檔案學范式研究綜述

孫俐麗

摘要： 范式理論作為一種新的理論模型和研究方法，對檔案學理論研究的開展有重要的指導意義。文章對中國檔案學范式研究的成果進行統(tǒng)計分析。選取有代表性的主題對研究成果進行總結(jié)，并指出國內(nèi)檔案學范式研究還存在概念內(nèi)涵不明確、研究層次有待深入等現(xiàn)狀，以期為后續(xù)檔案學范式研究奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞： 檔案學;范式理論;研究綜述

Abstract： As a new theoretical model and research method， the paradigm theory has important guiding significance for the theoretical research?on?archive science. The data were collected on outcomes of the paradigm of archive science research in China. The author summarizes the current situation of researches in china from several aspects ， points out that there are still problems of cognition indeterminacy of the concept of archives paradigm， research level needs to be further studied， in order to lay the foundation for the following study of archival science paradigm.

Key words：? Archival science? Paradigm theory? Summary

1? 引言

“范式”概念最早是美國知名社會學家托馬斯·庫恩在《科學革命的結(jié)構(gòu)》一書中提出來的，書中對范式內(nèi)涵有諸多表述、沒有明確界定。雖然對“范式”的多樣化理解一定程度上給后來的研究造成了困難，但并不妨礙范式理論作為一種全新的理論模型，在進行科學研究和建立科學體系等方面的貢獻。根據(jù)范式理論，特定的研究范式可以使后來的研究者在資料搜集以及理論闡述過程目的更加明確，既定范式還提供了各種有待進一步探究的問題和研究空間。當前國內(nèi)檔案學領(lǐng)域的理論研究相較于國外同行還有相當差距，而范式理論作為一種理論模型為檔案學研究者提供了研究框架與研究方法，因此檔案學范式研究對于檔案學科的發(fā)展十分重要。范式理論被引入我國檔案學研究領(lǐng)域，至今已有一定的研究成果。本文通過對2009年至2014年關(guān)于中國檔案學范式的研究文獻進行歸納分析，試圖梳理我國檔案學范式研究脈絡(luò)，為后續(xù)研究奠定基礎(chǔ)。

2? 文獻資料統(tǒng)計分析

本文選擇中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫為檢索對象，在學科導航中限定檢索范圍為“檔案、檔案事業(yè)”，檢索式為（篇名=范式or范型）or（關(guān)鍵詞=范式or范型）進行檢索， 共獲得檢索結(jié)果90條，排除不相關(guān)或者非學術(shù)論文3篇，共有相關(guān)文獻87篇。

2. 1? 文獻發(fā)表時間統(tǒng)計分析。如圖所示，我國檔案學界最早在1991年出現(xiàn)相關(guān)研究成果，遺憾的是并沒有引起學界關(guān)注，直到2004年以后關(guān)于檔案學范式的研究才逐漸進入研究者視野，尤其是在2012年以后相關(guān)研究成果的增長速度明顯提高。但總體而言，范式理論作為一種全新的學科評價與分析方法，在檔案學領(lǐng)域的應(yīng)用還屬于起步階段。

2. 2? 文獻作者統(tǒng)計分析。筆者對被中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫收錄的有關(guān)檔案學范式研究的89篇文獻的作者情況，從作者合作度、核心作者群等維度進行統(tǒng)計分析。作者合作度分析是指某確定時間內(nèi)，某一特定主題論文的平均作者數(shù)，用以評價學術(shù)活動過程中，研究者之間協(xié)作程度的指標。指標值越高，表明合作化趨勢越明顯。在被檢索到的文獻中，個人獨立完成的占64%，兩人合作的占33%，三人及以上合作的占3%。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明當前國內(nèi)檔案學范式研究領(lǐng)域的研究合作程度較低，尤其是三人以上的團隊合作僅占3%，還處于“孤軍奮戰(zhàn)”的狀態(tài)。核心作者方面，檔案學范式研究領(lǐng)域被CNKI收錄的文獻作者共113人，發(fā)表1篇論文的作者有103人，占總?cè)藬?shù)的91%，遠超過了洛特卡定律的60%（即發(fā)表1篇論文的作者約占全部作者數(shù)的60%），可見關(guān)于檔案學范式研究還沒有形成穩(wěn)定的作者群。目前國內(nèi)檔案學范式研究領(lǐng)域比較有代表性的作者有丁華東、陳祖芬、倪麗娟、李珍等。

3? 檔案學范式研究內(nèi)容分析

本文根據(jù)關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次和論文主題進行整理分析，將相關(guān)文獻歸納為以下主題進行分析。

3.1 檔案學范式內(nèi)涵及研究意義

3.1.1 檔案學范式內(nèi)涵。根據(jù)庫恩的范式概念內(nèi)涵，檔案學范式也應(yīng)該是一個包含諸多成分的概念。張娟將檔案學范式視為檔案學共同體成員所共同認可的模式，包括價值取向、思維方式、理論主張、方式方法，以及范例準則等內(nèi)容成分的集合^[[1]]。黃新榮等借鑒經(jīng)濟學的分析框架，提出檔案學范式的內(nèi)容構(gòu)成：①界定管理環(huán)境;②設(shè)定行為假設(shè);③提出管理理論;④給出管理方法;⑤進行評估比較。其中理論和方法是范式的核心^[[2]]。以上兩位研究者表述角度不同，但共通之處是都提到了理論和方法這兩個核心要素，都將檔案學范式研究視為一個涉及思維層面、價值層面、理論層面、方法層面等諸多要素的一個系統(tǒng)性概念，而不是單一的個體概念?？偟膩碚f，目前學界對檔案學范式概念的內(nèi)涵有一些基礎(chǔ)性共識，但尚未形成統(tǒng)一界定。

3.1.2?? 檔案學范式研究意義。倪代川認為，檔案學范式研究在拓展元檔案學層面研究范疇，擴展檔案學理論研究外延;厘清檔案管理范式演進、規(guī)范檔案學學術(shù)研究、提升強化檔案學學科地位等方面具有元科學意義^[[3]]。丁華東教授從認識論角度分析檔案學范式研究對于探究研究者思維轉(zhuǎn)變及其對檔案學研究中的建構(gòu)作用^[[4]]。上述研究都充分肯定了檔案學范式研究在學科發(fā)展諸多方面的學術(shù)價值和積極作用。

3.2? 檔案學共同體研究

3.2.1 檔案學共同體概念。陳祖芬認為，在檔案學領(lǐng)域從事科學研究，進行學習、科研、實踐，共有檔案學范式的一群人稱為檔案學共同體^[[5]]。饒圓認為，檔案學共同體有著共同的使命和理念，遵守相同的學術(shù)規(guī)范，接受了一定程度的檔案學教育和學科訓練^[[6]]。上述表述主要從共同體的構(gòu)成、主要特征等方面對檔案學共同體的定義進行界定。

3.2.2? 檔案學共同體的主體意識及使命。丁華東教授認為，在理論和知識構(gòu)建過程中，研究者把握主體意識、思維及其內(nèi)在結(jié)構(gòu)的作用，并提高自身的知識自覺對學科發(fā)展有積極意義。學科范式的構(gòu)建對主體意識和知識自覺的激發(fā)有促進作用^[[7]]。陳祖芬認為，檔案學共同體的自主性要求共同體成員自主地“捍衛(wèi)檔案學的學科地位”、“進行團體性檔案學研究”、“促進檔案學成果的知識化”、“傳播檔案學知識”^[[8]]。之后陳祖芬提出檔案學共同體成員的團隊研究意識、成員互動能力等方面還存在較多提升空間^[[9]]。檔案學共同體成員自身主體意識的激發(fā)和主觀能動性的發(fā)揮對檔案學科發(fā)展的重要作用已經(jīng)成共識，但在激發(fā)檔案學共同體知識自覺的機理、方法等方面具有現(xiàn)實意義的問題需要進一步研究探討。

3.3? 檔案管理范式

3.3.1? 檔案管理范式概念。將范式理論運用到管理活動中，產(chǎn)生了管理范式。丁華東等認為，管理范式包含“管理的理念、理論、結(jié)構(gòu)、模式、方式、方法、手段和操作等”^[[10]]。李珍認為，管理范式是“有關(guān)管理機構(gòu)及其運行機制的一套假設(shè)、規(guī)定和理念”^[[11]]。相比之下丁華東的管理范式內(nèi)涵更寬一點，不僅涉及假設(shè)、理念，還包括范例層面的內(nèi)容，即具體的方式方法、操作手段等。

3.3.2? 檔案管理范式的發(fā)展與演變。丁華東將我國檔案管理發(fā)展史分為史料管理、實體管理、信息資源管理和知識管理四種檔案管理范式，認為信息資源管理和知識管理范式是發(fā)展趨勢[[12]]。張莉認為，從價值觀到管理的主導思想、動力來源、基本維度直至檔案學研究等內(nèi)容的改變構(gòu)成檔案管理的范式轉(zhuǎn)換^[[13]]。倪麗娟等提出應(yīng)該基于公共管理構(gòu)建新的實踐范式——社會范式，這一范式在價值上強調(diào)社會效益，管理理念上強調(diào)公眾為本，服務(wù)至上^[[14]]。

3.3.3? 檔案管理范式之主流范式。信息資源管理作為當前檔案管理的主流范式，被研究者們所關(guān)注。丁華東認為，檔案信息資源管理范式的主要特征是在價值取向上強調(diào)檔案的信息價值、在管理模式上強調(diào)信息的集成化管理、在管理目標上強調(diào)信息的開發(fā)利用、在理論基礎(chǔ)上強調(diào)信息管理的理念、在管理手段上強調(diào)現(xiàn)代信息技術(shù)的應(yīng)用。根據(jù)服務(wù)方式的差異，檔案信息資源管理可以劃分為：行政信息型、企業(yè)情報型、個體休閑型、市場化型等四種范例^[15]。

3.3.4 檔案管理范式之未來趨勢。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，文件形態(tài)發(fā)生變化，文件數(shù)量激增，為了應(yīng)對這一挑戰(zhàn)，產(chǎn)生檔案后保管范式。徐擁軍認為檔案后保管范式由新來源觀、宏觀鑒定論、知識服務(wù)三個基本內(nèi)容組成，后保管范式的核心思想體現(xiàn)了檔案管理向知識管理方向發(fā)展的必然趨勢^[16]。丁華東的博士學位論文中提出知識管理理論范型與社會記憶理論范型是檔案學研究的前沿范式。檔案知識管理的價值取向是“檔案的知識屬性和知識價值的重新認識與發(fā)揮”，在研究框架層面上，“知識管理理論為檔案學研究新的理論框架”^[17] 。社會記憶屬性強調(diào)“檔案是一種社會記憶”，應(yīng)“從個人乃至民族的根源感、認同感、身份感的高度去看待檔案及其保護工作”^[18]。檔案記憶觀為我們透視檔案和檔案管理現(xiàn)象提供了一種新的視角和思維方式。

3.4? 檔案學范式轉(zhuǎn)換。丁華東提出運用范式轉(zhuǎn)換理論這一新視角來研究檔案學術(shù)分期具有較強的學術(shù)價值^[19] 。陳祖芬探討了檔案學演進歷史及現(xiàn)狀，認為“檔案學正處于通往成熟科學的征程中，檔案學的范式定位在常規(guī)科學階段是比較恰當?shù)摹?，并?935年《縣政府檔案管理法》的誕生到中華人民共和國成立前這個時期界定為檔案學前科學時期，20世紀50年代，以全宗原則為主導范式的時期界定為檔案學的常規(guī)科學時期^[20]。李珍結(jié)合范式轉(zhuǎn)換理論提出檔案學學術(shù)分期為前科學時期、常規(guī)科學時期、新常規(guī)科學時期的演變脈絡(luò)：20世紀30年代之前檔案學尚未形成一個獨立學科，稱為前科學時期;建國后尤其是上世紀80年代以來，檔案學領(lǐng)域形成信息資源管理為主流意識形態(tài)，史料、實體、知識、文化、社會記憶等同時存在的多元化局面的時期，稱為常規(guī)科學時期;以知識管理為主要范式的檔案學發(fā)展新階段稱為新常規(guī)科學時期^[21] 。

4? 結(jié)語

范式理論為檔案學研究提供了新的視角，檔案學者跨學科引入范式理論對檔案學研究工作有著重要的指導作用，對于規(guī)范檔案學研究、提升檔案學理論深度、促進檔案學學科發(fā)展有重要的指導意義?，F(xiàn)有的研究主要涉及檔案學范式是什么、檔案學范式的演進、檔案學共同體、檔案管理范式等方面?？傮w而言，當前檔案學范式研究還處于起步階段，還需進一步研究探索。如，對檔案學范式概念的界定問題。檔案學范式是檔案學研究的元概念，但目前我們對檔案學范式概念沒有統(tǒng)一的認識。有必要對檔案學范式內(nèi)涵、檔案學范式與檔案學科范式的關(guān)系等進行辨析明確;對于檔案學范式構(gòu)建這一核心問題的研究有待深入;另外，可以從科學學的學科融合、關(guān)聯(lián)滲透等角度，研究圖、情、檔學科理論一體化的“大范式”。有了“大范式”框架的構(gòu)建，再形成檔案學等二級學科的“小范式”、“支范式”?！八街?，可以攻玉”，范式理論雖萌發(fā)于自然科學，但如能結(jié)合檔案學科特點善加利用，必然能推動檔案學理論研究的發(fā)展。

參考文獻：

[1]張娟，管颯爽.檔案學范式研究的源動力及切入點[J].檔案與建設(shè)，2013（05）： 12～15+7.

[2]黃新榮，吳建華. 論檔案學隱喻與檔案學范式[J]. 檔案學研究，2014（04）： 8～11.

[3] 倪代川.檔案學范式研究的元科學意義[J]. 湖北檔案，2006（11）： 16～18.

[4] 丁華東. 檔案學范式研究的認識論意義及其題域[J]. 檔案學研究，2007（03）： 3～5+13.

[5] 陳祖芬. 論檔案學共同體的責任[J]. 檔案學通訊，2007（02）： 8～11.

[6]饒圓.論中國檔案學者的使命與學術(shù)共同體的建構(gòu)[J].山西檔案，2007（3）：20～22

[7][12]丁華東. 論檔案學研究的主體意識與學科范式的建構(gòu)[J]. 檔案學通訊，2005（02）： 8～11.

[8][9]陳祖芬.對檔案學共同體自主性的反思[J].武陵學刊，2010（02）： 139～141.

[10]丁華東，李珍.檔案管理范式研究引論[J].中國檔案，2005（07）： 19～20.

[11]李珍，丁華東. 范式理論與檔案管理探略[J]. 湖北檔案，2004（10）： 10～11.

[13]張莉.檔案管理：價值轉(zhuǎn)向與范式轉(zhuǎn)換[J]. 檔案學研究，2008（04）： 11～14.

[14]倪麗娟，尹航. 基于公共管理的檔案管理實踐范式研究——以社會變遷為視角[J]. 檔案學通訊，2012（04）： 33～35.

[15]丁華東，李珍. 信息資源管理：當代檔案管理之主流范式[J].檔案學通訊，2006（04）.

[16]徐擁軍. 檔案后保管范式與知識管理[J]. 檔案學通訊，2008（02）： 27～31.

[17][18]丁華東. 范式轉(zhuǎn)型與社會變遷[D]，上海大學，2008.

[19]丁華東，李珍. 范式轉(zhuǎn)換：檔案學學術(shù)分期的新視點[J]. 浙江檔案，2008（07）： 14～17.

[20]陳祖芬.關(guān)于檔案學發(fā)展史分期結(jié)構(gòu)的反思[J]. 成都大學學報（社會科學版），2010（04）： 91～93.

[21]李珍，丁華東.關(guān)于檔案學學術(shù)分期的思考[J]. 檔案學研究，2007（05）： 14～16.

（作者單位：南京大學信息資源管理學院? 來稿日期：2015-08-12）