“底層社會(huì)與抗?fàn)幮哉巍边€是“基層社會(huì)與創(chuàng)造性政治”：農(nóng)民政治行為兩種分析框架比較及重構(gòu)

“底層社會(huì)與抗?fàn)幮哉巍边€是“基層社會(huì)與創(chuàng)造性政治”
——農(nóng)民政治行為兩種分析框架比較及重構(gòu)

王可園

[摘要]農(nóng)民政治行為研究有兩種分析框架，“底層社會(huì)與抗?fàn)幮哉巍狈治隹蚣軠Y源于農(nóng)民政治行為“順從與反抗”的經(jīng)典模式，關(guān)注底層社會(huì)及其抗?fàn)幮孕袆?dòng)?！盎鶎由鐣?huì)創(chuàng)造性政治”分析框架從三個(gè)方面批評(píng)“底層社會(huì)與抗?fàn)幮哉巍狈治隹蚣埽皇钦J(rèn)為其誤解了1949年后的國(guó)家與農(nóng)民關(guān)系；二是指控其革命意味太濃；三是認(rèn)為其未看到農(nóng)民抗?fàn)幮袆?dòng)的創(chuàng)造性后果。同時(shí)，從重新界定當(dāng)代中國(guó)國(guó)家與農(nóng)民關(guān)系、以“基層社會(huì)”取代“底層社會(huì)”和以“創(chuàng)造性政治”取代“抗?fàn)幮哉巍比齻€(gè)方面建構(gòu)自己的分析范式。二者在分析范式、研究對(duì)象和學(xué)術(shù)影響三個(gè)方面各有不同，融合二者，重構(gòu)一個(gè)“底層社會(huì)與抗?fàn)?創(chuàng)造性政治”分析框架對(duì)農(nóng)民政治行為研究具有重要意義。

[關(guān)鍵詞]“底層社會(huì)與抗?fàn)幮哉巍保?“基層社會(huì)與創(chuàng)造性政治”； 農(nóng)民； 政治行為； 重構(gòu)

[收稿日期]2014-06-17

[基金項(xiàng)目]本文系齊衛(wèi)平教授主持的上海市社會(huì)科學(xué)創(chuàng)新研究基地(“黨的執(zhí)政能力建設(shè)研究方向”)階段性成果。同時(shí)受華東師范大學(xué)2014年“博士研究生學(xué)術(shù)新人獎(jiǎng)”項(xiàng)目資助(項(xiàng)目編號(hào)：xrzz2014003)，以及2014—2015年度“清華農(nóng)村研究博士論文獎(jiǎng)學(xué)金”項(xiàng)目資助。

[作者簡(jiǎn)介]王可園，華東師范大學(xué)—新加坡南洋理工大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士生，郵編：200241。

對(duì)于身處現(xiàn)代化進(jìn)程中的各個(gè)后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，農(nóng)民始終是他們首要關(guān)注的因素。農(nóng)民的政治態(tài)度和政治行為對(duì)于社會(huì)穩(wěn)定與發(fā)展具有不可小視的作用。塞繆爾·亨廷頓向人們發(fā)出警告：“在現(xiàn)代化政治中，農(nóng)村扮演著關(guān)鍵性的‘鐘擺’角色”， 相對(duì)于“常數(shù)”的城市來(lái)說(shuō)，“農(nóng)村的作用是個(gè)變數(shù)：它不是穩(wěn)定的根源，就是革命的根源”；“如果農(nóng)民默許并認(rèn)同現(xiàn)存制度，他們就為該制度提供了一個(gè)穩(wěn)定的基礎(chǔ)。如果農(nóng)民反對(duì)這個(gè)制度，他們就會(huì)成為革命的載體”[1]。對(duì)于農(nóng)民占人口多數(shù)的中國(guó)來(lái)說(shuō)，農(nóng)民的政治態(tài)度和政治行為一直是政、學(xué)兩界關(guān)注的“重大問(wèn)題”之一。尤其是隨著社會(huì)主義現(xiàn)代化進(jìn)程的加快，貧富差距拉大，社會(huì)分化加劇，社會(huì)矛盾與沖突日益凸顯，各類涉農(nóng)群體性事件時(shí)有發(fā)生，農(nóng)民的政治行為成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。目前，學(xué)界逐漸形成兩種農(nóng)民政治行為分析框架，即“底層社會(huì)與抗?fàn)幮哉巍狈治隹蚣芎汀盎鶎由鐣?huì)與創(chuàng)造性政治”分析框架①為行文方便，下文將農(nóng)民政治行為兩種分析框架“底層社會(huì)與抗?fàn)幮哉巍焙汀盎鶎由鐣?huì)與創(chuàng)造性政治”分別簡(jiǎn)述為“底層-抗?fàn)帯焙汀盎鶎?創(chuàng)造”。。本文首先對(duì)這兩種分析框架進(jìn)行詳細(xì)介紹，再?gòu)难芯糠妒健⒀芯繉?duì)象和學(xué)術(shù)影響三個(gè)方面，對(duì)它們進(jìn)行比較，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)當(dāng)前的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，對(duì)上述兩種分析框架進(jìn)行重構(gòu)，提出“底層社會(huì)與抗?fàn)?創(chuàng)造性政治”框架，以分析20世紀(jì)90年代以來(lái)中國(guó)農(nóng)民的政治行為。

一、“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣堍倌壳吧袥](méi)有人明確提出過(guò)農(nóng)民政治行為研究的“底層社會(huì)與抗?fàn)幮哉巍狈治隹蚣埽矝](méi)有人對(duì)這一框架的內(nèi)涵進(jìn)行專門(mén)闡釋，但是由于建嶸等人最先將這一分析框架應(yīng)用于中國(guó)的農(nóng)民維權(quán)抗?fàn)幖叭后w性事件，并形成較大影響，使其成為許多學(xué)者研究農(nóng)民政治行為時(shí)的首先分析框架；同時(shí)，從徐勇對(duì)這一框架的批評(píng)中，也可以看出其基本的內(nèi)涵和特征。

一方面，就理論淵源來(lái)說(shuō)，“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣苁芩^農(nóng)民政治行為經(jīng)典模式②所謂“農(nóng)民政治行為經(jīng)典模式”指從國(guó)家與農(nóng)民處于“壓迫與反抗”之關(guān)系出發(fā)，強(qiáng)調(diào)農(nóng)民的政治行為始終搖擺于“順從與叛亂”之兩極狀態(tài)中。影響較大。徐勇甚至認(rèn)為，這一分析框架“基本是對(duì)‘壓迫—反抗’經(jīng)典模式的沿襲”[2]。另一方面，從理論特征來(lái)說(shuō)，“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣芫哂袕?qiáng)烈的道德關(guān)懷，將印度的“底層研究”與西方的“抗?fàn)幷巍毕嘟Y(jié)合，強(qiáng)調(diào)“關(guān)注底層”，注重以底層視角研究底層社會(huì)民眾的抗?fàn)幮袆?dòng)。

(一)“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艿睦碚摐Y源

“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣苁芩^農(nóng)民政治行為經(jīng)典模式啟發(fā)，這一模式有如下一些核心觀念：首先，從農(nóng)民在國(guó)家中的地位出發(fā)，強(qiáng)調(diào)農(nóng)民是沒(méi)有什么地位的，認(rèn)為農(nóng)民處于社會(huì)的底層，不被人們關(guān)注。不光是個(gè)體農(nóng)民，即使農(nóng)民群體，除非他們的行動(dòng)如革命或反抗，以及有組織的、大規(guī)模的抗議運(yùn)動(dòng)對(duì)國(guó)家構(gòu)成威脅，人們是不會(huì)關(guān)注到農(nóng)民的存在的。歷史上，“農(nóng)民只是作為征召、糧食生產(chǎn)、稅收等方面的匿名‘貢獻(xiàn)者’出現(xiàn)在統(tǒng)計(jì)數(shù)字中”[3]前言1。以至于農(nóng)民存在了幾千年，而以研究農(nóng)民為己任的“農(nóng)民學(xué)”只是到了20世紀(jì)六七十年代才出現(xiàn)了所謂的“輝煌的十年”[4]。其次，農(nóng)民在國(guó)家中的地位之所以不被人們注意，在于從本性上來(lái)說(shuō)，認(rèn)為農(nóng)民政治上是保守性的。也正因?yàn)槿绱?，農(nóng)民在歷史進(jìn)程中的作用一直不為人們所看重，即使有所述及，也是將農(nóng)民作為“歷史的棄兒”，或者是列為應(yīng)當(dāng)被改造的對(duì)象。鼓吹革命或斗爭(zhēng)作為歷史發(fā)展主要?jiǎng)恿Φ鸟R克思主義經(jīng)典作家就堅(jiān)持保守落后是農(nóng)民的主要特征。馬克思在《路易·波拿巴的霧月十八日》中談及法國(guó)小農(nóng)時(shí)就指出，農(nóng)民“不能代表自己，一定要?jiǎng)e人來(lái)代表他們。他們的代表一定要同時(shí)是他們的主宰，是高高站在他們上面的權(quán)威，并從上面賜給他們雨水和陽(yáng)光。所以，歸根到底，小農(nóng)的政治影響表現(xiàn)為行政權(quán)支配社會(huì)”[5]763。因此，馬克思從來(lái)沒(méi)有將革命的希望寄托于農(nóng)民身上，而是放在了在他看來(lái)代表先進(jìn)生產(chǎn)力的無(wú)產(chǎn)階級(jí)身上。斯科特分析了第三世界農(nóng)民的日常反抗行為，認(rèn)為“在第三世界，農(nóng)民很少會(huì)在稅收、耕作模式、發(fā)展政策或繁瑣的新法律等問(wèn)題上去冒險(xiǎn)與當(dāng)局直接對(duì)抗；他們更可能通過(guò)不合作、偷懶和欺騙去蠶食這些政策”[3]前言3。而這些“細(xì)水長(zhǎng)流”的小動(dòng)作很難與那些轟轟烈烈的“大革命”相比，去贏得人們的關(guān)注或尊重。再次，認(rèn)為農(nóng)民保守，并不等于承認(rèn)農(nóng)民總是能與國(guó)家和諧相處。就國(guó)家與農(nóng)民的關(guān)系來(lái)說(shuō)，該模式認(rèn)為它們始終處于“壓迫與反抗”關(guān)系之中。原因在于，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中，分散性是小農(nóng)的主要特征，而“勒索”則是國(guó)家(政府)的“強(qiáng)項(xiàng)”。分散的小農(nóng)與“作為勒索者的政府”(國(guó)家)[6]118遭遇時(shí)，總是處于弱者的地位。對(duì)于信奉“安全第一”的農(nóng)民來(lái)說(shuō)，面對(duì)壓迫，他們學(xué)會(huì)了忍耐，但“勒索者”或壓迫者的貪婪總是會(huì)越過(guò)農(nóng)民能夠承受的道德底線，從而激起農(nóng)民的反抗，因此，歷史上“官逼民反”的事例層出不窮。最后，正是在“官逼民反，民不得不反”的邏輯下，農(nóng)民的反抗被賦予了道德上的正當(dāng)性。因此，“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣茉诋?dāng)前農(nóng)民維權(quán)行動(dòng)中多有應(yīng)用和各類“變種”。

(二)“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艿幕緝?nèi)容

農(nóng)民政治行為研究的“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣苤饕袃蓚€(gè)方面的內(nèi)容：

一方面，關(guān)注底層。農(nóng)民政治行為研究的“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣軓?qiáng)調(diào)關(guān)注中國(guó)社會(huì)生活中的底層，尤其是關(guān)注農(nóng)民這一龐大的底層群體的維權(quán)活動(dòng)。這一分析框架的主要應(yīng)用者于建嶸甚至認(rèn)為底層民眾(主體為農(nóng)民)的抗?fàn)幮哉问恰爸袊?guó)政治社會(huì)學(xué)的基本問(wèn)題”[7]。這一分析框架受印度底層學(xué)派的影響，強(qiáng)調(diào)運(yùn)用底層立場(chǎng)與底層方法關(guān)注社會(huì)底層或弱勢(shì)群體。印度底層研究學(xué)派將自己的學(xué)術(shù)淵源追溯至意大利馬克思主義者葛蘭西那里，認(rèn)為“葛蘭西在《獄中札記》里為編纂‘底層階級(jí)的歷史’勾勒了方法論的輪廓”[8]。這一方法的重點(diǎn)在于反對(duì)精英史觀。底層研究的代表人物古哈(Ranajit Guha)提出印度民族主義的歷史觀很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)被精英主義所控制，其中包括殖民主義精英主義和資產(chǎn)階級(jí)精英主義。精英主義歷史觀認(rèn)為印度的民族解放過(guò)程中，雖有圣雄甘地領(lǐng)導(dǎo)的“非暴力不合作運(yùn)動(dòng)”，但沒(méi)有爆發(fā)激烈的全國(guó)性革命，社會(huì)底層沒(méi)有經(jīng)歷作為一個(gè)階級(jí)被整合起來(lái)的過(guò)程，因此，缺乏階級(jí)認(rèn)同背景下的自主抗?fàn)幰庾R(shí)。底層學(xué)派的歷史學(xué)家們正是致力于反對(duì)這兩種精英主義，他們一方面否定殖民主義精英主義所說(shuō)的印度的大眾是被印度的精英騙到反殖民運(yùn)動(dòng)中去的觀點(diǎn)，另一方面也反對(duì)民族主義精英主義所說(shuō)的底層階級(jí)的政治意識(shí)是在民族主義領(lǐng)導(dǎo)人的理念和激發(fā)下才覺(jué)醒的說(shuō)法，在他們看來(lái)，“底層政治的目的，戰(zhàn)略和方法與精英主義的都不相同，底層政治有自己的‘自主性’”[9]。因此，底層學(xué)派另一代表人物帕薩·查特吉(Partha Chatterjee)提出，以歐美歷史經(jīng)驗(yàn)為主所發(fā)展出來(lái)的國(guó)家-公民社會(huì)分析架構(gòu)無(wú)法描繪和解釋世界大部分地區(qū)的真實(shí)狀況?，F(xiàn)代國(guó)家在治理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)發(fā)展出針對(duì)不同“人口”群的治理機(jī)制，這個(gè)治理機(jī)制反倒提供了弱勢(shì)人口在實(shí)際的社會(huì)關(guān)系中創(chuàng)造非主流政治的民主空間。這些人口不構(gòu)成國(guó)家或公民社會(huì)的主體，有時(shí)甚至被認(rèn)定是非法的，或是要被現(xiàn)代化進(jìn)程所清除的，因此基本上被排除在正軌的政治參與過(guò)程之外，最多也就是成為政治精英動(dòng)員的對(duì)象，在權(quán)力分配完成之后，繼續(xù)被統(tǒng)治。但是在許多時(shí)候，為了生存，他們必須與國(guó)家以及中產(chǎn)階級(jí)為主體的公民社會(huì)或是公共領(lǐng)域相周旋。在這個(gè)過(guò)程中，他們的目的不在于奪取國(guó)家機(jī)器，或者奪取公民社會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，但卻開(kāi)啟了一個(gè)介于兩者之間的極不穩(wěn)定的暫時(shí)性空間，查特吉稱之為“政治社會(huì)”，并認(rèn)為這些來(lái)自下層人口的抗?fàn)幤鋵?shí)是后殖民時(shí)期的主要政治活動(dòng)，只是國(guó)家精英不以“政治”來(lái)看待他們而已[10]。底層學(xué)派正是在批判精英主義的“底層無(wú)政治”觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上發(fā)展起自己的“庶民研究”， 對(duì)底層學(xué)派來(lái)說(shuō)，底層社會(huì)不僅作為一種社會(huì)存在，更是一種研究立場(chǎng)和應(yīng)有的價(jià)值關(guān)懷。因此，他們強(qiáng)調(diào)擺脫精英主義的束縛，面向底層，“特別關(guān)注底層行動(dòng)者真實(shí)和變通的存在方式與施加在他們身上的總體性安排之間的距離；強(qiáng)化‘深度在場(chǎng)’意識(shí)，以底層社會(huì)的內(nèi)部眼光來(lái)凝視底層行動(dòng)者的遭遇及命運(yùn)；用‘積極干預(yù)’重塑研究者的行動(dòng)立場(chǎng)，向行動(dòng)者或研究者揭示抗?fàn)幮袆?dòng)背后的關(guān)系實(shí)質(zhì)”[11]?！暗讓?抗?fàn)帯狈治隹蚣艿闹饕獞?yīng)用者于建嶸明確將“農(nóng)民維權(quán)”與“底層政治”相連接，強(qiáng)調(diào)農(nóng)民的底層地位。于建嶸承認(rèn)自己“對(duì)中國(guó)底層社會(huì)的關(guān)注是從農(nóng)民維權(quán)抗?fàn)幯芯块_(kāi)始的”[12]。承認(rèn)當(dāng)前中國(guó)存在一個(gè)底層社會(huì)，農(nóng)民處于這一底層社會(huì)之中，是“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艿氖滓獌?nèi)涵。

另一方面，“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣荜P(guān)注底層民眾的抗?fàn)幓顒?dòng)，并且強(qiáng)調(diào)抗議活動(dòng)具有政治性。于建嶸認(rèn)為傳統(tǒng)將政治視為精英們的事情的觀念正在受到挑戰(zhàn)，他認(rèn)為在某種程度上“精英和大眾都在追求政治權(quán)力，但他們?cè)跔?zhēng)取權(quán)力時(shí)的表現(xiàn)方式不一樣。政治精英常常視主導(dǎo)國(guó)家政治為其政治權(quán)力，知識(shí)精英則視社會(huì)權(quán)利為其主要的政治訴求，而社會(huì)底層群體最為現(xiàn)實(shí)的訴求目標(biāo)則是具體的利益訴求”，因此，在他看來(lái)，“底層政治實(shí)際上也是公眾參與的一種重要形式”[12]?！暗讓?抗?fàn)帯狈治隹蚣芙梃b西方“抗?fàn)幮哉巍钡囊恍├碚撚^點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注底層民眾，尤其是農(nóng)民的抗議活動(dòng)。裴宜理提出她與塔羅、蒂利和麥克亞當(dāng)?shù)热酥赃x擇“抗?fàn)幮哉巍边@個(gè)詞，是為了“突出國(guó)家的重要性，并強(qiáng)調(diào)抗?fàn)幨钦涡缘?，而?guó)家是卷入其中的關(guān)鍵行為體之一”[13]，這種觀點(diǎn)在后三者的《斗爭(zhēng)的動(dòng)力》一書(shū)中對(duì)抗?fàn)幷芜M(jìn)行定義時(shí)有所體現(xiàn)。麥克亞當(dāng)?shù)热酥赋觯拔覀兯^的斗爭(zhēng)政治指的是：發(fā)生在提出要求者(makers of claims)和他們的要求對(duì)象(objects)間偶爾發(fā)生的、公眾的、集體的相互作用。這種相互作用發(fā)生在(a)至少某一政府是提出要求者或被要求的對(duì)象，或者是要求的造成方，(b)所提出的要求一旦實(shí)現(xiàn)，將會(huì)影響到提出要求者中至少一方的利益時(shí)”[14]。可以看出，“抗?fàn)幷伟ㄖ@樣一些互動(dòng)：在其中，行動(dòng)者提出一些影響他人利益或?qū)驗(yàn)榱斯餐婊蚬餐?jì)劃而做出協(xié)同努力之要求；政府則在這些互動(dòng)中作為所提要求的對(duì)象、要求之提出者抑或第三方而介入其中。抗?fàn)幷斡纱硕鴮⑷藗兯煜さ纳鐣?huì)生活的三個(gè)特征：抗?fàn)?、集體行動(dòng)以及政治聚合到了一起”[15]?！暗讓?抗?fàn)帯狈治隹蚣苷窃诮梃b和吸收上述二者的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)農(nóng)民的底層地位，據(jù)此而關(guān)注農(nóng)民的維權(quán)抗?fàn)幮袆?dòng)，形成了一系列研究成果。

二、“基層-創(chuàng)造”分析框架

前文所述，農(nóng)民政治行為的“底層-抗?fàn)帯闭衼?lái)的最主要的批評(píng)者就是“基層-創(chuàng)造”分析框架。目前，這一分析框架主要由其提出者徐勇教授和他的學(xué)生在應(yīng)用，其他運(yùn)用者尚不多見(jiàn)。在《農(nóng)民改變中國(guó)：基層社會(huì)與創(chuàng)造性政治——對(duì)農(nóng)民政治行為經(jīng)典模式的超越》一文中，徐勇教授列舉了“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艿闹饕毕?，在此基礎(chǔ)上，提出了“基層-創(chuàng)造”分析框架作為“替代”。*徐勇教授的論文中雖沒(méi)明確說(shuō)要“替代”已有分析框架，但一旦確實(shí)“超越”，其實(shí)就是替代了。

(一)“基層-創(chuàng)造”分析框架的爭(zhēng)辯對(duì)象

“基層-創(chuàng)造”分析框架的理論旨趣非常明確，即要“超越”農(nóng)民政治行為“順從與反抗”的經(jīng)典模式及“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣堋Ｆ渲饕獜娜齻€(gè)方面對(duì)“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣馨l(fā)起挑戰(zhàn)，一是提出這一分析框架錯(cuò)誤理解了1949年以后的國(guó)家與農(nóng)民關(guān)系；二是指控這一分析框架革命意味太濃，破壞性有余，而建設(shè)性不足；三是認(rèn)為這一分析框架未看到農(nóng)民抗?fàn)幮袆?dòng)的創(chuàng)造性結(jié)果，尤其是對(duì)制度變遷的推動(dòng)被忽視。

首先，歷史上，個(gè)體農(nóng)民因其分散性而顯得力量弱小，備受欺凌，但又由于農(nóng)民群體數(shù)量之大，而“備受重視”。國(guó)家之所以重視農(nóng)民，一方面是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)社會(huì)中，農(nóng)民是賦稅之本，財(cái)政之源；另一方面，農(nóng)民個(gè)體雖沒(méi)有什么力量可言，只為生存而奮斗終身。但當(dāng)他們的基本生存權(quán)利得不到基本保障時(shí)，就會(huì)成為體制的反叛者，革命的源泉。正如斯科特所說(shuō)，“在純邏輯的意義上說(shuō)，倘若生存權(quán)不處于優(yōu)先地位，那就很難想象如何能證明在財(cái)富和資源占有上的任何不平等具有其合理性”[6]226-227。而國(guó)家恰恰在很多時(shí)候無(wú)法保障，甚至侵犯農(nóng)民基本的生存權(quán)利，導(dǎo)致農(nóng)民從順民、依附者和保守者，一變而成為暴民、反抗者和革命者?！盎鶎?創(chuàng)造”分析框架對(duì)“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣芴岢龅牡谝豁?xiàng)批評(píng)就是認(rèn)為后者誤解了1949年以后國(guó)家與農(nóng)民的關(guān)系，認(rèn)為后者誤將新中國(guó)國(guó)家與農(nóng)民的關(guān)系置于兩極對(duì)立之傳統(tǒng)模式之下，而實(shí)際上，1949年之后，中國(guó)的國(guó)家與農(nóng)民之關(guān)系“既不是根本的對(duì)立，也不是簡(jiǎn)單的順從”[2]，從而，某種程度上抽掉了“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艿氖聦?shí)基礎(chǔ)。

其次，“基層-創(chuàng)造”分析框架指控“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣芨锩馕短珴猓焕谏鐣?huì)穩(wěn)定，破壞多于建設(shè)。徐勇*基層社會(huì)與創(chuàng)造性政治分析框架的提出者。提出，“底層社會(huì)”一詞依據(jù)精英與大眾的關(guān)系而加以界定，且包含有等級(jí)統(tǒng)治和階級(jí)對(duì)立的關(guān)系，他將這一對(duì)立分析框架追溯至工業(yè)革命時(shí)間，即馬克思所指出的對(duì)資本的不同占有，導(dǎo)致社會(huì)分裂為兩大對(duì)立階級(jí)，即資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)。他們之間形成統(tǒng)治與被統(tǒng)治、剝削與被剝削、壓迫和被壓迫的矛盾和對(duì)抗性關(guān)系。同時(shí)，徐勇認(rèn)為“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣苓€受到西方社會(huì)沖突理論影響，該理論強(qiáng)調(diào)一個(gè)社會(huì)當(dāng)中，對(duì)權(quán)力的不同占有，使社會(huì)分裂為有權(quán)力階級(jí)和無(wú)權(quán)力階級(jí)，正是那些無(wú)權(quán)無(wú)勢(shì)的人構(gòu)成了所謂的“底層社會(huì)”。正如莫斯卡所說(shuō)，“在所有社會(huì)中——從那些得以簡(jiǎn)單發(fā)展的、剛剛出現(xiàn)文明曙光的社會(huì)，直到最發(fā)達(dá)的、最有實(shí)力的社會(huì)——都會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)階級(jí)——一個(gè)是統(tǒng)治階級(jí)，另一個(gè)是被統(tǒng)治階級(jí)。前一個(gè)階級(jí)總是人數(shù)較少，行使所有社會(huì)職能，壟斷權(quán)力并且享受權(quán)力帶來(lái)的利益。而另一個(gè)階級(jí)，也就是人數(shù)更多的階級(jí)，被第一個(gè)階級(jí)以多少是合法的、又多少是專斷和強(qiáng)暴的方式所領(lǐng)導(dǎo)和控制。被統(tǒng)治階級(jí)至少在表面上要供應(yīng)給第一個(gè)階級(jí)物質(zhì)生活資料和維持政治組織必需的資金”[16]。徐勇認(rèn)為，“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艿牡倪壿嬚谟趶?qiáng)調(diào)統(tǒng)治精英與普羅大眾的分裂和對(duì)立，底層民眾只有通過(guò)集體反抗行為才有可能改變自己的命運(yùn)，而這種反抗行為具有歷史正當(dāng)性和合理性。在徐勇看來(lái)，“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣軐?duì)階級(jí)對(duì)抗和精英與大眾對(duì)立的過(guò)分強(qiáng)調(diào)，已經(jīng)無(wú)法解釋1949年以后的中國(guó)社會(huì)，因?yàn)椤?0年代新的社會(huì)制度建立后，執(zhí)政者開(kāi)始根據(jù)社會(huì)制度的變化轉(zhuǎn)變政治思維，從執(zhí)政、建設(shè)和治理而不是革命的角度思考如何處理新的社會(huì)矛盾”。而且，那種依靠所謂無(wú)權(quán)無(wú)勢(shì)的“小人物”去打擊“當(dāng)權(quán)派”的做法所帶來(lái)的災(zāi)難和痛苦給我們留下了太多的教訓(xùn)。因此，“‘底層-抗?fàn)帯治隹蚣軆?nèi)在的‘造反有理’的邏輯在社會(huì)主義制度下的運(yùn)用是需要十分謹(jǐn)慎的，不可輕用，更不可濫用”[2]。對(duì)“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣芨锩馕短珴?、不利于社?huì)穩(wěn)定的指控十分有力，應(yīng)當(dāng)講觸動(dòng)了其政治正確的基礎(chǔ)。

最后，“基層-創(chuàng)造”分析框架認(rèn)為“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣軐?duì)農(nóng)民抗?fàn)幮袆?dòng)的創(chuàng)造性后果未能予以足夠重視，尤其是忽視了抗?fàn)幮袆?dòng)對(duì)制度變遷的推動(dòng)。就農(nóng)民在歷史上的作用來(lái)說(shuō)，人們經(jīng)常引證馬克思的一段評(píng)論，馬克思在論述亞洲國(guó)家的農(nóng)民時(shí)，提醒人們不應(yīng)當(dāng)忘記，“這些田園風(fēng)味的農(nóng)村公社不管看起來(lái)怎樣祥和無(wú)害，卻始終是東方專制制度的牢固基礎(chǔ)，它們使人的頭腦局限在極小的范圍內(nèi)，成為迷信的馴服工具，成為傳統(tǒng)規(guī)則的奴隸、表現(xiàn)不出任何偉大的作為和歷史首創(chuàng)精神”[5]853-854。徐勇認(rèn)為“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣苎赜昧宿r(nóng)民政治行為的經(jīng)典模式，雖然解釋了民眾抗?fàn)幍钠鹨?、條件和策略，但對(duì)抗?fàn)幮袆?dòng)所引起的后果，尤其是抗?fàn)幰鸬闹贫茸冞w沒(méi)有進(jìn)行深入分析，即對(duì)農(nóng)民抗?fàn)幮袨榈膭?chuàng)造性一面認(rèn)識(shí)不足。

(二)“基層-創(chuàng)造”分析框架的理論建構(gòu)

一般來(lái)說(shuō)，先“破”后“立”是理論創(chuàng)新的基本思路?！盎鶎?創(chuàng)造”分析框架正是在對(duì)“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艿呐u(píng)之中建立起來(lái)的。這一分析框架有三個(gè)方面的主要內(nèi)容：

首先，重新界定當(dāng)代中國(guó)的國(guó)家與農(nóng)民關(guān)系。農(nóng)民政治行為研究的“基層-創(chuàng)造”分析框架對(duì)“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣芘u(píng)的起點(diǎn)就是后者無(wú)法解釋1949年以后中國(guó)農(nóng)民的政治行為，從而試圖抽掉后者的事實(shí)基礎(chǔ)。在“基層-創(chuàng)造”分析框架那里，當(dāng)代中國(guó)國(guó)家與農(nóng)民的關(guān)系從以往那種“壓迫與反抗”的兩極狀態(tài)下解脫出來(lái)，農(nóng)民對(duì)國(guó)家的態(tài)度，不再是要以革命的、激烈的對(duì)抗方式去改變國(guó)家的基本政治制度和政治統(tǒng)治，也不是對(duì)國(guó)家意志和行為盲目服從，而是有自己的一套行動(dòng)邏輯，即當(dāng)國(guó)家的政策或體制安排不能滿足農(nóng)民的利益訴求時(shí)，他們便以自己的“自主性行為”沖擊和突破體制的障礙，創(chuàng)造出新的體制和行為模式。但這種自主性行為是以不改變現(xiàn)存政治統(tǒng)治和政治制度為前提的，從而表現(xiàn)出與以往不同的新型農(nóng)民與國(guó)家關(guān)系。

其次，以“基層社會(huì)”取代“底層社會(huì)”。“基層-創(chuàng)造”分析框架認(rèn)為“底層社會(huì)”過(guò)于強(qiáng)調(diào)階級(jí)對(duì)立和社會(huì)沖突，欲以“基層社會(huì)”取而代之。認(rèn)為“基層社會(huì)”是隨社會(huì)分工以及社會(huì)分化而出現(xiàn)，與“上層社會(huì)”相對(duì)應(yīng)，主要是指與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)聯(lián)系較多的社會(huì)領(lǐng)域，如直接從事物質(zhì)生產(chǎn)和精神生產(chǎn)的社會(huì)民眾以及與民眾直接聯(lián)系的管理者，包括基層和地方干部等?！盎鶎由鐣?huì)”與“上層社會(huì)”之間既有矛盾和沖突的一面，也有一致與合作的一面；可能會(huì)因矛盾得不到恰當(dāng)處理而陷入惡性對(duì)抗，但更多的是治理得當(dāng)而實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)?！盎鶎由鐣?huì)”概念試圖挖掘不同社會(huì)層級(jí)之間良性互動(dòng)的可能性空間，強(qiáng)調(diào)要以建設(shè)性話語(yǔ)代替“底層社會(huì)”隱含的革命性話語(yǔ)。

最后，以“創(chuàng)造性政治”取代“抗?fàn)幮哉巍?。農(nóng)民政治行為研究“基層-創(chuàng)造”分析框架不僅將“居住”在“底層社會(huì)”的農(nóng)民搬遷到“基層社會(huì)”里，也由此試圖為“抗?fàn)幮浴钡霓r(nóng)民正名，力圖證明農(nóng)民的行為創(chuàng)造勝于抗?fàn)帯ＵJ(rèn)為“創(chuàng)造性政治”分為兩種，一種是革命性創(chuàng)造，如通過(guò)暴力革命的方式推翻政治統(tǒng)治，破壞一個(gè)舊世界，但這種創(chuàng)造并不是經(jīng)常出現(xiàn)和發(fā)生的；另一種是建設(shè)性創(chuàng)造，通過(guò)日常行為改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展和改善民生的體制機(jī)制，創(chuàng)造一個(gè)新世界，這種創(chuàng)造則是經(jīng)常出現(xiàn)和發(fā)生的。“基層-創(chuàng)造”分析框架強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)造性政治”應(yīng)當(dāng)是反映生產(chǎn)力發(fā)展要求和能夠改善人民群眾生活的政治行為，要以鄧小平提出的“三個(gè)有利于”為根本的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，從而使其相比于具有破壞性的“抗?fàn)幮哉巍庇懈嗟臍v史正當(dāng)性。

三、農(nóng)民政治行為兩種分析框架比較

綜觀農(nóng)民政治行為研究的“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣芎汀盎鶎?創(chuàng)造”分析框架，姑且不論后者能否真的能夠超越前者，甚至替代前者，但二者確實(shí)多有不同。不管有意還是無(wú)意，兩者至少在研究范式、研究對(duì)象和學(xué)術(shù)影響三個(gè)方面有較大差異，如表1所示：

表1　農(nóng)民政治行為兩種分析框架比較

第一，研究范式不同。農(nóng)民政治行為研究的“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣芑静捎媒?jīng)典模式下國(guó)家與社會(huì)二元對(duì)立的理論分析范式。在經(jīng)典模式下，農(nóng)民的政治行為主要為生存?zhèn)惱硭洌绻粋€(gè)政權(quán)尚未將農(nóng)民趕上絕路，只要還有口飯吃，農(nóng)民基本上能夠保持“順從者”的狀態(tài)；而一旦他們“想當(dāng)奴隸而不得”的時(shí)候，則會(huì)“揭竿而起”，像“傭耕于壟上”的陳勝一樣，成為反叛者。也就是說(shuō)，兩極化和被動(dòng)性是經(jīng)典模式下農(nóng)民政治行為的基本特征，就與國(guó)家的關(guān)系來(lái)看，農(nóng)民總是搖擺于“順從與叛亂”之間?！盎鶎?創(chuàng)造”分析框架與之不同，致力于跳出二元對(duì)立和非此即彼的農(nóng)民政治行為理論分析范式，認(rèn)為當(dāng)代中國(guó)農(nóng)民是具有自主性的積極行動(dòng)者，國(guó)家與農(nóng)民的關(guān)系也不是簡(jiǎn)單的“壓迫與反抗”之關(guān)系，而是一旦現(xiàn)有體制無(wú)法滿足農(nóng)民的需要，農(nóng)民則表現(xiàn)出偉大的創(chuàng)造力，通過(guò)一系列自主行為突破體制障礙，在滿足自己需求的同時(shí)，引發(fā)制度變革，而非推翻現(xiàn)有體制。

第二，研究對(duì)象不同。表面看來(lái)，“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣芎汀盎鶎?創(chuàng)造”分析框架都致力于研究農(nóng)民政治行為，但二者分別截取了不同時(shí)間段內(nèi)農(nóng)民的政治行為作為研究對(duì)象，從而得出了截然不同的結(jié)論。就“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣軄?lái)說(shuō)，雖然裴宜理認(rèn)為中國(guó)農(nóng)民的抗?fàn)幙梢宰匪葜陵悇俸蛥菑V那里，但實(shí)際上，目前這一分析框架的精力主要集中于研究20世紀(jì)90年代以來(lái)中國(guó)農(nóng)民的維權(quán)抗?fàn)幮袆?dòng)，致力于解決當(dāng)下最為緊迫的社會(huì)問(wèn)題，還很少有人運(yùn)用這一分析框架去研究中國(guó)古代農(nóng)民的政治行為。而“基層-創(chuàng)造”分析框架堅(jiān)持認(rèn)為農(nóng)民的行為創(chuàng)造性多于“抗?fàn)?破壞”性，則主要是基于對(duì)20世紀(jì)90年代以前，甚至是改革開(kāi)放以前農(nóng)民行為的分析，其所引資源，也大多如“生產(chǎn)力暴動(dòng)”、“瞞產(chǎn)私分”、自由買(mǎi)賣(mài)、包產(chǎn)到戶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、村民自治和自由流動(dòng)等。農(nóng)民的這些行為雖有創(chuàng)造性結(jié)果，但農(nóng)民的這些“日常行為”或“弱者的武器”是否都能認(rèn)作“政治行為”則尚有很大的疑問(wèn)，高王凌用“反行為”來(lái)指稱集體化時(shí)期農(nóng)民的“小偷小摸”、“借而不還”、“瞞產(chǎn)私分”等行為，并明確指出“‘反行為’不是‘反’”，實(shí)際上，它“不是反抗，它是一個(gè)‘不反’之‘反’，它是‘小動(dòng)作’，是日常生活中的貓膩”*參見(jiàn)高王凌2009年7月25日在中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)院的演講“集體經(jīng)濟(jì)時(shí)期農(nóng)民反行為分析”，以及高王凌. 人民公社時(shí)期中國(guó)農(nóng)民“反行為”調(diào)查. 北京：中共黨史出版社，2006。。盡管這些“小動(dòng)作”最后都起了引致制度變遷的“大作用”，但其中有的并不一定都能看作是政治行為。研究對(duì)象的不同，決定了兩個(gè)分析框架之間不存在所謂的“超越”，更不存在“替代”問(wèn)題，因?yàn)閮烧咧v的不是一回事。

第三，學(xué)術(shù)影響不同。中國(guó)數(shù)千年的歷史長(zhǎng)河中，農(nóng)民多數(shù)時(shí)候都是“站在齊脖深的河水中，只要涌來(lái)一陣細(xì)浪，就會(huì)陷入滅頂之災(zāi)”[17]，農(nóng)民所處之底層或弱勢(shì)地位可想而知。但就是這樣一些人，也曾爆發(fā)了無(wú)數(shù)次可歌可泣的起義、革命或抗?fàn)庍\(yùn)動(dòng)，埋藏了多少王候?qū)⑾唷Ｅ嵋死砭驼J(rèn)為，“中國(guó)是世界上研究抗?fàn)幮哉巫詈玫膶?shí)驗(yàn)室……，中國(guó)的抗?fàn)幮哉沃辽倏梢陨纤莸焦?世紀(jì)一直到陳勝和吳廣那里，并一直延續(xù)到今天”[13]。正因?yàn)槿绱耍梢哉f(shuō)，“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣茉诮裉斓霓r(nóng)民政治行為研究中仍然占據(jù)著主導(dǎo)性地位。尤其是20世紀(jì)90年代中期，歐博文和李連江提出中國(guó)農(nóng)民“依法抗?fàn)帯盵18]，及其后于建嶸在此基礎(chǔ)上提出“以法抗?fàn)帯盵19]的概念以來(lái)，在“底層-抗?fàn)帯边@一分析框架下更是衍生出大量有關(guān)農(nóng)民維權(quán)抗?fàn)幮袆?dòng)的所謂解釋框架，但對(duì)這一分析框架質(zhì)疑者卻少之又少，很少有人懷疑過(guò)這一分析框架在當(dāng)代中國(guó)的適用性。在這少之又少的懷疑者當(dāng)中，徐勇率先提出討論，他批評(píng)了“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣軐?duì)農(nóng)民抗?fàn)幍恼涡缘睦斫夂蛷?qiáng)調(diào)，認(rèn)為它雖然有很強(qiáng)的解釋力，但已經(jīng)無(wú)法解釋1949年以后中國(guó)的政治現(xiàn)實(shí)[2]，提出要“超越”之*見(jiàn)下文“基層社會(huì)與創(chuàng)造性政治”分析框架部分。，但是目前來(lái)說(shuō)，“超越者”影響稍小一些。實(shí)際上，在群體性事件和農(nóng)民維權(quán)抗?fàn)幎嘤邪l(fā)生，“底層-抗?fàn)帯闭撋鯂虊m上的今天，“基層-創(chuàng)造”論顯得有些勢(shì)單力薄。除其提出者徐勇外，就筆者所見(jiàn)，目前“基層-創(chuàng)造”分析框架主要由徐勇的學(xué)生應(yīng)用為多。例如，徐勇指導(dǎo)的博士應(yīng)小麗以《農(nóng)民的自主行為與制度變遷——以1952—1992年浙江為例》為題獲得了博士學(xué)位，應(yīng)小麗從回答當(dāng)代中國(guó)農(nóng)村體制改革的兩個(gè)問(wèn)題：即“為什么是農(nóng)民”，“為何時(shí)常集中發(fā)生于浙江”出發(fā)，以1952—1992年間的浙江省為個(gè)案，從農(nóng)民日常的、微觀的自主行為著手，深入考察國(guó)家建設(shè)鄉(xiāng)村社會(huì)進(jìn)程中農(nóng)民的自主行為與宏觀制度變遷之間的關(guān)聯(lián)，闡明了在特定制度背景中，當(dāng)代中國(guó)農(nóng)民的自主行為推動(dòng)制度變遷的內(nèi)在機(jī)理和社會(huì)基礎(chǔ)。郎友興認(rèn)為“該書(shū)*該論文已由中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社出版，見(jiàn)應(yīng)小麗. 草根政治：農(nóng)民的自主行為與制度變遷——以1952—1992年浙江為例. 北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2009。將讀者引向了學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期被忽視了的問(wèn)題：農(nóng)民自主行為與制度變遷之間的關(guān)聯(lián)”[20]。強(qiáng)調(diào)農(nóng)民行為的自主性及其對(duì)制度變遷的推動(dòng)，正是農(nóng)民政治行為研究“基層-創(chuàng)造”分析框架的核心觀點(diǎn)。另外，還有華中師范大學(xué)博士生陳自強(qiáng)以“創(chuàng)造性政治”為視角探討了農(nóng)民政治認(rèn)同的現(xiàn)代性轉(zhuǎn)換[21]。侶傳振以農(nóng)民政治行為為例*總體來(lái)看，侶傳振的這篇文章從形式到內(nèi)容，受到了徐勇教授2009年《農(nóng)民改變中國(guó)》一文的很大影響，侶自己也承認(rèn)這一點(diǎn)。例如，在為農(nóng)民“創(chuàng)造性政治行為”尋找證據(jù)時(shí)，二者的例證有很大程度的相似甚至相同之處。同時(shí)，據(jù)筆者所及，徐勇教授早在2003年出版的《鄉(xiāng)村治理與中國(guó)政治》一書(shū)中對(duì)農(nóng)民“創(chuàng)造性政治行為”的觀點(diǎn)就多有述及，而侶傳振則于2007年左右在華中師范大學(xué)政治學(xué)研究院攻讀碩士研究生，其受到徐勇教授的影響應(yīng)當(dāng)不假。因此，將其歸入“基層社會(huì)—?jiǎng)?chuàng)造性政治”一派估計(jì)不會(huì)有很大的風(fēng)險(xiǎn)。，分析了我國(guó)社會(huì)群體性事件研究進(jìn)路的轉(zhuǎn)換，認(rèn)為“‘創(chuàng)造性政治’更具包容性，更能夠解釋我國(guó)農(nóng)民創(chuàng)造性政治行為并超越‘抗?fàn)幮哉巍@一經(jīng)典研究進(jìn)路，是一種更貼合中國(guó)社會(huì)群體性事件實(shí)際的分析框架”[22]。顧金喜也是“基層-創(chuàng)造論”的信奉者，他將其應(yīng)用于基層治理研究領(lǐng)域，認(rèn)為基層-創(chuàng)造分析框架關(guān)注基層的首創(chuàng)性、發(fā)展性、包容性以及治理的有效性，實(shí)現(xiàn)了對(duì)底層-抗?fàn)幏治隹蚣艿某?，?qiáng)調(diào)其是完善基層治理研究范式的必然選擇[23]。除上述之外，還有幾篇對(duì)徐勇和應(yīng)小麗的論文或著作進(jìn)行的評(píng)論性短文。目前來(lái)說(shuō)，“基層社會(huì)與創(chuàng)造性政治”分析框架的應(yīng)用者均沒(méi)有超出徐勇教授設(shè)定的界限，主要還處于應(yīng)用階段。所以，相對(duì)于“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣軄?lái)說(shuō)，“基層-創(chuàng)造”分析框架的學(xué)術(shù)影響目前來(lái)說(shuō)要小得多。

四、框架重構(gòu)：“底層社會(huì)與抗?fàn)?創(chuàng)造性政治”的內(nèi)涵及意義

上文提到，“基層-創(chuàng)造”分析框架是在對(duì)農(nóng)民的不同行為進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個(gè)新框架，得出了有關(guān)農(nóng)民政治行為的新結(jié)論，因此，其對(duì)農(nóng)民政治行為研究“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艿摹俺健笔怯邢薜?，甚至可以說(shuō)是不可能的。我們?cè)噲D融合二者的長(zhǎng)處，對(duì)上述兩個(gè)分析框架進(jìn)行重構(gòu)，建立農(nóng)民政治行為研究的“底層社會(huì)與抗?fàn)?創(chuàng)造性政治”分析框架*實(shí)際上，有關(guān)農(nóng)民的抗?fàn)幮孕袨橐聞?chuàng)造性結(jié)果的觀點(diǎn)，高王凌早有論述。他在《租佃關(guān)系新論——地主、農(nóng)民和地租》一書(shū)中提出，農(nóng)民日常一些抗租、欠租行為，“在表面規(guī)定無(wú)所更改的情況下，‘無(wú)形之中’實(shí)現(xiàn)了制度的修改”，不同于徐勇對(duì)農(nóng)民抗?fàn)幮孕袆?dòng)的破壞性后果的擔(dān)心，高王凌認(rèn)為農(nóng)民的抗?fàn)幮孕袆?dòng)也會(huì)帶來(lái)“創(chuàng)造性后果”。參見(jiàn)高王凌. 租佃關(guān)系新論——地主、農(nóng)民和地租. 上海：上海書(shū)店出版社，2005：194-197。，其與前兩種分析框架相比較，不同之處如表2所示。

表2　農(nóng)民政治行為三種分析框架比較

首先，底層還是基層？當(dāng)代中國(guó)到底有沒(méi)有一個(gè)“底層社會(huì)”的存在，并不取決于這個(gè)詞是革命話語(yǔ)邏輯還是建設(shè)話語(yǔ)邏輯，不取決于這個(gè)詞是否過(guò)于“惹人眼”，而是取決于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)生活中到底有沒(méi)有。李強(qiáng)認(rèn)為“中國(guó)社會(huì)分層的一個(gè)重要特點(diǎn)是政治分層和經(jīng)濟(jì)分層的區(qū)分”，在改革開(kāi)放之前，中國(guó)是“政治分層為主的社會(huì)，那時(shí)社會(huì)上經(jīng)濟(jì)不平等程度較低，而政治不平等程度較高，甚至存在較嚴(yán)重的政治歧視。改革開(kāi)放以后，政治不平等程度大大下降，而經(jīng)濟(jì)不平等程度卻大大上升。因此，中國(guó)改革以來(lái)社會(huì)分層結(jié)構(gòu)的變化并不是簡(jiǎn)單地就是差距拉大的過(guò)程，而是經(jīng)濟(jì)上的不平等取代了政治上的不平等”[24]。改革開(kāi)放前中國(guó)社會(huì)存在的政治分層或政治不平等，正是通過(guò)人為的階級(jí)劃分而實(shí)現(xiàn)的，而非“基層-創(chuàng)造”分析框架所說(shuō)的是因社會(huì)分工而出現(xiàn)的，那些被劃為“階級(jí)敵人”的地主、富農(nóng)等組成了政治上的“底層”，他們與“上層”的人民群眾之間的對(duì)抗性不可避免，也不容否認(rèn)。改革開(kāi)放以后，人與人之間的政治不平等程度下降，但經(jīng)濟(jì)不平等卻大大提升。在陸學(xué)藝所劃分的當(dāng)代中國(guó)“十大社會(huì)階層”中，占人口42.9%的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者處于第9層，僅高于占人口4.8%的城鄉(xiāng)無(wú)業(yè)、失業(yè)和半失業(yè)者[25]。這里要注意的是，當(dāng)前農(nóng)民之所以處于第九層，并不完全是由農(nóng)民的收入水平?jīng)Q定的，而且也是由他們的農(nóng)民身份決定的。秦暉認(rèn)為，在當(dāng)代發(fā)達(dá)國(guó)家，農(nóng)民(farmer)屬職業(yè)概念，意指經(jīng)營(yíng)農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)業(yè)的人，與漁民、工匠、商人等職業(yè)屬并列關(guān)系。但在很多不發(fā)達(dá)的社會(huì)，人們談到“農(nóng)民”時(shí)想到的都并不僅僅是一種職業(yè)，而且也是一種社會(huì)等級(jí)，一種身份或準(zhǔn)身份，一種生存狀態(tài)，一種社區(qū)乃至社會(huì)的組織方式，一種文化模式乃至心理結(jié)構(gòu)。人們?nèi)粘Ｉ钪兴鱾鞯霓r(nóng)民處于“二等公民”地位，也不應(yīng)當(dāng)僅被看作是“戲說(shuō)”而一笑了之。實(shí)際上，對(duì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)來(lái)說(shuō)，所謂“底層”，主要是指那些在組織資源、經(jīng)濟(jì)資源及文化(技術(shù))資源占有上處于劣勢(shì)的人們。具體來(lái)說(shuō)，包括生活處于貧困狀態(tài)并缺乏就業(yè)保障的工人、農(nóng)民和無(wú)業(yè)、失業(yè)及半失業(yè)者[26]。從三種資源占有的角度看，在很長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，中國(guó)農(nóng)民確實(shí)屬于“底層”的一個(gè)主要組成部分。但是，應(yīng)當(dāng)注意的是，中國(guó)“底層社會(huì)”的結(jié)構(gòu)絕非是固化不變的，這就決定了其在政治上不太可能走向激進(jìn)化。原因在于，改革開(kāi)放以來(lái)，隨著中國(guó)社會(huì)流動(dòng)的不斷加快，各類資源在不同階層之間流轉(zhuǎn)，不斷地改變著各個(gè)階層內(nèi)部的組成。就農(nóng)民來(lái)說(shuō)，一些人用自己的勤勞和智慧，積累了大量的財(cái)富，在經(jīng)濟(jì)資源占有上擺脫了“底層”的地位。同時(shí)，隨著戶籍制度改革等制度、政策的創(chuàng)新，農(nóng)民因身份限制而落入社會(huì)底層的現(xiàn)狀也將得到逐步的改變，這就決定了以農(nóng)民為主體的“底層社會(huì)”并不必然具有一些人所擔(dān)心的“革命性”。概而言之，無(wú)論是改革開(kāi)放前，還是改革開(kāi)放三十多年后的今天，中國(guó)都存在因身份、等級(jí)的不同而造成的“底層社會(huì)”，盡管這個(gè)社會(huì)可能并未聯(lián)系得十分緊密，但離由社會(huì)分工所形成的“基層社會(huì)”還有很長(zhǎng)的路要走。

其次，抗?fàn)庍€是創(chuàng)造？就農(nóng)民的行為到底是以“抗?fàn)?破壞”為主還是“自主-創(chuàng)造”為主，“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣芎汀盎鶎?創(chuàng)造”分析框架各執(zhí)一詞。但由于他們研究的根本不是同一時(shí)期的農(nóng)民行為，得出不同結(jié)論也屬正常。也就是說(shuō)，要真正與農(nóng)民政治行為研究的“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣軐?duì)話，必須統(tǒng)一研究對(duì)象，即要研究改革開(kāi)放以來(lái)因經(jīng)濟(jì)分層而落入社會(huì)底層的農(nóng)民抗?fàn)幮袨?，探討他們的行為是“抗?fàn)?破壞”性更多還是“自主-創(chuàng)造”性更盛，抑或其他。實(shí)際上，農(nóng)民的行為并不因其具有抗?fàn)幮耘c沖突性而一定具有破壞性作用，裴宜理認(rèn)為“在一個(gè)威權(quán)主義的政治體里，選舉并不能為國(guó)家權(quán)力的濫用提供有效的制衡；抗議恰恰可以彌補(bǔ)這個(gè)功能——也因此抗議實(shí)際上是加強(qiáng)而不是侵蝕政治系統(tǒng)”[27]。之所以如此，裴宜理認(rèn)為是由中國(guó)特殊的“權(quán)利觀念”所造成。西方人追求“天賦權(quán)利”，而“在中國(guó)，權(quán)利往往被理解為是由國(guó)家認(rèn)可的、旨在增進(jìn)國(guó)家統(tǒng)一和繁榮的手段，而非由自然賦予的旨在對(duì)抗國(guó)家干預(yù)的保護(hù)機(jī)制。在此情景下，民眾對(duì)行使自身權(quán)利的訴求很可能是對(duì)國(guó)家權(quán)力的強(qiáng)化而不是挑戰(zhàn)”[28]。于建嶸持基本相同的觀點(diǎn)，他認(rèn)為，“中國(guó)人行使權(quán)利時(shí)，奉行一種‘規(guī)則意識(shí)’，他們針對(duì)的并不是當(dāng)前基本的政治制度，更多時(shí)候在意識(shí)形態(tài)層面是與官方高度一致的，即遵循一種‘只反貪官、不反皇帝’的傳統(tǒng)政治模式(現(xiàn)代則演化為‘只反貪官、不反中央’)。因此，公眾的維權(quán)抗?fàn)帉?shí)際上給了這個(gè)體系一些機(jī)會(huì)，使它可以不斷地審查和糾正自己在現(xiàn)實(shí)中的偏差和錯(cuò)誤，這反而有益于國(guó)家的政治穩(wěn)定”[29]。在現(xiàn)實(shí)生活中，也確實(shí)有許多的政策或制度因民眾的抗?fàn)幎淖兓騽?chuàng)新*如張海超為“自證清白”而開(kāi)胸驗(yàn)肺所引發(fā)的人們對(duì)職業(yè)病的關(guān)注，以及一系列政策法規(guī)的出臺(tái)。?？梢?jiàn)，在中國(guó)這樣一個(gè)有著特殊文化背景的社會(huì)當(dāng)中，底層社會(huì)(農(nóng)民為主體)的抗?fàn)幠撤N程度上起到了“創(chuàng)造性作用”，推動(dòng)了制度變遷，而不僅僅只有破壞性作用。

最后，“底層社會(huì)與抗?fàn)?創(chuàng)造性政治”分析框架的意義?！暗讓由鐣?huì)與抗?fàn)?創(chuàng)造性政治”分析框架的目的是為了與農(nóng)民政治行為研究的“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣軐?duì)話。但是，與“基層-創(chuàng)造”分析框架不同，“底層社會(huì)與抗?fàn)?創(chuàng)造性政治”分析框架的目的不在于否定或取代“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣?，而是它的延伸和推進(jìn)。即承認(rèn)當(dāng)前中國(guó)存在一個(gè)底層社會(huì)(農(nóng)民是這個(gè)底層社會(huì)最大的一個(gè)群體)，也承認(rèn)底層社會(huì)抗?fàn)幮孕袆?dòng)的存在，但與“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣懿煌氖?，“底層社?huì)與抗?fàn)?創(chuàng)造性政治”分析框架明確提出，以農(nóng)民為主體的底層社會(huì)的抗?fàn)幮孕袆?dòng)并不止步于抗?fàn)帲且蚩範(fàn)帋?lái)了體制制度的改變，即推動(dòng)了制度變遷?！笆聦?shí)上，就我們親身經(jīng)歷的事情而言，自改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)在一些社會(huì)問(wèn)題上政策的改變，包括一些大的農(nóng)業(yè)政策和社會(huì)政策的出臺(tái)，都與底層人民的反抗是相聯(lián)系的”[12]。其中就包括農(nóng)民抗稅導(dǎo)致農(nóng)業(yè)稅的取消，以及農(nóng)民的土地維權(quán)導(dǎo)致的土地政策的調(diào)整等?！暗讓由鐣?huì)與抗?fàn)?創(chuàng)造性政治”分析框架的意義在于，一方面，促使人們正確看待農(nóng)民的抗?fàn)幮孕袆?dòng)，尤其是不必以“階級(jí)對(duì)抗”的心態(tài)對(duì)待農(nóng)民的抗?fàn)幮袆?dòng)，要認(rèn)識(shí)到，農(nóng)民的抗?fàn)幮孕袆?dòng)不僅不意味著他們要對(duì)抗現(xiàn)有體制，而且會(huì)給現(xiàn)有體制預(yù)留“改革的時(shí)間和空間”，為變革不合理的制度提供可能。另一方面，承認(rèn)底層的存在，承認(rèn)以農(nóng)民為主體的底層社會(huì)的抗?fàn)幮孕袆?dòng)有創(chuàng)造性意義，并不意味著對(duì)其不聞不問(wèn)，任其自由發(fā)展。而是要在承認(rèn)的基礎(chǔ)上，加快改革步伐，實(shí)現(xiàn)民眾的有序政治參與。我們知道，以農(nóng)民為主體的底層社會(huì)的抗?fàn)幮孕袆?dòng)的大量存在，很大程度上在于他們政治效能感過(guò)低。這種效能感意味著公民個(gè)人對(duì)其能夠影響政治的信心，這種信心將在某種程度上主導(dǎo)著一個(gè)人的行為。一個(gè)對(duì)自己能夠影響政治抱有較強(qiáng)信心的人，他更有可能采取法律準(zhǔn)許的行動(dòng)去維護(hù)自己的權(quán)益；而一個(gè)對(duì)此持有較低信心的人，則要么遠(yuǎn)離政治，或表現(xiàn)出一種政治冷漠外，他也有可能采取較為極端的方式去維護(hù)自己的權(quán)益*如2013年6月7日廈門(mén)公交車(chē)縱火案制造者陳水總、2013年7月20日首都機(jī)場(chǎng)爆炸案的制造者冀中星等人。。這就要求我們加快社會(huì)主義民主政治建設(shè)，建立健全農(nóng)民權(quán)益保障機(jī)制，暢通農(nóng)民利益表達(dá)渠道，促使他們?cè)诜ㄖ?、有序的軌道上維護(hù)自己的利益。

五、結(jié)語(yǔ)

農(nóng)民政治行為研究?jī)蓚€(gè)現(xiàn)有分析框架各有優(yōu)勢(shì)和不足，“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艹姓J(rèn)當(dāng)前中國(guó)存在一個(gè)底層社會(huì)，并認(rèn)為底層社會(huì)的抗?fàn)幘哂姓涡?。但沒(méi)有明確提出農(nóng)民抗?fàn)幮孕袨榈膭?chuàng)造性效果，被人誤解為過(guò)于強(qiáng)調(diào)國(guó)家與農(nóng)民的對(duì)抗和沖突，而招來(lái)了批評(píng)。而“基層-創(chuàng)造”分析力圖緩解國(guó)家與農(nóng)民之間的關(guān)系，認(rèn)為由社會(huì)分工帶來(lái)的“基層社會(huì)”比具有等級(jí)意味的“底層社會(huì)”更加溫和，更加適合1949年以后的中國(guó)，這種想法固然好，但應(yīng)當(dāng)說(shuō)不符合事實(shí)。同時(shí)，“基層-創(chuàng)造”分析框架想超越“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣?，但卻故意避開(kāi)了20世紀(jì)90年代以來(lái)農(nóng)民大量的抗?fàn)幮袆?dòng)，而是選擇了1990年代以前，甚至改革開(kāi)放之前的農(nóng)民行為進(jìn)行分析，雖然其結(jié)論有些道理，但并不構(gòu)成對(duì)“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艿某交虼?，因?yàn)檎劦牟皇且换厥?。只有“底層社?huì)與抗?fàn)?創(chuàng)造性政治”實(shí)現(xiàn)了與農(nóng)民政治行為“底層-抗?fàn)帯狈治隹蚣艿膶?duì)話，對(duì)其進(jìn)行了進(jìn)一步完善，為人們更加完整地理解當(dāng)前中國(guó)農(nóng)民的抗?fàn)幮孕袆?dòng)提供了可能。

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“Bottom Society and Contentious Politics” VS

“Grassroots Society and Creative Politics”

——Comparation and Reconstruction of Two

Analytical Framework for Peasant’s Political Behavior

Wang Keyuan

AbstractThere are two analytical frameworks for study peasant’s political behavior, which are framework of “bottom society and contentious politics” and framework of grassroots society and creative politics. The former one origins in classical mode of peasant’s political behavior, and pays much attention to the bottom society and contentious actions. While the latter one critics the former one from three aspects: (1) its misunderstanding the relation between the state and the peasant; (2) accusing its too much revolutionary meaning; (3) its ignoring the creative consequences of peasant’s contentious actions. At the same time, the latter framework has constructed its own analysis paradigm from three directions, which are redefining the relations between state and peasant in modern China; and replacing “bottom of society” by “grassroots society”, and replacing “contentious politics” by “creative politics”. Both of the frameworks are different from each other in three aspects, which are analysis paradigm, study object and academic impact. Integrating two frameworks so as to reconstruct a new framework of “bottom society and contentious and creative politics” will be of great importance for researching peasant’s political behavior.

Key words“Bottom society and contentious politics”; “Grassroots society and creative politics”; Peasant; Political behavior; Reconstruct

(責(zé)任編輯：常英)