稀缺礦物資源貿(mào)易政策的局限性

趙玉敏　研究員

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稀缺礦物資源貿(mào)易政策的局限性

趙玉敏研究員

用貿(mào)易政策規(guī)范自然資源生產(chǎn)和貿(mào)易，特別是稀缺礦物資源的生產(chǎn)和貿(mào)易一直受到政府的重視。但是，在經(jīng)濟全球化深入發(fā)展的今天，單邊的貿(mào)易政策能否實現(xiàn)政策的初衷，存在不確定性。稀缺礦物資源本身的特殊性、市場的復(fù)雜性等可能干擾或阻礙貿(mào)易政策的有效實施，使其難以達到預(yù)期的目的。

一、稀缺礦產(chǎn)品的特殊性

21世紀人類進入信息時代并致力于向低碳經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，與此有關(guān)的一些金屬和非金屬礦物質(zhì)的需求大幅上漲，市場呈現(xiàn)供不應(yīng)求態(tài)勢，導(dǎo)致價格持續(xù)上漲。人們對稀缺資源的關(guān)注從石化燃料轉(zhuǎn)向一系列金屬和非金屬礦物質(zhì)，這些原材料對計算機、手機、運輸設(shè)備等信息產(chǎn)品的功能作用重大，同時這些物質(zhì)和產(chǎn)品對人類從不可再生能源向可再生能源的轉(zhuǎn)變至關(guān)重要。

稀缺礦產(chǎn)資源是指那些地質(zhì)集中儲量分散、稀少、但經(jīng)濟上極為重要、市場需求量不斷擴大的礦產(chǎn)品。稀缺資源通常不能輕易被另一種資源替代，要么替代成本很高，要么替代產(chǎn)品效果不理想。通常情況是，由于某些新用途的出現(xiàn)，需求迅速增長，而現(xiàn)有供應(yīng)的增長無法滿足。這類資源是國際貿(mào)易中一類極特殊的商品，它們與短期內(nèi)可大量重復(fù)生產(chǎn)的商品有本質(zhì)的不同。這些不同包括產(chǎn)地集中、存量有限、租金豐厚、投資期長、市場波動大、外部性顯著以及在一些國家經(jīng)濟部門中的關(guān)鍵性和國防中的不可或缺性。這些特點促使政府對其制定和使用一些有區(qū)別的貿(mào)易政策。

(一)不可移動性

由于特定礦產(chǎn)資源集中在少數(shù)幾個地區(qū)，無法移動，因此，國際貿(mào)易成為滿足世界大部分國家需求的主要途徑。資源的不可移動性，為具有資源稟賦的國家提供了參與國際貿(mào)易的比較優(yōu)勢基礎(chǔ)，而沒有礦產(chǎn)資源的國家可通過貿(mào)易獲得經(jīng)濟發(fā)展所需的資源。因此，貿(mào)易在稀缺礦產(chǎn)資源全球配置上的作用極為重要。盡管貿(mào)易對雙方來說都是有利可圖的，但進、出口國家有不同的訴求：從進口國來說，它們的訴求簡單而明確，即確保資源長期、穩(wěn)定且可負擔得起的供應(yīng)；從出口國來說，它們的訴求相對復(fù)雜，包括保護資源和環(huán)境、保障政府收入、保障本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展、提高產(chǎn)品附加值、爭取市場話語權(quán)、保障戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。為了實現(xiàn)這些不同的訴求，進口國或出口國政府會采取一些相應(yīng)的政策，包括貿(mào)易政策，這些根據(jù)不同訴求制定的貿(mào)易政策往往成為貿(mào)易摩擦的根源。

(二)資源耗竭性

稀缺礦產(chǎn)資源是地質(zhì)上不可再生資源，即在經(jīng)濟上有意義的時間內(nèi)不可再生的資源。不可再生資源的耗竭性與稀缺性是兩個彼此相關(guān)但完全不同的概念。資源的耗竭性意味著地球上存在的數(shù)量正在減少，它指的是地質(zhì)或自然的存量；資源的稀缺性意味著可供使用的數(shù)量正在或?qū)⒁兊貌蛔?。雖然金屬元素不存在耗盡問題，地球上金屬元素的豐富程度不會變化，但是，有一定金屬集中程度的礦床的數(shù)量會耗盡。同時，現(xiàn)階段絕大多數(shù)稀缺資源的循環(huán)利用體系和技術(shù)都處于初級階段，再生利用成本高、效率低?；谶@些事實，資源的稀缺性與其耗竭性有了密切的聯(lián)系，甚至在有些情況下被等同起來。

稀缺資源的耗竭性會對人類的利用產(chǎn)生深刻影響。經(jīng)濟學(xué)家早就注意到，由于稀缺礦產(chǎn)資源的總供給是固定不變的，所以改變一個時期的開采率的政策行動會對另一個時期帶來相反的影響，即如果提高當期資源的開采率，將導(dǎo)致當期價格的下降，并將同時降低未來資源的開采量，從而提高未來的資源價格。礦產(chǎn)資源的開采遵循霍特林法則，即在競爭性的市場中，資源的均衡價格(除去資源的開采成本)一定與利息率的上漲同步。如果資源價格上漲的速度低于利息率上漲的速度，生產(chǎn)者將盡可能快地開采資源，然后把收入存入銀行，掙利息。如果價格上漲速度快于利息率上漲速度，生產(chǎn)者將放慢開采速度，此時，它們更愿意將資本收入留存地下。后人還證明，壟斷條件下的開采路徑與完全競爭條件下的開采路徑是完全一致的。由于資源的長期平均價格是由資源的總供應(yīng)量的有限性決定的，因此，試圖操作價格的行為對長期均衡價格只會產(chǎn)生很小的影響。這種情況從根本上改變了任何影響貿(mào)易條件的人為操作的效果，不論這種操作來自國家的貿(mào)易政策或國內(nèi)政策，還是來自受國家支持的壟斷企業(yè)。因為當前的高價與未來的低價相關(guān)，當前貿(mào)易條件的優(yōu)化會被未來貿(mào)易條件的損失所抵消，還可能是負的。

(三)租金

由于稀缺礦產(chǎn)資源只分布在少數(shù)地區(qū)，無法像其他大多數(shù)產(chǎn)品那樣根據(jù)生產(chǎn)效率的不同分布到許多不同的國家，所以礦產(chǎn)資源一般都具有租金，即產(chǎn)品的價值遠高于生產(chǎn)成本。租金可以通過國際貿(mào)易在進口國和出口國之間進行轉(zhuǎn)移。獲取稀缺資源租金的意圖引發(fā)各國的博弈。一方面，資源出口國通過做大本國出口企業(yè)、組建出口國集團、實施出口稅或出口配額等貿(mào)易限制性措施，試圖控制世界市場資源供應(yīng)量，從而提高世界市場價格，改善本國的貿(mào)易條件；另一方面，進口國通過實施國內(nèi)稅、進口稅，可有效降低資源的需求，從而部分抵消價格上漲的效應(yīng)。此外，進口國對替代產(chǎn)品的開發(fā)會從根本上瓦解出口國轉(zhuǎn)移租金的努力。獲取稀缺資源的租金也會引發(fā)國內(nèi)各利益相關(guān)方的激烈博弈，比如中央政府與地方政府之間，代表中央政府利益的國有大型企業(yè)與代表地方利益的地方企業(yè)之間，以及國有企業(yè)與非國有企業(yè)之間。這些博弈導(dǎo)致稀缺資源的租金在出口國和進口國、生產(chǎn)者和消費者之間重新分配，并影響資源市場、開發(fā)資源的長期權(quán)益市場的效率。國內(nèi)市場主體之間的博弈不但影響國內(nèi)資源生產(chǎn)、分配政策的制定和實施，同時也影響到對外貿(mào)易政策的實施效果。

(四) 外部性

外部性即指對經(jīng)濟活動主體之外的其他方產(chǎn)生的影響。資源的不當開采、加工會帶來許多環(huán)境和社會方面的負面的外部影響，其中包括：破壞采礦地的植被和生物多樣性，破壞周邊鄰近地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)、棲息地和生物多樣性；向地面和地下釋放污染物、排放特殊有害物質(zhì)，污染土壤和地下水，降低土壤生產(chǎn)力；產(chǎn)生聚集高濃度有害物質(zhì)的尾礦，難以處理。隨著資源稀缺性的增加，企業(yè)被迫開采地理位置更偏遠、地質(zhì)結(jié)構(gòu)更復(fù)雜的資源或開采含量較低的資源儲備，這些都可能意味著增加能源的消費和溫室氣體的排放、水的需求、礦渣等廢物增加，對周邊環(huán)境造成很大影響。負外部性的另一種表現(xiàn)是，當代人對稀缺資源的過度開發(fā)和使用將導(dǎo)致后代使用量的減少。貿(mào)易可以加快局部資源的消耗和環(huán)境損害，也可以提高資源的使用效率，因而既可以放大也可以改善資源生產(chǎn)和消費的外部性。因此，有些國家就試圖用貿(mào)易政策來解決外部性問題。但一些國家以保護資源和環(huán)境為名的貿(mào)易政策往往被認為是對自由貿(mào)易的扭曲。

(五) 戰(zhàn)略性和關(guān)鍵性

稀缺礦產(chǎn)資源常常被冠以“戰(zhàn)略性”或“關(guān)鍵性”的修飾詞。前者是滿足軍事用途的原材料，后者是那些易受國外供應(yīng)威脅而危及國家經(jīng)濟安全的原材料。關(guān)鍵原材料可以不是戰(zhàn)略性的，但戰(zhàn)略性原材料永遠是關(guān)鍵的。關(guān)鍵原材料包括任何一種用途的原材料，不論是民用、產(chǎn)業(yè)用還是軍用。國家的經(jīng)濟健康和安全建立在這些原材料基礎(chǔ)上。

對稀缺資源戰(zhàn)略性和關(guān)鍵性的理解導(dǎo)致政府隨時介入這個領(lǐng)域。當?shù)诙问澜绱髴?zhàn)迫近時，美國礦產(chǎn)資源供應(yīng)受到擾亂的風(fēng)險和脆弱性增大。美國政府立即在1939年和1942年建立礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略儲備項目，撥?？畈少徖赖V產(chǎn)品以充實儲備，并首次派遣60多位地質(zhì)專家在16個拉美國家展開地質(zhì)資源考察，以確定戰(zhàn)略資源的來源地。今天，綠色能源成為世界經(jīng)濟轉(zhuǎn)型主攻方向，各國針對發(fā)展綠色能源產(chǎn)業(yè)所需的關(guān)鍵金屬原材料進行了密集的研究和部署，保障這些資源的供應(yīng)已經(jīng)形成美歐日等國的國家戰(zhàn)略的一部分。

二、市場的波動性

現(xiàn)實世界中，稀缺礦產(chǎn)品資源的市場與大宗有色金屬礦產(chǎn)品的市場運行機制有所不同，前者的市場波動性更大，驅(qū)動市場波動的力量更為復(fù)雜。

大多數(shù)稀缺礦產(chǎn)品的市場規(guī)模較小。由于目前一些礦產(chǎn)品的技術(shù)特性正處于深入研究之中，廣泛用途尚待開發(fā)，因此，那些被稱作稀缺金屬的需求量，比如碲、錸、釩、鈮等比銅、鐵、鉛、鋅等有色金屬的需求量小好幾個數(shù)量級。由于市場需求小，資源沒有得到大規(guī)模開發(fā)，因此，這些資源并不存在緊迫的資源耗盡問題。但這并不意味著供應(yīng)不存在問題，相反，這類礦產(chǎn)品中短期內(nèi)供應(yīng)極度缺乏彈性，從而可能引發(fā)市場急劇波動。造成這種情況的原因主要有五點：第一，在大多數(shù)情況下，這些特種金屬是賤金屬的伴生礦，比如，鎵是鋁的伴生礦，銦、鉭、鈮是錫的伴生礦，鍺、銦、碲、硒是鋅的伴生礦，鉍、鉬、鈷、銀、砷是銅的伴生礦。從賤金屬中分離特種金屬工藝復(fù)雜、成本很高，因此，開采和投資計劃取決于市場對大宗賤金屬的需求。當大宗礦產(chǎn)品市場不佳之際，這些特種金屬的生產(chǎn)就會受到影響。第二，由于市場小，客戶的專業(yè)性強，生產(chǎn)多集中在少數(shù)幾個礦山，導(dǎo)致供應(yīng)的壟斷程度高。一旦主要稀缺資源生產(chǎn)國內(nèi)政出現(xiàn)不穩(wěn)定或政策變化，市場供應(yīng)易受影響。或當少數(shù)幾個供應(yīng)企業(yè)能力飽和，在一段時間內(nèi)市場將出現(xiàn)缺口。第三，技術(shù)刺激的爆發(fā)力強?，F(xiàn)代工業(yè)發(fā)展歷史反復(fù)證明，一旦某種礦產(chǎn)品或金屬的應(yīng)用技術(shù)得到突破，市場需求隨即出現(xiàn)高速增長，就會導(dǎo)致短期內(nèi)供不應(yīng)求，價格飛漲。比如，銦的首次大規(guī)模使用是第二次世界大戰(zhàn)期間。當時，美國用銦給高性能飛機發(fā)動機的軸承上涂層，增強軸承的硬度，并減少軸承的腐蝕。戰(zhàn)后，銦的新用途不斷發(fā)現(xiàn)，如可溶合金、焊料和電子，銦的需求穩(wěn)定增長，但一直到60年代末價格都沒有變化。20世紀70年代初，銦在控制核反應(yīng)進程方面的用途被發(fā)現(xiàn)，需求快速增長，比較容易獲得的原料越來越少。美利堅銦公司甚至用盡了在玻利維亞的原料，轉(zhuǎn)向歐洲尋求新的供應(yīng)來源。由于供不應(yīng)求，1980年銦價格最高漲至每盎司20美元，年均價17美元，比1973年的均價1.77美元上漲了8.6倍。第四，市場透明度不高。與大宗金屬全球性的交易市場不同，絕大多數(shù)特種礦產(chǎn)品沒有形成正規(guī)的交易所市場，更多靠的是供需雙方簽訂供貨合同。在不透明的特種金屬市場上，投機活動會使上述情形更加惡化。第五，政策風(fēng)險大。由于一些金屬對國家經(jīng)濟發(fā)展，特別是對國防工業(yè)的發(fā)展具有戰(zhàn)略意義，而市場的不確定性和波動性會造成很大的供應(yīng)風(fēng)險，因此，政府穩(wěn)定市場、保障供應(yīng)的意愿非常強烈。比如，長期以來，美國政府對多種礦產(chǎn)品實行儲備。另一方面，市場的劇烈波動也給生產(chǎn)國和出口國帶來巨大的經(jīng)濟風(fēng)險。這些國家干預(yù)市場的意愿和行動同樣強烈。但即使出于良好的愿望，也難以實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果。這是因為存在諸多不確定因素：第一，信息不對稱；第二，對市場運行規(guī)律把握不準；第三，沒有足夠的資源；第四，市場瞬息萬變，政策失去針對性。因此，有時這種干預(yù)可能導(dǎo)致市場的更加穩(wěn)定。

三、針對稀缺資源的貿(mào)易政策

稀缺資源與眾不同的特征是對其制定和適用特殊貿(mào)易政策，甚至特殊國際規(guī)則的原因。從世界范圍看，對工業(yè)原材料出口有這樣一些貿(mào)易措施，包括：出口稅、出口附加稅、出口配額、出口禁令、出口許可要求、最低出口限價(出口參考價)、價格雙軌制、降低或撤銷增值稅返還比率、出口商資質(zhì)要求、國內(nèi)市場義務(wù)、出口清關(guān)地限制等。根據(jù)歐盟的不完全統(tǒng)計，2009年和2010年分別有22和23個國家實施了1396和1605項與限制礦產(chǎn)和金屬出口有關(guān)的法規(guī)和政策。實施限制出口的理由多種多樣，主要有：保護自然資源、創(chuàng)造政府收益、保護本地產(chǎn)業(yè)、確保國內(nèi)供應(yīng)、提高出口附加值、保護戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、維護國家安全、控制非法出口、監(jiān)管出口活動。

一些研究從不同的側(cè)面說明了資源出口國面臨的風(fēng)險，從而為使用出口限制措施提供了一定的理論支撐。主要的風(fēng)險包括但不限于：

第一，去工業(yè)化。1995年Findlay的研究說明了運輸成本對重工業(yè)比較優(yōu)勢的影響：運輸技術(shù)的進步導(dǎo)致運輸成本下降，造成資源豐富國家的重工業(yè)比較優(yōu)勢的喪失，轉(zhuǎn)而出口原材料和勞動密集型產(chǎn)品，然后進口包含在最終制成品中的原材料。歷史上，歐洲就經(jīng)歷了這樣一種去工業(yè)化的過程。19世紀和20世紀初，國家之間的運輸成本很高，一國在產(chǎn)品生產(chǎn)上的優(yōu)勢取決于其資源的優(yōu)勢，比如鋼鐵生產(chǎn)取決于煤和鐵礦石的豐富程度。但是當運輸成本大幅下降，甚至低于國內(nèi)鐵路運輸成本時，原料之間的貿(mào)易成為可能，過去不能移動的資源，經(jīng)過簡單加工在國家間開始交易。到2005年，鐵礦石生產(chǎn)的54%用于出口而不是國內(nèi)消費。隨著礦石和精礦移動性提高，重工業(yè)的比較優(yōu)勢從歐洲轉(zhuǎn)向美國，再轉(zhuǎn)到日本、韓國，后者都是資源貧瘠的國家。Findlay的研究進而說明，任何使資源貿(mào)易變得更有利的事情，包括改善貿(mào)易條件、降低運輸成本都將導(dǎo)致以資源為基礎(chǔ)的制造業(yè)減少。在這種情況下，保護資源經(jīng)濟體免受去工業(yè)化影響的政策應(yīng)運而生，包括對資源出口征收出口稅、補貼國內(nèi)下游高附加值產(chǎn)業(yè)等。

第二，荷蘭病和資源詛咒。荷蘭病指一國經(jīng)濟過于依賴資源出口而導(dǎo)致的去工業(yè)化現(xiàn)象，而資源詛咒則指資源出口國家專門從事低附加值生產(chǎn)，遭遇生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的鎖定效應(yīng)，從而比高附加值生產(chǎn)國的經(jīng)濟增長慢。荷蘭病發(fā)生的機理是，大規(guī)模資源開發(fā)使礦產(chǎn)品出口增加，對外盈余大幅提高，對國家的實際收入水平和部門間要素配置帶來支出效應(yīng)和要素重新配置效應(yīng)。支出效應(yīng)指礦產(chǎn)品出口繁榮帶來短期內(nèi)國內(nèi)財富的突然增加，導(dǎo)致國民在貿(mào)易產(chǎn)品和非貿(mào)易產(chǎn)品上的支出增加。對兩種產(chǎn)品的過度需求造成實際匯率升值。在這種背景下，非貿(mào)易產(chǎn)品相對更高的價格使國內(nèi)可貿(mào)易產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)吸引力下降，從而導(dǎo)致可貿(mào)易部門的收縮。傳統(tǒng)的可貿(mào)易部門是制造業(yè)，因此，礦業(yè)繁榮導(dǎo)致去工業(yè)化現(xiàn)象的發(fā)生。要素重新配置效應(yīng)是一種與繁榮導(dǎo)致的要素流動有關(guān)的中期效應(yīng)。繁榮部門的擴張增加了對流動要素的需求，其結(jié)果是貿(mào)易商品和非貿(mào)易商品的生產(chǎn)面臨更高的要素投入價格。流動要素投入價格的提高和非貿(mào)易商品相對價格的提高擠壓了貿(mào)易部門的利潤，因為該部門使用流動要素投入和非貿(mào)易部門的產(chǎn)品。資源的流動效應(yīng)強化了實際匯率的升值趨勢和貿(mào)易部門的去工業(yè)化趨勢。去工業(yè)化將導(dǎo)致一個礦業(yè)繁榮的經(jīng)濟體遭受經(jīng)濟增長放緩，這種放緩被稱作資源詛咒。過去幾十年，世界已經(jīng)普遍接受了上述觀點，且在一定程度上得到證實。應(yīng)對與礦業(yè)繁榮相關(guān)的去工業(yè)化現(xiàn)象最常用的辦法是對資源出口征稅，并對不具國際競爭力的高附加值部門進行補貼。

第三，貿(mào)易條件長期惡化。自1949年5月阿根廷著名的經(jīng)濟學(xué)家勞爾·普雷維舒什提出初級產(chǎn)品貿(mào)易條件不斷惡化的問題以來，許多學(xué)者對此進行了多次驗證，大多數(shù)研究得出的結(jié)論基本與之相同。貿(mào)易條件惡化論試圖證明，由于在國際分工中處于不利地位從而導(dǎo)致了貿(mào)易條件的長期惡化，極大地影響了發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展。理論分析表明，如果一個大國，即占世界市場出口較大份額的國家征收出口稅或限制出口數(shù)量，將會提高世界市場價格，從而能改善出口國的貿(mào)易條件。這個發(fā)現(xiàn)對許多發(fā)展中國家很有吸引力。

第四，資源和環(huán)境惡化。資源開采不可避免帶來環(huán)境的負面效應(yīng)，同時，在利益的驅(qū)動下，企業(yè)有過度開采資源的動機，即開采速度高于最優(yōu)的開采速度，導(dǎo)致資源加速耗盡。限制出口可以降低資源開發(fā)水平，從而有利于在當前的開采率與未來的開采率之間保持適度的水平，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標。

第五，租金流失。由于資源存量有限、供應(yīng)缺乏彈性，礦產(chǎn)資源尤其是稀缺礦產(chǎn)資源存在大量的租金。在發(fā)達國家，政府一般通過征收權(quán)益金(資源稅)來分享租金收入。但在許多發(fā)展中國家，經(jīng)濟規(guī)制不健全，政府治理薄弱，機構(gòu)能力建設(shè)不足，導(dǎo)致征收資源稅有困難，于是出口稅(出口配額)被當作獲取租金、創(chuàng)造政府收入的一種較為方便確定和實施的方式被普遍使用。另外，通過組建國有企業(yè)，并將出口配額分配給國有企業(yè)也是政府獲取資源租金的一種途徑。

四、出口限制政策的效應(yīng)和局限性

貿(mào)易政策是影響國際交換中比較優(yōu)勢的一個重要因素。對稀缺礦產(chǎn)品實施貿(mào)易限制可以在不同程度上改善本國貿(mào)易條件、轉(zhuǎn)移資源租金、緩解資源過度開發(fā)、支持國家高附加值產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但也有其局限性。下文以使用較為普遍的出口稅為例進行說明。

一個出口占世界市場較大比重的國家實施出口限制措施將導(dǎo)致世界市場供應(yīng)減少，價格上漲，而國內(nèi)供應(yīng)增加，價格下降，并由此產(chǎn)生生產(chǎn)和消費的再平衡效應(yīng)、收入再分配效應(yīng)以及貿(mào)易條件的調(diào)整效應(yīng)。生產(chǎn)和消費的再平衡效應(yīng)指，實施貿(mào)易限制后，進出口國生產(chǎn)和消費按照新的國內(nèi)外價格的調(diào)整過程。從生產(chǎn)過程調(diào)整看，如果一個大國征收出口稅，本國出口下降，生產(chǎn)減少，而進口國在價格上漲情況下，將增加投資和生產(chǎn)。標準的理論分析認為，這個過程隱含著效率損失，即一方面，出口限制打擊了本國有效率的生產(chǎn)者，另一方面，導(dǎo)致進口國的生產(chǎn)者在當?shù)厣a(chǎn)本來可以從國外便宜購買的產(chǎn)品。從消費方面看，世界市場供應(yīng)減少，價格提高，進口國減少消費；出口國國內(nèi)市場的供應(yīng)增加，價格降低，國內(nèi)消費者增加消費。出口國貿(mào)易條件因出口價格上漲得到改善。因此，對征稅的大國來說，出口限制將引發(fā)正面和負面兩種效應(yīng)：正面的效應(yīng)是貿(mào)易條件改善，負面的效應(yīng)可能是效率的損失，而進口國將遭受效率損失和貿(mào)易條件惡化雙重損失。

收入再分配效應(yīng)發(fā)生在不同經(jīng)濟體的生產(chǎn)者和消費者之間、在同一經(jīng)濟體的不同部門之間以及在不同生產(chǎn)要素間。其一，不同國家間的收入再分配效應(yīng)。如果一個出口大國征收出口稅，政府稅收收入將增加。同時，該國征稅商品的消費者受益于國內(nèi)低價，征稅產(chǎn)生正的購買力效應(yīng)。相反，由于國內(nèi)價格下跌引起產(chǎn)量、就業(yè)、利潤以及固定成本支出的下降，生產(chǎn)者最終將遭受負的總收入效應(yīng)。收入再分配將有利于消費者、政府，不利于生產(chǎn)者。在進口國，消費者將由于進口價格和國內(nèi)價格提高而遭受損失(負的購買力效應(yīng))，而生產(chǎn)者將獲益，因國內(nèi)市場價格的提高將帶來更高的產(chǎn)量、新的進入者，并將增加就業(yè)、利潤和固定資本支出(正的總收入效應(yīng))。其二，不同產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)鏈不同階段的收入再分配效應(yīng)。對一種商品征稅會對生產(chǎn)其替代品的部門產(chǎn)生負面影響，而對互補產(chǎn)品產(chǎn)生積極影響。從產(chǎn)業(yè)鏈角度看，對原材料征出口稅，通過降低國內(nèi)價格的方式可有效補貼國內(nèi)此種原材料的加工者，增強其國際競爭力。其三，不同要素間的收入再分配效應(yīng)。由于國內(nèi)市場征稅商品價格下降，不能轉(zhuǎn)移到其他部門的特定生產(chǎn)要素或生產(chǎn)征稅商品密集使用的生產(chǎn)要素的回報將下降，而可靈活轉(zhuǎn)移到其他經(jīng)濟部門的生產(chǎn)要素將不會遭到此種困境。

盡管出口稅等限制措施可以給出口國帶來一定的利益，包括改善貿(mào)易條件、延長資源開發(fā)速度、合理配置資源，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等，但這些利益的取得是有條件的，同時，出口限制的實施還會帶來其他復(fù)雜的問題和挑戰(zhàn)。

其一，貿(mào)易政策的效果依賴于商品的供需條件，即供需條件決定出口限制措施導(dǎo)致的經(jīng)濟成本在國外消費者和國內(nèi)生產(chǎn)者之間分攤份額。按一般規(guī)律，世界出口商品需求的價格彈性越低，供應(yīng)的價格彈性越高，國外消費者分擔的成本就越高。需求彈性主要受替代產(chǎn)品的種類數(shù)和價格以及消費者偏好影響。從長期看，新的替代品會開發(fā)出來，消費者偏好會改變，世界需求會變得更具彈性。因此，出口稅的負擔將更可能落在本國生產(chǎn)者而不是國外消費者身上。決定供應(yīng)彈性的根本是，在價格引導(dǎo)下，生產(chǎn)中使用的資源和要素從其他部門轉(zhuǎn)移的方便程度。這種轉(zhuǎn)移受到四類因素的影響：一是與商品生產(chǎn)相關(guān)的因素，包括使用技術(shù)的類型、專業(yè)化程度；二是與市場主體相關(guān)的因素，如企業(yè)家對市場激勵變化的反應(yīng)等；三是與市場結(jié)構(gòu)相關(guān)的因素，比如壟斷的市場結(jié)構(gòu)容易造成商品供應(yīng)對價格波動缺乏彈性；四是時間因素。具有壟斷勢力地位的大國長期使用出口限制將會刺激替代商品和替代技術(shù)的開發(fā)，并鼓勵新的生產(chǎn)者進入市場，使出口大國喪失市場份額和外匯收入。

其二，單邊的出口限制政策的效果取決于貿(mào)易伙伴的反應(yīng)能力和反應(yīng)速度。在經(jīng)濟全球化條件下，各國經(jīng)濟相互依存程度提高，大幅限制出口對貿(mào)易伙伴的利益有較大影響。對此，貿(mào)易伙伴可以選擇多種措施和途徑應(yīng)對。一是征收進口稅。理論上，如果貿(mào)易伙伴對征收出口稅的商品在進口時征收關(guān)稅，世界市場的需求量將更趨下降，出口價格的提高將受到抑制，出口國貿(mào)易條件的改善將極其有限。二是使用交叉報復(fù)措施，即通過限制對方的敏感產(chǎn)品進口進行報復(fù)。三是向多邊爭端解決機構(gòu)投訴。今天，以一國利益為訴求的、以鄰為壑的單邊貿(mào)易政策很難得到世界貿(mào)易組織的支持。四是加快勘探開發(fā)新資源、替代資源，開發(fā)節(jié)約資源的技術(shù)，建立更有效的資源循環(huán)利用體系。

其三，限制原料出口政策的效果取決于對國內(nèi)不同利益主體的平衡。對稀缺礦產(chǎn)品出口實行限制造成的國內(nèi)上游原材料開采和下游使用部門之間收入的再分配效應(yīng)有利于下游使用部門，而不利于原料開發(fā)部門和地區(qū)的利益。原料開采和生產(chǎn)地區(qū)一般處于偏遠地區(qū)，產(chǎn)業(yè)單一，經(jīng)濟落后，原料開采和生產(chǎn)是當?shù)亟?jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)。因此，在限制資源開采的同時，要研究偏遠地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的路徑，幫助實現(xiàn)多元化發(fā)展。否則，政策遇到的阻力會很大，并會催生一些非正規(guī)交易機制。

[本文系國家社科基金項目“經(jīng)濟全球化視角下稀缺資源進出口政策研究”(13BJY136)的階段性成果。]

(作者單位：商務(wù)部研究院;責任編輯：林曉虹)