完善職務(wù)犯罪初查機(jī)制疑難問(wèn)題研究

郭鵬飛

(寧波市江東區(qū)檢察院，浙江 寧波 315040)

完善職務(wù)犯罪初查機(jī)制疑難問(wèn)題研究

郭鵬飛

(寧波市江東區(qū)檢察院，浙江 寧波 315040)

摘要：初查活動(dòng)主要解決立案前“查什么”、“怎么查”的問(wèn)題，是后續(xù)進(jìn)行反貪污賄賂、反瀆職工作的首要環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到職偵案件的成敗。但在司法實(shí)踐中，初查遭遇許多“瓶頸”，如初查方式匱乏，影響案件查辦效果；初查證據(jù)效力不明，影響案件質(zhì)量；初查隨意性大，可能出現(xiàn)安全隱患；初查計(jì)劃不詳細(xì)具體，針對(duì)性不強(qiáng)。鑒于此，應(yīng)采取針對(duì)性的對(duì)策，如確立初查的法律地位，制定嚴(yán)密的初查計(jì)劃，有效地配置偵查權(quán)，加強(qiáng)偵查人員的能力培訓(xùn)等。

關(guān)鍵詞：職務(wù)犯罪；初查；完善

初查是職務(wù)犯罪線(xiàn)索分析完畢后，圍繞著舉報(bào)線(xiàn)索，以獲取證據(jù)為目的所采取的必要的調(diào)查手段和方法。舉報(bào)線(xiàn)索很少能直接達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，必須通過(guò)初查活動(dòng)，遴選舉報(bào)材料，確定后續(xù)是否立案，并指明偵查方向和范圍。初查對(duì)查辦職務(wù)犯罪案件的結(jié)果具有相當(dāng)重要的作用，只要初查工作做到位，成案的可能性就會(huì)大幅度增加。

一、初查的內(nèi)容

初查的任務(wù)是“抓證據(jù)、辨真?zhèn)?、探?dòng)靜、找缺口、儲(chǔ)信息”?！?〕初查以外圍調(diào)查為主，通過(guò)查閱發(fā)案單位賬目、調(diào)取信息資料，逐步掌握涉案對(duì)象的基本情況，發(fā)現(xiàn)可能存在的犯罪事實(shí)，從而為是否立案提供依據(jù)。

最高人民檢察院于1986年制定的《最高人民檢察院直接受理偵查的刑事案件辦案程序(試行)》中規(guī)定：“經(jīng)審查認(rèn)為控告、檢舉的犯罪事實(shí)不清，需要補(bǔ)充材料，人民檢察院可以派人直接調(diào)查，或者配合有關(guān)部門(mén)聯(lián)合調(diào)查。”這是職務(wù)犯罪初查的雛形。最高人民檢察院于1993年制定的《關(guān)于進(jìn)一步加大大案要案查處工作的通知》中明確將職務(wù)犯罪初查作為人民檢察院查處大案要案工作的一個(gè)重要程序和工作階段。最高人民檢察院于1995年制定的《關(guān)于要案線(xiàn)索備案、初查的規(guī)定》中規(guī)定：“初查是指人民檢察院在立案前對(duì)要案線(xiàn)索材料進(jìn)行審查的司法活動(dòng)”，第一次正式對(duì)職務(wù)犯罪初查進(jìn)行了解釋。最高人民檢察院于2012年制定并于2013年1月1日起施行的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)第168條規(guī)定：“偵查部門(mén)對(duì)舉報(bào)中心移交舉報(bào)的線(xiàn)索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要初查的，應(yīng)當(dāng)報(bào)檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)決定。”職務(wù)犯罪初查作為立案的前置程序，明確以司法解釋的形式固定了下來(lái)。

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)的第八章第一節(jié)“初查”專(zhuān)門(mén)規(guī)定了以下初查權(quán)：線(xiàn)索收集權(quán),即對(duì)舉報(bào)線(xiàn)索收集和分析研判的權(quán)力；線(xiàn)索利用權(quán)，即對(duì)舉報(bào)線(xiàn)索合法利用的權(quán)力；線(xiàn)索調(diào)查權(quán)，即對(duì)具有管轄權(quán)的線(xiàn)索進(jìn)行初步調(diào)查的權(quán)力；初查結(jié)果處置權(quán)，即根據(jù)對(duì)舉報(bào)線(xiàn)索的調(diào)查情況，做出立案還是不立案決定的權(quán)力。

根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)第173條的規(guī)定，結(jié)合司法實(shí)踐，目前偵查部門(mén)的初查內(nèi)容可以歸納為以下幾方面：

(一)調(diào)取信息資料

向公安機(jī)關(guān)、金融系統(tǒng)、通信公司、房產(chǎn)部門(mén)等有關(guān)機(jī)構(gòu)查詢(xún)、調(diào)取信息資料的原件、副本、復(fù)制件，獲取被調(diào)查對(duì)象的身份住址、家庭情況、社會(huì)關(guān)系、財(cái)產(chǎn)狀況、通信信息、業(yè)務(wù)范圍等與職務(wù)犯罪有關(guān)的信息資源，從而做出正確的判斷，為選擇突破口和發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)奠定基礎(chǔ)。職務(wù)犯罪往往隱藏在公權(quán)力的運(yùn)行背后，調(diào)取信息資料的目的是為了解決被調(diào)查對(duì)象在行使權(quán)力時(shí)收受了何人多少財(cái)物，為何人謀取了何種利益，因此調(diào)取信息資料的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是與其職務(wù)有關(guān)的“人、財(cái)、利”。比如過(guò)從甚密的有相當(dāng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的包工頭等有共同利益的人、在被調(diào)查人任期內(nèi)經(jīng)手破格提拔的人；在調(diào)整干部或項(xiàng)目招標(biāo)期間購(gòu)置的高檔房產(chǎn)和車(chē)輛，存入的大額存款；主管、經(jīng)手、管理公共事務(wù)的職務(wù)活動(dòng)。

(二)查閱賬目

貪污、挪用所涉及的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往涉及財(cái)務(wù)事實(shí)和會(huì)計(jì)資料，初查貪污、挪用公款案件多采用查閱賬目的方法。“貪污賄賂犯罪以利益為載體，賬目是其重要的書(shū)證表現(xiàn)形式?！薄?〕查閱和調(diào)取與線(xiàn)索反映事實(shí)有關(guān)聯(lián)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料，查閱賬目追索資金流向是檢察機(jī)關(guān)追查贓款贓物的來(lái)源和去向、獲取證據(jù)的重要途徑。絕大多數(shù)貪污、挪用公款案件的初查都離不開(kāi)查閱賬目，它的重要性不言而喻。在貪污案件中，虛開(kāi)發(fā)票多選擇“餐費(fèi)”、“會(huì)議費(fèi)”、“修車(chē)費(fèi)”、“材料費(fèi)”等形式，有的單位為了規(guī)避法律設(shè)有賬外賬、真假賬、明暗賬，不少職務(wù)犯罪線(xiàn)索所關(guān)聯(lián)的財(cái)務(wù)事實(shí)，往往隱藏在暗賬和賬外賬之中，需要調(diào)取財(cái)務(wù)賬目和會(huì)計(jì)資料等書(shū)面資料獲取有力的間接證據(jù)。

(三)詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員

初查的偵查途徑往往是由人查事，物證少、言詞證據(jù)地位突出，因此貪污賄賂案件常常通過(guò)詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員尋找突破口。圍繞舉報(bào)線(xiàn)索秘密查找、接觸、訪(fǎng)問(wèn)舉報(bào)人、知情人、線(xiàn)索相關(guān)人，尋找初查的突破點(diǎn)，判斷線(xiàn)索真?zhèn)巍Ｔ?xún)問(wèn)相關(guān)人員主要圍繞三個(gè)問(wèn)題展開(kāi)：一是了解被調(diào)查對(duì)象的工作職權(quán)范圍；二是了解被調(diào)查對(duì)象“朋友圈子”內(nèi)的人員及是否有工作對(duì)立面；三是了解被調(diào)查對(duì)象在單位反映強(qiáng)烈的問(wèn)題。詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員既能判斷舉報(bào)的真實(shí)性，又能防止具有不良動(dòng)機(jī)的虛假舉報(bào)。

(四)勘驗(yàn)

對(duì)職務(wù)犯罪線(xiàn)索有關(guān)的場(chǎng)所、物品、人身、尸體予以檢驗(yàn)，以發(fā)現(xiàn)犯罪證據(jù)。比如在環(huán)境、礦產(chǎn)資源監(jiān)管中發(fā)生的玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊案件，必須對(duì)受到破壞的土地、林地、礦產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)，判斷物質(zhì)性損失，以便及時(shí)地收集、固定證據(jù)，進(jìn)而確定是否符合立案條件。有時(shí)查明事故形成原因可以追溯是否存在瀆職行為，并且可以為初查提供方向和思路。非法拘禁、非法搜查、私放在押人員等職務(wù)犯罪都有后果現(xiàn)場(chǎng)。

(五)檢查

對(duì)與職務(wù)犯罪有關(guān)的物品、郵件、文書(shū)進(jìn)行查驗(yàn)。比如在貪污、賄賂案件中，對(duì)初查對(duì)象的智能手機(jī)、USB存儲(chǔ)器、移動(dòng)硬盤(pán)進(jìn)行檢查，恢復(fù)被刪除的短信、微信、QQ聊天記錄、電腦數(shù)據(jù)，破解電腦文件，提取涉案的文件和內(nèi)容，從中發(fā)現(xiàn)犯罪證據(jù)和線(xiàn)索。

(六)鑒定

鑒定，是委托具有專(zhuān)門(mén)知識(shí)的人對(duì)與職務(wù)犯罪有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行科學(xué)鑒別和判斷的一種偵查行為。比如，為了查明貪污、挪用公款案件的案情，在對(duì)發(fā)案單位的財(cái)務(wù)資料進(jìn)行勘驗(yàn)之后，對(duì)案件中涉及的有關(guān)會(huì)計(jì)的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題，運(yùn)用審計(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、司法會(huì)計(jì)學(xué)的知識(shí)進(jìn)行鑒別和判斷。鑒定是檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪初查中不可替代的一種技術(shù)性手段。

(七)特定條件下的跟蹤守候

在掌握了一定證據(jù)之后秘密跟蹤被調(diào)查對(duì)象及要害關(guān)系人，根據(jù)情勢(shì)在相關(guān)地點(diǎn)觀(guān)察被跟蹤對(duì)象，直接目擊其犯罪行為，并且拍照、錄音、錄像，獲取證據(jù)。如“廉政公署調(diào)查員跟蹤拍攝香港律政署高官胡禮達(dá)和被告方兩名律師在某餐廳用餐、聊天并將政府的檢控策略及證據(jù)的資料交給對(duì)方律師的犯罪行為”?！?〕

二、當(dāng)前初查存在的問(wèn)題

初查是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)職務(wù)犯罪的策略，這種應(yīng)對(duì)策略相對(duì)于職務(wù)犯罪偵查實(shí)踐嚴(yán)重滯后，主要表現(xiàn)在：

(一)初查法定地位不明，影響初查效果

初查依據(jù)的是《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》，但是《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》只屬于司法解釋?zhuān)醪榈男再|(zhì)、內(nèi)容、手段、權(quán)限和證明效力都缺乏明確的法律依據(jù)。首先，初查沒(méi)有刑事訴訟法上的依據(jù)，影響全面掌握相關(guān)人員的信息資源。職務(wù)犯罪偵查部門(mén)能夠獲得的信息量大小往往取決于與相關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)商程度。在實(shí)踐中，與被調(diào)查對(duì)象有業(yè)務(wù)、職權(quán)聯(lián)系的單位由于種種原因，以沒(méi)有委托單位的同意、沒(méi)有立案、內(nèi)部有規(guī)定、不屬于正式法律文書(shū)等理由消極對(duì)待，甚至拒絕提供相關(guān)信息?！坝捎谡莆召Y源有限，偵查人員很難對(duì)案件進(jìn)行全面、立體的判斷，難以找到案件的突破口?！薄?〕其次，初查證據(jù)效力不明，影響案件質(zhì)量。初查產(chǎn)生在立案之前、訴訟程序之外，還沒(méi)有獲得偵查權(quán)，初查獲得的證據(jù)材料是否具有來(lái)源上的合法性具有較大爭(zhēng)議。再次，初查獲得的言詞證據(jù)飽受爭(zhēng)議。初查階段不存在犯罪嫌疑人、被告人，因此調(diào)查筆錄不屬于“犯罪嫌疑人和被告人的供述辯解”的法定證據(jù)形式。在司法實(shí)踐中，初查獲得的證據(jù)材料往往不能直接作為證據(jù)使用，需要通過(guò)重復(fù)偵查予以轉(zhuǎn)化才能進(jìn)入訴訟軌道，既浪費(fèi)了司法資源，又給被追訴人造成了第二次傷害。

(二)初查的基礎(chǔ)薄弱，有價(jià)值的線(xiàn)索少

社會(huì)各方面的利益沖突和矛盾反映到檢察機(jī)關(guān)，舉報(bào)內(nèi)容真真假假。在司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)收到的舉報(bào)信中羅列的職務(wù)犯罪線(xiàn)索往往比較單薄零碎，所陳述的內(nèi)容多浮于事物的表象，能夠直接證明職務(wù)犯罪事實(shí)的證據(jù)比較少。職務(wù)犯罪舉報(bào)中虛假、惡意舉報(bào)的情況并不少見(jiàn)。舉報(bào)人的心理因素復(fù)雜，舉報(bào)動(dòng)機(jī)和目的各異。有的是合理懷疑，有的是道聽(tīng)途說(shuō)，有的是誣告陷害。初查的基礎(chǔ)和起點(diǎn)比較薄弱，檢察機(jī)關(guān)需要在虛虛實(shí)實(shí)的舉報(bào)線(xiàn)索中篩選出有價(jià)值的線(xiàn)索，確定初查的方向和思路，找準(zhǔn)突破口。

(三)初查計(jì)劃沒(méi)有針對(duì)性，偵查效率低

制定詳細(xì)周密的初查計(jì)劃具有統(tǒng)籌全盤(pán)的重要意義，直接關(guān)系能否成案。目前涉嫌職務(wù)犯罪嫌疑人反偵查意識(shí)不斷增強(qiáng)、反偵查能力不斷提高，有的反貪、反瀆的初查人員憑經(jīng)驗(yàn)辦案，不重視初查計(jì)劃，即使制定初查計(jì)劃也很簡(jiǎn)單，甚至走程序，能體現(xiàn)案件線(xiàn)索特點(diǎn)的內(nèi)容就是列幾個(gè)提綱，未認(rèn)真按照所確定的目的、方向、方法進(jìn)行周密考慮和策劃，就盲目開(kāi)展調(diào)查、接觸被調(diào)查對(duì)象。有的初查抓不住重點(diǎn)、面面俱到，一些嚴(yán)重的違法問(wèn)題無(wú)法在初查階段得到查證，致使大案變成小案。

(四)初查方式匱乏，影響成案率

初查措施是一種有限的偵查權(quán)，如果行為人事先防范，能否成案存在著很大的不確定性。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)第173條規(guī)定，不得對(duì)被調(diào)查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被調(diào)查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)。該規(guī)則試圖讓初查工作在被接觸對(duì)象完全自愿的情況下完成，如果受到被接觸對(duì)象的抵觸，或者知情人刻意回避，不但初查工作難以繼續(xù)開(kāi)展，而且會(huì)暴露偵查目標(biāo)。目前的司法實(shí)踐中，職務(wù)犯罪嫌疑人反偵察能力不斷提高，違法行為越來(lái)越隱蔽，越來(lái)越智能化，傳統(tǒng)的初查措施科技含量低，手續(xù)繁瑣，已被職務(wù)犯罪嫌疑人所熟知并加以防范，往往很難獲取有價(jià)值的物證、書(shū)證，不能直接證明案件事實(shí)。

(五)初查缺乏內(nèi)外監(jiān)督,隨意性較大

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定初查的啟動(dòng)程序由檢察長(zhǎng)或者檢委會(huì)決定，但沒(méi)有規(guī)定啟動(dòng)的實(shí)體條件。從初查結(jié)論來(lái)看，檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的偵查監(jiān)督部門(mén)和審查起訴部門(mén)對(duì)初查之后是否立案進(jìn)行監(jiān)督，這種監(jiān)督機(jī)制屬于自體監(jiān)督，嚴(yán)重影響了對(duì)初查結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督的效果。比如山西省繁峙縣原副檢察長(zhǎng)、反貪局局長(zhǎng)穆新成利用初查權(quán)的監(jiān)督制約漏洞謀私利，敲詐當(dāng)?shù)乇姸嗟牡V老板和涉礦的政府官員，瘋狂斂財(cái)2億多元。

(六)不注重保密性，影響案件的查辦效果

職務(wù)犯罪的行為人是經(jīng)過(guò)精心策劃和準(zhǔn)備的，在今天這樣通信發(fā)達(dá)的時(shí)代，走露初查信息會(huì)導(dǎo)致初查對(duì)象采取擾亂初查視線(xiàn)、毀滅證據(jù)等反偵查手段，如果關(guān)鍵證據(jù)未能及時(shí)調(diào)取就會(huì)直接影響能否成案。

(七)缺乏證據(jù)的固定意識(shí)，影響證據(jù)的證明力

有的初查人員重口供輕證據(jù)，認(rèn)為只要將初查對(duì)象的口供突破了，就意味著案件成功告破。有的職務(wù)犯罪嫌疑人往往抓住了初查人員這種心理，采取先守后攻的辦法進(jìn)行反偵查，一方面先避重就輕地承認(rèn)部分犯罪事實(shí)，麻痹初查人員，先穩(wěn)住陣腳，躲避初查人員的深挖；另一方面在起訴階段和審判階段伺機(jī)翻供，在提起公訴和開(kāi)庭質(zhì)證時(shí)往往會(huì)出現(xiàn)一些意料不到的新情況。“初查工作中不少辦案人員忽視了相關(guān)證據(jù)的及時(shí)獲得，喪失了獲取個(gè)別關(guān)鍵證據(jù)的最佳時(shí)機(jī)，有的詢(xún)問(wèn)不到位、不準(zhǔn)確，關(guān)鍵性的言詞證據(jù)存在著理解上的歧義，給犯罪嫌疑人提供了翻供的機(jī)會(huì)。”〔5〕

三、完善初查機(jī)制的思考

(一)確立初查的法律地位

名不正則言不順，言不順則事不成。如果初查沒(méi)有刑事訴訟法上的地位作支撐，建立一套行之有效的初查方法只是一句空話(huà)。因此，首先應(yīng)當(dāng)賦予初查行為法律地位，摒棄將初查排除在刑事訴訟之外的立法思維，將初查活動(dòng)納入立案階段，確認(rèn)初查是啟動(dòng)刑事訴訟的原因之一。立案是一個(gè)過(guò)程和階段，能否達(dá)到刑事訴訟法規(guī)定的“有犯罪事實(shí)、需要追究刑事責(zé)任”的立案條件，需要運(yùn)用初查手段予以查明。從發(fā)現(xiàn)和受理案件線(xiàn)索到初查，再到做出立案決定，是由一系列訴訟活動(dòng)組成的。應(yīng)當(dāng)賦予初查活動(dòng)中初查主體、被調(diào)查對(duì)象、受害人、證人、相關(guān)人權(quán)利義務(wù)，規(guī)范初查行為。比如，被詢(xún)問(wèn)人既要如實(shí)陳述，又要對(duì)檢察機(jī)關(guān)辦案的情況承擔(dān)保密義務(wù)，如果拒不提供或者故意隱匿罪證、故意做虛假陳述的，或者陳述以后故意泄露秘密造成嚴(yán)重后果的，需要承擔(dān)刑事法律責(zé)任。其次，賦予初查權(quán)以法律地位。職務(wù)犯罪的隱蔽性和線(xiàn)索事實(shí)的不確定性，加之職務(wù)犯罪嫌疑人往往具有一定的公權(quán)力并且具有較高的反偵查能力，初查如果僅僅是一般性的調(diào)查活動(dòng)，不具有強(qiáng)制性，那么知情人可能會(huì)刻意回避、嫌疑人也會(huì)采取反偵查措施，阻撓檢察機(jī)關(guān)辦案，職務(wù)犯罪嫌疑人甚至可能用手中的權(quán)力打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)群眾，對(duì)抗檢察機(jī)關(guān)刑事法律監(jiān)督權(quán)。因此，《刑事訴訟法》和《人民檢察院組織法》應(yīng)當(dāng)作出修改，賦予初查強(qiáng)制約束力，將初查權(quán)作為法律監(jiān)督權(quán)的基本形式之一和基本構(gòu)成要素之一，使初查具有形式上的合法性和正當(dāng)性，確保初查活動(dòng)合法、有效地進(jìn)行。再次，確認(rèn)初查證據(jù)的法律效力。既然面對(duì)著隱蔽、高智商的初查對(duì)象，如果沒(méi)有掌握大量充足并且程序、來(lái)源合法的證據(jù)材料就倉(cāng)促上陣，想在短時(shí)間內(nèi)使調(diào)查對(duì)象做有罪供述是比較困難的。既然初查獲得的案件材料是立案的基礎(chǔ)，決定立案也就意味著認(rèn)可立案所依據(jù)的案件材料屬于證據(jù)范疇。所以應(yīng)當(dāng)確認(rèn)初查所獲得材料具有證據(jù)法上的效力，將長(zhǎng)期收集和掌握的初查材料認(rèn)定為合法的證據(jù)材料。只要具備客觀(guān)性、關(guān)聯(lián)性、合法性三個(gè)要素，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有效證據(jù)。

(二)在篩選案件線(xiàn)索方面下功夫

準(zhǔn)確評(píng)估案件線(xiàn)索的實(shí)效、質(zhì)量、使用價(jià)值，增強(qiáng)線(xiàn)索的可查性。職務(wù)犯罪線(xiàn)索來(lái)源方方面面、內(nèi)容虛虛實(shí)實(shí)、價(jià)值高高低低。高質(zhì)量的案件線(xiàn)索來(lái)源于高質(zhì)量的篩選。如果挖掘不深入、研究不到位、反應(yīng)不敏感、綜合分析能力不強(qiáng)，就不能提出正確的初查意見(jiàn)，不能準(zhǔn)確確定偵查方向。面對(duì)具有不確定性的線(xiàn)索和高度隱秘性的職務(wù)犯罪，檢察機(jī)關(guān)需要在虛虛實(shí)實(shí)的舉報(bào)線(xiàn)索中篩選出有價(jià)值的線(xiàn)索，為今后的立案做出有效的預(yù)測(cè)，確定初查的方向和思路，找準(zhǔn)突破口，從而為順利地推進(jìn)偵查打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。面對(duì)復(fù)雜的舉報(bào)線(xiàn)索，應(yīng)當(dāng)精心研究、深入分析，細(xì)致及時(shí)地從中挖掘、篩選出有價(jià)值的信息，保證有價(jià)值的線(xiàn)索不從手中流失。首先，要分清楚舉報(bào)人的舉報(bào)動(dòng)機(jī)。如果是實(shí)名舉報(bào)，一般線(xiàn)索的屬實(shí)率比較高；如果舉報(bào)人和被舉報(bào)人關(guān)系對(duì)立、舉報(bào)內(nèi)容含糊其辭，虛假成分就比較大。其次，要查清案件線(xiàn)索的來(lái)源。如果是從密切的工作聯(lián)系中直接獲得的，反映內(nèi)容指向性明確，其真實(shí)程度就比較高；如果是關(guān)系比較遠(yuǎn)、聽(tīng)說(shuō)來(lái)的、轉(zhuǎn)手來(lái)的，真實(shí)性程度就比較低。再次，要弄清楚被舉報(bào)人及所在單位、所在崗位的基本情況。了解被舉報(bào)人的工作表現(xiàn)、收入和消費(fèi)情況、廉潔自律情況，分析其所處的崗位、所管的部門(mén)和事項(xiàng)是否管錢(qián)管物，是否屬于容易發(fā)生職務(wù)犯罪的部位和環(huán)節(jié)，判斷舉報(bào)人所舉報(bào)的內(nèi)容是否合乎情理、合乎邏輯。最后，要搞清楚新舊舉報(bào)線(xiàn)索的關(guān)聯(lián)性。對(duì)于因?yàn)榕e報(bào)線(xiàn)索不具體、難以確定是否有職務(wù)犯罪行為的暫存件，或者多個(gè)部門(mén)轉(zhuǎn)來(lái)內(nèi)容有聯(lián)系的舉報(bào)件，進(jìn)行全面比對(duì)，分析查案價(jià)值和成案的可能性。

(三)制定詳盡完善的初查計(jì)劃，尋找案件的突破口

預(yù)則立，不預(yù)則廢。職務(wù)犯罪的主體具有一定的職務(wù)身份，查辦這類(lèi)犯罪，可能在當(dāng)?shù)卦斐梢欢ǖ纳鐣?huì)影響，檢察機(jī)關(guān)面臨一定的政治風(fēng)險(xiǎn)，處置不當(dāng)就會(huì)造成被動(dòng)局面。這就要求檢察機(jī)關(guān)在初查職務(wù)犯罪案件時(shí)要謹(jǐn)慎穩(wěn)妥，制定詳細(xì)完善的初查計(jì)劃。首先，圍繞著舉報(bào)控告線(xiàn)索所反映的主要問(wèn)題，包括被舉報(bào)人的身份、經(jīng)濟(jì)條件、舉報(bào)事項(xiàng)，收集證據(jù)材料，查清事實(shí)，只有抓住重點(diǎn)查清事實(shí)，才能提高初查的質(zhì)量和效率；其次，分析上述線(xiàn)索的可信度、與舉報(bào)控告的違法問(wèn)題關(guān)聯(lián)的緊密程度，確定初查的方向和步驟；再次，有的放矢、選擇好突破口，重點(diǎn)突破，選擇重點(diǎn)人員、重點(diǎn)罪名、主要違法事實(shí)展開(kāi)初查，優(yōu)先選擇對(duì)決定是否立案有決定性意義的關(guān)鍵線(xiàn)索展開(kāi)初查，對(duì)犯罪事實(shí)比較明顯、取證把握比較大、涉及范圍比較小、能夠立刻取證的線(xiàn)索抓住時(shí)機(jī)，及時(shí)取證，對(duì)那些與初查重點(diǎn)關(guān)系不大的線(xiàn)索和證據(jù)，不宜投入過(guò)多的精力；最后，根據(jù)初查情況分析初查線(xiàn)索的發(fā)展趨勢(shì)和結(jié)果，及時(shí)調(diào)整初查的方向和步驟，從而找準(zhǔn)案件突破口。

(四)配置有效的初查權(quán)

初查權(quán)是初查的核心內(nèi)容，初查的程序設(shè)計(jì)、法律監(jiān)督、人權(quán)保障都是圍繞初查權(quán)展開(kāi)的。初查權(quán)的設(shè)置應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)查證犯罪和保護(hù)公民權(quán)利的價(jià)值均衡。目前僅靠與金融系統(tǒng)、通信公司、房產(chǎn)部門(mén)協(xié)調(diào)來(lái)調(diào)取信息資料在嚴(yán)峻的職務(wù)犯罪形勢(shì)面前顯得力不從心。首先，應(yīng)當(dāng)賦予職務(wù)犯罪偵查部門(mén)在初查階段以技術(shù)偵查權(quán)?！凹夹g(shù)偵查是偵查機(jī)關(guān)運(yùn)用現(xiàn)代科技設(shè)備秘密地收集犯罪證據(jù)，查明犯罪嫌疑人的偵查措施總稱(chēng)?！薄?〕2012年修改后的《刑事訴訟法》第148條第2款規(guī)定了人民檢察院在立案后，對(duì)于重大的貪污賄賂案件和利用職權(quán)實(shí)施的嚴(yán)重侵犯公民人身權(quán)利的重大犯罪案件，根據(jù)偵查犯罪的需要，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批手續(xù)，可以采取技術(shù)偵查措施，按照規(guī)定交由有關(guān)機(jī)關(guān)執(zhí)行。但是通信監(jiān)聽(tīng)、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控等技術(shù)偵查權(quán)，僅限于立案之后，法律并未授權(quán)在立案之前的初查階段能夠采取技術(shù)偵查措施。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)第263條雖然規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)可以采取技術(shù)偵查措施，但是在司法實(shí)踐中往往局限于在追捕、追逃職務(wù)犯罪嫌疑人過(guò)程中的手機(jī)跟蹤、定位。當(dāng)前，職務(wù)犯罪呈現(xiàn)出職能化、隱蔽化的特點(diǎn)，導(dǎo)致職務(wù)犯罪發(fā)現(xiàn)難、偵破難，法律應(yīng)當(dāng)授權(quán)職務(wù)犯罪偵查部門(mén)對(duì)與案件有關(guān)聯(lián)的人員比如嫌疑人的親友采取技術(shù)偵查措施?！堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》第50條規(guī)定：“為有效打擊腐敗，各締約國(guó)均應(yīng)當(dāng)采取必要措施，允許其主管機(jī)關(guān)在其領(lǐng)域內(nèi)酌情使用電子或者其他監(jiān)視形式，并允許法庭采信由這些手段產(chǎn)生的證據(jù)”，這為職務(wù)犯罪偵查機(jī)關(guān)采取技術(shù)偵查手段提供了國(guó)際法上的依據(jù)。其次，《刑事訴訟法》應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定職務(wù)犯罪偵查機(jī)關(guān)具有向相關(guān)單位查詢(xún)、調(diào)取信息的權(quán)力。信息情報(bào)是職務(wù)犯罪偵查工作的前提和基礎(chǔ)，信息情報(bào)的獲取、收集在職務(wù)犯罪初查活動(dòng)中尤為重要。僅靠當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)與銀行、房產(chǎn)、證券等部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)來(lái)獲取和收集相關(guān)的情報(bào)資料顯然不能適應(yīng)查處職務(wù)犯罪案件的需要。法律應(yīng)當(dāng)賦予作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的檢察機(jī)關(guān)以全面的調(diào)查權(quán)，明確相關(guān)機(jī)關(guān)和個(gè)人的協(xié)助義務(wù)。比如，檢察機(jī)關(guān)可以介入稅務(wù)機(jī)關(guān)的稅務(wù)稽查、審計(jì)機(jī)關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、國(guó)土和建設(shè)等行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的專(zhuān)項(xiàng)檢查，通過(guò)介入這些活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)和搜集職務(wù)犯罪線(xiàn)索。當(dāng)然，初查措施的特點(diǎn)是輕緩和秘密，查詢(xún)、調(diào)取信息如果涉及當(dāng)事人合法的隱私權(quán)，偵查人員則負(fù)有保密義務(wù)，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)設(shè)置隱私信息消除程序保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。再次，傳喚措施的有條件適用?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》(試行)第128條規(guī)定“不得對(duì)被查對(duì)象采取強(qiáng)制措施”。傳喚具有強(qiáng)制性，偵查人員基于對(duì)強(qiáng)制措施和強(qiáng)制性的理解偏差，對(duì)傳喚的適用持保守態(tài)度。法律并不禁止初查中的傳喚，強(qiáng)制措施包括拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住、拘留、逮捕，并不包括傳喚。法律應(yīng)當(dāng)授權(quán)職務(wù)犯罪偵查機(jī)關(guān)在不損害初查對(duì)象、證人的合法權(quán)益的情況下可以對(duì)其進(jìn)行傳喚；或者特定情況下，對(duì)初查對(duì)象進(jìn)行傳喚，比如“初查對(duì)象欲攜巨款潛逃、初查對(duì)象有畏罪自殺的跡象、初查對(duì)象利用擁有的外國(guó)護(hù)照或簽證潛逃境外、初查對(duì)象要?dú)缱镒C，等等”?！?〕

(五)加強(qiáng)偵查人員的能力培訓(xùn)

初查是一項(xiàng)技術(shù)性、智能性很強(qiáng)的偵查活動(dòng)。初查措施是否得當(dāng)，初查的效果甚至成敗往往和偵查人員的個(gè)體偵查水平有著很大的關(guān)系。為了能夠提高初查效率，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)初查人員專(zhuān)業(yè)化、系統(tǒng)化的培訓(xùn)。首先，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)技術(shù)偵查能力的培訓(xùn)。技術(shù)偵查要靠大量的技術(shù)偵查人才作為基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)電話(huà)監(jiān)聽(tīng)、手機(jī)定位、車(chē)輛追蹤、秘密拍照等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能的培訓(xùn)，提升技術(shù)偵查水平，保障技術(shù)偵查措施的有效開(kāi)展。同時(shí)加強(qiáng)信息處理技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)工程技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)培訓(xùn)，將高科技成果注入到職務(wù)犯罪初查當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)職務(wù)犯罪初查工作的信息化，為快速偵破案件提供卓有成效的服務(wù)。其次，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)金融分析調(diào)查能力的培訓(xùn)。金融分析能力在職務(wù)犯罪初查領(lǐng)域有特殊的作用。職務(wù)犯罪往往涉及經(jīng)濟(jì)方面，這就要求初查人員精通會(huì)計(jì)學(xué)知識(shí)，用嫻熟的查賬技能，對(duì)賬目、財(cái)務(wù)憑證深挖細(xì)查，分析、研判被調(diào)查事項(xiàng)，確定初查的方法和內(nèi)容，甚至直接發(fā)現(xiàn)犯罪證據(jù)。因此，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)在銷(xiāo)售回款、成本費(fèi)用、發(fā)票管理、財(cái)務(wù)單據(jù)等事項(xiàng)上的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)知識(shí)技能的培訓(xùn)，培養(yǎng)出既精通會(huì)計(jì)又熟悉偵查的人才，能夠發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)賬目上的隱瞞收入、虛列支出、虛設(shè)往來(lái)、私設(shè)小金庫(kù)的蛛絲馬跡，直觀(guān)地掌握貪污、挪用公款案件的作案手段、過(guò)程和結(jié)果。再次，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)情報(bào)分析能力的培訓(xùn)。初查行為是一種綜合性的調(diào)查行為，只有具備一定的情報(bào)分析判斷能力才能發(fā)現(xiàn)、揭露、證實(shí)職務(wù)犯罪，因此處置有力的專(zhuān)業(yè)化分析能力對(duì)完善初查機(jī)制是必不可少的。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)初查人員綜合分析情報(bào)的能力，從中分析出線(xiàn)索間交叉性、行業(yè)性的特點(diǎn)，提高線(xiàn)索的價(jià)值和利用率。

(六)強(qiáng)化規(guī)范取證

證據(jù)是初查的靈魂，決定著案件的成敗。因此，在初查中應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)。由于職務(wù)犯罪案件初查決定著日后偵查的方向和范圍，初查階段規(guī)范取證的重要性日益上升。一是改變過(guò)去把案件突破的希望寄托在犯罪嫌疑人口供上的觀(guān)念，在初查階段即以線(xiàn)索為突破口，初查過(guò)程中就開(kāi)始全面、系統(tǒng)地收集和固定證據(jù)，改變對(duì)犯罪嫌疑人口供過(guò)度依賴(lài)的做法，逐步形成“由供到證”的初查模式。二是注重對(duì)相關(guān)線(xiàn)索的策略性處置，注重策略性經(jīng)營(yíng)，全面收集和掌握與案件有關(guān)的一切材料和信息，為立案和偵查做好充分的準(zhǔn)備。三是強(qiáng)化初查紀(jì)律，強(qiáng)化初查的秘密性。古語(yǔ)云：“謀成于秘，敗于露” 。為了減少阻力和干擾，初查需要盡力隱晦意圖，采取審計(jì)、查賬等方法含而不露，隱而不發(fā)，讓初查對(duì)象摸不準(zhǔn)、猜不透初查的內(nèi)容，在初查對(duì)象毫無(wú)警覺(jué)的情況下有的放矢、巧妙初查，獲得關(guān)鍵性證據(jù)。

(七)加強(qiáng)對(duì)初查活動(dòng)的內(nèi)外監(jiān)督，防止職務(wù)犯罪初查權(quán)的濫用

首先，加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的分權(quán)制衡。職務(wù)犯罪的舉報(bào)線(xiàn)索統(tǒng)一由案管中心登記，案管中心負(fù)責(zé)線(xiàn)索的收集、受理、反饋，由偵查監(jiān)督部門(mén)對(duì)不立案的舉報(bào)線(xiàn)索進(jìn)行復(fù)核審查，向控告人、舉報(bào)人書(shū)面說(shuō)明不予立案的理由，強(qiáng)化對(duì)監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督制約。其次，加強(qiáng)上級(jí)檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督制約。應(yīng)當(dāng)建立起線(xiàn)索備案和立案監(jiān)督制度，“對(duì)發(fā)現(xiàn)和受理的各類(lèi)職務(wù)犯罪案件線(xiàn)索都必須在受理或者發(fā)現(xiàn)10日內(nèi)上報(bào)上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)偵查指揮中心備案，對(duì)初查不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)督促糾正。”〔8〕再次，加強(qiáng)外部監(jiān)督。在不立案線(xiàn)索監(jiān)督程序上，應(yīng)當(dāng)賦予人民監(jiān)督員通過(guò)“定期監(jiān)督審查”方式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)職務(wù)犯罪初查不立案線(xiàn)索監(jiān)督，如果多數(shù)人民監(jiān)督員不同意檢察機(jī)關(guān)不立案的決定意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)提交上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)復(fù)核，使得人民監(jiān)督員的監(jiān)督意見(jiàn)在一定程度上具有程序價(jià)值。

上述問(wèn)題雖然不能涵蓋當(dāng)前職務(wù)犯罪初查機(jī)制的全貌，但卻是基本和主要的問(wèn)題，這些問(wèn)題解決好了,初查工作就大體上理順了。

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(責(zé)任編輯廖習(xí)華)

Problems Research on Improving the Duty Crime Preliminary Investigation Mechanism

GUO Peng-fei

(Jiangdong District People’s Procuratorate of Ningbo, Ningbo Zhejiang 315040)

Abstract:The preliminary investigation mainly solve “what to investigate” and “how to investigate” before the case is put into the formal legal procedure, is the first step of the follow-up anti-graft work, which direct the following investigation into success or failure. But in judicial practice, the preliminary investigation encounter many “bottleneck”, such as lack of preliminary investigation way, affect the investigation results; Preliminary investigation evidence effectiveness is unknown, which affect the quality; the investigation is optional, hidden safe trouble may appear; the denotation plan is not detailed, which is not specific. In view of this, the author put forward the corresponding countermeasures, such as the establishment of the legal status of the preliminary investigation, tight preliminary investigation plan, and configuration indictment effectively, strengthen the ability of the investigators training, etc.

Key words：duty crime; preliminary investigation;perfect

收稿日期：2015-12-09

作者簡(jiǎn)介：郭鵬飛(1974-)，男，山西寧武人，刑法學(xué)碩士，寧波市江東區(qū)檢察院干部，主要從事刑事法學(xué)研究。

中圖分類(lèi)號(hào)：DF793

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-2663(2016)01-0111-05