日本國立大學(xué)非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展行為研究

伍宸

摘 要：文章基于作者對日本北海道大學(xué)兩位副校長和四位學(xué)科部長的訪談，剖析了大學(xué)法人化改革后非政府辦學(xué)經(jīng)費的拓展手段、拓展能力、拓展意識、拓展制度等。研究發(fā)現(xiàn)，北海道大學(xué)非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展行為具有拓展手段單一，拓展能力存在較大差異，拓展意識逐漸增強，相關(guān)成熟制度尚未形成，學(xué)術(shù)性極強等特征。

關(guān)鍵詞：日本國立大學(xué)；非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展；法人化改革；實證研究

一、研究背景

為應(yīng)對高等教育面臨的挑戰(zhàn)，提高高等教育為區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展所作的貢獻(xiàn)，不少國家和地區(qū)紛紛采取措施進(jìn)行高等教育管理機制改革。其中，于2004年正式啟動的日本國立大學(xué)法人化改革引起了廣泛關(guān)注。日本國立大學(xué)法人化改革的根本目的是提高日本國立大學(xué)的競爭力及其對日本經(jīng)濟社會的貢獻(xiàn)力。其中，一項重要內(nèi)容便是對大學(xué)經(jīng)費管理制度進(jìn)行調(diào)整。法人化改革后，政府賦予各國立大學(xué)更大的經(jīng)費自主權(quán)，同時改變了政府撥款模式，包括不斷降低直接撥款額度，每年按1%的比例遞減；增加競爭性撥款數(shù)額等，以不斷增強國立大學(xué)的危機意識、競爭意識和自主意識。在此制度下，日本各國立大學(xué)的財務(wù)來源結(jié)構(gòu)不斷發(fā)生著變化，越來越重視對非政府辦學(xué)經(jīng)費的拓展。表1反映了日本關(guān)東地區(qū)國立大學(xué)法人化改革后，其非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展的情況。

資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，當(dāng)改變組織的資源依賴模式時，其組織行為也會相應(yīng)發(fā)生改變[1]。該理論論述了組織為謀求生存而需與所處環(huán)境發(fā)生物質(zhì)交換，對環(huán)境產(chǎn)生一定程度的依賴性。組織從不同主體獲取資源，就會產(chǎn)生不同的資源依賴模式，從而也會塑造組織不同的行為模式。法人化改革后，日本國立大學(xué)作為一個組織為求得生存，必然要從所處環(huán)境中獲取辦學(xué)資源，其資源依賴模式較之法人化改革前就會發(fā)生較大改變，因此，其組織行為也會發(fā)生較大改變。

二、研究結(jié)論

筆者在對北海道大學(xué)六位相關(guān)管理者訪談的基礎(chǔ)上，對該校非政府辦學(xué)經(jīng)費的基本拓展手段、拓展能力、拓展意識、拓展制度等進(jìn)行了剖析，對非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展行為特征進(jìn)行了實證分析。

（一）拓展手段呈現(xiàn)單一性

非政府辦學(xué)經(jīng)費的拓展有多種形式，不同國家和地區(qū)的大學(xué)可以根據(jù)各地經(jīng)濟、社會、文化、制度等具體情況采取不同的經(jīng)費拓展方式，主要包括以下七種：繼續(xù)挖掘傳統(tǒng)經(jīng)費來源渠道、受益者補償教育成本、發(fā)行債券、科技轉(zhuǎn)讓、募捐、建立大學(xué)公司、大學(xué)互助實行資源共享[2]。而對于日本國立大學(xué)來說，其獲得非政府辦學(xué)經(jīng)費的主要方式是獲得科研經(jīng)費：一方面，從政府獲得競爭性科研經(jīng)費；另一方面，與企業(yè)開展深度合作，通過對科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用獲得研究經(jīng)費。因此，日本國立大學(xué)的非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展手段呈現(xiàn)較為單一的特征。對此，北海道大學(xué)醫(yī)學(xué)部部長有如下論述：

受國際化的影響，北海道大學(xué)在日本的7所國立大學(xué)，也就是以前的7所帝國大學(xué)之中，排名一直在第五位左右。雖然在國內(nèi)的競爭中也要努力取得勝利，但以更長遠(yuǎn)的眼光來看，我們也想和歐美的大學(xué)展開競爭。歐美大學(xué)可以獲得高額的捐贈。然而，日本現(xiàn)在的制度在很大程度上限制了大學(xué)獲得捐贈。法人化改革使日本大學(xué)的自由度有所提高，但是與美國大學(xué)的自由程度相比，差距還是很大，有待進(jìn)一步提高，以使捐贈途徑更加多樣化。②

日本國立大學(xué)的非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展手段呈現(xiàn)單一性特征。首先，從資源依賴?yán)碚撘暯强矗ㄈ嘶母锖?，日本國立大學(xué)的資源依賴模式依然比較單一，其經(jīng)費自主能力仍十分有限；其次，由于法人化改革時間較短，國立大學(xué)在實踐中還未探索出更多、更有效的非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展手段和策略；最后，法人化改革后，政府對于高校的自主權(quán)給予持十分謹(jǐn)慎的態(tài)度，并非通過改革立即給予各國立大學(xué)極大的獨立性和自主性，這有利于減少改革帶來的風(fēng)險和矛盾，同時有利于漸進(jìn)式地培養(yǎng)大學(xué)的獨立自主意識。

（二）不同學(xué)科的拓展結(jié)果存在較大差異

日本國立大學(xué)在進(jìn)行非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展時，不同學(xué)科的拓展結(jié)果存在較大的差異。比如，因為醫(yī)學(xué)專業(yè)的科研成果能較為廣泛地應(yīng)用到臨床實踐，較快地產(chǎn)生經(jīng)濟效益，所以，很多企業(yè)愿意與醫(yī)學(xué)部合作，利用其尖端研究成果開發(fā)新產(chǎn)品。這一方面能夠為企業(yè)帶來利潤，另一方面使得醫(yī)學(xué)部能夠獲得源源不斷的研究經(jīng)費。而對于文學(xué)部來說，其研究成果更多是基礎(chǔ)性的，很難直接推廣到市場而形成經(jīng)濟效益，因此，很難讓企業(yè)有興趣與文學(xué)部開展產(chǎn)學(xué)合作等活動，從而使得文學(xué)部非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展較為困難。表2顯示了文學(xué)部在法人化改革后，其非政府辦學(xué)經(jīng)費的拓展情況，其中“受托研究”與“共同研究”項目無論是數(shù)量還是所獲金額都十分有限。

醫(yī)學(xué)部除了通過與企業(yè)開展深度合作獲得辦學(xué)經(jīng)費外，還利用其雄厚的研究實力，不斷申請文部科學(xué)省的競爭性研究經(jīng)費（competitive research fund）。談到這一點時，該學(xué)部部長有如下論述：

北海道大學(xué)醫(yī)學(xué)部正在進(jìn)行世界最高水平的研究，這是我們的驕傲。因此，我們從文部科學(xué)省成功申請到不少競爭性研究經(jīng)費。這類研究經(jīng)費金額在大學(xué)法人化改革后增加了不少。以前，國家對所有大學(xué)都一視同仁，撥發(fā)同等的研究經(jīng)費。大學(xué)法人化改革后，優(yōu)勢科研項目的經(jīng)費增加了，而弱勢科研項目的經(jīng)費則相應(yīng)減少。國家想通過這種方式促進(jìn)大學(xué)相互競爭。所幸的是，我校醫(yī)學(xué)部的研究經(jīng)費一直在增加。④

與此同時，文學(xué)部部長在談?wù)撛摬吭诜钦k學(xué)經(jīng)費拓展方面開展的相關(guān)活動時，有如下論述：

之前，我獲得過一些科學(xué)研究經(jīng)費的贊助，現(xiàn)在已經(jīng)擔(dān)任研究科長3年了，從大概5年前擔(dān)任副研究科長開始，管理、運營方面的工作就變得十分繁雜，導(dǎo)致我們沒有時間去申請科學(xué)研究經(jīng)費和大型外部資金項目。還有1年3個月左右，我的研究科長任期就滿了。我打算明年進(jìn)行多項申請，爭取在結(jié)束任期之前成功申請到研究經(jīng)費。⑤

（三）經(jīng)費拓展意識逐漸增強

到目前為止，意識還是一個模糊的概念。一般來說，意識是人對環(huán)境和自我的認(rèn)知能力以及認(rèn)知的清晰程度[3]。日本國立大學(xué)管理者對非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展的意識，即學(xué)校內(nèi)部相關(guān)管理者對這一行為的認(rèn)識能力以及認(rèn)識的清晰程度。目前，相關(guān)管理者對非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展的意識逐漸增強，表現(xiàn)為國立大學(xué)內(nèi)部相關(guān)管理者意識到了非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展對于法人化改革后大學(xué)發(fā)展的重要意義，均認(rèn)為在新的經(jīng)費管理制度下，大學(xué)只有不斷通過各種途徑獲得新的辦學(xué)經(jīng)費，才能更好地應(yīng)對挑戰(zhàn)和壓力。對此，北海道大學(xué)村田直樹副校長在談到法人化改革后國立大學(xué)發(fā)生了哪些具體變化時，有如下論述：

大學(xué)增加收入的意識逐漸增強。法人化改革之前，學(xué)生上繳學(xué)費，大學(xué)把學(xué)費上繳給國家，國家根據(jù)國立大學(xué)所規(guī)定的固定學(xué)生數(shù)和教員數(shù)分派經(jīng)費。因此，即使招收的學(xué)生增加，學(xué)費收入增加，國家分配給國立大學(xué)的資金也不會增加。法人化改革之后，學(xué)費收入成為大學(xué)的收入，刺激著國立大學(xué)更好地使用資金，也強化了大學(xué)的自我收入意識。同時，大量吸收外部資金以增加國立大學(xué)收入的意識也被強化。不管是學(xué)費收入還是引入外部資金，都會促使學(xué)校提高教學(xué)質(zhì)量，開展有吸引力的研究等，而這反過來又會吸引更多的學(xué)生。比如，最近幾個月，北海道大學(xué)在東京、大阪、名古屋等城市進(jìn)行了以高中生及其家長為主要宣傳對象的升學(xué)懇談會，以吸引更多學(xué)生。⑥

一方面，從資源依賴?yán)碚摰囊暯强?，學(xué)校非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展意識的增強，是國立大學(xué)這一組織對改變了的資源依賴模式的客觀反映：由于外部資源依賴模式發(fā)生了改變，國立大學(xué)必然從主觀上增強對新的資源依賴模式的認(rèn)識，從新的模式中獲得更多的辦學(xué)資源。另一方面，非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展意識的增強也反映了國家公共政策的作用：國立大學(xué)管理者之所以不斷增強非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展意識，其直接驅(qū)動力便是國家相關(guān)政策的改變——減少了對國立大學(xué)的直接撥款，給予各國立大學(xué)更大的經(jīng)費自主權(quán)。

（四）制度體系尚未成熟

法人化改革后，北海道大學(xué)對非政府辦學(xué)經(jīng)費的拓展更多是出于對客觀現(xiàn)實做出的自發(fā)反應(yīng)，缺乏相關(guān)成熟的制度建設(shè)。非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展是一種充滿挑戰(zhàn)的復(fù)雜行為，在新形勢下對于國立大學(xué)的生存和發(fā)展具有極為重要的意義。制度建設(shè)的根本目標(biāo)在于規(guī)范實踐行為。通過實證研究，我們發(fā)現(xiàn)，在法人化改革后，學(xué)校并未開展與非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展有關(guān)的制度建設(shè)，其制度建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于具體的實踐行為。通過相關(guān)問題的設(shè)置，就法人化改革后學(xué)校是否制定了與非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展有關(guān)的正式制度，兩位副校長進(jìn)行了闡述。其中，上田一郎副校長對此問題的回答如下：

其實，學(xué)校并沒有形成與非政府辦學(xué)資金拓展相關(guān)的政策和制度。學(xué)?；旧喜粫ι鐣Y金進(jìn)行特別管理，只是會和公司就產(chǎn)學(xué)合作進(jìn)行討論，如某項技術(shù)是否適合某公司。研究者和公司合作開展的營業(yè)活動會把大學(xué)的信息流入社會，然后考慮與哪一家公司合作，這些都是在產(chǎn)學(xué)合作本部進(jìn)行的。不知道這是否算得上非政府資金活動對策？⑦

同時，村田直樹副校長對這一問題的回答如下：

目前，還沒有相關(guān)的正規(guī)制度。我的回答可能與問題稍有出入。在法人化第一期中期評價時，我們將“北海道大學(xué)”作為一個商標(biāo)進(jìn)行了注冊。評價結(jié)束時獲得了大約2750萬日元的收入，是北海道大學(xué)在法人化改革之后非政府收入的一大部分。⑧

從兩位學(xué)校管理者的回答來看，法人化改革后，北海道大學(xué)的非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展更多的是一種自發(fā)行為，尚未規(guī)范化、制度化。這說明非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展還未能引起學(xué)校管理者的充分重視，因為只有在得到充分重視的情況下，管理者才會進(jìn)行更深層次的制度建設(shè)。

同時，其他幾位學(xué)部部長也提到了關(guān)于非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展的制度建設(shè)問題。各學(xué)部部長認(rèn)為，學(xué)校不僅沒有學(xué)校層面的相關(guān)制度，更沒有學(xué)部層面的制度。各學(xué)部都是按照既定規(guī)則或習(xí)慣開展相應(yīng)活動的。

制度建設(shè)滯后既有時間原因，也有意識原因。法人化改革僅實施不到8年的時間，國立大學(xué)在實踐中還未來得及進(jìn)行相關(guān)制度的建設(shè)。但是法人化改革后，總體而言，各國立大學(xué)經(jīng)費的主要來源依然是政府直接撥款，非政府辦學(xué)經(jīng)費金額盡管逐年增加，但其所占比例依然較低。北海道大學(xué)財務(wù)報告相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2011年北海道大學(xué)總收入為881億日元，非政府辦學(xué)經(jīng)費收入為125億日元，僅占14.2%。因此，國立大學(xué)管理者并沒有將非政府辦學(xué)經(jīng)費作為學(xué)校管理工作的重要組成部分，自然也就缺乏積極主動的制度建設(shè)。

（五）經(jīng)費拓展具有極強的學(xué)術(shù)性

這一特征由非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展手段的單一性決定。法人化改革后，北海道大學(xué)進(jìn)行非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展的主要手段有兩種：一是通過向文部科學(xué)省申請課題研究經(jīng)費而獲得；二是與企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作而獲得。這就決定了北海道大學(xué)進(jìn)行非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展具有極強的學(xué)術(shù)性特征，即獲得的項目和資金均以其學(xué)術(shù)研究能力和成果為基礎(chǔ)。在此背景下，國立大學(xué)要想獲得更多的科研項目、與企業(yè)開展更多的合作，就必須擁有雄厚的科研實力和尖端的科研成果。正如醫(yī)學(xué)部部長所說：

就醫(yī)學(xué)部而言，校外企業(yè)贊助的科研資金自然是越多越好；就企業(yè)而言，自然是希望我們能做出更具實用性的研究。政府對研究課題的要求主要集中在基礎(chǔ)性理論研究，而企業(yè)的要求則更具體、更實際。我們會選擇對于我們的研究和教學(xué)有積極推動作用的合作伙伴，這對于確保教研經(jīng)費的充足和保障我們的教學(xué)科研水平是很重要的。⑨

非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展行為所具有的極強的學(xué)術(shù)性特征，一方面是政府相關(guān)制度設(shè)計的結(jié)果，法人化改革中的一項重要內(nèi)容便是經(jīng)費制度改革，即將過去直接撥付給各大學(xué)的辦學(xué)經(jīng)費中的一部分截留下來作為競爭性研究經(jīng)費，所有的大學(xué)及其他研究機構(gòu)均能平等地參與競爭，因此，各大學(xué)越來越重視自身科研實力的提高和學(xué)術(shù)聲譽的積累；另一方面與日本的社會制度和文化有直接關(guān)系，日本的捐贈文化還未形成一種廣泛的社會意識，大學(xué)還無法通過捐贈等活動獲得大筆資金，只有積極尋求與企業(yè)的合作，才能源源不斷地從社會獲得辦學(xué)經(jīng)費。

三、反思

通過實證研究可以發(fā)現(xiàn)，法人化改革之后，北海道大學(xué)開展的非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展活動依然存在不少的問題。首先，策略的單一性和學(xué)術(shù)性特征造成不同學(xué)科之間的非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展行為存在較大的差異。一些基礎(chǔ)性人文學(xué)科由于本身學(xué)科屬性的限制，導(dǎo)致其獲得非政府辦學(xué)經(jīng)費的機會有限，從而造成不同學(xué)科之間“貧富差距”不斷拉大。應(yīng)用性強的學(xué)科不僅能獲得國家撥款，還能通過自身的學(xué)科優(yōu)勢獲得較多的非政府辦學(xué)經(jīng)費；應(yīng)用性較差的學(xué)科在很大程度上只能依靠政府的撥款，經(jīng)費壓力日益加劇。這最終會對基礎(chǔ)性學(xué)科的發(fā)展造成一定影響。其次，缺乏成熟的制度建設(shè)。非政府辦學(xué)經(jīng)費更多是各層面管理者的自發(fā)行為，非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展行為不能得到規(guī)范和統(tǒng)一的指導(dǎo)。最后，學(xué)校非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展的能力有限。這不利于緩解國立高校的經(jīng)費壓力，也不利于增強其競爭力。

盡管非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展存在很多問題，但是依然具有十分重要的現(xiàn)實意義。首先，這一活動在國立大學(xué)中的廣泛開展在一定程度上培養(yǎng)了國立大學(xué)的自主意識和獨立意識；其次，在一定程度上緩解了國立大學(xué)的經(jīng)費壓力，雖然占國立大學(xué)總收入的比例不高，但是非政府辦學(xué)經(jīng)費還是能夠在一定程度上緩解法人化改革帶來的沖擊，使國立大學(xué)能夠順利過渡；最后，非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展活動的廣泛開展激發(fā)了國立大學(xué)的辦學(xué)活力和積極性。因此，法人化改革后的經(jīng)費壓力激勵了各國立大學(xué)不斷提高教學(xué)科研實力和質(zhì)量。

簡而言之，雖然日本國立大學(xué)的非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展行為還不夠成熟，但是這一活動的廣泛開展對于促進(jìn)國立大學(xué)在法人化改革后自主意識和辦學(xué)積極性的增強具有一定的意義。但必須承認(rèn)的是，本研究以北海道大學(xué)為研究對象，所處地域與其他國立大學(xué)有較大差異，其自身的學(xué)科結(jié)構(gòu)和辦學(xué)層次、水平也與其他國立大學(xué)有較大差異性，因此，北海道大學(xué)所采取的非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展手段所具有的特征是否具有代表性和普遍性，值得未來進(jìn)一步地深入研究和論證。

注釋：

①數(shù)據(jù)來自日本文部科學(xué)省網(wǎng)站和東京大學(xué)網(wǎng)站。

②④⑨資料來自對日本北海道大學(xué)醫(yī)學(xué)部部長的訪談，訪談時間為2012年10月20日。

③2012年所獲非政府辦學(xué)經(jīng)費僅統(tǒng)計到2012年11月19日。數(shù)據(jù)來自北海道大學(xué)文學(xué)部對于非政府辦學(xué)經(jīng)費拓展情況的統(tǒng)計。

⑤資料來自對日本北海道大學(xué)文學(xué)部部長的訪談，訪談時間為2012年11月21日。

⑥⑧資料來自對日本北海道大學(xué)副校長村田直樹的訪談，訪談時間為2012年11月15日。

⑦資料來自對日本北海道大學(xué)副校長上田一郎的訪談，訪談時間為2012年11月25日。

參考文獻(xiàn)：

[1][美]杰弗里·菲佛爾，杰勒爾德·R·薩蘭基克.組織的外部控制——對組織資源依賴的分析[M].閆蕊譯.北京：東方出版社，2006：21.

[2]洪成文.國外大學(xué)經(jīng)費籌措的主要方式[J].高等教育研究，2000（3）：107-111.

[3]百度百科.意識[EB/OL].http：//baike.baidu.com/view/51715.htm，2013-09-21.

編輯 朱婷婷 校對 吳婷