未成年人非羈押訴訟程序探析

黃孝偉

(華東政法大學(xué) 法律學(xué)院，上海 200063)

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未成年人非羈押訴訟程序探析

黃孝偉

(華東政法大學(xué) 法律學(xué)院，上海 200063)

未成年人非羈押訴訟是體現(xiàn)對(duì)未成年人司法權(quán)益保護(hù)和緩解當(dāng)前羈押率過(guò)高等問(wèn)題的一項(xiàng)有效的刑事訴訟程序。在目前的司法實(shí)踐中，這一制度取得了一定的成效，但也存在著諸如串供頻繁、適用率低、配套措施不完善等問(wèn)題。因此，應(yīng)完善相關(guān)法律規(guī)定，改進(jìn)配套措施，使未成年人非羈押訴訟這一程序得以更好地施行。

未成年人保護(hù)；非羈押訴訟；寬嚴(yán)相濟(jì)

隨著司法改革的深入推進(jìn)和未成年人權(quán)益保護(hù)研究的日益完善，未成年人犯罪在刑事訴訟程序領(lǐng)域的研究逐漸深入，通過(guò)訴訟程序設(shè)計(jì)來(lái)保障未成年人合法權(quán)益已漸成趨勢(shì)。河南省司法機(jī)關(guān)已經(jīng)開(kāi)展未成年人非羈押訴訟試點(diǎn)工作*2013年河南省高級(jí)人民法院、河南省高級(jí)人民檢察院、河南省公安廳聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于辦理未成年人犯罪案件實(shí)行非羈押訴訟的規(guī)定(試行)》。，為未成年人訴訟程序領(lǐng)域立法提供了實(shí)踐參考。涉罪未成年人適用非羈押訴訟，符合刑事訴訟法“教育、感化、挽救”方針的要求，也充分體現(xiàn)了寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。

一、未成年人非羈押訴訟的概念和內(nèi)涵

未成年人非羈押訴訟，是指刑事訴訟活動(dòng)中，司法機(jī)關(guān)根據(jù)法律規(guī)定和案件具體情況，對(duì)符合條件的未成年犯罪嫌疑人、被告人，在不采取刑事拘留、逮捕等強(qiáng)制措施的情況下，進(jìn)行立案?jìng)刹?、審查起訴、審理裁判的訴訟方式。[1]理解非羈押訴訟，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握其內(nèi)涵，尤其是非羈押訴訟與非羈押性強(qiáng)制措施的區(qū)別。非羈押訴訟和非羈押性強(qiáng)制措施都是無(wú)罪推定和尊重人權(quán)等原則的重要體現(xiàn)，在適用效果上都是犯罪嫌疑人在非羈押狀態(tài)下完成刑事訴訟程序，但非羈押訴訟并不等同于非羈押性強(qiáng)制措施。兩者的差異主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：其一，適用案件范圍不同。從目前已開(kāi)展試點(diǎn)地區(qū)的規(guī)定來(lái)看，未成年人非羈押訴訟的適用對(duì)象主要是罪行較輕，可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處附加刑或免予刑事處罰的未成年犯罪嫌疑人、被告人。[2]而刑事訴訟法中非羈押性強(qiáng)制措施適用的情形并不完全局限于此，兩者的適用范圍并不完全重合。其二，適用對(duì)象不同。從試點(diǎn)地區(qū)的規(guī)定來(lái)看，非羈押訴訟主要針對(duì)的是犯罪情節(jié)較輕、主觀惡性不大的未成年人。這與非羈押性強(qiáng)制措施的規(guī)定存在差別。其三，側(cè)重目的不同。非羈押訴訟是在保證訴訟能正常進(jìn)行的情況下，側(cè)重保護(hù)犯罪嫌疑人的權(quán)益；非羈押性強(qiáng)制措施的主要目的是保證訴訟正常進(jìn)行。

二、未成年人非羈押訴訟的構(gòu)建基礎(chǔ)

(一)理論基礎(chǔ)

任何一項(xiàng)訴訟活動(dòng)的開(kāi)展都要遵循一定的價(jià)值和規(guī)律，都要有相應(yīng)的理論基礎(chǔ)作為支撐，作為輕刑案件的非羈押訴訟也是如此。未成年人非羈押訴訟運(yùn)作的法理基礎(chǔ)包括保障人權(quán)理論、無(wú)罪推定原則、寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策、正當(dāng)程序等，其中保障人權(quán)理論與無(wú)罪推定原則是輕刑案件非羈押訴訟的最基本的理論基礎(chǔ)。

1.保障人權(quán)理論

隨著人權(quán)理論的不斷發(fā)展，人權(quán)已逐漸成為一個(gè)被普遍接受的概念，保障人權(quán)也成為刑事司法的一個(gè)重要價(jià)值目標(biāo)。充分保障人權(quán)不僅要求在立法上平衡不同主體間的不同權(quán)利，而且更主要的是規(guī)制政府對(duì)人權(quán)的限制以及明確保障人權(quán)所承擔(dān)的義務(wù)。尊重和保障人權(quán)已經(jīng)成為世界各國(guó)和社會(huì)的共識(shí)，我國(guó)也已將其寫(xiě)入憲法，并在刑事訴訟法修改時(shí)將其作為基本原則納入進(jìn)來(lái)。非羈押訴訟中給予犯罪嫌疑人、被告人更多有條件的自由，是保障人權(quán)的具體體現(xiàn)。保障未成年犯罪嫌疑人、被告人的人權(quán)，是限制國(guó)家權(quán)力以及構(gòu)建合理訴訟結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)需要。保障人權(quán)為輕刑案件非羈押訴訟制度提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

2.無(wú)罪推定原則

無(wú)罪推定原則是指在刑事訴訟中，任何被追訴者在未經(jīng)審判判決有罪之前，都應(yīng)假定其是無(wú)罪的。在非羈押訴訟中，如果要求被追訴者在被判決有罪之前被視為法律上的無(wú)罪之人，那么被追訴者就應(yīng)該獲得最低限度的權(quán)利——人身自由權(quán)。除非具備法定要求進(jìn)行羈押的情形，否則，被追訴者就必須被釋放，等待審判。也就是說(shuō)，非羈押措施的適用是常態(tài)?？傊?，無(wú)罪推定原則要求犯罪嫌疑人、被告人在未經(jīng)法庭判決有罪之前，不應(yīng)當(dāng)對(duì)其采取任何帶有刑法性質(zhì)的措施。我國(guó)雖尚未完全確立無(wú)罪推定原則，但吸收了其精神內(nèi)涵?！缎淌略V訟法》第十二條規(guī)定：未經(jīng)過(guò)人民法院依法判決，對(duì)任何人不得確定有罪。因此，無(wú)罪推定原則也是輕刑案件非羈押訴訟的一個(gè)重要理論基礎(chǔ)。

(二)實(shí)踐基礎(chǔ)

未成年人非羈押訴訟作為刑事訴訟系統(tǒng)中的一種訴訟形式，除了上述理論基礎(chǔ)外，還具有充分的實(shí)踐基礎(chǔ)。

1.與現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定相適應(yīng)

我國(guó)刑事司法中給予了未成年犯罪人更多的特殊保護(hù)，來(lái)達(dá)到保護(hù)未成年人的目的。一方面，未成年人的身心尚未發(fā)育成熟，他們對(duì)自己所實(shí)施的犯罪行為往往沒(méi)有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，通常是一時(shí)沖動(dòng)或外界誘因?qū)е缕浞缸?，事后有明顯的悔罪態(tài)度，并有強(qiáng)烈的改正意愿，而且這種態(tài)度和意愿的虛假程度較成年人略低。因此，賦予他們更多的訴訟權(quán)利，有利于他們更好地回歸社會(huì)。另一方面，未成年人犯罪通常與家庭環(huán)境、家庭教育、學(xué)校監(jiān)督等因素相聯(lián)系，在未成年人實(shí)施犯罪以前，家庭和學(xué)校往往并沒(méi)有注意到未成年人的這種心理，或者雖然注意到了但并未引起足夠的重視。當(dāng)犯罪行為發(fā)生以后，家庭和學(xué)校會(huì)對(duì)孩子的狀態(tài)更加重視，此刻減輕未成年人在訴訟程序中所受的影響，更加有利于他們更快地重新適應(yīng)家庭、校園、社會(huì)生活。保護(hù)未成年人的刑事司法權(quán)益，具有重要的意義，少捕慎訴原則在辦理未成年人犯罪案件中都有相應(yīng)體現(xiàn)，因此，推進(jìn)未成年人非羈押訴訟，適應(yīng)現(xiàn)有法律規(guī)定，符合現(xiàn)階段司法改革的要求。

2.有利于節(jié)約司法資源，緩解當(dāng)前羈押率過(guò)高的狀況

司法資源的投入難以隨著案件量的增長(zhǎng)而相應(yīng)匹配，這是世界各國(guó)都普遍面臨的問(wèn)題。國(guó)家司法資源有限，在司法領(lǐng)域的投入不可能無(wú)限擴(kuò)張，因此，在司法活動(dòng)中，我們往往追求用較少的司法投入去獲得較好的訴訟效果。合理配置司法資源以獲得更好的訴訟效益，是刑事訴訟活動(dòng)的一個(gè)重要準(zhǔn)則。近年來(lái)，隨著輕微違法案件的大量增長(zhǎng)，刑事案件的總數(shù)也不斷攀升，我國(guó)羈押場(chǎng)所和看管人員的數(shù)量已經(jīng)不能滿足需要，而其中大量的案件判決結(jié)果適用緩刑。在這種情況下，如果不能有效發(fā)揮未成年人非羈押訴訟的作用，對(duì)被追訴人大量采取羈押性強(qiáng)制措施，將會(huì)造成司法資源的浪費(fèi)。因此，未成年人非羈押訴訟不但能減少司法成本，還有助于司法資源的合理利用。

三、推行未成年人非羈押訴訟存在的問(wèn)題

(一)與未成年人非羈押訴訟相關(guān)的正式法律依據(jù)不足

目前，未成年人非羈押訴訟理念的提出及論證研究并不深入，在域內(nèi)仍屬于新興事物，相關(guān)立法存在疏漏。目前刑事訴訟法中并沒(méi)有明確的有關(guān)非羈押訴訟的適用條件和參考依據(jù)。在試點(diǎn)推行的河南、山東青島等地，主要是以“規(guī)定”或者“實(shí)施意見(jiàn)”等形式來(lái)確定的。如何界定案件為輕刑案件，哪些案件適用非羈押訴訟程序，可以適用哪種類型的非羈押訴訟程序，現(xiàn)有法律中都沒(méi)有明確的規(guī)定。法律依據(jù)的不統(tǒng)一必然會(huì)帶來(lái)適用過(guò)程中的不一致，不同地域、不同機(jī)關(guān)對(duì)同一案件的處理結(jié)果可能存在較大差別，不利于未成年人非羈押訴訟制度的發(fā)展。

(二)犯罪嫌疑人適用非羈押性強(qiáng)制措施后，容易發(fā)生翻供和串供的現(xiàn)象[3]

翻供、串供現(xiàn)象會(huì)對(duì)刑事訴訟程序的順利進(jìn)行產(chǎn)生不利影響，這是適用非羈押性強(qiáng)制措施中普遍存在的問(wèn)題。犯罪嫌疑人被羈押在看守所，除律師、辯護(hù)人外，不能會(huì)見(jiàn)其他近親屬等人，使與證人串供或以其他方式改變證人證言及其他證據(jù)的可能性降低。當(dāng)犯罪嫌疑人轉(zhuǎn)為非羈押狀態(tài)時(shí)，擁有更多機(jī)會(huì)與證人串通，改變證人證言，甚至改變被害人的證言的可能性也將大大增加。而這種情況會(huì)導(dǎo)致一個(gè)很不利的后果，就是司法機(jī)關(guān)需要重新投入大量人力物力調(diào)查取證。

(三)實(shí)踐中輕刑案件非羈押率低

一方面，目前適用非羈押訴訟程序的社會(huì)環(huán)境并不樂(lè)觀，廣大群眾尤其是被害人對(duì)非羈押訴訟不理解、不支持，可能存在對(duì)司法機(jī)關(guān)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。由于對(duì)相關(guān)法律制度的不熟悉、不了解，加之法律素質(zhì)不高，大多數(shù)群眾，特別是具體案件的被害人往往認(rèn)為只有逮捕并關(guān)押才是對(duì)犯罪嫌疑人、被告人最好的懲罰，而非羈押措施就是對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的放縱，甚至認(rèn)為承辦人員對(duì)犯罪嫌疑人存在徇私舞弊的情形，辦案人員在辦案過(guò)程中承擔(dān)著一定的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，受長(zhǎng)期以來(lái)的“構(gòu)罪即捕”、“以捕代偵”等觀念的影響，辦案人員對(duì)適用非羈押訴訟的積極性并不高。同時(shí)，由于社會(huì)輿論的影響，辦案人員在適用非羈押訴訟程序時(shí)十分謹(jǐn)慎。

(四)非羈押訴訟的配套措施存在缺陷，缺乏有效保障

一方面，從執(zhí)行情況來(lái)看，對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人適用非羈押訴訟的評(píng)估會(huì)使原本工作任務(wù)較重的司法工作人員承擔(dān)更大的壓力。如果沒(méi)有一套行之有效的針對(duì)未成年人適用非羈押訴訟的評(píng)估措施[4]，這項(xiàng)制度的適用效果將會(huì)大大降低。另一方面，從法律規(guī)定來(lái)看，針對(duì)犯罪嫌疑人、被告人違反取保候?qū)徱?guī)定的懲罰措施，主要是沒(méi)收部分或者全部保證金，責(zé)令犯罪嫌疑人、被告人重新交納保證金、提出保證人，或者監(jiān)視居住，予以逮捕。犯罪嫌疑人、被告人違反監(jiān)視居住的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以予以逮捕。顯然，犯罪嫌疑人、被告人違反取保候?qū)?、監(jiān)視居住規(guī)定的行為，不會(huì)導(dǎo)致其處罰加重。由此可見(jiàn)，懲罰力度不夠，犯罪嫌疑人、被告人違反規(guī)定的成本較低。此外，目前還沒(méi)有建立有效的針對(duì)非羈押訴訟的社會(huì)監(jiān)管體系，不能發(fā)揮社會(huì)對(duì)犯罪嫌疑人的監(jiān)管力量?；谶@些原因，執(zhí)行機(jī)關(guān)通常難以實(shí)行積極有效的監(jiān)管，犯罪嫌疑人、被告人不請(qǐng)假外出，通知報(bào)到時(shí)人沒(méi)到甚至脫逃等現(xiàn)象普遍存在。

四、未成年人非羈押訴訟制度的完善

(一)構(gòu)建統(tǒng)一可行的正式的未成年人非羈押訴訟制度

目前我國(guó)尚無(wú)未成年人非羈押訴訟的專門立法，在整個(gè)刑事司法體系中，也并未針對(duì)未成年人犯罪單獨(dú)立法。修改后的刑事訴訟法雖然以專章的形式確定了對(duì)未成年人的特殊保護(hù)，但從實(shí)質(zhì)上看，未成年人犯罪與成年人仍然適用同一刑事司法制度，只是給予未成年人更多的特殊保護(hù)。因此，應(yīng)從立法上健全未成年人非羈押訴訟制度，針對(duì)未成年人身心尚未完全發(fā)育、對(duì)行為判斷力欠缺等特征，建立一套完善的、旨在更好地保護(hù)未成年人權(quán)益的制度，也能減少司法程序給其帶來(lái)的傷害和負(fù)面影響，有利于更好地貫徹針對(duì)未成年人的“教育、感化、挽救”方針。此外，完善的法律制度規(guī)定，也有利于增強(qiáng)這一制度的可操作性，有利于各地區(qū)、各部門之間的統(tǒng)一協(xié)調(diào)。

(二)積極與被害人及其家屬溝通聯(lián)系，取得被害人家屬的支持

在適用非羈押訴訟的過(guò)程中，司法人員應(yīng)積極與被害人及其家屬進(jìn)行溝通，使其了解這一制度的相關(guān)規(guī)定和法律依據(jù)。這樣，不僅有利于加強(qiáng)對(duì)未成年人非羈押訴訟這一制度的適用，減少爭(zhēng)議，還有利于宣傳未成年人非羈押訴訟制度，使之為更多人所知悉，也有利于提高這一制度在社會(huì)上的受認(rèn)可度。被害人或其主要近親屬對(duì)犯罪未成年人適用非羈押訴訟程序明確表示反對(duì)的，應(yīng)當(dāng)審查判斷其要求是否合理，是否存在不為司法人員所知悉的不應(yīng)當(dāng)適用非羈押訴訟的事由，并將處理結(jié)果及時(shí)反饋給被害人或其家屬。

(三)構(gòu)建非羈押訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

構(gòu)建非羈押訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，一方面，有利于減少司法辦案人員選擇強(qiáng)制措施的隨意性和主觀性；另一方面，也為法官量刑提供了科學(xué)的參考依據(jù)。調(diào)查評(píng)估工作應(yīng)涵蓋以下四個(gè)項(xiàng)目：一是涉嫌犯罪的基本情況，包括涉嫌罪名、犯罪行為的客觀表現(xiàn)、犯罪動(dòng)機(jī)或原因、主觀惡性、社會(huì)影響、案件進(jìn)展情況等；二是未成年犯罪嫌疑人、被告人的自身情況，包括年齡、成長(zhǎng)經(jīng)歷、個(gè)人品行、教育程度、性格特點(diǎn)、心理狀況、悔罪態(tài)度等；三是監(jiān)護(hù)人的監(jiān)護(hù)意愿和能力，包括家庭收入情況、監(jiān)護(hù)人品行、家庭人員情況等；四是幫教保障情況，包括學(xué)校教育環(huán)境、所在社區(qū)管理情況、有無(wú)志愿單位幫教等。司法辦案人員與調(diào)查評(píng)估人員之間應(yīng)當(dāng)建立定期聯(lián)絡(luò)制度，司法辦案人員定期向調(diào)查評(píng)估人員通報(bào)案件進(jìn)展情況，調(diào)查評(píng)估人員則定期向司法辦案人員通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。司法辦案人員一旦發(fā)現(xiàn)未被羈押的未成年犯罪嫌疑人、被告人有逃脫、串供、毀滅證據(jù)、拒絕接受訊問(wèn)或庭審、重新犯罪等情形的，應(yīng)當(dāng)立即通知調(diào)查評(píng)估人員并重新確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)而決定有無(wú)采取訴訟程序之必要。另一方面，對(duì)于已被羈押的未成年犯罪嫌疑人、被告人，調(diào)查評(píng)估人員應(yīng)定期對(duì)其心理狀況、悔罪態(tài)度、案件進(jìn)展情況等動(dòng)態(tài)事項(xiàng)進(jìn)行重新評(píng)測(cè)，并在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)降低時(shí)，及時(shí)通知司法辦案人員，為司法辦案人員決定是否變更強(qiáng)制措施提供參考意見(jiàn)。

[1]蔣劍華.對(duì)非羈押訴訟工作的分析與思考[J].商丘師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2014(5).

[2]曾泉生，蘇靜.非羈押訴訟的制度構(gòu)建[J].中國(guó)檢察官，2011(1).

[3]邵靜波，杜鑫，蔣旭.對(duì)未成年人非羈押訴訟的思考[J].人民司法，2012(21).

[4]戴曉宇.淺談構(gòu)建羈押必要性審查運(yùn)行機(jī)制[J].中國(guó)檢察官，2015(10).

責(zé)任編輯 葉利榮E-mail:yelirong@126.com

Analysis on the Litigation Procedure of the Minor Non-detention

Huang Xiaowei

(School of law,East China University of Political Science and Law,Shanghai 200063)

Juvenile non-detention litigation is an effective criminal procedure to protect the rights and interests of minors and to relieve the current high rate of detention.In the current judicial practice,this system has achieved a lot of results,but there are also such as collusion frequently,low application rate,supporting measures are not perfect etc.Therefore,we need to improve the relevant laws,improve supporting measures to make the juvenile non-detention procedure to be better implemented.

protection of minors;non litigation;temper justice with mercy

2016-07-20

國(guó)家社科基金重大課題(14DA017)

黃孝偉(1992-)，男，安徽宣城人，碩士研究生。

D925.2

A

1673-1395 (2016)09-0037-04