高校專利轉(zhuǎn)化困難成因分析及專利轉(zhuǎn)移中心建設(shè)研究

沈豫浙+代群群+王成軍

摘 要：專利技術(shù)的市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最終歸屬和應(yīng)有之義。分析了當(dāng)前高校專利轉(zhuǎn)化困難的成因，并就如何建設(shè)立足高校實(shí)際的專利轉(zhuǎn)移中心進(jìn)行分析，旨在推動(dòng)高校專利轉(zhuǎn)化進(jìn)程。

關(guān)鍵詞：高校；專利轉(zhuǎn)化；成因分析；專利轉(zhuǎn)移中心

中圖分類號(hào)：C93

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-1101（2015）05-0098-03

一、 高校專利成果轉(zhuǎn)化情況現(xiàn)狀

專利是一個(gè)國(guó)家科技實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)，專利成果的市場(chǎng)化、商業(yè)化更是技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)向標(biāo)。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年報(bào)和教育部科技司的數(shù)據(jù)顯示：2013年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請(qǐng)82.5萬件，其中高校申請(qǐng)9.8萬件[1]，占11.88%，共授權(quán)發(fā)明專利20.8萬件[1]，其中高校授權(quán)3.43萬件[2]，占16.49%；2014年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請(qǐng)80.1萬件[3]，其中高校申請(qǐng)8.098萬件[4]，占10.11%，共授權(quán)發(fā)明專利23.3萬件[3]，其中高校授權(quán)3.57萬件[4]，占15.33%。可以看出，在高校的專利中，具有較高技術(shù)含量的發(fā)明專利所占比重大，很多具有較高的技術(shù)含量和可觀的市場(chǎng)前景，但令人遺憾的是，高校中的絕大多數(shù)專利都處在沉睡狀態(tài)，根據(jù)教育部科技司《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》的數(shù)據(jù)，2013年全國(guó)高校專利授權(quán)量為68 971項(xiàng)，專利出售合同數(shù)為2 357項(xiàng)；2014年全國(guó)高校專利授權(quán)量為79 926項(xiàng)，專利出售合同數(shù)為2 310項(xiàng)。此外，高校專利繳納第三年以上年費(fèi)的比例很低，大量專利因?yàn)闆]有維護(hù)而失效，成果轉(zhuǎn)化率與企業(yè)和科研院所相去甚遠(yuǎn)。當(dāng)前，創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已成為國(guó)家的戰(zhàn)略選擇，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展是高校的四大職能之一，但是只憑高校一己之力很難在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破，因此政府、企業(yè)、高校、專業(yè)機(jī)構(gòu)等形成協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，采取措施突破專利成果轉(zhuǎn)化率低下的瓶頸勢(shì)在必行。

二、專利成果轉(zhuǎn)化困難原因分析

（一）高校專利市場(chǎng)化前景不明晰

近幾年，高校教師申請(qǐng)專利的積極性較高，這主要由下列原因造成。一是除了論文、課題等傳統(tǒng)考評(píng)指標(biāo)外，專利申請(qǐng)和授權(quán)在職稱評(píng)審、職務(wù)評(píng)聘、年度考核等考評(píng)中均占有一定份量；二是不少高校為了排名位次前移、提高知名度等原因在專利申請(qǐng)上給予一定的資助，解除了教師在資金上的后顧之憂；三是完成課題的要求，理工科應(yīng)用型專業(yè)在項(xiàng)目申請(qǐng)或結(jié)題中，專利的申請(qǐng)和授權(quán)量是重要的指標(biāo)。但是高校專利的高申請(qǐng)和授權(quán)量的結(jié)果并不意味著科技成果都能迅速地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。在全國(guó)高校提交的國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)中，發(fā)明專利的比重一直較企業(yè)高，這充分反映出高校的科研水平和原始創(chuàng)新能力。但是，高校的很多專利往往不是處于實(shí)驗(yàn)室或基礎(chǔ)研究階段就是基于課題或研究出發(fā)，雖然技術(shù)超前，前景看好，但是研發(fā)與市場(chǎng)脫節(jié)，工業(yè)化、市場(chǎng)化難度較大。在轉(zhuǎn)化的過程中，高校自身沒有充分的資金和經(jīng)營(yíng)能力進(jìn)行開發(fā)；企業(yè)特別是中小企業(yè)在專利技術(shù)和商業(yè)前景上進(jìn)行評(píng)估的專業(yè)能力缺乏，如何挑中有前景的專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化、規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)價(jià)市場(chǎng)潛力，是橫在企業(yè)和高校前的一條極難逾越的溝壑。

（二）專利成果轉(zhuǎn)化主體不明確，利益矛盾突出

專利法第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。”由于高校教師申請(qǐng)的專利多利用了本單位的物質(zhì)條件，一般屬于職務(wù)發(fā)明。當(dāng)然近年來部分高校為了鼓勵(lì)教師申請(qǐng)專利，紛紛出臺(tái)了一系列資助和獎(jiǎng)勵(lì)政策，在這些政策的制訂中，一般只有職務(wù)發(fā)明才能得到申請(qǐng)費(fèi)用和年費(fèi)等資助，甚至使許多教師將有些原本不屬于職務(wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)也默認(rèn)為職務(wù)發(fā)明，這樣高校作為專利權(quán)人擁有專利的所有權(quán)，因此實(shí)施專利轉(zhuǎn)化的主體就是高校。在專利成果向企業(yè)、社會(huì)轉(zhuǎn)化的過程中，無論是許可、轉(zhuǎn)讓還是出質(zhì)等，按照《合同法》與《專利法》的規(guī)定都必須以高校為專利權(quán)人辦理。

但是現(xiàn)實(shí)情況是高校本身科研管理人員有限，管理職能不明確，具有學(xué)科背景、通曉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、掌握經(jīng)濟(jì)營(yíng)銷知識(shí)的專業(yè)人員嚴(yán)重匱乏，同時(shí)轉(zhuǎn)化渠道又十分有限，很難及時(shí)跟進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化，這就造成專利的所有權(quán)和管理權(quán)分離。高校專利在轉(zhuǎn)化和實(shí)施過程中形成了一種復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，產(chǎn)權(quán)界定不明，需要經(jīng)歷層層審批，效率低下；尤其是一些重大課題成果或發(fā)明創(chuàng)造資金來源復(fù)雜、主管機(jī)構(gòu)重疊、參與人員較多，為專利的轉(zhuǎn)化和實(shí)施又增加了難度。這種情況造成的專利閑置現(xiàn)象數(shù)不勝數(shù)，專利價(jià)值得不到挖掘和利用。而且由于高校經(jīng)費(fèi)有限，專利轉(zhuǎn)化的獲利前景又不明朗，不可能對(duì)所有專利的年費(fèi)都進(jìn)行持續(xù)資助，進(jìn)而導(dǎo)致該專利權(quán)失效， 由此造成無形資產(chǎn)流失。此外，專利轉(zhuǎn)化的獲利如何進(jìn)行分配，各個(gè)高校的情況各不相同，但一般情況下，學(xué)校和發(fā)明人所在學(xué)院（系）都要收取部分管理費(fèi)，發(fā)明人所獲得部分相當(dāng)有限，因此發(fā)明人對(duì)專利轉(zhuǎn)化的積極性不高也在情理之中。

（三）專業(yè)化專利轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)缺乏

當(dāng)前，高校專利轉(zhuǎn)化一般通過以下方式：一是發(fā)明人通過已有的產(chǎn)學(xué)研合作或個(gè)人、團(tuán)隊(duì)合作關(guān)系找到愿意出資對(duì)專利進(jìn)行推廣研發(fā)或者直接以轉(zhuǎn)讓、獨(dú)占許可等方式買斷專利的企業(yè)；二是通過學(xué)?？蒲泄芾聿块T的網(wǎng)絡(luò)和渠道進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化；三是部分企業(yè)通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站進(jìn)行專利查詢，主動(dòng)和發(fā)明人聯(lián)系；四是通過網(wǎng)上專利交易平臺(tái)進(jìn)行；五是通過各省市科技局或生產(chǎn)力促進(jìn)中心開展的工作進(jìn)行轉(zhuǎn)化。上述五種轉(zhuǎn)化平臺(tái)的轉(zhuǎn)化渠道和轉(zhuǎn)化難點(diǎn)情況對(duì)比，如表1所示。

三、建設(shè)立足高校實(shí)際的專利轉(zhuǎn)移中心

高校專利成果轉(zhuǎn)化的最佳境界在于，它不僅要求高校產(chǎn)出的發(fā)明創(chuàng)意能夠?yàn)槠髽I(yè)所獲得，為企業(yè)不斷尋找新的獲利點(diǎn)，還要求這些專利成果能被有效管理、不斷推進(jìn)，形成良性循環(huán)，不能僅僅完成專利交易的“一錘子”買賣。因此，目前已有的轉(zhuǎn)化交易平臺(tái)很難以一己之力推動(dòng)這樣的過程。因此，高校的專利轉(zhuǎn)移中心必須立足于高校實(shí)際，熟悉本校的學(xué)科前沿、已申請(qǐng)和授權(quán)專利的類別方向及市場(chǎng)前景，同時(shí)又要熟悉專利轉(zhuǎn)化流程、掌握市場(chǎng)信息，了解創(chuàng)新資本投資市場(chǎng)，并能積極開拓同政府和企業(yè)的溝通聯(lián)系渠道。

（一）高校專利轉(zhuǎn)移中心的運(yùn)營(yíng)流程

不是所有的專利都具有市場(chǎng)價(jià)值和前景，而且即使是有價(jià)值的專利，發(fā)明人往往對(duì)專利收益預(yù)期過高，而需求方又無法準(zhǔn)確判斷專利所能帶來的收益等因素，雙方無法成交。高校專利轉(zhuǎn)移中心通過有效的評(píng)價(jià)體系，對(duì)專利的市場(chǎng)價(jià)值和前景進(jìn)行評(píng)估，使發(fā)明人和企業(yè)對(duì)專利本身的競(jìng)爭(zhēng)力和潛力有正確的認(rèn)識(shí)。因此，要轉(zhuǎn)化的專利首先要通過專利轉(zhuǎn)移中心的評(píng)估，針對(duì)科研項(xiàng)目的市場(chǎng)潛力和市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行分析、挖掘其核心競(jìng)爭(zhēng)力、定位潛在買家、進(jìn)而才能制定推廣方案、與潛在買家會(huì)面談判、簽訂合同并付諸實(shí)施[5]。對(duì)于市場(chǎng)潛力不足的項(xiàng)目，則需要轉(zhuǎn)移中心的人員與科研人員進(jìn)一步地溝通并為其提出改進(jìn)方案。由于科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程是長(zhǎng)期而且充滿不確定性的，轉(zhuǎn)移中心將作為第三方參與技術(shù)轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)，從而保證雙方合作的良性循環(huán)。在這個(gè)過程中，轉(zhuǎn)移中心需要在不同的階段中承擔(dān)不同的任務(wù)，包括交流溝通、技術(shù)評(píng)估、專利申請(qǐng)審核、市場(chǎng)判斷、談判、銷售等，機(jī)制靈活、財(cái)務(wù)獨(dú)立，按照市場(chǎng)化運(yùn)作，最大限度提升專利的價(jià)值，并成功將其推向市場(chǎng)。

（二）解決高校專利轉(zhuǎn)化主體和利益分配問題

專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生商業(yè)價(jià)值，然后資金回籠重新投入研究來促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)明，其產(chǎn)生的成果再形成專利，只有形成這樣一個(gè)可持續(xù)的良性循環(huán)，才能實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的健康發(fā)展。同時(shí)高校教師作為發(fā)明人，在這個(gè)過程中進(jìn)行了大量的創(chuàng)新勞動(dòng)，雖然是職務(wù)發(fā)明，利用了本單位的物質(zhì)條件，但決不能抹殺他們?cè)趯＠暾?qǐng)授權(quán)中所付出的辛勞。在當(dāng)前高校專利權(quán)人和發(fā)明人利益分配管理不規(guī)范的情況下，高校專利轉(zhuǎn)移中心可以有效地解決高校專利權(quán)人和發(fā)明人的利益分配問題[6]。首先，高校專利轉(zhuǎn)移中心只為本校進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化服務(wù)，高校仍為轉(zhuǎn)化主體，不違反專利法等相關(guān)法律的規(guī)定，解決了轉(zhuǎn)化主體模糊的問題；其次，高校專利轉(zhuǎn)移中心以商業(yè)經(jīng)營(yíng)模式運(yùn)作，與發(fā)明人簽訂利益分配合同，在利益分配上又能做到公平共贏，形成良性循環(huán)。

（三）建設(shè)一支高素質(zhì)的專利轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)

由于歷史和現(xiàn)實(shí)情況的制約，特別是傳統(tǒng)的科研管理的舊思維的束縛，現(xiàn)階段我國(guó)高校的專利轉(zhuǎn)化人員一般都具有豐富的技術(shù)知識(shí)，但是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及技術(shù)營(yíng)銷和轉(zhuǎn)化的相關(guān)知識(shí)和技能則相對(duì)缺乏，因此，在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化時(shí)往往陷入坐等客戶上門而非主動(dòng)出擊進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化的境遇。因此要建設(shè)高效的專利轉(zhuǎn)移中心，亟待解決組織建設(shè)問題，以提高服務(wù)高校專利轉(zhuǎn)化的職能。高校專利轉(zhuǎn)移中心成員需擁有學(xué)科背景，熟知所在高校的相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域，能及時(shí)把握本學(xué)科領(lǐng)域前沿的發(fā)展動(dòng)態(tài)，精通領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)知識(shí)，熟悉企業(yè)技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)移等服務(wù)等操作流程[7]。更重要的是，要具有專利的市場(chǎng)推廣、合同服務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理等經(jīng)驗(yàn)，并保持與企業(yè)、政府的良好溝通與聯(lián)系，從而保證他們?cè)诳蒲信c市場(chǎng)之間游刃有余，真正起到紐帶的作用。

參考文獻(xiàn)：

[1] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.2013年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年報(bào)[EB/OL].http：//www.sipo.gov.cn/gk/ndbg/2013/.

[2] 教育部科技司.2013年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2014.

[3] 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.2014年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局年報(bào)[EB/

OL].http：//www.sipo.gov.cn/gk/ndbg/2014/.

[4] 教育部科技司.2014年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2015.

[5] 夏露.高校專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化研究[J].湖北工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010（3）：1-4.

[6] 李娜.淺析高校專利轉(zhuǎn)化利益平衡問題[J].中國(guó)科技創(chuàng)新導(dǎo)刊，2010（20）：123-124.

[7] 黎運(yùn)智.我國(guó)高校專利轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)人員組成現(xiàn)狀及對(duì)策[J].科技與經(jīng)濟(jì)，2012（2）：86：-90.

[責(zé)任編輯：范 君 李 麗]