更加細(xì)致和準(zhǔn)確的政策設(shè)計和戰(zhàn)略目標(biāo)提供科學(xué)依據(jù)。應(yīng)用資源型城市CGE模型進(jìn)行具體政策研究，主要關(guān)注以下問題：

(1)資源型城市當(dāng)前發(fā)展模式的特點、問題以及未來的演化方向；

(2)資源型城市中各個產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點和問題，包括資源型產(chǎn)業(yè)、接續(xù)產(chǎn)業(yè)和替代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和問題，以及產(chǎn)業(yè)間相互關(guān)聯(lián)的狀況；

(3)資源型城市在所屬區(qū)域中的經(jīng)濟(jì)地位和區(qū)域關(guān)聯(lián)特點，即商品和要素流動現(xiàn)狀等；

(4)在當(dāng)前的發(fā)展模式和資源環(huán)境條件下，資源型城市的發(fā)展在何時將面臨嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)增長乏力、大規(guī)模失業(yè)、生態(tài)環(huán)境惡化等問題；

(5)在未來可預(yù)見時期內(nèi)，資源型城市應(yīng)何時推進(jìn)下一步轉(zhuǎn)型策略，選擇何種模式轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型時間和轉(zhuǎn)型模式的選擇中需要關(guān)注哪些問題，有哪些備選的政策方案；

(6)考慮到特定資源型城市轉(zhuǎn)型所面臨的一系列問題，應(yīng)設(shè)計多種政策安排，制定綜合轉(zhuǎn)型策略，因此需要評估多種政策安排的優(yōu)劣得失以及探討實現(xiàn)轉(zhuǎn)型和發(fā)展目標(biāo)的可能性，從而在實現(xiàn)社會福利最大化的基礎(chǔ)上制定資源型城市可持續(xù)發(fā)展的長期戰(zhàn)略。

4. 結(jié)論

中國資源型城市的研究普遍借鑒了發(fā)達(dá)國家的研究方法，并針對中國的具體問題和研究需要進(jìn)行了調(diào)整，主要的側(cè)重點在于：1)資源枯竭與接續(xù)替代產(chǎn)業(yè)的選擇，其中技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)優(yōu)化是關(guān)注的重點；2)資源型城市發(fā)展階段、轉(zhuǎn)型模式與可持續(xù)發(fā)展的研究，重點是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)下尋求解決歷史遺留的生態(tài)問題，改善資源和環(huán)境狀況以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；3)資源型城市的轉(zhuǎn)型效率與政府作用，核心是發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控和戰(zhàn)略主導(dǎo)作用，制定一系列經(jīng)濟(jì)、資源和環(huán)境政策，并推進(jìn)相關(guān)體制機(jī)制的改革。因此，資源型城市轉(zhuǎn)型是一個綜合性和系統(tǒng)性問題，可計算一般均衡(CGE)模型非常適用與資源型城市轉(zhuǎn)型問題的研究。

在總結(jié)資源型城市的特點、問題和研究目標(biāo)以及現(xiàn)有資源和環(huán)境CGE模型研究的基礎(chǔ)上，資源型城市CGE模型是對標(biāo)準(zhǔn)CGE模型的擴(kuò)展。主要包括兩方面，一是構(gòu)建統(tǒng)一數(shù)據(jù)框架的資源型城市社會核算矩陣(SAM)，二是以該SAM為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)建立CGE模型。主要擴(kuò)展是在經(jīng)濟(jì)主體的行為方程中增加知識資本和政策變量，在宏觀經(jīng)濟(jì)運行中討論資源和環(huán)境約束以及可持續(xù)發(fā)展的政策目標(biāo)等。資源型城市CGE模型將立足于當(dāng)前資源型城市的發(fā)展現(xiàn)狀，基于調(diào)研和相關(guān)資料設(shè)定長期發(fā)展路徑以進(jìn)行宏觀預(yù)測，為城市未來發(fā)展所可能面臨的問題提供更加細(xì)致和準(zhǔn)確的政策設(shè)計和解決方案。簡而言之，CGE模型著力于提供一個宏觀視角，在政策研究中，需要根據(jù)實際情況對模擬結(jié)果進(jìn)行驗證，從而不斷改善模型結(jié)構(gòu)和參數(shù)設(shè)定，不斷完善宏觀調(diào)控框架和政策方案設(shè)計，為資源型城市長期可持續(xù)發(fā)展提供較為準(zhǔn)確可行的科學(xué)依據(jù)和宏觀預(yù)警機(jī)制。

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(責(zé)任編輯：胡喬)

doi:10.3969/j.issn.1009-4733.2016.02.017

〔中圖分類號〕F299

〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A

〔文章編號〕1009- 4733(2016)02- 0078- 10

[作者簡介]鐘帥，男，海南文昌人，博士后，主要研究資源經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、可計算一般均衡模型。

[收稿日期]2016—01—14

沈鐳，博士，研究員，主要從事能源和礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)與政策、區(qū)域可持續(xù)發(fā)展研究。