投票規(guī)則與鄉(xiāng)村治理結(jié)構(gòu)

和婷

摘 要：自古至今我國(guó)的鄉(xiāng)村治理結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了重大的變化，現(xiàn)如今村民自治是鄉(xiāng)村治理結(jié)構(gòu)中重要組成部分并日益受到關(guān)注，村民自治不僅推動(dòng)了基層民主政治的發(fā)展，而且也對(duì)我國(guó)的政治體制改革和民主政治產(chǎn)生了重要的影響。本文結(jié)合公共選擇理論中的投票規(guī)則，對(duì)村民自治中的民主選舉與民主決策進(jìn)行分析，并從投票規(guī)則的角度提出建議以期望村民自治能更加完善。

關(guān)鍵詞：投票規(guī)則；鄉(xiāng)村治理；村民自治

隨著20世紀(jì)70年代末80年代初鄉(xiāng)政府與村民委員會(huì)的建立和村民委員會(huì)的發(fā)展，村民自治已經(jīng)逐漸的演變成為鄉(xiāng)村治理結(jié)構(gòu)中重要的組成部分。以下以村民自治為視角，結(jié)合投票規(guī)則的理論，對(duì)村民自治中的民主選舉與民主決策進(jìn)行分析，以對(duì)當(dāng)前的村民自治中存在的問(wèn)題進(jìn)行進(jìn)一步的研究。

一、理論基礎(chǔ)——公共選擇理論中的投票規(guī)則

公共選擇理論將傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)理論中視為外生因素的因素重新納入研究視野，以公共物品作為研究的起點(diǎn)，分析與研究了公共物品的供給方與需求方所作出的集體決策，所謂的需求方包括了選民、利益集團(tuán)等，供給方包括了政黨、官員等，集體決策的需求方注重對(duì)其個(gè)人偏好加總的研究需要，而對(duì)供給方則注重對(duì)公共產(chǎn)品的供給以及供給方在供給過(guò)程中的行為的研究，而將供給方與需求方連接起來(lái)的政治市場(chǎng)、政治程序是公共選擇研究的重要內(nèi)容，集體決策是在政治市場(chǎng)中做出的，而政治市場(chǎng)中的投票規(guī)則又占有著重要地位。

1.典型的三種投票規(guī)則

第一，一致同意規(guī)則，在這種規(guī)則下，任何一項(xiàng)決策或是議案都是在所有投票人一致同意的條件下通過(guò)的。第二，多數(shù)投票規(guī)則，在這種規(guī)則下，一項(xiàng)議案需要有半數(shù)或半數(shù)以上的投票人支持才能通過(guò)。第三，最優(yōu)多數(shù)規(guī)則，主要是指如果通過(guò)一項(xiàng)決策議案所要遵循的規(guī)則是所需的贊成票數(shù)能保證決策的總成本最低，那么這種決策就是最優(yōu)多數(shù)規(guī)則。同時(shí)，在當(dāng)代代議民主制度中最常采用的就是多數(shù)投票規(guī)則。

2.多數(shù)投票規(guī)則的缺陷

早在1785年孔多塞就提出了投票悖論，該悖論說(shuō)明當(dāng)備選方案超過(guò)兩個(gè)時(shí)，按照備選方案兩兩相比較進(jìn)行抉擇將導(dǎo)致無(wú)法從備選方案中選出最終方案，也說(shuō)明在社會(huì)中運(yùn)用少數(shù)服從多數(shù)投票機(jī)制并不能達(dá)成一個(gè)令所有人都滿意的方案。

到20世紀(jì)50年代阿羅運(yùn)用數(shù)學(xué)方法將這一問(wèn)題進(jìn)一步深化，提出了社會(huì)選擇的兩個(gè)公理與五個(gè)條件，并由此證明了不存在同時(shí)滿足以上五個(gè)條件的投票規(guī)則，這就意味著不能通過(guò)一定的投票規(guī)則使得從個(gè)人偏好中推導(dǎo)出合理的社會(huì)偏好，社會(huì)中并不存在每個(gè)人個(gè)人的自由。不論是初期的孔多塞提出的投票悖論，還是后期阿羅用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)方法推理證明得出的阿羅不可能定理，無(wú)疑都是對(duì)多數(shù)投票規(guī)則的在現(xiàn)實(shí)的運(yùn)用給予了沉重的打擊，并促使人們重新反思投票規(guī)則。

3.投票規(guī)則的啟示

首先，投票規(guī)則是可選擇的。這不僅是指投票規(guī)則在一致同意通票規(guī)則、多數(shù)投票規(guī)則、甚至最有多數(shù)投票規(guī)則之間能夠進(jìn)行選擇，而且是指在廣泛采用的多數(shù)投票規(guī)則中同樣是可以選擇，要使得方案被通過(guò)所需要的贊成票數(shù)占全部投票的多大的比例，這個(gè)比例的大小是可以選擇的。

其次，投票規(guī)則中注重備選方案在選擇過(guò)程中的次序。關(guān)于這一點(diǎn)可由孔多塞悖論來(lái)體現(xiàn)，同樣的一方方案在不同的次序組合中將得到不同的結(jié)果。

再次，投票規(guī)則影響政治市場(chǎng)中不同主體的行為。公共選擇理論堅(jiān)持方法論上的個(gè)人主義，不同的利益主體都會(huì)對(duì)自身的利益進(jìn)行權(quán)衡而采取行動(dòng)，如作為公共產(chǎn)品需求方的利益集團(tuán)，當(dāng)其利益訴求不能通過(guò)正常的政治渠道如投票規(guī)則下通過(guò)一定的方案進(jìn)行維護(hù)的時(shí)候，利益集團(tuán)將會(huì)憑借擁有的財(cái)力、聲望等對(duì)其他的一般選民提供好處或是施加壓力等手段左右其選票，或是對(duì)公共產(chǎn)品供給方的政黨與官員施加壓力。政黨、政府、官員等同樣是理性的經(jīng)濟(jì)人，也會(huì)在權(quán)衡自身的利弊的情形下做出自己的選擇，不僅尋租的活動(dòng)使得他們能夠從中獲益，而且他們自身也會(huì)對(duì)進(jìn)行設(shè)租、抽租的活動(dòng)，由被動(dòng)的利益接受者轉(zhuǎn)化為主動(dòng)利益的尋求者，而這無(wú)疑與政府的本意是違背的。

二、理論與實(shí)踐結(jié)合——投票規(guī)則與村民自治

村委會(huì)作為基層群眾自治組織，在村民自治中發(fā)揮著重要作用，可以說(shuō)村民自治隨著村委會(huì)的發(fā)展而不斷發(fā)展，因此以下選取村民自治中的兩個(gè)具體內(nèi)容，民主選舉與民主決策，并結(jié)合之前的投票規(guī)則來(lái)進(jìn)行分析。

1.民主選舉與投票規(guī)則的運(yùn)用——以村委會(huì)選舉為例

《中華人民共和國(guó)村民委員會(huì)組織法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)村組法）明確規(guī)定了“具體選舉辦法由省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)定”①，由此造成現(xiàn)實(shí)的生活中各具特色的選舉方式。以下從投票規(guī)則的角度對(duì)比三種種選舉方式。

第一，村組法所示的選舉方式。

村組法中所示的選舉方式，首先在村民中由選舉委員會(huì)進(jìn)行選民登記，是對(duì)具有選舉權(quán)與被選舉權(quán)的村民進(jìn)行規(guī)范的組織，而村民選舉委員會(huì)由主任和委員組成，由村民會(huì)議、村民代表會(huì)議或者各村民小組會(huì)議推選產(chǎn)生的。其次由參加選舉的選民直接提名候選人，并且候選人的名額應(yīng)當(dāng)多于應(yīng)選名額，最終的候選人依據(jù)投票情況與每個(gè)職位差額來(lái)確定。再次在村委會(huì)組織候選人與參加投票的村民見(jiàn)面，并由候選人發(fā)表競(jìng)選的演說(shuō)、回答參加投票的村民的問(wèn)題。再次依據(jù)“兩個(gè)過(guò)半”的方式產(chǎn)生新的村委會(huì)成員，也就是有登記參加選舉的村民要過(guò)半數(shù)投票，同時(shí)候選人獲得參加投票的村民過(guò)半數(shù)的選票。

第二，自薦直選的方式。

自薦直選的方式是對(duì)候選人的提名的又一創(chuàng)新，候選人的產(chǎn)生不再是被動(dòng)的等地被其他選民所提名而產(chǎn)生的，有被選舉權(quán)的村民可向村選舉委員會(huì)自薦報(bào)名參選。具體來(lái)說(shuō)“自薦人”向村民選舉委員會(huì)報(bào)名參加選舉，經(jīng)村民選舉委員會(huì)審查資格審查合格后，需要與村民選舉委員會(huì)簽訂承諾協(xié)議，之后由村民選舉委員會(huì)組織選民自薦競(jìng)職，到選舉日需要組織候選人現(xiàn)場(chǎng)投票，之后進(jìn)行選民選舉，在自薦人或其他選民獲得參加投票的選民的過(guò)半數(shù)選票，始得當(dāng)選。②

第三，組合競(jìng)選方式。

組合競(jìng)選模式③，將全部的村委會(huì)的選舉分為兩個(gè)階段，首先是選民對(duì)村委主任、副主任和委員進(jìn)行提名后，依據(jù)得票數(shù)確定若干候選人，其中依據(jù)得票數(shù)確定3-4名主任候選人，再由村主任候選人從其他職位的候選人中挑選自己的伙伴作為競(jìng)選班子，其次選民對(duì)村主任進(jìn)行投票，再對(duì)當(dāng)選的村主任競(jìng)選班子進(jìn)行投票，最終促成新的村委會(huì)，在投票中遵守的是過(guò)半數(shù)的原則。

三種方式民主方式最主要的區(qū)別在于以下兩點(diǎn)：

第一，投票規(guī)則運(yùn)用的具體次數(shù)不同。由少到多依次是自薦直選、海推直選、組合競(jìng)選，分別是一次，兩次和三次。如果認(rèn)為投票的次數(shù)越多就越能體現(xiàn)多數(shù)人的意愿，越能體現(xiàn)民主，筆者認(rèn)為是錯(cuò)誤的，投票的次數(shù)多，在其規(guī)則、程序合理的情況下能夠在一定程度上體現(xiàn)參與民主選舉的參與度是較高的，但是如果是在規(guī)則、程序不合理的情況下，越多的投票次數(shù)只能說(shuō)明投票被利用的可能性越高，反而是增加了選舉的復(fù)雜性與不可操作性，因此并不能把投票的次數(shù)與民主的程度相聯(lián)系。

第二，投票規(guī)則運(yùn)用的階段不同。在海推直選中投票規(guī)則是在候選人的產(chǎn)生階段與最終的產(chǎn)生當(dāng)選者的階段中進(jìn)行的運(yùn)用，自薦直選的投票規(guī)則則是在最終的選舉階段中進(jìn)行的，組合競(jìng)選則是在候選人的產(chǎn)生、村委會(huì)主任的確定以及最后領(lǐng)導(dǎo)班子的確定三個(gè)階段中進(jìn)行的。這樣的不同筆者認(rèn)為至少會(huì)在選舉的成本方面會(huì)有所差異，三種方式中自薦選舉相對(duì)而言需要村民花費(fèi)成本較低，海推直選較適中，組合競(jìng)選的成本較高，這主要是從選舉的程序、流程的復(fù)雜性來(lái)看的。但是選舉的結(jié)果與選舉的成本耗費(fèi)聯(lián)系，筆者認(rèn)為并不緊密，并不是所耗費(fèi)的成本越多就一定能選出更好的結(jié)果，選舉的過(guò)程是村民意愿的表達(dá)過(guò)程，如何動(dòng)員村民廣泛自主的參與以及順暢表達(dá)的渠道才應(yīng)該是最為重要的。

2.民主決策與投票規(guī)則的運(yùn)用

依據(jù)村組法的規(guī)定，需要村民通過(guò)村民會(huì)議決定的事項(xiàng)主要有九類(lèi)，其中既包括村級(jí)公益事業(yè)的事項(xiàng)，也包括與集體所有制相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益的事項(xiàng)。這九類(lèi)事項(xiàng)的投票規(guī)則在實(shí)際中運(yùn)用時(shí)做遵循的是“召開(kāi)村民會(huì)議，應(yīng)當(dāng)有本村十八周歲以上村民的過(guò)半數(shù)，或者本村三分之二以上的戶的代表參加，村民會(huì)議所作決定應(yīng)當(dāng)經(jīng)到會(huì)人員的過(guò)半數(shù)通過(guò)”④，雖然是筆者在這里把這一規(guī)定視為投票規(guī)則，但是需要注意的是這個(gè)規(guī)則同民主選舉時(shí)的投票規(guī)則是不同的，民主選舉時(shí)選民需要通過(guò)填寫(xiě)投票來(lái)執(zhí)行具體的規(guī)則，而在村民會(huì)議中則需要村民通過(guò)舉手表決等的形式來(lái)體現(xiàn)，之所以依舊采用投票的說(shuō)法主要是為了與之前統(tǒng)一。

3.當(dāng)前投票規(guī)則在民主選舉與民主決策中所存在的問(wèn)題

第一，當(dāng)前的投票規(guī)則不能充分體現(xiàn)民意。如在民主選舉中料想最極端的情況，即有登記的參加選舉的村民剛好過(guò)半，且候選人恰好獲得參加投票的村民剛好過(guò)半數(shù)的選票，那么這位候選人將會(huì)當(dāng)選，此時(shí)不難發(fā)現(xiàn)要當(dāng)選其實(shí)只需要獲得有進(jìn)行選民登記的村民的四分之一支持，當(dāng)然這是一種極端的假設(shè)，但是卻指出了當(dāng)前這種少數(shù)服從多數(shù)的規(guī)則存在的弊病，就是看似的民主的投票規(guī)則其實(shí)并不能很好的體現(xiàn)民意，特別是對(duì)于反對(duì)某項(xiàng)決定的人來(lái)說(shuō)可能是強(qiáng)制的平等，而在民主決策中也存在類(lèi)似的情況。

第二，投票規(guī)則對(duì)于不同主體的影響。在民主選舉中，不管是哪一種方式其落腳點(diǎn)都是要選舉出新的村委會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)班子與成員，實(shí)際上是重新構(gòu)建委托—代理具體的組織結(jié)構(gòu)，在秉持公共選擇理論在方法論上的所堅(jiān)持的個(gè)人主義，選民與被選舉人在既定的規(guī)則下都將權(quán)衡利弊，從而做出自己的選擇，就選民而言可以以手中的選票作為依托謀求與民主選舉相背的利益，而被選舉人同樣可以通過(guò)賄選等方式掌控原本屬于選民的權(quán)利。在民主決策中，民主決策具體涉及的事項(xiàng)包括村級(jí)公益事業(yè)以及集體經(jīng)濟(jì)利益相關(guān)事項(xiàng)，對(duì)與村民而言，由于村級(jí)公益事業(yè)具有一定的公共物品的性質(zhì)，即這部分的物品具有非排他與非競(jìng)爭(zhēng)性的性質(zhì)，這部分物品的供給與需求需要在村民會(huì)議上由“兩個(gè)過(guò)半數(shù)”的規(guī)則來(lái)確定的，因此村民可能就會(huì)從自身利益的出發(fā)而做出而偏向于選擇籌資籌勞力度最小的選擇，這部分村民只要達(dá)到一定的比例，那么最終通過(guò)的方案也將與個(gè)人的選擇保持一致，這樣最終的集體選擇對(duì)個(gè)人來(lái)說(shuō)是有利的，但是在后期公共物品的實(shí)施與建設(shè)過(guò)程中將會(huì)遇到難以實(shí)施等的困難。再次，對(duì)于村委會(huì)、村干部而言，由于通過(guò)具體某項(xiàng)方案所需要的最低人數(shù)是所有村民數(shù)的四分之一，這樣對(duì)于村干部來(lái)說(shuō)違規(guī)操作的成本是低的，因?yàn)橹恍枰刂婆c把握住所需投贊成票的人數(shù)，那么他們可以操縱通過(guò)一些與村民利益不相符合的決定，以謀取具體決定背后存在的潛在利益的。

三、投票規(guī)則在村民自治中運(yùn)用的建議

第一，需要加強(qiáng)對(duì)村民的教育與宣傳法律教育。教育的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括村民自治相關(guān)法律、與選舉相關(guān)的法律，為了使村民能夠真正的弄明白自己手中權(quán)利的重要性以及表達(dá)意愿的重要性，可嘗試制作一些利于村民理解的宣傳手冊(cè)、案例分析手冊(cè)等，從而調(diào)動(dòng)村民參與選舉、參與村民會(huì)議等的積極性，同時(shí)利用手中的這項(xiàng)表達(dá)意愿的權(quán)利為自身的利益謀取福利，而由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行教育，筆者認(rèn)為除了黨組織與村委會(huì)外，還可以由其他的組織來(lái)進(jìn)行，如村小學(xué)、村初中的具有一定知識(shí)素養(yǎng)的老師來(lái)進(jìn)行，以及一些法律援助的組織、公益組織來(lái)進(jìn)行。

第二，提高選舉或是決策需要達(dá)到的比例。對(duì)于實(shí)際運(yùn)行中的投票規(guī)則，如果提高選舉或是決策需要達(dá)到的比例，那么將會(huì)存在增加成本的問(wèn)題，因此要想提高比例重要的是要解決像是委托投票、村委會(huì)召開(kāi)的方式等直接關(guān)系到村民如何具體進(jìn)行投票的問(wèn)題，倘若能夠使村民脫離一些既定條件的約束，而又能便利其進(jìn)行投票，而這種投票的真實(shí)性也能夠得到維護(hù)，那么這樣的投票方式就或許能夠解決外在成本與決策成本之間存在的矛盾。

第三，構(gòu)建事前的約束機(jī)制。結(jié)合以上的分析可以看出村民意愿的表達(dá)主要是受到自身利益與他人利益相互的作用，自身的意愿存在差異這是無(wú)可厚非的，但是針對(duì)于他人利益與本人利益的影響就值得進(jìn)一步分析，如何使得自身的意愿不受他人的影響，或者盡量不受他人的影響，關(guān)鍵在于投票規(guī)則相應(yīng)的約束機(jī)制，這種約束不應(yīng)當(dāng)局限于在事后對(duì)于違規(guī)操作的反饋與懲治，而應(yīng)當(dāng)注重事前的約束，而構(gòu)建這樣的約束，應(yīng)當(dāng)基于投票的嚴(yán)肅性與重要性，因此需要加強(qiáng)規(guī)則意識(shí)的教育，同時(shí)可以將違規(guī)的成本提高，如對(duì)于違規(guī)操作的處置力度的加強(qiáng)，從而在主觀與客觀兩個(gè)方面形成投票規(guī)則的約束機(jī)制。

第四，細(xì)化村組法。目前的村組法是由1998年時(shí)通過(guò)的框架為基準(zhǔn)，雖然2010年進(jìn)行了修訂，但是村組法只是確定了村民自治的總體框架、總體的思想，具體的操作環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)較為粗略，如對(duì)于委托投票，村組法只是允許委托投票，而具體的操作交給了地方，缺乏對(duì)于委托投票的限制、約束以及最低限度的要求，這會(huì)給地方具體實(shí)行這項(xiàng)操作時(shí)候留下空白，再如對(duì)與賄選，什么樣的標(biāo)準(zhǔn)是賄選、怎樣判定賄選、賄選的出發(fā)懲治措施又是怎樣的，都沒(méi)有具體限制，以上此類(lèi)的空白，不能不說(shuō)對(duì)于投票規(guī)則具體的運(yùn)用將會(huì)產(chǎn)生直接的影響。

第五，從外部環(huán)境來(lái)看，需要探尋村黨組織與村委會(huì)之間的關(guān)系，以及村與鄉(xiāng)之間的關(guān)系。村委會(huì)執(zhí)行的結(jié)果從村民自治來(lái)說(shuō)是村民會(huì)議決定的結(jié)果，但是村黨組織要在村民自治中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核定的作用，這個(gè)作用究竟應(yīng)該怎樣與村委會(huì)日常的活動(dòng)相結(jié)合，同時(shí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對(duì)村委會(huì)的工作給予指導(dǎo)、支持和幫助的具體界限又在哪里，這些不明確的范圍在現(xiàn)實(shí)的運(yùn)行中產(chǎn)生職權(quán)的空白或是重疊，不論是對(duì)村民自治來(lái)說(shuō)，還是對(duì)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)來(lái)說(shuō)，這都是需要進(jìn)一步規(guī)范的地方。（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

注解：

① http：//www.gov.cn/flfg/2010-10/28/content_1732986.html

② http：//www.chinalaw.gov.cn/article/fgkd/xfg/dfxfg/201211/2012 1100378180.shtml

③ 辛秋水.組合競(jìng)選的實(shí)踐與理論——村委會(huì)民主選舉模式的重大創(chuàng)新[J].學(xué)術(shù)界.2001（05），pp：45-54

④ http：//www.gov.cn/flfg/2010-10/28/content_1732986.htm

參考文獻(xiàn)：

[1] 文建東.公共選擇學(xué)派[M].武漢：武漢出版社.1995

[2] 許云霄.公共選擇理論[M].北京：北京大學(xué)出版社.2006