高校大型儀器設備使用績效評價指標體系研究

戴建華

摘 要 高校大型儀器設備的使用績效評價指標體系設置的難點是沒有營造出使用績效評價的環(huán)境、考核評價制度不完善、考核指標體系難以確定、評價數(shù)據(jù)難以取得、考核指標體系不完整、考核標準難以統(tǒng)一、考核權重確定無據(jù)等，具體設置時不但要考慮定量指標，更要關注以往不太重視的定性指標，并賦予其較高的權重。因為只有確立了定性指標的保障性作用，大型儀器設備使用績效考核的定量指標才能落地與得到真正的提高。

關鍵詞 大型儀器設備；績效評價；指標體系

中圖分類號：G48 文獻標識碼：A

文章編號：1671-489X（2015）22-0001-04

Research on Performance Evaluation Index System of Large Scale Instrument and Equipment in University//DAI Jianhua

Abstract The difficulties in using the performance evaluation index system of large scale equipment are not to create a performance evaluation system， the evaluation system is not perfect， the evaluation index system is difficult to determine， the evaluation index system is not complete， the evaluation index system is not complete， the evaluation criteria is difficult. Because only the guarantee function of the qualitative index is established， the quantitative index of the performance evaluation of the large-scale instruments and equipments can be used to improve the site.

Key words large scale instrument and equipment； performance evaluation； index system

1 前言

盡管教育部2000年就規(guī)定對高等學校貴重儀器設備年度效益進行評價，但是高校大型儀器設備使用績效不高的表述卻比比皆是。如李海林、洪彬、田梅等指出學校2006—2007年度達到優(yōu)秀的臺件率僅4.35%，良好率31.86%，合格率36.23%，不合格率27.54%[1]；許積平、杜躍東、李志峰等指出學校2004—2008年的大型儀器設備不合格率分別為27.6%、54.1%、43.6%、11%、11.5%[2]；丁愛俠、鄭春龍等也指出學校2007—2008學年平均只有746.5機時數(shù)，社會服務機時為零的臺件達50%[3]；等等，很難一一列舉。究其原因，雖有多種，如考核環(huán)境不良、指標體系難以確定、重定量輕定性指標等，然而筆者認為根本原因是大型儀器設備使用績效評價指標體系的設置缺乏系統(tǒng)性與全面性。

2 高校大型儀器設備使用績效評價指標體系設置的難點

沒有營造出使用績效評價的環(huán)境 由于公立高校不講辦學成本，導致忽視經濟效益。在這一大環(huán)境下，高校大型儀器設備仍停留在爭立項、重配置、輕績效的狀態(tài)中，對大型儀器設備使用績效的重視幾乎成了資產管理部門獨家的工作。因此，大型儀器設備使用績效評價的推動十分艱難。

考核評價制度不完善 大多數(shù)高校沒有建立有效的大型儀器設備使用績效評價制度，同時也不進行大型儀器設備使用績效評價工作?；蛘哒f開展的大型儀器設備使用績效評價工作只是按照主管部門的要求填報相關數(shù)據(jù)[4]，卻不作統(tǒng)計分析與決策之用。因此，大型儀器設備使用績效評價的作用幾乎無人關心。

考核指標體系難以確定 科學設置高校大型儀器設備使用績效評價指標是考核的基礎與保證[5]，而這又是很大的難點。盡管教育部2000年就規(guī)定高等學校貴重儀器設備年度效益評價包括機時利用、人才培養(yǎng)、科研成果、服務收入、功能利用開發(fā)等[6]，并對部屬高校一直據(jù)此考核，但實際上不論是各高校的自我考核，還是學者的撰文，都有所不同。如北京化工大學大型精密儀器使用效益考核包含機時利用和測樣數(shù)、人才培養(yǎng)、科研成果、功能開發(fā)與利用、對外服務與開放使用情況和服務收入情況、儀器管理等[7]；天津大學大型儀器設備使用效益考核內容分為大型儀器使用效益考核和大型儀器管理考核兩個部分，前者包括機時利用、人才培養(yǎng)、科研成果、服務收入、功能利用與功能開發(fā)等五個部分，后者包括人員配置、管理規(guī)章制度、使用維修記錄、技術資料及環(huán)境衛(wèi)生等五個部分[8]；王楠、韓紅江也認為“考核指標難以確定”[9]。

評價數(shù)據(jù)難以取得

一是有的高校大型儀器設備購置前的論證只限于定性方面，很少對定量指標進行論證，加之不是教育部直屬高校，也不向其填報相關數(shù)據(jù)，因此導致高校大型儀器設備使用績效評價沒有標準，也難以取得相關數(shù)據(jù)。

二是即便是教育部直屬高校，由于數(shù)據(jù)信息及支撐材料收集工作量大，且主要依據(jù)機組人員提供，其可靠性也很難保障[10]。

考核指標體系不完整 主要是考核指標體系過于偏重定量指標，而不注重定性指標，而后者又是管理的前提與保障。如理念落后、隊伍不適、體制不全、制度不科學或不進行等，都深刻影響與制約著高校大型儀器設備的使用績效。

考核標準難以統(tǒng)一[9] 不僅各高校大型儀器設備不同，而且即使在高校內部，由于學科、專業(yè)不同，其大型儀器設備也不同。另據(jù)，有的是通用設備，有的則是專用設備，也很難用同一標準來衡量。再則對數(shù)量少或特殊大型精密儀器設備的考核標準又如何確定？

考核權重確定無據(jù) 權重表示在績效評價過程中，對被評價對象的不同側面的重要程度的定量分配，對各評價因子在總體評價中的作用進行區(qū)別對待?？梢?，對不同評價對象的賦權不同，勢必會造成高校大型儀器設備使用績效的不同。而目前仍執(zhí)行的是教育部2000年的規(guī)定，其他均由高校及研究者自我確定，科學性是否足夠不得而知。

3 系統(tǒng)設置高校大型儀器設備使用績效評價指標體系

筆者認為，高校大型儀器設備使用績效評價指標體系應包括定性指標與定量指標兩個方面，具體如下。

定性指標（39分）

1）運行基礎（18分）

①體制機制（5分）。

a.體制創(chuàng)新（3分）。高校大型儀器設備使用績效評價要建立主管校長統(tǒng)一領導、國資（設備）部門歸口統(tǒng)籌、使用部門具體管理、設備人員直接負責的管理體制。健全上述四級管理體制的得1分，明確歸口管理機構的得1分，具體管理責任落實到使用部門得0.5分，到直接管理人員的得0.5分。

b.機制創(chuàng)新（2分）。高校大型儀器設備使用績效評價必須建立良好的運行機制，主要包括使用效率優(yōu)化、不斷投入更新、配置結構合理、有償配套使用、加大獎優(yōu)罰差等[11]機制。健全上述四項機制創(chuàng)新的得2分，每少一項扣0.5分。

②人員職責（13分）

a.人員配備（2分）。不僅必須明確主管校長和歸口部門、儀器所在部門負責人及專職或兼職管理人員，而且配備的各級大型儀器設備管理人員還應當具備專業(yè)條件。上述四級人員全校都達到標準的得2分；任何一個環(huán)節(jié)的管理人員不符合要求，扣0.5分。

b.明確職責（2分）。要明確主管校長、國資（設備）部門、使用部門、設備人員等的職責。所有人員的職責完全明確的得滿分，每少一項扣0.5分。

c.制度建設（4分）。建立大型儀器設備采購、使用、監(jiān)督、處置、出租、出借、對外投資等制度和監(jiān)管體系，并認真落實。建立制度和監(jiān)管體系得1.5分，落實管理制度得2.5分。

d.檔案完整（3分）。大型儀器設備賬冊完整、準確，賬賬、賬卡、賬物相符，并定期核對。大型儀器設備配置、使用、產權登記與糾紛管理、處置、評估與清查、收益與信息管理、清查等檔案管理符合規(guī)范。賬冊完整、準確的得1分，賬賬、賬卡、賬物相符的得1分，檔案管理完整規(guī)范的得1分。

e.統(tǒng)計精準（2分）。大型儀器設備統(tǒng)計內容真實、完整、及時，數(shù)據(jù)準確的得滿分；內容不實、不全及不及時的，每項扣0.5分。

2）流程科學（21分）。

①配置標準（2分）。建立大型儀器設備配置標準且科學、合理的得滿分，僅建立大型儀器設備配置標準但不夠科學、合理的得滿1分，未建立大型儀器設備配置標準的不得分。

②立項論證（2分）。大型儀器設備配置經過專家論證，且技術專家應不低于7成[12]，并編制可行性論證報告的得2分；雖然進行了專家論證，也編制了可行性論證報告，但是技術專家低于7成時不得分。

③預算管理（2分）?？茖W編制大型儀器設備年度配置計劃，并按計劃執(zhí)行的得2分；計劃外購置金額占年度預算金額5%以內的得1分，超過5%（不含5%）的不得分。

④招標采購（2分）。全部嚴格按招投標管理規(guī)定，委托政府或自行組織招標，且自行組織招標時，不僅技術專家不低于8.5成，而且校外技術專家不低于7成[12]的得2分；自行組織招標時，雖然進行了專家評標，但是技術專家低于上述要求的不得分。

⑤專家驗收（2分）。大型儀器設備必須組織專家驗收，驗收合格后及時登記錄入信息系統(tǒng)，并進行賬務處理。組織專家驗收的得1分，及時登記、進行賬務處理的得1分。

⑥資產清查（3分）。定期組織資產清查、盤點的得1分，做到賬賬、賬卡、賬實相符的得1分，盤盈、盤虧按規(guī)定進行處理的得1分。

⑦資產處置（8分）。

a.處置申批（1分）。大型儀器設備處置手續(xù)完備，程序符合規(guī)定的得1分。

b.處置操作（5分）。大型儀器設備處置遵循公開、公正、公平原則進行的得1分；按照規(guī)定程序，通過產權交易機構采取拍賣、招投標、協(xié)議轉讓以及國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式進行的得1分；交易價格不得低于評估價格，因特殊原因低于評估價格的，按相關規(guī)定報批備案的得1分；電子設備報廢處置按照規(guī)定執(zhí)行的得1分；產權核銷和賬務處理及時，處置收益及時足額上繳財務的得1分。

c.處置公示（2分）。處置過程公開透明的得1分，處置結果進行公示的得1分。

定量指標（61分）

1）設備增值（4分）。

①大型儀器設備增長率（3分），指大型儀器設備臺件數(shù)或價值比上年的增長比例。凡超過本地平均值的得滿分，低于本地平均值的不得分。

②大型儀器設備占比率（1分），指大型儀器設備總值占學校所有固定資產總值的比例。凡超過本地平均值的得滿分，低于本地平均值的不得分。

2）設備完好（3分）。

①大型儀器設備人為損壞率（2分），即人為損壞次數(shù)占整個大型儀器設備維修次數(shù)的比例。人為損壞率為0的得2分，低于本地平均值的得1分，超過本地平均值的不得分。

②大型儀器設備及時修復率（1分），即大型儀器設備自然損耗及人為損壞后及時修復的占整個大型儀器設備損壞總次數(shù)的比例。及時修復時間一般以一周內為準，及時修復率95%以上的得1分，超過本地平均值的得0.5分，低于本地平均值的不得分。

3）設備利用（33分）。

①數(shù)量利用（10分）。

a.大型儀器設備數(shù)量使用率（6分），即大型儀器設備正在使用的臺件數(shù)占所有設備臺件數(shù)的比例[13]。這一比例達到100%的得6分，超過本地平均值的得3分，低于本地平均值的不得分。

b.大型儀器設備使用提高率（4分），即大型儀器設備使用率比上年增長的比例。凡提高率超過本地平均值的得4分，低于本地平均值的不得分。

②時間利用（10分）。

a.大型儀器設備數(shù)量使用率（6分），即大型儀器設備有效開機時間與設備額定開機時間之比。有效開機時間為必要的開機準備時間、測試時間與必須的后處理時間之和[14]。額定開機時間按照《高等學校貴重儀器設備年度效益評價表》（教高司條函〔2000〕010/22號）規(guī)定的03類儀器儀表中通用設備1400小時/年及專用設備800小時/年、04類機械設備800小時/年進行評分，對數(shù)量少或特殊大型精密儀器設備可根據(jù)任務或請專家確定。大型儀器設備有效開機時間與設備額定開機時間之比為1時得6分。

b.大型儀器設備開機使用提高率（4分），即大型儀器設備開機使用率比上年增長的比例。凡提高率超過本地平均值的得4分，低于本地平均值的不得分。

③功能利用（6分）。大型儀器設備原有功能得到利用的得4分；大型儀器設備功能開發(fā)利用率，即（原有功能利用數(shù)+新開發(fā)功能利用數(shù)）/（原有功能數(shù)+新開發(fā)功能數(shù)），凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

④性能利用（7分），即大型儀器設備性能實際使用程度與原有最高性能指標之比。如將超速離心機降到高速離心機使用[13]，就設有發(fā)揮出設備原有的性能。大型儀器設備性能實際使用程度與原有最高性能指標之比為1時得7分，低于1時不得分。

4）人才培養(yǎng)（8分）。

①擁有獨立操作權人數(shù)的增長率（4分），指當年省部級有關部門核發(fā)的操作證、上崗證人數(shù)與上年度的人數(shù)之比。凡超過本地平均值的得4分，低于本地平均值的不得分。

②擁有獨立操作部分實驗的人數(shù)增長率（2分），指當年新增加的能局部操作的人員數(shù)（包括師生）與上年度的人數(shù)之比。凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

③教學演示實驗和參觀人數(shù)增長率（2分），指當年新增加的實驗和參觀人員數(shù)（包括師生等）與上年度的人數(shù)之比。凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

5）科研成果（5分）。

①獲獎增長率（3分），指當年使用大型儀器設備獲獎數(shù)量與上年度獲獎數(shù)量之比。凡超過本地平均值的得3分，低于本地平均值的不得分。

②論文增長率（2分），指當年度正式發(fā)表的論文數(shù)量與上年度論文數(shù)量之比。凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

6）經濟收益（3分）。

①服務收入增長率（2分），指當年使用大型儀器設備獲得的收入與上年度獲得的收入之比。凡超過本地平均值的得2分，低于本地平均值的不得分。

②罰款收入減少率（1分），指當年不正當使用大型儀器設備被罰款收入與上年度被罰款收入之比。凡低于本地平均值的得1分，超過本地平均值的不得分。

7）結果應用（5分）。對大型儀器設備使用獲得“優(yōu)秀”“良好”的使用部門及相關人員按照制度予以獎勵[15]：對獲得“及格”的使用部門及相關人員不獎不罰，對被評為“不合格”的使用部門及相關人員進行懲罰的得5分，只獎不罰或只罰不獎的不得分。

根據(jù)以上指標及權重計算并匯總后，即可得到高校大型儀器設備的使用績效結果?？傊?，該大型儀器設備的使用績效評價指標體系既考慮了定量指標，更關注了以往不太重視的定性指標，并賦予定性指標較高的權重。因為如果沒有定性指標的保障性作用，大型儀器設備的使用績效考核的定量指標也永遠無法落地，永遠得不到真正的提高?！?/p>

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