評(píng)估現(xiàn)代奴隸制：法律、人權(quán)和數(shù)據(jù)新形式

托德·蘭德曼

李若愚 徐宇晴** 譯

一、引言

在過(guò)去20年中，現(xiàn)代奴隸制現(xiàn)象已經(jīng)成為一個(gè)重要的人權(quán)問(wèn)題，日益受到國(guó)際關(guān)注。長(zhǎng)期以來(lái)，人們一直以為強(qiáng)迫勞動(dòng)、人口販賣、性剝削和強(qiáng)迫婚姻已經(jīng)成為歷史，而學(xué)者和相關(guān)從業(yè)人員已經(jīng)把這些共同的主題和特征歸納在“現(xiàn)代奴隸制”這一總議題下。1See Kevin Bales, Disposable People: New Slavery in the Global Economy, University of California Press, 1999; Kevin Bales, Understanding Global Slavery: A Reader, University of California Press, 2005; Kevin Bales, Ending Slavery: How We Free Today’s Slaves, University of California Press, 2007; Kevin Bales & Ron Soodalter, The Slave Next Door: Human Traffi cking and Slavery in America Today, University of California Press, 2009; Kevin Bales, Zoe Trodd & Alex Kent Williamson, Modern Slavery: The Secret World of 27 Million People, Oneworld Publications, 2009; Austin Choi-Fitzpatrick, What Slaveholders Think: How Contemporary Perpetrators Rationalize What They Do, Columbia University Press, 2017.聯(lián)合國(guó)接受了這一議題，并在可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（SDG）第8.7項(xiàng)中進(jìn)行了明確闡述，要求各國(guó)“立即采取有效措施，根除強(qiáng)制勞動(dòng)、現(xiàn)代奴隸制和販賣人口，禁止和消除最惡劣形式的童工，包括招募和利用童兵，到2025年終止一切形式的童工”2UN Global Compact, Transforming Our World: The 2030 Agenda for Sustainable Development, A/RES/70/1 (2015), Goal 8.7.?？沙掷m(xù)發(fā)展目標(biāo)第8.7項(xiàng)可以看作許多不同努力的結(jié)果，它符合杰克·唐納利（Jack Donnelly）所說(shuō)的“人權(quán)的社會(huì)建構(gòu)”之理念，即自1926年《禁奴公約》頒布以來(lái)，就發(fā)展人權(quán)文書(shū)中應(yīng)對(duì)現(xiàn)代奴隸制的核心內(nèi)容凝聚了更多共識(shí)。3Jack Donnelly, The Social Construction of International Human Rights, in Tim Dunne & Nicholas J. Wheeler eds., Human Rights in Global Politics, Cambridge University Press, 1999, p. 71.根據(jù)提交給聯(lián)合國(guó)當(dāng)代形式奴隸制包括其因果問(wèn)題特別報(bào)告員的證據(jù)顯示，有62%到90%的國(guó)家已批準(zhǔn)了有關(guān)奴役和強(qiáng)迫勞動(dòng)的核心國(guó)際文件，而47%的國(guó)家“沒(méi)有將奴隸制或奴隸貿(mào)易入罪”。4OHCHR, Delta 8.7 Consultation: Addressing Tomorrow’s Slavery Today, p. 5, https://www.ohchr.org/Documents/Issues/Slavery/SR/AddressingTomorrowSlaveryToday/RightsLab.pdf.

隨著這些規(guī)范的發(fā)展，反奴隸制運(yùn)動(dòng)還努力提供現(xiàn)代奴隸制的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，但其仍需汲取人權(quán)評(píng)估工作多年來(lái)發(fā)展沿革的經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)運(yùn)用多樣的評(píng)估策略，不同類別和不同層面的人權(quán)評(píng)估工作都取得了重大成就。5See Todd Landman, Measuring Human Rights: Principle, Practice, and Policy, 26 Human Rights Quarterly 906 (2004); Todd Landman, Studying Human Rights, Routledge, 2006; Todd Landman, Human Rights and Democracy: The Precarious Triumph of Ideals, Bloomsbury Academic, 2013; Todd Landman & Edzia Carvalho, Measuring Human Rights, Routledge, 2009.這些策略在不同的分析層次上提供了各種評(píng)估方法，實(shí)現(xiàn)了人權(quán)的直接和間接量化表達(dá)。本文認(rèn)為，這些評(píng)估人權(quán)的策略同樣適用于評(píng)估現(xiàn)代奴隸制，現(xiàn)代奴隸制具有與其他類型的人權(quán)問(wèn)題相關(guān)的所有標(biāo)志性特征、屬性和挑戰(zhàn)。從努力評(píng)估一般性的人權(quán)問(wèn)題到今日具體評(píng)估現(xiàn)代奴隸制的嘗試，都有很多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，非常需要人權(quán)學(xué)者與人權(quán)從業(yè)者、統(tǒng)計(jì)學(xué)家、數(shù)據(jù)科學(xué)家、現(xiàn)代奴隸制專家及其支持者之間進(jìn)行持續(xù)的對(duì)話交流。就像統(tǒng)計(jì)學(xué)家和人權(quán)專家自2000年以來(lái)一直在進(jìn)行的討論一樣，6See Todd Landman & Julia H?usermann, Map-Making and Analysis of the Main International Initiatives on Developing Indicators of Democracy and Good Governance, https://ec.europa.eu/eurostat/documents/46346/48072/Map-Making-Analysi-Main-International-Initiative.pdf/29a35b02-3429-4700-8ddc-ba064ad090ae.現(xiàn)在也有類似于終結(jié)現(xiàn)代奴隸制運(yùn)動(dòng)的相關(guān)討論，主要圍繞評(píng)估現(xiàn)代奴隸制的分布情況并使用新技術(shù)來(lái)追蹤那些極可能存在現(xiàn)代奴隸制的場(chǎng)所和環(huán)境。1例如，設(shè)在紐約聯(lián)合國(guó)大學(xué)的德?tīng)査?.7項(xiàng)（Delta 8.7）是一個(gè)共享現(xiàn)代測(cè)量發(fā)展成果和分析現(xiàn)代奴隸制發(fā)展動(dòng)態(tài)的全球平臺(tái)，該平臺(tái)于2019年2月舉辦了一次名為“編碼第8.7項(xiàng)”（Code 8.7）的活動(dòng)，該活動(dòng)的特色是使用計(jì)算社會(huì)科學(xué)和人工智能來(lái)幫助對(duì)抗現(xiàn)代奴隸制。See Delta 8.7, Code 8.7: Using Computational Science and AI to End Modern Slavery, United Nations University, https://delta87.org/code87/.2019年6月，反奴隸制的非政府組織自由基金會(huì)（Freedom Fund）在倫敦舉行了一次有關(guān)評(píng)估奴隸制分布情況的成本和收益的活動(dòng)。See The Freedom Fund, What We Do, https://freedomfund.org/.正如筆者在過(guò)去二十年來(lái)參加的人權(quán)項(xiàng)目一樣，這兩項(xiàng)活動(dòng)聚集了反奴隸制學(xué)者、非政府組織、捐助者、私營(yíng)企業(yè)和從業(yè)者。顯然，過(guò)去的辯論重新出現(xiàn)，有關(guān)評(píng)估現(xiàn)代奴隸制的重要性和可行性的經(jīng)典論題再度被提起。

為了理解評(píng)估現(xiàn)代奴隸制的可能性，本文首先概述從1926年《禁奴公約》到《關(guān)于界定奴役的法律要素的貝拉吉奧-哈佛準(zhǔn)則》等現(xiàn)有國(guó)際法和國(guó)際規(guī)范中現(xiàn)代奴隸制的概念。2League of Nations, The Convention to Suppress the Slave Trade and Slavery, signed 25 September 1926 (entered into force 9 March 1927); Research Network on the Legal Parameters of Slavery; The Bellagio-Harvard Guidelines on the Legal Parameters of Slavery (2012).下一部分探討了與評(píng)估現(xiàn)代奴隸制有關(guān)的許多挑戰(zhàn)，包括（現(xiàn)代奴隸制）這一現(xiàn)象的隱蔽性、（抽樣）報(bào)告和方便抽樣存在的固有偏差、如何使用社會(huì)科學(xué)中的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估框架以及聯(lián)合國(guó)人權(quán)事務(wù)高級(jí)專員辦事處（以下簡(jiǎn)稱人權(quán)高專辦）發(fā)布的正式建議和指南以使對(duì)現(xiàn)代奴隸制的評(píng)估工作具備可操作性。3OHCHR, Human Rights Indicators: A Guide to Measurement and Implementation (2012); OHCHR, A Human Rights-Based Approach to Data: Leaving No One behind in the 2030 Agenda for Sustainable Development (2018).之后討論了直接和間接評(píng)估現(xiàn)代奴隸制的不同模式，包括基于事件的數(shù)據(jù)、基于標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)、基于調(diào)查的數(shù)據(jù)以及隨著機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能的發(fā)展而出現(xiàn)的新形式數(shù)據(jù)。最后一部分總結(jié)了這些評(píng)估方法，并討論了它們對(duì)變革理論、影響評(píng)估、倡導(dǎo)的影響以及評(píng)估工作對(duì)2030年結(jié)束現(xiàn)代奴隸制所可能作出的貢獻(xiàn)。

二、現(xiàn)代奴隸制的概念

奴隸制已經(jīng)存在了將近4,000年，其在許多不同的社會(huì)和政治體制中普遍存在。4See Fernand Braudel, Civilization and Capitalism, 15th-18th Century, Vol. 1: The Structure of Everyday Life, University of California Press, 1981; Fernand Braudel, Civilization and Capitalism, 15th-18th Century, Vol. 2: The Wheels of Commerce, University of California Press, 1982; Fernand Braudel, Civilization and Capitalism, 15th-18th Century, Vol. 3: The Perspective of the World, Harper & Row, 1982; S.E. Finer, The History of Government from the Earliest Times, Vol. 1: Ancient Monarchies and Empires, Oxford University Press, 1997.除了古代文明中普遍存在的奴隸制之外，跨大西洋和帝國(guó)形式的奴隸制也是最為人所知的，巴西于1888年5月宣布廢除奴隸制時(shí)正式廢止了這些制度。5Robert Edgar Conrad, Children of God’s Fire: A Documentary History of Black Slavery in Brazil, Princeton University Press, 1983, p. 480; Peter Winn, Americas: The Changing Face of Latin America and the Caribbean, University of California Press, 3rd Edition, 2006, p. 293.在巴西廢除奴隸制后不到40年，世界上出現(xiàn)了第一個(gè)據(jù)稱具有普遍性的禁止奴隸制（和奴隸貿(mào)易）的國(guó)際公約，即1926年《禁奴公約》6League of Nations, The Convention to Suppress the Slave Trade and Slavery, signed 25 September 1926 (entered into force 9 March 1927).?！督s》將奴隸制定義為“對(duì)一人行使附屬于所有權(quán)的任何或一切權(quán)力的地位或狀況”1Ibid., Art. 1(1).。該公約被稱為“第一個(gè)真正的國(guó)際人權(quán)公約”2Paul Sieghart, The International Law of Human Rights, Oxford University Press, 1983, p. 13.，把“所有權(quán)”和“財(cái)產(chǎn)”作為奴隸制的首要因素。國(guó)際人權(quán)法和國(guó)際人道法的進(jìn)一步發(fā)展更充分地闡明了奴隸制的定義。3進(jìn)一步的發(fā)展包括： Supplementary Convention on the Abolition of Slavery, Slave Trade and Institutions of Similar Practices, adopted 7 September 1956, Art. 7(a), 226 U.N.T.S. 3 (entered into force 30 April 1957); Convention on Action against Trafficking in Human Beings, Council of Europe, Eur. T.S. No. 197 (entered into force 19 May 2005); Protocol to Prevent, Suppress and Punish Traffi cking in Persons, Especially Women and Children, Supplementing the United Nations Convention against Transnational Organized Crime, adopted 15 November 2000, U.N. Doc. A/RES/55/25, 2237 U.N.T.S 319 (entered into force 25 December 2003).

關(guān)于奴隸制和其他相關(guān)剝削形式的規(guī)定也載于其他國(guó)際文書(shū)和規(guī)范中，如《公民及政治權(quán)利國(guó)際公約》以及《國(guó)際刑事法院羅馬規(guī)約》。4International Covenant on Civil and Political Rights, adopted 16 December 1966, G.A. Res. 2200 (XXI), U.N. GAOR, 21st Sess., U.N. Doc. A/6316 (1966), 999 U.N.T.S. 171 (entered into force 23 March 1976); Rome Statute of the International Criminal Court, adopted 17 July 1998, U.N. Doc. A/CONF.183/9 (1998), 2187 U.N.T.S. 90 (entered into force 1 July 2002).奴隸制的相關(guān)內(nèi)容可見(jiàn)于1945年《國(guó)際軍事法庭憲章》和《前南斯拉夫問(wèn)題國(guó)際刑事法庭規(guī)約》，在一定條件下，奴役被定性為危害人類罪。5United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland, United States of America, France, Union of Soviet Socialist Republics, Agreement for the Prosecution and Punishment of the Major War Criminals of the European Axis: “Charter of the International Military Tribunal (IMT)”, signed 8 August 1945, U.N.T.S. 251; Statute of the International Tribunal for the Former Yugoslavia, adopted 25 May 1993, S.C. Res. 827, U.N. SCOR, 3217th mtg., U.N. Doc. S/25704 annex (1993).國(guó)際勞工組織在其1930年《強(qiáng)迫勞動(dòng)公約》、1957年《廢除強(qiáng)迫勞動(dòng)公約》、1999年《關(guān)于禁止和立即行動(dòng)消除最有害的童工形式公約》和2014年《1930年強(qiáng)迫勞動(dòng)公約的2014年附加議定書(shū)》中均規(guī)定了與強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)、奴役兒童和剝削兒童相關(guān)的條款。6Convention Concerning the Forced Labour or Compulsory Labour (ILO No. 29), adopted 18 June 1930 (entered into force 1 May 1932); Abolition of Forced Labour Convention (ILO No. 105), adopted 5 June 1957 (entered into force 25 June 1957); Convention on Worst Forms of Child Labour (ILO No. 182), adopted 17 June 1999 (entered into force 19 November 2000); Protocol of 2014 to the Forced Labour Convention (P029), adopted 11 June 2014 (entered into force 9 November 2016).“歐洲、美洲、非洲和阿拉伯地區(qū)的各種區(qū)域性人權(quán)文書(shū)都有處理奴隸制問(wèn)題的條款”，奴役、強(qiáng)迫勞動(dòng)和販賣婦女問(wèn)題的條款，“以及尊嚴(yán)、尊重和自由擇業(yè)”的條款。7Todd Landman, Out of the Shadows: Trans-disciplinary Research on Modern Slavery, 2 Peace Human Rights Governance 143, 148 (2018).表1列出了這些主要文書(shū)及其涉及奴隸制和相關(guān)剝削形式的有關(guān)條款。

表1 有關(guān)奴隸制、相關(guān)剝削形式和人口販運(yùn)的國(guó)際法律文書(shū)1 lbid., p. 1-15.

國(guó)際文書(shū) 條款 內(nèi)容《前南斯拉夫問(wèn)題國(guó)際刑事法庭規(guī)約》 第5（c）條將奴役列為危害人類罪的一種?！蛾P(guān)于預(yù)防、禁止和懲治販運(yùn)人口特別是婦女和兒童行為議定書(shū)》（2000）——“《巴勒莫議定書(shū)》”第3（a）條“人口販運(yùn)”系指為剝削目的而通過(guò)暴力威脅或使用暴力手段，或通過(guò)其他形式的脅迫，通過(guò)誘拐、欺詐、欺騙、濫用權(quán)力或?yàn)E用脆弱境況，或通過(guò)授受酬金或利益取得對(duì)另一人有控制權(quán)的某人的同意等手段招募、運(yùn)送、轉(zhuǎn)移、窩藏或接收人員。剝削應(yīng)至少包括利用他人賣淫進(jìn)行剝削或其他形式的性剝削、強(qiáng)迫勞動(dòng)或服務(wù)、奴役或類似奴役的做法、勞役或切除器官?！侗Ｗo(hù)所有移徙工人及其家庭成員權(quán)利國(guó)際公約》（1990）第11條1. 移徙工人或其家庭成員不得被使為奴隸或受奴役。2. 移徙工人或其家庭成員不得被要求從事強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。國(guó)際勞工組織《強(qiáng)迫勞動(dòng)公約》（第29號(hào)）（1930）國(guó)際勞工組織《廢除強(qiáng)迫勞動(dòng)公約》（第105號(hào)）（1957）“強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)”一詞指以懲罰相威脅，強(qiáng)使任何人從事其本人不曾表示自愿從事的所有工作和勞務(wù)?！蛾P(guān)于禁止和立即行動(dòng)消除最有害的童工形式公約》（1999）第3（a）條就本公約而言，“最有害的童工形式”這一表達(dá)方式包括：（a）所有形式的奴隸制或是類似奴隸制的做法，如出售和販賣兒童、債務(wù)勞役和奴役，以及強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)，包括強(qiáng)迫或強(qiáng)制招募兒童，用于武裝沖突；……《1930年強(qiáng)迫勞動(dòng)公約的2014年附加議定書(shū)》（2014）第1（3）條

從不同的核心文書(shū)來(lái)看，各國(guó)對(duì)具體規(guī)定了奴隸制問(wèn)題的國(guó)際人權(quán)法律制度的參與情況有很大差別。正如我們將在下面看到的那樣，現(xiàn)在的人權(quán)學(xué)者通常會(huì)對(duì)國(guó)家批準(zhǔn)國(guó)際文書(shū)的情況進(jìn)行編碼，或者對(duì)批準(zhǔn)情況本身單獨(dú)賦值，或者對(duì)批準(zhǔn)和批準(zhǔn)時(shí)的保留情況一起賦值。1See, e.g., Oona A. Hathaway, Do Human Rights Treaties Make a Diff erence?, 111 Yale Law Journal 1935 (2002); Todd Landman, Protecting Human Rights: A Comparative Study, Georgetown University Press, 2005; Eric Neumayer, Do International Human Rights Treaties Improve Respect for Human Rights?, 49 Journal of Confl ict Resolution 925 (2005); Beth A. Simmons, Mobilizing for Human Rights: International Law in Domestic Politics, Cambridge University Press, 2009; Heather Smith-Cannoy, Insincere Commitments: Human Rights Treaties, Abusive States, and Citizen Activism, Georgetown University Press, 2012.用類似的方式可以計(jì)量國(guó)家對(duì)專門規(guī)定奴隸制問(wèn)題的國(guó)際文書(shū)或者表1列舉的對(duì)奴隸制或相關(guān)習(xí)俗有重要規(guī)定的國(guó)際文書(shū)的參與度。表2簡(jiǎn)單地列出了國(guó)家參與核心國(guó)際文書(shū)的情況，其中一些文書(shū)的適用顯然比其他文書(shū)更具普遍性。1999年《關(guān)于禁止和立即行動(dòng)消除最有害的童工形式公約》的參與率為94%，與1989年《兒童權(quán)利公約》（98.4%）的批準(zhǔn)率相近。1See Todd Landman, Protecting Human Rights: A Comparative Study, Georgetown University Press, 2005, p. 61.相比之下，盡管1926年《禁奴公約》是19世紀(jì)廢奴主義浪潮之后制定的第一項(xiàng)核心國(guó)際公約，但它僅獲得62%的參與度。2OHCHR, Delta 8.7 Consultation: Addressing Tomorrow’s Slavery Today, p. 5, https://www.ohchr.org/Documents/Issues/Slavery/SR/AddressingTomorrowSlaveryToday/RightsLab.pdf.

表2 核心國(guó)際文書(shū)的締約國(guó)情況3 Ibid., p. 5 (table “Membership in Core International Instruments”).

除了這些有關(guān)奴隸制的法律定義和規(guī)范之外，研究現(xiàn)代奴隸制的學(xué)者和相關(guān)從業(yè)者還達(dá)成共識(shí)，制定了《關(guān)于界定奴役的法律要素的貝拉吉奧-哈佛準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《貝拉吉奧-哈佛準(zhǔn)則》），4The Bellagio-Harvard Guidelines on the Legal Parameters of Slavery (2012).其重點(diǎn)關(guān)注所有權(quán)、所有權(quán)所附帶的權(quán)力以及占有的概念。在聚焦于這些作為奴隸制基礎(chǔ)的要素時(shí)，《貝拉吉奧-哈佛準(zhǔn)則》強(qiáng)調(diào)了對(duì)奴隸制受害者的控制和政府機(jī)構(gòu)的缺位，在這種情況下，個(gè)人因遭受不同形式的脅迫而持續(xù)受到控制。5James Cockayne, Nick Grono & Kari Panaccione, Slavery and the Limits of International Criminal Justice, 14 Journal of International Criminal Justice 253 (2016); Austin Choi-Fitzpatrick, What Slaveholders Think: How Contemporary Perpetrators Rationalize What They Do, Columbia University Press, 2017.《貝拉吉奧-哈佛準(zhǔn)則》中關(guān)于所有權(quán)的內(nèi)容也是現(xiàn)代奴隸制概念的核心，主張“所有”構(gòu)成“對(duì)一個(gè)人的控制，其方式嚴(yán)重剝奪該人的個(gè)人自由，意圖通過(guò)使用、管理、獲利、轉(zhuǎn)賣或處置該人的方式來(lái)進(jìn)行剝削”。6The Bellagio-Harvard Guidelines on the Legal Parameters of Slavery (2012), p. 16.所有權(quán)這一概念與占有聯(lián)系在一起，是一種極端的控制形式，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了合理的勞資關(guān)系和工人管理的范疇。7lbid.

三、評(píng)估現(xiàn)代奴隸制所面臨的挑戰(zhàn)

現(xiàn)代奴隸制具有許多與其他侵犯人權(quán)行為相同的屬性和特征，這使得現(xiàn)代奴隸制的評(píng)估難以進(jìn)行。第一，就像任意拘禁、酷刑、失蹤和法外處決一樣，現(xiàn)代奴隸制的許多做法都是隱蔽的，無(wú)法被直接觀察到。有關(guān)個(gè)人可能在眾目睽睽之下工作，但是工作的條件以及他們是否是被強(qiáng)迫的、無(wú)償?shù)囊约笆欠窨梢宰杂呻x開(kāi)他們的工作場(chǎng)所對(duì)于觀察員來(lái)說(shuō)仍然是不透明的。采礦和其他采掘業(yè)、紡織、服裝和“快時(shí)尚”等低工資和低技能部門，漁業(yè)，木炭生產(chǎn)，制磚，農(nóng)業(yè)、糧食收獲和食品生產(chǎn)，以及小規(guī)模的服務(wù)行業(yè)，如洗車場(chǎng)和美甲店，都有可能（也更有可能）存在現(xiàn)代奴隸制。

第二，可用于評(píng)估現(xiàn)代奴隸制的數(shù)據(jù)來(lái)源本身就有偏差，它們通常依賴于個(gè)人的報(bào)告、支持和援助受害者項(xiàng)目的轉(zhuǎn)介（例如英國(guó)的國(guó)家轉(zhuǎn)介機(jī)制）以及警察和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和組織的收集整理。在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上，這類報(bào)告是一種非概率抽樣樣本——“方便”樣本，從中得出可靠推論很困難，但也絕非毫無(wú)可能?？夏崴埂げ﹤悾↘enneth Bollen）認(rèn)為，對(duì)侵犯人權(quán)行為進(jìn)行報(bào)告的程度會(huì)影響我們?cè)u(píng)估政治權(quán)利和自由的能力。1See, e.g., Kenneth A. Bollen, Political Rights and Political Liberties in Nations: An Evaluation of Rights Measures, 1950 to 1984, in Thomas B. Jabine & Richard P. Claude eds., Human Rights and Statistics: Getting the Record Straight, University of Pennsylvania Press, 1992, p. 188.他認(rèn)為，抽象地說(shuō)，在所有可能已經(jīng)發(fā)生的人權(quán)侵犯行為中，被記錄下來(lái)用以進(jìn)行評(píng)估的侵犯行為的概率不斷下降。2lbid.現(xiàn)代奴隸制報(bào)告也是如此。

第三，鑒于現(xiàn)代奴隸制的隱蔽性和不可觀察性，有許多（評(píng)估）策略可提供替代性的或間接的評(píng)估手段，以找到易受現(xiàn)代奴隸制影響的個(gè)人，或極有可能發(fā)生現(xiàn)代奴隸制的物理場(chǎng)所（和可明顯識(shí)別的對(duì)象）。然而，也有一些尚未可見(jiàn)的地點(diǎn)和對(duì)象，限制了對(duì)這些隱藏人群進(jìn)行完整評(píng)估的能力。

最后，任何現(xiàn)代奴隸制的評(píng)估策略都可以借鑒社會(huì)科學(xué)和聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)為評(píng)估一般概念特別是評(píng)估人權(quán)而制定的體系框架。自從社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的“行為主義革命”以來(lái)，人們?cè)u(píng)估社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)世界各個(gè)方面的愿望和能力都有所增強(qiáng)。從微觀到宏觀的不同分析層次均發(fā)展出了評(píng)估策略。3Heinz Eulau, Micro-Macro Dilemmas in Political Science: Personal Pathways through Complexity, University of Oklahoma Press, 1996; Peter Mair, Comparative Politics: An Overview, in Robert E. Goodin & Hans-Dieter Klingemann eds., A New Handbook of Political Science, Oxford University Press, 1996, p. 309; Todd Landman & Edzia Carvalho, Measuring Human Rights, Routledge, 2009.在《美國(guó)政治科學(xué)評(píng)論》上發(fā)表的一篇影響深遠(yuǎn)的文章中，羅伯特·阿德科克（Robert Adcock）和戴維·科利爾（David Collier）提出了一個(gè)框架，用于使概念具有可操作性，以進(jìn)行量化評(píng)估。他們的框架包括四個(gè)主要步驟。4Robert Adcock & David Collier, Measurement Validity: A Shared Standard for Qualitative and Quantitative Research, 95 American Political Science Review 529 (2001).第一，他們從“背景概念”本身開(kāi)始，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，背景概念是與要評(píng)估的特定概念相關(guān)的一系列涵義和認(rèn)識(shí)。5lbid.現(xiàn)代奴隸制是一個(gè)背景概念，其涵義和認(rèn)識(shí)范圍廣泛（但并非毫無(wú)爭(zhēng)議）。雖然現(xiàn)代奴隸制是一個(gè)復(fù)雜和多樣化的現(xiàn)象集合，但是可以劃定出可評(píng)估的類別和范圍。1例如，英國(guó)內(nèi)政部出版了一份現(xiàn)代奴隸制的分類表，其中包含17種不同的奴隸制類別。See Christine Cooper, Olivia Hesketh, Nicola Ellis & Adam Fair, A Typology of Modern Slavery Off ences in the UK, https://www.gov.uk/government/publications/a-typology-of-modern-slavery-offences-in-the-uk.第二，阿德科克和科利爾提出了一個(gè)系統(tǒng)化的概念，這種對(duì)概念的具體表述可供學(xué)者、非政府組織、國(guó)際機(jī)構(gòu)和其他利益相關(guān)方使用。2Robert Adcock & David Collier, Measurement Validity: A Shared Standard for Qualitative and Quantitative Research, 95 American Political Science Review 529, 531 (2001).前文已經(jīng)闡述了現(xiàn)代奴隸制的概念演變，說(shuō)明將人視作財(cái)產(chǎn)進(jìn)行占有以及故意否定其自主性構(gòu)成現(xiàn)代奴隸制的核心要素。3Todd Landman, Out of the Shadows: Trans-disciplinary Research on Modern Slavery, 2 Peace Human Rights Governance 143, 147 (2018).第三，阿德科克和科利爾開(kāi)始轉(zhuǎn)向指標(biāo)的具體化，即使用不同形式的數(shù)據(jù)將系統(tǒng)化的概念具體化為一套可評(píng)估的屬性、特征和維度。4Robert Adcock & David Collier, Measurement Validity: A Shared Standard for Qualitative and Quantitative Research, 95 American Political Science Review 529, 531 (2001).阿德科克和科利爾的最后一步是提供他們所謂的單位得分，或稱之為針對(duì)不同分析單位（包括個(gè)人、群體、地方、國(guó)家和區(qū)域）的指標(biāo)的數(shù)字化表達(dá)。5lbid.; See Todd Landman, Studying Human Rights, Routledge, 2006, p. 76-78; Todd Landman & Edzia Carvalho, Measuring Human Rights, Routledge, 2009, p. 32-34.

同樣，人權(quán)高專辦參與了一個(gè)為期多年的項(xiàng)目，為制定人權(quán)指標(biāo)發(fā)展出了一個(gè)系統(tǒng)化的框架。6OHCHR, Human Rights Indicators: A Guide to Measurement and Implementation (2012), p. 34.人權(quán)高專辦的指標(biāo)框架基于它所謂的結(jié)構(gòu)性、過(guò)程性和結(jié)果性指標(biāo)，這些指標(biāo)使1948年《世界人權(quán)宣言》和隨后一系列國(guó)際人權(quán)文書(shū)中的人權(quán)具有可操作性。7lbid.結(jié)構(gòu)性指標(biāo)“反映了法律文書(shū)的批準(zhǔn)和通過(guò)的情況，以及增進(jìn)和保護(hù)人權(quán)所必需的基本體制機(jī)制的存在和建立的情況”。8lbid.因此，它們是正式寫入國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的保護(hù)人權(quán)的法律制度，或“原則上的權(quán)利”。9Joe Foweraker & Todd Landman, Citizenship Rights and Social Movements: A Comparative and Statistical Analysis, Oxford University Press, 1997, p. 50-52, 70-85.過(guò)程性指標(biāo)“評(píng)估責(zé)任承擔(dān)者將其對(duì)人權(quán)的承諾轉(zhuǎn)化為預(yù)期結(jié)果的持續(xù)努力”，10OHCHR, Human Rights Indicators: A Guide to Measurement and Implementation (2012), p. 36.這種努力完全對(duì)應(yīng)于國(guó)家尊重、保護(hù)和實(shí)現(xiàn)人權(quán)的義務(wù)路徑。11See Todd Landman & Edzia Carvalho, Measuring Human Rights, Routledge, 2009, p. 25-26.結(jié)果性指標(biāo)“反映個(gè)人和集體在特定情況下享有人權(quán)的情況”12OHCHR, Human Rights Indicators: A Guide to Measurement and Implementation (2012), p. 37.或“實(shí)踐中的權(quán)利”13Joe Foweraker & Todd Landman, Citizenship Rights and Social Movements: A Comparative and Statistical Analysis, Oxford University Press, 1997, p. 52-56, 85-103.。然后，這三個(gè)層次的指標(biāo)再進(jìn)一步被分解為各類不同人權(quán)的不同要素。本文將強(qiáng)迫勞動(dòng)歸入工作權(quán)的一般范疇。14OHCHR, Human Rights Indicators: A Guide to Measurement and Implementation (2012), p. 95.

四、評(píng)估模式

在微觀層面，有一系列與奴隸制相關(guān)的評(píng)估策略和數(shù)據(jù)，包括個(gè)人行為、侵犯行為、事件、認(rèn)知、態(tài)度、經(jīng)歷和感覺(jué)。在宏觀層面上，也有可用的策略和數(shù)據(jù)，包括國(guó)家暴力、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、人口統(tǒng)計(jì)、第三方侵權(quán)、政治機(jī)構(gòu)、社群、地區(qū)、國(guó)家和國(guó)家行為。在人權(quán)領(lǐng)域，這些微觀和宏觀數(shù)據(jù)策略被分為四大類：（1）基于事件的數(shù)據(jù)；（2）基于標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)；（3）基于調(diào)查的數(shù)據(jù)；（4）隨著“大數(shù)據(jù)”的出現(xiàn)以及計(jì)算社會(huì)科學(xué)、機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能的使用而出現(xiàn)的新形式數(shù)據(jù)。1See Todd Landman & Larissa C. S. K. Kersten, Measuring and Monitoring Human Rights, in Michael Goodhart ed., Human Rights: Politics and Practice, Oxford University Press, 3rd Edition, 2016, p. 127; R. Michael Alvarez ed., Computational Social Science: Discovery and Prediction, Cambridge University Press, 2016.

（一）基于事件的數(shù)據(jù)

顧名思義，基于事件的數(shù)據(jù)包含社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中可計(jì)算的、離散且有時(shí)限的事件。出于對(duì)評(píng)估現(xiàn)代奴隸制的研究和倡導(dǎo)的目的，這類工作通常側(cè)重于計(jì)算身陷現(xiàn)代奴隸制中的人數(shù)。蘇珊·舒爾滕（Susan Schulten）在《測(cè)繪國(guó)家》（2012）一書(shū)中指出，在19世紀(jì)60年代，曾有人試圖繪制美國(guó)南部的奴隸制分布情況圖，這些圖顯示了各州奴隸的帶狀頻率計(jì)數(shù)，從而使人們對(duì)被奴役者的空間分布情況有了初步了解。2See Susan Schulten, Mapping the Nation: History and Cartography in Nineteenth-Century America, University of Chicago Press, 2012; Edwin Hergensheimer, Map Showing the Distribution of the Slave Population of the Southern States of the United States: Compiled from the Census 1860 (1861) (On File With LIBR. CONG.), https://www.loc.gov/item/99447026. 可謂是旨在提高人們對(duì)美國(guó)奴隸問(wèn)題的性質(zhì)和程度的認(rèn)識(shí)的第一次社會(huì)科學(xué)嘗試見(jiàn)于Thomas Clarkson, The Substance of the Evidence of Sundry Persons on the Slave Trade: Collected in the Course of a Tour Made in the Autumn of the Year 1788, printed by James Phillips, George-Yard, Lombard-Street, 1789.邁克爾·塔德曼（Michael Tadman）指出，在1790年至1859年之間，美國(guó)南部各州的強(qiáng)迫移民總共影響了845,720名被奴役者，即平均每年影響超過(guò)12,000人。3Michael Tadman, Speculators and Slaves: Masters, Traders, and Slaves in the Old South, University of Wisconsin Press, 1989, p. 12, cited in Edward E. Baptist, The Half Has Never Been Told: Slavery and the Making of American Capitalism, Basic Books, 2016, p. 3. 奴隸進(jìn)口州（括號(hào)內(nèi)為奴隸凈數(shù)）包括阿拉巴馬州（213,460）、阿肯色州（82,303）、佛羅里達(dá)州（26,967）、喬治亞州（68,763）、肯塔基州（-4,173）、路易斯安那州（124,001）、密西西比州（234,229）、密蘇里州（57,571）、南卡羅來(lái)納州（-158,366）、田納西州（73,154）和得克薩斯州（127,812）。威廉·雷諾茲（William Reynolds）出版了《美國(guó)政治地圖》一書(shū)，比較了美國(guó)的自由州和蓄奴州，并收錄了1850年人口普查的統(tǒng)計(jì)表。4William C. Reynolds, Reynolds’s Political Map of the United States, Designed to Exhibit the Comparative Area of the Free Slave States and the Territory Open to Slavery or Freedom by the Repeal of the Missouri Compromise (1856) (On File With LIBR. CONG.), https://www.loc.gov/item/2003627003.由于奴隸被劃分為一種獨(dú)立的法律人格類別，所以統(tǒng)計(jì)歷史上的奴隸數(shù)量要容易得多。英國(guó)的國(guó)家檔案館有一些注冊(cè)的奴隸貿(mào)易公司和種植園的記錄，這些記錄為跨大西洋奴隸制的性質(zhì)和程度提供了部分量化的描述。See The National Archives, Slavery and the British Transatlantic Slave Trade, http://www.nationalarchives.gov.uk/help-with-your-research/research-guides/british-transatlantic-slave-trade-records/.這些早期的測(cè)繪工作如今呈現(xiàn)為提供跨大西洋奴役情況的在線數(shù)據(jù)庫(kù)，為了解奴隸貿(mào)易動(dòng)態(tài)提供了豐富的資源，5For example, see Slave Voyages, https://www.slavevoyages.org/.比如亨利·洛夫喬伊（Henry Lovejoy）對(duì)奧約王國(guó)及其在跨大西洋貿(mào)易中提供奴隸的作用進(jìn)行了分析。1Henry B. Lovejoy, Mapping Uncertainty: The Collapse of Oyo and the Transatlantic Slave Trade, 1816-1836, 4 Journal of Global Slavery 127 (2019).唐納德·格里爾（Donald Greer）關(guān)于1793年3月至1794年8月法國(guó)恐怖統(tǒng)治期間使用死刑的時(shí)間和空間模式的研究（n＞15,000）是運(yùn)用基于事件的數(shù)據(jù)、使用統(tǒng)計(jì)數(shù)字列舉嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的另一個(gè)早期例子。2Donald Greer, The Incidence of Terror during the French Revolution: A Statistical Interpretation, Peter Smith Pub Inc., 1935, p. 143-145, 146-151, 162; See also Todd Landman, Studying Human Rights, Routledge, 2006, p. 82-84.這樣的測(cè)繪工作現(xiàn)在很普遍（參見(jiàn)下文關(guān)于新形式數(shù)據(jù)的部分），亞利桑那州立大學(xué)巴菲特-麥凱恩研究所（Buffet-McCain Institute）發(fā)起的一項(xiàng)新研究便測(cè)繪了人口販賣在得克薩斯州盛行的情況。3Sarah Southey, Delta 8.7, Mapping Agricultural Labour Traffi cking in Texas, United Nations University, https://delta87.org/2019/06/mapping-agricultural-labour-traffi cking-texas/.

在當(dāng)代人權(quán)領(lǐng)域，美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)（AAAS）和現(xiàn)在的人權(quán)數(shù)據(jù)分析小組（HRDAG）開(kāi)發(fā)了“誰(shuí)對(duì)誰(shuí)做了什么”的模型，用于記錄、解構(gòu)和編碼長(zhǎng)期處于內(nèi)戰(zhàn)、獨(dú)裁統(tǒng)治或外國(guó)占領(lǐng)下的國(guó)家的嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為。4Patrick Ball, Human Rights Data Analysis Group (HRDAG), Who Did What to Whom?, https://hrdag.org/whodidwhattowhom/contents.html.這種方法最初依靠單一的方便樣本，現(xiàn)在使用多樣本和一種在19世紀(jì)被稱為“捕獲—再捕獲”的統(tǒng)計(jì)方法來(lái)估計(jì)遇難者人數(shù)，該方法還可以推斷出侵犯人權(quán)者和受害者的特征。5See Yvonne M. M. Bishop, Stephen E. Fienberg & Paul W. Holland, Discrete Multivariate Analysis: Theory and Practice, The MIT Press, 1975, p. 231-236.關(guān)于這種方法的一個(gè)最好例子，也被稱為“多系統(tǒng)評(píng)估”（MSE），源于對(duì)1980年至2000年間在秘魯發(fā)生的暴力事件進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)分析，該項(xiàng)分析作為秘魯真相與和解委員會(huì)（CVR）工作的一部分發(fā)布。6See Patrick Ball, Jana Asher, David Sulmont & Daniel Manrique, American Association for the Advancement of Science, How Many Peruvians Have Died? An Estimate of the Total Number of Victims Killed or Disappeared in the Armed Internal Confl ict between 1980 and 2000, https://www.aaas.org/sites/default/fi les/s3fs-public/Peru2003.pdf.在這項(xiàng)分析中，秘魯真相與和解委員會(huì)的數(shù)據(jù)小組通過(guò)3個(gè)主要數(shù)據(jù)來(lái)源確認(rèn)了總共22,000名被提及姓名的在沖突中異常死亡或失蹤的受害者，該小組估計(jì)死亡人數(shù)在61,007到77,552人之間（95%的置信區(qū)間），在該區(qū)間內(nèi)最有可能的數(shù)字為69,280人。7lbid., p. 6.數(shù)據(jù)顯示，國(guó)家對(duì)30%的屠殺負(fù)有責(zé)任，光輝道路（光輝道路反叛組織）對(duì)46%的屠殺負(fù)有責(zé)任，這些屠殺在高原地區(qū)和沿海地區(qū)的分布差異很大。8lbid.

凱文·貝爾斯（Kevin Bales）、奧利維婭·赫斯基斯（Olivia Hesketh）和伯納德·西爾弗曼（Bernard Silverman）使用同樣的分析技術(shù)評(píng)估英國(guó)2013年處于現(xiàn)代奴隸制中的總?cè)藬?shù)在10,000至13,000人之間。9Bernard W. Silverman, Modern Slavery: An Application of Multiple Systems Estimation, p. 1, https://www.gov.uk/government/publications/modern-slavery-an-application-of-multiple-systems-estimation.他們的分析基于六個(gè)不同的名單，其中包括政府自己的國(guó)家轉(zhuǎn)介機(jī)制（NRM），據(jù)報(bào)道，名單中的這些人正陷于現(xiàn)代奴隸制中。10lbid., p. 4.他們使用了不同的列表集合，并在它們之間建立了一系列模型，以便在不同來(lái)源的數(shù)據(jù)覆蓋不全面的情況下盡可能作出最佳估量。1lbid.; Kevin Bales, Olivia Hesketh & Bernard W. Silverman, Modern Slavery in the UK: How Many Victims?, 12 Signifi cance 16 (2015); Bernard W. Silverman, Multiple Systems Analysis for the Quantifi cation of Modern Slavery: Classical and Bayesian Approaches, Royal Society of Statistics Discussion Paper, 2019. See also, Kevin Bales, Unlocking the Statistics of Slavery, 30 Chance 4 (2017).揚(yáng)·范戴克（Jan Van Dijk）、彼得·G.M.范德海登（Peter G.M. Van Der Heijden）和蘇珊·L.J.克拉登-海爾丁克（Suzanne L.J. Kradten-Heerdink）對(duì)荷蘭六份不同的人口販運(yùn)受害者名單進(jìn)行了多系統(tǒng)評(píng)估研究：他們的不同模型估計(jì)，從2010年到2015年，荷蘭有10,542至17,812名受害者。2Jan Van Dijk, Peter G.M. Van Der Heijden & Suzanne L.J. Kragten-Heerdink, Multiple Systems Estimation for Estimating the Number of Victims of Human Traffi cking across the World, University of Southampton Institutional Repository, 2016, p. 23, https://eprints. soton.ac.uk/399731/.凱文·貝爾斯、勞拉·墨菲（Laura Murphy）和伯納德·西爾弗曼對(duì)2016年的新奧爾良市進(jìn)行了同樣的測(cè)算，他們估計(jì)該市的“奴隸”總數(shù)在650到1,600人之間。3Kevin Bales, Laura T. Murphy & Bernard W. Silverman, How Many Traffi cked People Are There in Greater New Orleans? Lessons in Measurement, 1 Journal of Human Traffi cking 7 (2019).與秘魯?shù)陌咐粯?，使用多個(gè)信息來(lái)源，并使用受害者被一個(gè)或多個(gè)名單記錄的概率與未被這些名單記錄的概率的比率，使研究者們能夠（對(duì)受害者人數(shù)）進(jìn)行估量。在秘魯、英國(guó)、荷蘭和美國(guó)新奧爾良的案例中，根據(jù)信息來(lái)源的相對(duì)重疊（比例）和（受害者）出現(xiàn)在這些信息來(lái)源中的概率比率，可以估計(jì)出（已知和未知）受害者的總數(shù)。4See Patrick Ball, Jana Asher, David Sulmont & Daniel Manrique, American Association for the Advancement of Science, How Many Peruvians Have Died? An Estimate of the Total Number of Victims Killed or Disappeared in the Armed Internal Confl ict between 1980 and 2000, https://www.aaas.org/sites/default/fi les/s3fs-public/Peru2003.pdf; Bernard W. Silverman, Modern Slavery: An Application of Multiple Systems Estimation, p. 1, https://www.gov.uk/government/publications/modern-slavery-an-application-of-multiple-systems-estimation; Jan Van Dijk, Peter G.M. Van Der Heijden & Suzanne L.J. Kragten-Heerdink, Multiple Systems Estimation for Estimating the Number of Victims of Human Traffi cking across the World, University of Southampton Institutional Repository, 2016, p. 23, https://eprints. soton.ac.uk/399731/; Kevin Bales, Laura T. Murphy & Bernard W. Silverman, How Many Traffi cked People Are There in Greater New Orleans? Lessons in Measurement, 1 Journal of Human Traffi cking 7 (2019).單一來(lái)源數(shù)據(jù)項(xiàng)目由于沒(méi)有這種（不同信息源之間的）重疊，或者無(wú)法比較（受害者信息）被采集存儲(chǔ)的概率，從而限制了統(tǒng)計(jì)推斷的可靠性。例如，受美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)和人權(quán)數(shù)據(jù)分析小組開(kāi)發(fā)的“誰(shuí)對(duì)誰(shuí)做了什么”模型的影響，總部設(shè)在美國(guó)的反人口販賣的公益機(jī)構(gòu)北極星從其熱線收集數(shù)據(jù)，該熱線平均每年收到約30,000起販運(yùn)人口的報(bào)告，但由于缺乏多個(gè)（信息）來(lái)源，這意味著無(wú)法估計(jì)被販運(yùn)人口的真實(shí)數(shù)量。5Polaris, Our Work, https://polarisproject.org/our-work.國(guó)際移民組織運(yùn)營(yíng)的反人口販運(yùn)數(shù)據(jù)合作項(xiàng)目收集了世界各地91,416起人口販運(yùn)案件的數(shù)據(jù)，但它也使用了方便樣本，目前可以從中得出的推論非常有限。6The Counter Trafficking Data Collaborative (CTDC), https://www. ctdatacollaborative.org/; The International Organisation for Migration (IOM), https://www.iom.int/.以類似的方式，埃米·法雷爾（Amy Farrell）等人研究了如何以犯罪報(bào)告為依據(jù)，找到人口販運(yùn)的受害者。7Amy Farrell et al., Capturing Human Traffi cking Victimization through Crime Reporting, https://www.ncjrs.gov/pdffi les1/nij/grants/252520.pdf.

（二）基于標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)

在人權(quán)評(píng)估領(lǐng)域，不論是提供取材于國(guó)際人權(quán)法的數(shù)據(jù)方面，還是建立框架將人權(quán)信息進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化編碼從而使一定時(shí)間和空間內(nèi)的人權(quán)狀況得以被衡量和比較方面，都取得了很大進(jìn)步。1See Todd Landman, Studying Human Rights, Routledge, 2006; Todd Landman & Edzia Carvalho, Measuring Human Rights, Routledge, 2009, p. 64-90.20世紀(jì)80年代初，邁克爾·斯托爾（Michael Stohl）的工作開(kāi)創(chuàng)了這一方法，提出了“政治恐怖量表”，這是一種5分制的等級(jí)表，它使用相關(guān)國(guó)際組織和美國(guó)國(guó)務(wù)院的年度國(guó)家報(bào)告進(jìn)行編碼。2The Political Terror Scale, History, http://www.politicalterrorscale.org/About/History/.該等級(jí)表為績(jī)效最差的編碼為“5”，為績(jī)效最佳的編碼為“1”，目前每次測(cè)量都由兩個(gè)編碼團(tuán)隊(duì)完成。3The Political Terror Scale, Documentation: Coding Rules, http://www.politicalterrorscale.org/Data/Documentation.html.團(tuán)隊(duì)間的相對(duì)一致性要經(jīng)過(guò)兩隊(duì)編碼人員間的可靠性測(cè)試，任何仍存的分歧都由研究領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)裁決。辛格拉內(nèi)利（David L. Cingranelli）和理查茲（David L. Richards）人權(quán)數(shù)據(jù)項(xiàng)目采取了類似的做法，將（研究的）權(quán)利范圍從公民權(quán)利和政治權(quán)利擴(kuò)展到一些社會(huì)和經(jīng)濟(jì)權(quán)利，包括工人權(quán)利，這一測(cè)量包括對(duì)任何給定國(guó)家指定年度內(nèi)強(qiáng)迫勞動(dòng)的程度進(jìn)行評(píng)估。4David L. Cingranelli, David L. Richards & K. Chad Clay, CIRI Human Rights Data Project: The Cingranelli-Richards (CIRI) Human Rights Data Project Coding Manual 65 (2014).政治恐怖量表在一系列政治學(xué)文章和社會(huì)法律研究中廣泛出現(xiàn)，這些文章一方面闡釋人權(quán)實(shí)踐的變化，另一方面評(píng)估人權(quán)保護(hù)在解釋其他相關(guān)變量變化中的重要性。5See Steven C. Poe & C. Neal Tate, Repression of Human Rights to Personal Integrity in the 1980s: A Global Analysis, 88 American Political Science Review 853 (1994); Joe Foweraker & Todd Landman, Citizenship Rights and Social Movements: A Comparative and Statistical Analysis, Oxford University Press, 1997; Steven C. Poe, C. Neal Tate & Linda Camp Keith, Repression of the Human Right to Personal Integrity Revisited: A Global Cross-National Study Covering the Years 1976-1993, 43 International Studies Quarterly 291 (1999); Oona A. Hathaway, Do Human Rights Treaties Make a Diff erence?, 111 Yale Law Journal 1935 (2002); Todd Landman, Quantitative Analysis, in Lee McConnell & Rhona Smith eds., Research Methods in Human Rights, Routledge, 2018, p. 94.

就現(xiàn)代奴隸制而言，已經(jīng)有了一些新的發(fā)展，即采用基于標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)方法，開(kāi)始勾畫對(duì)2030年結(jié)束奴隸制來(lái)說(shuō)至關(guān)重要的各個(gè)維度。多年來(lái)，讓·阿蘭（Jean Allain）和卡塔琳娜·施瓦茨（Katarina Schwarz）一直在收集和整理聯(lián)合國(guó)193個(gè)成員國(guó)的反奴隸制立法數(shù)據(jù)。6OHCHR, Delta 8.7 Consultation: Addressing Tomorrow’s Slavery Today, p. 5, https://www.ohchr.org/Documents/Issues/Slavery/SR/AddressingTomorrowSlaveryToday/RightsLab.pdf..與批準(zhǔn)人權(quán)條約的其他工作非常相似，他們的工作著眼于各國(guó)參與相關(guān)國(guó)際法律文書(shū)的程度，以及各國(guó)對(duì)其通過(guò)國(guó)內(nèi)法禁止及將奴隸制和相關(guān)做法入罪之義務(wù)的履行情況。7lbid.我們不應(yīng)低估這項(xiàng)工作，因?yàn)樵S多締約國(guó)的國(guó)內(nèi)立法僅使用其當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言。雖然全世界已廢除了奴隸制，但根據(jù)他們的工作而匯編得出的表2顯示，各國(guó)對(duì)核心國(guó)際文書(shū)的參與程度各不相同，而他們的分析表明，要所有國(guó)家在國(guó)內(nèi)層面將奴隸制（以及相關(guān)做法）確定為刑事犯罪，仍是任重道遠(yuǎn)。8lbid.他們提出，反奴隸制團(tuán)體、積極分子、學(xué)者和從業(yè)者錯(cuò)誤地認(rèn)為奴隸制在任何地方都是非法的，而事實(shí)上，世界上只有53%的國(guó)家正式將奴隸制確定為刑事犯罪。1lbid.與現(xiàn)有關(guān)于人權(quán)法在實(shí)踐中保護(hù)人權(quán)的重要性的研究一樣，有一種強(qiáng)有力的論點(diǎn)認(rèn)為，結(jié)束奴隸制斗爭(zhēng)的一個(gè)重要步驟必須包括強(qiáng)有力的國(guó)內(nèi)立法，將奴隸制確定為刑事犯罪，并授權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)解決這一問(wèn)題。2See Todd Landman, Protecting Human Rights: A Comparative Study, Georgetown University Press, 2005; Beth A. Simmons, Mobilizing for Human Rights: International Law in Domestic Politics, Cambridge University Press, 2009; Christopher J. Fariss, The Changing Standard of Accountability and the Positive Relationship between Human Rights Treaty Ratifi cation and Compliance, 48 British Journal of Political Science 239 (2018).

除了將原則上的權(quán)利進(jìn)行量化編碼，還有兩個(gè)對(duì)國(guó)家保障勞工權(quán)利、工作權(quán)和禁止強(qiáng)迫勞動(dòng)的情況進(jìn)行量化編碼的嘗試。如上所述，辛格拉內(nèi)利和理查茲人權(quán)數(shù)據(jù)項(xiàng)目收集了17項(xiàng)不同的權(quán)利，其中包括有關(guān)工人權(quán)利的變量，3David L. Cingranelli, David L. Richards & K. Chad Clay, CIRI Human Rights Data Project: The Cingranelli-Richards (CIRI) Human Rights Data Project Coding Manual 65 (2014).具體包括：（1）結(jié)社權(quán)；（2）成立工會(huì)和集體談判的權(quán)利；（3）禁止任何形式的強(qiáng)制或強(qiáng)迫勞動(dòng)；（4）雇用兒童的最低年齡；（5）在最低工資、工作時(shí)間、職業(yè)健康和安全等工作條件方面的可接受性。4lbid.這些數(shù)據(jù)被用于例如結(jié)構(gòu)調(diào)整、貿(mào)易和外國(guó)直接投資等方面的研究，（評(píng)分）范圍從0（不保護(hù)工人權(quán)利）到2（全面保護(hù)工人權(quán)利）。5See M. Rodwan Abouharb & David L. Cingranelli, Human Rights and Structural Adjustment, Cambridge University Press, 2007; Eric Neumayer & Indra De Soysa, Globalisation, Women’s Rights and Forced Labour, 30 The World Economy 1510 (2007).圖1顯示了1980年至2015年間所有被調(diào)查的國(guó)家（n=160）按年份劃分的工人權(quán)利保護(hù)平均得分。從圖1中可以清楚地看出，整體而言，20世紀(jì)90年代末之前工人權(quán)利保護(hù)得到不斷加強(qiáng)，之后直到2015年有明顯下降。6David L. Cingranelli, David L. Richards & K. Chad Clay, CIRI Human Rights Data Project: The Cingranelli-Richards (CIRI) Human Rights Data Project Coding Manual 65 (2014).

人權(quán)評(píng)量倡議（HRMI）包括按工作權(quán)的一般范疇編碼的數(shù)據(jù)。7Human Rights Measurement Initiative (HRMI), Measuring Economic and Social Human Rights, https://humanrightsmeasurement.org/methodology/measuring-economic-social-rights/.人權(quán)評(píng)量倡議采用基于標(biāo)準(zhǔn)的框架，借助國(guó)家和區(qū)域?qū)用娴膶＜覍?duì)公民權(quán)利和政治權(quán)利保護(hù)進(jìn)行編碼計(jì)算。8lbid.關(guān)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)權(quán)利（工作權(quán)是其中之一），人權(quán)評(píng)量倡議使用公開(kāi)的綜合統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)估“在考慮國(guó)家經(jīng)濟(jì)資源水平的情況下，每個(gè)國(guó)家在其能力范圍內(nèi)（在保障權(quán)利方面）的表現(xiàn)如何”。9lbid.這種相對(duì)表現(xiàn)的想法來(lái)源于福田信子（Sakiko Fukuda Parr）、特拉·倫道夫（Terra Randolph）和蘇珊·勞森·倫納（Susan Lawson Renner）在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)權(quán)利實(shí)現(xiàn)指數(shù)方面所做的工作。10See Economic and Social Rights Empowerment Initiative, About Us, https://serfi ndex.uconn.edu/about-us/.該數(shù)據(jù)并不是按區(qū)間等級(jí)本身編碼的，而是用所謂的“實(shí)現(xiàn)可能性邊界”將所有國(guó)家（的情況）進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，（評(píng)分）范圍從0（沒(méi)有實(shí)現(xiàn)工作權(quán)）到100（充分實(shí)現(xiàn)工作權(quán)）。11Sakiko Fukuda-Parr, Terra Lawson-Remer & Susan Randolph, Fulfilling Social and Economic Rights, Oxford University Press, 2015, p. 43.圖2是2006年至2015年間人權(quán)評(píng)量倡議關(guān)于工作權(quán)得分的條形圖，顯示出2010年至2014年間分?jǐn)?shù)相對(duì)下降，隨后恢復(fù)到2006年的水平。1Human Rights Measurement Initiative, Measuring Civil and Political Human Rights, https://rightstracker.org/en/metric/work.雖然這不是一個(gè)評(píng)估奴隸制本身的標(biāo)準(zhǔn)，但從本質(zhì)上講，這一分?jǐn)?shù)反映了人們?cè)诳傮w經(jīng)濟(jì)容量下獲得有償工作的相對(duì)能力。2lbid.如果將這些來(lái)自人權(quán)評(píng)量倡議的工作權(quán)數(shù)據(jù)在低收入和高收入國(guó)家間進(jìn)行細(xì)分，很明顯，即使對(duì)各國(guó)的相對(duì)經(jīng)濟(jì)容量進(jìn)行控制變量研究，高收入國(guó)家也能更好地實(shí)現(xiàn)工作權(quán)（見(jiàn)圖3）。

圖1 勞工權(quán)利保護(hù)，1980—2015年3 David L. Cingranelli, David L. Richards & K. Chad Clay, CIRI Human Rights Data Project: The Cingranelli-Richards (CIRI) Human Rights Data Project Coding Manual 65 (2014).

圖2 工作權(quán)得分，2006—2015年4 Human Rights Measurement Initiative (HRMI), Measuring Economic and Social Human Rights, https://humanrightsmeasurement.org/methodology/measuring-economic-social-rights/.

圖3 工作權(quán)得分，按國(guó)家經(jīng)濟(jì)狀況劃分，2006—2015年1 lbid.

（三）基于調(diào)查的數(shù)據(jù)

使用精心設(shè)計(jì)的隨機(jī)抽樣調(diào)查已經(jīng)成為社會(huì)科學(xué)的主要工具，且更經(jīng)常地被研究機(jī)構(gòu)用于對(duì)公眾輿論的調(diào)查。這些方法使用結(jié)構(gòu)化、半結(jié)構(gòu)化和開(kāi)放的調(diào)查工具來(lái)揭示個(gè)人的認(rèn)知、態(tài)度和現(xiàn)實(shí)生活經(jīng)驗(yàn)。它們基于特定的研究目標(biāo)、抽樣框、樣本、數(shù)據(jù)采集以及描述性和二階的數(shù)據(jù)分析。這一方法可用于揭露侵犯人權(quán)的行為，并已被用于估算現(xiàn)代奴隸制的廣泛程度。世界價(jià)值觀調(diào)查（WVS）和歐洲晴雨表（以及其他基于地區(qū)的晴雨表研究）等大規(guī)模調(diào)查，以及皮尤（Pew）、蓋洛普（Gallup）和輿觀（YouGov）等民意調(diào)查組織開(kāi)展的調(diào)查，對(duì)公眾關(guān)于人權(quán)狀況的意見(jiàn)、態(tài)度和看法進(jìn)行了研究，這些調(diào)查可被匯總起來(lái)進(jìn)行跨國(guó)比較分析。2《世界價(jià)值觀調(diào)查》有關(guān)于公民權(quán)利和免受壓迫的問(wèn)題，以及關(guān)于人權(quán)總體狀況的問(wèn)題。See http://www.worldvaluessurvey. org/WVSDocumentationWV6.jsp.為實(shí)際評(píng)估為數(shù)不多且只影響到極少數(shù)個(gè)人的侵犯人權(quán)的行為，醫(yī)生促進(jìn)人權(quán)協(xié)會(huì)（PHR）等機(jī)構(gòu)聚焦于包括全國(guó)人口中最有可能受到人權(quán)侵犯行為或壓迫行為影響的部分人口的抽樣框。3Physicians for Human Rights, War-Related Sexual Violence in Sierra Leone: A Population-Based Assessment, https://s3.amazonaws.com/PHR_Reports/sierra-leone-sexual-violence-2002.pdf.例如，醫(yī)生促進(jìn)人權(quán)協(xié)會(huì)將重點(diǎn)放在塞拉利昂內(nèi)戰(zhàn)期間其國(guó)內(nèi)的流離失所者身上，以確定人們?cè)馐苄员┝Φ某潭取?lbid., p. 1.再如為東帝汶設(shè)立的真相委員會(huì)，利用追溯死亡率調(diào)查來(lái)揭露印度尼西亞軍隊(duì)侵犯人權(quán)的行為，然后與通過(guò)不同手段收集的其他數(shù)據(jù)進(jìn)行多角度對(duì)比。5關(guān)于統(tǒng)計(jì)方法，參見(jiàn)Annex on Data and Statistical Methods, § 12, http://www.etan.org/etanpdf/2006/CAVR/12-Annexe2-Data-and-Statistical-Methods.pdf.

國(guó)際勞工組織多年來(lái)一直在制定收集國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)的原則和標(biāo)準(zhǔn)，這樣做的主要?jiǎng)訖C(jī)之一是確保各國(guó)更高水平地遵守國(guó)際公認(rèn)的概念、標(biāo)準(zhǔn)、定義和分類，以加強(qiáng)各國(guó)和不同時(shí)期的數(shù)據(jù)的協(xié)調(diào)性和可比性。1ILO, Decent Work and the Sustainable Development Goals: A Guidebook on SDG Labour Market Indicators, https://www.ilo.org/stat/Publications/WCMS_647109/lang--en/index.htm.國(guó)際勞工組織并未采取自身主導(dǎo)的調(diào)查方式來(lái)評(píng)估勞工的不同層面，而是轉(zhuǎn)向?yàn)楦鲊?guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提供原則、框架和指南，使其以統(tǒng)一方式收集勞動(dòng)力數(shù)據(jù)，滿足國(guó)際勞工組織的合規(guī)要求和國(guó)際統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際勞工組織的工作對(duì)于了解各種職業(yè)和部門的工作性質(zhì)、范圍和條件非常重要，其對(duì)“體面工作”的指導(dǎo)與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)第8項(xiàng)相一致，要求各國(guó)“實(shí)現(xiàn)持續(xù)、包容和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、充分和富有成效的就業(yè)以使人人有體面工作”2lbid., p. 2.。其設(shè)定的與本文有關(guān)的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)包括“青年在勞動(dòng)力市場(chǎng)的狀況以及根除強(qiáng)迫勞動(dòng)和最惡劣形式的童工”3lbid., p. 3.。國(guó)際勞工組織于2005年提出了第一組關(guān)于強(qiáng)迫勞動(dòng)的全球評(píng)估數(shù)值，并于2012年發(fā)布了有關(guān)如何進(jìn)行國(guó)家層面的強(qiáng)迫勞動(dòng)和童工調(diào)查的指南，該指南通過(guò)2013年國(guó)際勞工統(tǒng)計(jì)學(xué)家會(huì)議（ICLS）的一項(xiàng)決議得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。4See ILO, Report II: 19th International Conference of Labour Statisticians, https://www. ilo.org/wcmsp5/groups/public/---dgreports/---stat/documents/publication/wcms_220535.pdf.國(guó)際勞工組織與自由行走倡議（Walk Free Initiative）和國(guó)際移民組織（IOM）合作發(fā)布的《2017年全球現(xiàn)代奴隸制評(píng)估數(shù)值》顯示，2016年有2,490萬(wàn)人處于某種形式的強(qiáng)迫勞動(dòng)中，另有1,540萬(wàn)人處于強(qiáng)迫婚姻中。在陷于現(xiàn)代奴隸制的4,030萬(wàn)人口中，71%是女性，50%處于債務(wù)勞役狀態(tài)，25%是兒童。5ILO & Walk Free Foundation, Methodology of the Global Estimates of Modern Slavery: Forced Labour and Forced Marriage (2017), p. 9-10.強(qiáng)迫勞動(dòng)的相關(guān)數(shù)字可進(jìn)一步細(xì)分為國(guó)家強(qiáng)迫勞動(dòng)、強(qiáng)迫勞動(dòng)剝削、對(duì)成年人的強(qiáng)制性剝削和對(duì)兒童的商業(yè)剝削的數(shù)字。6lbid., p. 17.被認(rèn)為處于現(xiàn)代奴隸制狀態(tài)（強(qiáng)迫勞動(dòng)和強(qiáng)迫婚姻）的總?cè)丝跀?shù)因地區(qū)而異，這一數(shù)字在非洲估計(jì)為924萬(wàn)，在美洲為195萬(wàn)，在阿拉伯國(guó)家為52萬(wàn)，在亞洲和太平洋地區(qū)為2,499萬(wàn)，在歐洲和中亞為359萬(wàn)。7lbid., p. 19.

除國(guó)際勞工組織外，反奴隸制的非政府組織——自由行走組織，也是明德路基金會(huì)（Minderoo Foundation）8See Minderoo Foundation, Walk Free, https://www.minderoo.com.au/.的一部分——與國(guó)際勞工組織合作，并運(yùn)用蓋洛普的調(diào)查，在日益增多的現(xiàn)代奴隸制盛行的國(guó)家中收集易受現(xiàn)代奴隸制影響的個(gè)人的數(shù)據(jù)。自由行走組織在其全球奴隸制指數(shù)中估計(jì)，2013年有2,900萬(wàn)人、2014年有3,600萬(wàn)人、2016年有4,580萬(wàn)人處于現(xiàn)代奴隸制之下。9ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2016, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/.國(guó)際勞工組織和自由行走組織于2017年進(jìn)行合作，估計(jì)處于現(xiàn)代奴隸制下的人數(shù)為4,030萬(wàn)。在2018年全球奴隸制指數(shù)中，自由行走組織在國(guó)際勞工組織于2017年提供的全球和區(qū)域奴隸制估計(jì)數(shù)之上實(shí)現(xiàn)了突破，通過(guò)采用蓋洛普調(diào)查所涵蓋的國(guó)家的奴隸制分布估計(jì)值，使用分層貝葉斯評(píng)估模型（Bayes models of estimation）以提供國(guó)家一級(jí)的分布率估計(jì)值（n=48）。1ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2018, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/.這種方法通過(guò)使用調(diào)查對(duì)象層面的調(diào)查數(shù)據(jù)和國(guó)家層面的預(yù)測(cè)，以估計(jì)全世界167個(gè)國(guó)家的現(xiàn)代奴隸制分布率。自由行走組織利用與強(qiáng)迫勞動(dòng)和強(qiáng)迫婚姻有顯著關(guān)系的個(gè)人和國(guó)家級(jí)別的變量，建立了一個(gè)基礎(chǔ)模型，在自身預(yù)測(cè)能力和地域覆蓋范圍之間取得平衡；2lbid.然后使用這個(gè)基本模型來(lái)推斷出最初的48個(gè)國(guó)家之外的情況。3這種方法并非沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，其結(jié)果應(yīng)該像基于事件的數(shù)據(jù)一樣，說(shuō)明估計(jì)的分布率數(shù)字的置信區(qū)間。進(jìn)一步的討論參見(jiàn)Bernard Silverman, Delta 8.7, Symposium: Demonstrating Risks Is Not the Same as Estimating Prevalence, https://delta87.org/2018/12/demonstrating-risk-not-same-estimating-prevalence/.僅使用那些為得出2016年和2018年版全球奴隸制指數(shù)而進(jìn)行調(diào)查的國(guó)家的分布率估計(jì)值，就有可能得出基本的描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。圖4顯示了70個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)的分布率測(cè)量矩形圖，其粗略估計(jì)了被認(rèn)為處于現(xiàn)代奴隸制狀態(tài)的總?cè)丝诎俜直?。原始?shù)據(jù)的矩形圖顯示，許多國(guó)家的奴隸制分布率相當(dāng)?shù)停挥袠O少數(shù)國(guó)家的奴隸制分布率很高。從各地區(qū)情況來(lái)看，圖5顯示出亞洲的（現(xiàn)代奴隸制）分布率較高，而歐洲和美洲的分布率較低。4See Todd Landman & Bernard W. Silverman, Globalization and Modern Slavery, 7 Politics & Governance (2019).本文使用非隨機(jī)抽樣方法（“網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)展法”和“受訪者驅(qū)動(dòng)的抽樣”），相較于隨機(jī)方法，該方法能夠以更快、更便宜的方式估計(jì)分布率。關(guān)于抽樣方法的更多信息，參見(jiàn)https://delta87.org/2018/10/actionable-costeffective-prevalence-measurement-end-modern-slavery/; see also https://www.gfems.org/portfolio.

圖 4 奴隸制分布率矩形圖（n=70）5 ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2016, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/; ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2018, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/.

圖5 不同地區(qū)奴隸制分布率的箱形圖（n=70）1 ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2016, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/; ILO & Walk Free Initiative Global Slavery Index 2018, https://www.globalslaveryindex.org/resources/downloads/; Todd Landman & Bernard W. Silverman, Globalization and Modern Slavery, 7 Politics & Governance (2019).

圣地亞哥的人口販運(yùn)案件2Sheldon X. Zhang, Michael W. Spiller, Brian Karl Finch & Yang Qin, Estimating Labour Trafficking among Unauthorized Migrant Workers in San Diego, 653 Annals of the American Academy Political Science 65 (2014); Sheldon X. Zhang & Li Cai, Counting Labour Trafficking Activities: An Empirical Attempt at Standardized Measurement, 8 Forum on Crime and Society 37 (2015); Wayne J. Pitts, Kelle Barrick, Sheldon X. Zhang & Pamela K. Lattimore, Estimating Labour Traffi cking among Farmworkers: An Inverse Sampling Strategy Based on Reliable Housing Predictions, 1 Journal of Human Traffi cking 117 (2015).以及尼泊爾加德滿都成人娛樂(lè)業(yè)剝削未成年人的案件3Meredith Dank, Kyle Vincent, Andrea Hughes, Niranjan Dhungel, Sunita Gurung & Orla Jackson, Research Prevalence of Minors in Kathmandu’s Adult Entertainment Sector, https://d1r4g0yjvcc7lx.cloudfront.net/uploads/20190612195109/Prevalence-of-minors-in-Kathmandus-adult-entertainment-sector-FINAL-print.pdf.，都適用了基于調(diào)查的估算分布率的方法。在這些案件中，這一（基于調(diào)查的）方法將定性的深入訪談數(shù)據(jù)與定量的住戶調(diào)查數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)。關(guān)于尼泊爾的研究發(fā)現(xiàn)，1,650名未成年人（±23人）在加德滿都的成人娛樂(lè)場(chǎng)所工作，這一估計(jì)是基于對(duì)600名工作者的抽樣調(diào)查和50次深度訪談得出的。4Ibid., p. ii.尼泊爾研究報(bào)告的數(shù)據(jù)收集采用了1999年《關(guān)于禁止和立即行動(dòng)消除最有害的童工形式公約》5Convention on Worst Forms of Child Labour (ILO No. 182), adopted 17 June 1999 (entered into force 19 November 2000), Art. 3.第3條的內(nèi)容。55%的受訪者年齡為18至21歲，36%的受訪者為15至17歲，9%的受訪者在14歲及以下。6Meredith Dank, Kyle Vincent, Andrea Hughes, Niranjan Dhungel, Sunita Gurung & Orla Jackson, Research Prevalence of Minors in Kathmandu’s Adult Entertainment Sector, p. 7, https://d1r4g0yjvcc7lx.cloudfront.net/uploads/20190612195109/Prevalence-of-minors-in-Kathmandus-adult-entertainment-sector-FINAL-print.pdf.91%的受訪者是女性。7lbid., p. 8.數(shù)據(jù)還顯示，20%的受訪者在工作中自由受到限制，72%的人在工作中曾遭受暴力。1lbid., p. 20-21.關(guān)于非法販賣圣地亞哥移徙工人的研究采用了類似的方法，開(kāi)發(fā)了一項(xiàng)具有法律和理論依據(jù)的調(diào)查工具，2Sheldon X. Zhang & Li Cai, Counting Labour Trafficking Activities: An Empirical Attempt at Standardized Measurement, 8 Forum on Crime and Society 37 (2015).使用了全球定位系統(tǒng)支持的住戶采樣策略3Wayne J. Pitts, Kelle Barrick, Sheldon X. Zhang & Pamela K. Lattimore, Estimating Labour Traffi cking among Farmworkers: An Inverse Sampling Strategy Based on Reliable Housing Predictions, 1 Journal of Human Traffi cking 117 (2015).并系統(tǒng)地收集數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)人口販運(yùn)的分布率。4Sheldon X. Zhang, Michael W. Spiller, Brian Karl Finch & Yang Qin, Estimating Labour Trafficking among Unauthorized Migrant Workers in San Diego, 653 Annals of the American Academy Political Science 65 (2014).

（四）新形式數(shù)據(jù)

在過(guò)去的幾年里，按照摩爾定律（Moore’s Law）快速發(fā)展的計(jì)算技術(shù)5Arnold Thackray, David C. Brock & Rachel Jones, Moore’s Law: The Life of Gordon Moore, Silicon Valley’s Quiet Revolutionary, Basic Books, 2015.使得數(shù)據(jù)和分析數(shù)據(jù)的手段都出現(xiàn)了爆發(fā)式的增長(zhǎng)?；ヂ?lián)網(wǎng)的出現(xiàn)使得形式日益復(fù)雜的數(shù)據(jù)更易獲取，而社交媒體和其他共享平臺(tái)的擴(kuò)展和使用創(chuàng)造了新形式的數(shù)據(jù)。這些所謂的大數(shù)據(jù)包括來(lái)自世界各地用戶的信息和文本、來(lái)自用戶和衛(wèi)星的圖像，以及越來(lái)越多地出現(xiàn)在公共領(lǐng)域的其他類型的數(shù)據(jù)。6See Megan Price, Anita Gohdes & Patrick Ball, Updated Statistical Analysis of Documentation of Killings in the Syrian Arab Republic, OHCHR & HRDAG (August 2014), https://hrdag.org/wp-content/uploads/2014/08/HRDAG-SY-UpdatedReportAug2014.pdf.隨著可用數(shù)據(jù)的增長(zhǎng)，分析數(shù)據(jù)的工具也已經(jīng)發(fā)展到可對(duì)現(xiàn)代奴隸制的性質(zhì)和范圍提供新見(jiàn)解的程度。計(jì)算科學(xué)和人工智能允許對(duì)龐大而復(fù)雜的數(shù)據(jù)形式進(jìn)行新的統(tǒng)計(jì)推論。人權(quán)數(shù)據(jù)分析小組已經(jīng)開(kāi)發(fā)了人類監(jiān)督式的機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)來(lái)評(píng)估2011年3月至2014年4月間在敘利亞沖突中死亡的人數(shù)7lbid., p. 1.、墨西哥亂葬坑的位置8Mónica Meltis, New Results for the Identifi cation of Municipalities with Clandestine Graves in Mexico, HRDAG (23 November 2017), https://hrdag.org/2017/11/23/new-clandestine-graves-mexico/.，以及侵犯人權(quán)者之間的話語(yǔ)模式9Megan Price, Anita Gohdes & Patrick Ball, Updated Statistical Analysis of Documentation of Killings in the Syrian Arab Republic, p. 10-12, OHCHR & HRDAG (August 2014), https://hrdag.org/wp-content/uploads/2014/08/HRDAG-SY-UpdatedReportAug2014.pdf.。在對(duì)敘利亞的研究分析中，人權(quán)數(shù)據(jù)分析小組將進(jìn)行了初步自動(dòng)審查的沖突中死亡人數(shù)與其他來(lái)源的數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)，發(fā)現(xiàn)敘利亞在該段時(shí)間內(nèi)發(fā)生了191,369起殺戮。10Ibid., p. 1, 3.在對(duì)墨西哥的研究分析中，分析人員使用了一個(gè)“隨機(jī)森林”（random forest）模型，對(duì)墨西哥各市已知和未知的地點(diǎn)進(jìn)行了估量，以給出全國(guó)（亂葬坑）墳?zāi)沟目倲?shù)和位置。11lbid.對(duì)于墨西哥的侵犯人權(quán)者，人權(quán)數(shù)據(jù)分析小組應(yīng)用機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能從侵犯人權(quán)者之間的大量文本信息中挑出與人權(quán)侵犯有關(guān)的信息。

這些技術(shù)同樣適用于提供有關(guān)現(xiàn)代奴隸制的新數(shù)據(jù)和新見(jiàn)解。使用這些技術(shù)來(lái)評(píng)估現(xiàn)代奴隸制的方法之一是識(shí)別大概率存在現(xiàn)代奴隸制的對(duì)象和潛在地點(diǎn)，然后使用機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能在“訓(xùn)練集/組”（training sets）中對(duì)更大的地理區(qū)域進(jìn)行估量。諾丁漢大學(xué)權(quán)利實(shí)驗(yàn)室的“從太空打擊奴隸制”（Slavery from Space）研究項(xiàng)目1University of Nottingham, Fighting Slavery from Space, https://www.nottingham.ac.uk/vision/in-focus/2018/summer/slavery-space.aspx.已經(jīng)在漁業(yè)、礦山、磚窯、采石場(chǎng)和木炭生產(chǎn)場(chǎng)等領(lǐng)域開(kāi)展了此類技術(shù)的應(yīng)用。2See e.g., Giles M. Foody, Feng Ling, Doreen S. Boyd, Xiaodong Li & Jessica Wardlaw, Earth Observation and Machine Learning to Meet Sustainable Development Goal 8.7: Mapping Sites Associated with Slavery from Space, 11 Remote Sensing 266 (2019).谷歌地球（Google Earth）是一個(gè)載有美國(guó)數(shù)字地球公司（DigitalGlobe）和空中客車公司（Airbus）所有的衛(wèi)星所捕捉的影像的平臺(tái)，這些衛(wèi)星定期生成大量不同分辨率的地球表面圖像。3例如，深度規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目（Planet）每24小時(shí)就會(huì)拍下一張完整的地球表面照片。這些圖像一直是“地球觀測(cè)”和地理空間分析領(lǐng)域的主要數(shù)據(jù)來(lái)源，可用于識(shí)別和統(tǒng)計(jì)已知的存在現(xiàn)代奴隸制的地點(diǎn)。例如，非政府組織和反奴隸制活動(dòng)人士估計(jì)，印度的制磚行業(yè)有高達(dá)96%的勞動(dòng)力陷于某種形式的債務(wù)勞役或現(xiàn)代奴隸制，對(duì)印度磚窯的識(shí)別和計(jì)數(shù)可以幫助有關(guān)組織解決該行業(yè)的奴隸制問(wèn)題。4Anti-Slavery International, Slavery in India’s Brick Kilns & The Payments System, p. 3, https://www.antislavery.org/wp-content/uploads/2017/09/Slavery-In-Indias-Brick-Kilns-The-Payment-System.pdf.

在南亞（印度、巴基斯坦、孟加拉國(guó)和尼泊爾）所謂“磚帶”（brick belt）上的制磚業(yè)，磚窯有著獨(dú)特的形狀，可以從太空中將其識(shí)別出來(lái)。它們通常是橢圓形的，有一個(gè)高大的煙囪，周圍是一片空地。權(quán)利試驗(yàn)室項(xiàng)目利用早期眾包和人工編碼的訓(xùn)練集，運(yùn)用機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能搜索大量圖像，以識(shí)別“磚帶”上的磚窯。這種調(diào)查分析面臨的挑戰(zhàn)與其他概率統(tǒng)計(jì)模型一樣，即要減少第一類錯(cuò)誤和第二類錯(cuò)誤的數(shù)量，也就是說(shuō)，減少誤報(bào)（錯(cuò)誤地將某物認(rèn)定為磚窯）和漏報(bào)（未將磚窯識(shí)別出來(lái)）的數(shù)量。非政府組織最初認(rèn)為，“磚帶”上大約有10,000個(gè)這樣的窯廠，但使用這種技術(shù)的新研究表明，這個(gè)數(shù)字應(yīng)是55,387。5Doreen S. Boyd, Bethany Jackson, Jessica Wrdlaw, Giles M. Foody, Stuart Marsh & Kevin Bales, Slavery from Space: Demonstrating the Role for Satellite Remote Sensing to Inform Evidence-Based Action Related to UN SDG Number 8, 142 ISPRS Journal of Photogrammetry and Remote Sensing 380 (2018); Giles M. Foody, Feng Ling, Doreen S. Boyd, Xiaodong Li & Jessica Wardlaw, Earth Observation and Machine Learning to Meet Sustainable Development Goal 8.7: Mapping Sites Associated with Slavery from Space, 11 Remote Sensing 266 (2019).就像對(duì)秘魯沖突期間死亡人數(shù)的估計(jì)一樣，關(guān)于磚窯的研究工作也改變了人們對(duì)這個(gè)行業(yè)的討論和認(rèn)識(shí)，這個(gè)行業(yè)的規(guī)模和范圍比最初想象的要大得多。雖然研究并沒(méi)有對(duì)現(xiàn)代奴隸制本身進(jìn)行評(píng)估，但它確實(shí)提供了極有可能存在現(xiàn)代奴隸制的地點(diǎn)的地圖，當(dāng)?shù)氐姆钦M織可以利用這些研究（對(duì)現(xiàn)代奴隸制）進(jìn)行精心規(guī)劃的干預(yù)。6據(jù)“從太空打擊奴隸制”研究項(xiàng)目估計(jì)，大約有三分之一的奴隸制可以從太空中被發(fā)現(xiàn)。See Observatory of Public Sector Innovation (OPSI), Slavery from Space, https://oecd-opsi.org/innovations/slavery-from-space/.

表3總結(jié)了這些基于事件的、基于標(biāo)準(zhǔn)的、基于調(diào)查的以及新形式的現(xiàn)代奴隸制和人口販運(yùn)數(shù)據(jù)的不同示例。該表顯示，通過(guò)不同類型的數(shù)據(jù)和分析單位，有越來(lái)越多的證據(jù)表明現(xiàn)代奴隸制在特定地理位置及世界大部分地區(qū)普遍存在。這些數(shù)據(jù)集存在許多限制性因素，包括原始資料的固有偏差、不同數(shù)據(jù)來(lái)源間的覆蓋不全面，以及時(shí)間和空間覆蓋方面的局限性。然而，這些限制并不意味著應(yīng)該放棄努力。與其他人權(quán)方面的數(shù)據(jù)項(xiàng)目一樣，通過(guò)發(fā)展更具體的概念、制定更完善的框架和指南、創(chuàng)新方法（如多系統(tǒng)評(píng)估、機(jī)器學(xué)習(xí)和人工智能），以及獲取越來(lái)越多的新形式數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)的遞增，所有這些都表明，評(píng)估現(xiàn)代奴隸制是一項(xiàng)富有成效的、有重大意義的研究事業(yè)。

表3 評(píng)估現(xiàn)代奴隸制的數(shù)據(jù)來(lái)源的樣本

五、總結(jié)及影響

本文表明，評(píng)估現(xiàn)代奴隸制的成就獲得了長(zhǎng)足進(jìn)展，評(píng)估人權(quán)方面的許多成果同樣可應(yīng)用于現(xiàn)代奴隸制?，F(xiàn)代奴隸制是人權(quán)領(lǐng)域的一個(gè)重要組成部分，有明確的法律表述、編纂和禁止性規(guī)定?，F(xiàn)代奴隸制仍然是一個(gè)復(fù)雜的、有爭(zhēng)議的概念，這使其評(píng)估過(guò)程具有相當(dāng)大的挑戰(zhàn)性。然而，奴隸制的定義自1926年《禁奴公約》首次被闡明以來(lái)，其內(nèi)涵得到了很大程度的澄清。人們?cè)u(píng)估奴隸制的愿望可以追溯到18世紀(jì)和19世紀(jì)的廢奴主義運(yùn)動(dòng)，這些努力是與對(duì)人權(quán)的評(píng)估齊頭并進(jìn)的。像其他人權(quán)一樣，現(xiàn)代奴隸制在實(shí)際生活中仍然是難以捉摸、隱蔽且難以被觀察到的。本文表明，有關(guān)方面已經(jīng)設(shè)計(jì)出的數(shù)據(jù)技術(shù)和評(píng)估策略可以提供直接和間接的奴隸制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，其有助于實(shí)現(xiàn)與可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)第8.7項(xiàng)相一致的在2030年終結(jié)奴隸制的愿景?；谑录臄?shù)據(jù)、基于標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)、基于調(diào)查的數(shù)據(jù)，以及新形式數(shù)據(jù)的分析，為評(píng)估一種在很大程度上無(wú)法被觀察到的社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了各種不同的方法。

所有這些不同的評(píng)估策略都有一些共同的主題，這些主題在其他人權(quán)評(píng)估工作中也是相通的。第一，所有現(xiàn)代奴隸制的評(píng)估策略都依賴于原始數(shù)據(jù)來(lái)源。第二，編碼或計(jì)數(shù)這一步驟給出不同類別、不同維度的奴隸制的數(shù)值表達(dá)，將原始資料轉(zhuǎn)換成某種形式的量化數(shù)據(jù)（或單位分?jǐn)?shù)）。第三，解析步驟會(huì)生成描述性分析或更復(fù)雜的二元變量和多變量二階分析，這些分析結(jié)合、比較了不同類別、變量和維度的數(shù)據(jù)。最后一個(gè)步驟可輸出有用的成果，以幫助我們理解現(xiàn)代奴隸制的不同方面，包括：（1）現(xiàn)代奴隸制分布程度或與其顯著相關(guān)的對(duì)象和地點(diǎn)；（2）對(duì)現(xiàn)代奴隸制分布率的解析和建模；（3）對(duì)現(xiàn)代奴隸制分布率的預(yù)測(cè)和估計(jì)。圖6描述了現(xiàn)代奴隸制評(píng)估數(shù)據(jù)的生成模型及其各個(gè)組成部分。

圖6 現(xiàn)代奴隸制數(shù)據(jù)生成模型

評(píng)估現(xiàn)代奴隸制本身并不是目的。相反，它在其他方面的廣泛用途卻是至關(guān)重要的。第一，對(duì)現(xiàn)代奴隸制隨時(shí)間變化的可靠評(píng)估可用于繪制其分布率在時(shí)間和空間方面的變化圖，雖然這還并不可行，但它應(yīng)該是統(tǒng)計(jì)界的一個(gè)目標(biāo)。第二，對(duì)現(xiàn)代奴隸制的評(píng)估可以對(duì)直接和間接的干預(yù)措施進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和影響評(píng)估，以減少（現(xiàn)代奴隸制的發(fā)生）。1Katharine Bryant & Todd Landman, Combatting Modern Slavery since Palermo: What Do We Know about What Works?, 6 Journal of Human Traffi cking 1 (2020).（對(duì)現(xiàn)代奴隸制的評(píng)估）提供了基線和持續(xù)評(píng)估，以測(cè)量反奴隸制的干預(yù)措施在何種程度上通過(guò)其貢獻(xiàn)或直接作用削弱了奴隸制。2Pauline Oosterhoff, Danny Burns, Sowmyaa Bharadwaj & Rituu B. Nanda, Participatory Statistics to Measure Prevalence in Bonded Labour Hotspots in Uttar Pradesh and Bihar: Findings of the Baseline Study, https://opendocs.ids.ac.uk/opendocs/bitstream/handle/123456789/13294/Participatory_statistics_to_measure_prevalence_bonded_labour_hotspots_Uttar_Pradesh_Bihar-Updated.pdf;jsessionid=A9317C95EEA3913A4B2 4E29D1FFA353C?sequence=3. See also Pauline Oosterhoff & Danny Burns, Participatory Statistics to Measure Prevalence in Bonded Labour Hotspots in Uttar Pradesh and Bihar: Report of Preliminary Findings of the Baseline Study, https://www.ids.ac.uk/publications/participatory-statistics-to-measure-prevalence-in-bondedlabour-hotspots-in-uttar-pradesh-and-bihar-report-of-preliminary-fi ndings-of-the-baseline-study/.第三，評(píng)估現(xiàn)代奴隸制為（終結(jié)奴隸制的）共同倡導(dǎo)提供了證據(jù)基礎(chǔ)，以提高各種政策團(tuán)體對(duì)（現(xiàn)代奴隸制）這一問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。第四，評(píng)估現(xiàn)代奴隸制是到2030年結(jié)束奴隸制的總體戰(zhàn)略的重要組成部分。雖然在其概念和方法上仍有許多工作要做，但評(píng)估人權(quán)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)為這一持續(xù)和亟需的工作領(lǐng)域作出了有益貢獻(xiàn)。