基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角的企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估

崔靜靜+程郁

摘要：從創(chuàng)新價(jià)值鏈分析方法出發(fā)，將企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行分解，重構(gòu)企業(yè)創(chuàng)新知識(shí)獲取模型、創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化模型以及創(chuàng)新績(jī)效模型，結(jié)合我國(guó)中關(guān)村知春路地區(qū)高技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)，分析我國(guó)典型技術(shù)創(chuàng)新區(qū)域中企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)生及創(chuàng)新績(jī)效的影響因素。實(shí)證結(jié)果顯示：企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)受到以企業(yè)技術(shù)引進(jìn)、產(chǎn)學(xué)研合作、出口活動(dòng)以及創(chuàng)新資金獲取活動(dòng)為代表的企業(yè)外部知識(shí)獲取活動(dòng)的影響，內(nèi)部R&D與外部知識(shí)獲取活動(dòng)存在互補(bǔ)關(guān)系；企業(yè)內(nèi)部R&D是影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出（產(chǎn)品創(chuàng)新及專利）的主要因素，政府的補(bǔ)貼及稅收優(yōu)惠政策也影響企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出；企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)率的提升具有顯著的積極作用。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新價(jià)值鏈；知識(shí)獲取；知識(shí)轉(zhuǎn)化；創(chuàng)新績(jī)效

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.11.01

中圖分類號(hào)：F204；G301文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2015）11-0001-05

Abstract：According to the innovation value chain analysis method， the enterprise innovation process is decomposed to enterprise innovation model of knowledge acquisition， knowledge transformation model as well as the innovation performance model in this paper. Combined with high technology enterprise data of Zhongguancun Science Park in China， it analyzes the typical regional technology innovation in the influence factors of the formation of enterprise innovation and innovation performance. Empirical results show that， internal R&D activities by enterprises are affected by technology introduction， research cooperation， export activities and innovation funding acquisition activities， which are all included in external knowledge acquisition activities. There is a complementary relationship between the internal R&D and external knowledge acquisition activities， internal R&D is the main factor affecting business innovation output （product innovation and patents）， the government subsidies and tax incentives also affect innovation output. Innovation output for enhancing business productivity has a significant positive effect.

Key words：innovation value chain； knowledge acquisition； knowledge transformation； innovation performance

我國(guó)經(jīng)濟(jì)要上升到持續(xù)、高質(zhì)量的發(fā)展階段，提高技術(shù)創(chuàng)新能力尤其是自主創(chuàng)新能力至關(guān)重要。從技術(shù)創(chuàng)新的主體來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用首先體現(xiàn)在微觀企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的提升上。創(chuàng)新價(jià)值鏈（IVC，Innovation Value Chain）分析方法通過(guò)將企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程分為創(chuàng)新知識(shí)的搜尋與獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新產(chǎn)品商業(yè)化三個(gè)遞歸的階段來(lái)描述整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程，有助于分析技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)形成以及技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。

1創(chuàng)新價(jià)值鏈的概念及相關(guān)研究

創(chuàng)新價(jià)值鏈概念最早來(lái)源于Michael Porter的價(jià)值鏈及產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈等內(nèi)容。Keith Pavitt從西方市場(chǎng)理論框架出發(fā)，將創(chuàng)新分為知識(shí)的生產(chǎn)，知識(shí)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、系統(tǒng)、過(guò)程以及服務(wù)，創(chuàng)新對(duì)需求的回應(yīng)即市場(chǎng)化三個(gè)過(guò)程[1]。Horne等基于價(jià)值鏈分析了創(chuàng)新活動(dòng)，認(rèn)為創(chuàng)新過(guò)程產(chǎn)出主要包括創(chuàng)新知識(shí)、創(chuàng)新知識(shí)的應(yīng)用以及創(chuàng)新結(jié)果三種活動(dòng)[2]。

Morten T Hansen和Julian Birkinshaw在2007年提出了創(chuàng)新價(jià)值鏈的概念，認(rèn)為創(chuàng)新價(jià)值鏈為一條創(chuàng)意從產(chǎn)生到轉(zhuǎn)化為商品以提高企業(yè)績(jī)效的完整的活動(dòng)流[3]。隨后，Stephen Roper等將創(chuàng)新價(jià)值鏈中的“創(chuàng)意”（Idea）進(jìn)一步刻畫(huà)為“知識(shí)”（Knowledge），將創(chuàng)新價(jià)值鏈構(gòu)建成包括知識(shí)獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)化以及知識(shí)利用的三個(gè)首尾相連的鏈條 [4]（見(jiàn)圖1）。與Hansen創(chuàng)新價(jià)值鏈模型相比，Roper的創(chuàng)新價(jià)值鏈模型強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新鏈條的反饋遞歸性及創(chuàng)新的動(dòng)力，并將創(chuàng)新價(jià)值鏈推廣到對(duì)創(chuàng)新價(jià)值評(píng)估的實(shí)證分析中，引起學(xué)術(shù)界的廣泛運(yùn)用，如Doran和OLeary[5]，Panagiotis Ganotakis等[6]及Stephen Roper和Spyros Arvanitis[7]使用創(chuàng)新價(jià)值鏈評(píng)估創(chuàng)新的產(chǎn)生及創(chuàng)新績(jī)效。

我國(guó)學(xué)者張曉林等認(rèn)為我國(guó)的創(chuàng)新價(jià)值鏈主要指各個(gè)創(chuàng)新主體之間通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的聯(lián)結(jié)結(jié)構(gòu)[8]。劉友金以機(jī)械制造業(yè)為例區(qū)分了產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈[9]。在實(shí)證研究上，龐瑞芝等將價(jià)值鏈定義為從技術(shù)創(chuàng)新資源投入到產(chǎn)生技術(shù)成果，再到實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)價(jià)值兩階段，使用我國(guó)36個(gè)大中型工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，分別估算了這兩個(gè)階段技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)[10]。劉家樹(shù)使用創(chuàng)新價(jià)值鏈概念框架，但在實(shí)證方面上使用擴(kuò)展的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型以及聯(lián)立方程組估計(jì)方法，以我國(guó)省市區(qū)域?yàn)闃颖?，考察了不同地區(qū)知識(shí)來(lái)源、知識(shí)產(chǎn)出與科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效關(guān)系的異質(zhì)性[11]。申嫦娥和王紅艷借鑒Stephen Roper創(chuàng)新價(jià)值鏈模型，以我國(guó)1993～2008年間大中型工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證分析。該論文是國(guó)內(nèi)最先使用創(chuàng)新價(jià)值鏈分析方法研究創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的研究，但是該文主要的缺陷在于使用了時(shí)間序列數(shù)據(jù)，難以有效控制估計(jì)偏差[12]。余泳澤將創(chuàng)新價(jià)值鏈視為從知識(shí)創(chuàng)新、科研創(chuàng)新到產(chǎn)品創(chuàng)新的3個(gè)階段，使用DEA方法估計(jì)我國(guó)省市地區(qū)創(chuàng)新效率 [13]。

我國(guó)關(guān)于創(chuàng)新價(jià)值鏈的研究針對(duì)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈的系統(tǒng)性研究、實(shí)證研究不足。本文結(jié)合我國(guó)典型自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)技術(shù)型企業(yè)面板數(shù)據(jù)，充分考慮解釋變量的內(nèi)生性問(wèn)題以及在知識(shí)擴(kuò)散方程中的被解釋變量異質(zhì)性問(wèn)題，使用創(chuàng)新價(jià)值鏈分析方法，探討企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中不同創(chuàng)新知識(shí)的獲取、知識(shí)轉(zhuǎn)化以及知識(shí)應(yīng)用效應(yīng)。

2基于創(chuàng)新價(jià)值鏈的模型構(gòu)建

21創(chuàng)新知識(shí)獲取過(guò)程

根據(jù)Roper知識(shí)獲取源自于產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新價(jià)值鏈思想，同時(shí)結(jié)合熊彼特創(chuàng)新理論、Henry W Chesbrough（2006）開(kāi)放式創(chuàng)新思想[14]，結(jié)合李正衛(wèi)和池仁勇通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)非體現(xiàn)性技術(shù)引進(jìn)對(duì)企業(yè)自主研發(fā)有顯著的正向影響[15]；于成永和施建軍將內(nèi)部R&D、內(nèi)部研發(fā)+合作研發(fā)、內(nèi)部研發(fā)+市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、內(nèi)部研發(fā)+合作研發(fā)+市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)等均稱為企業(yè)研發(fā)模式，而通過(guò)外部合作企業(yè)可以獲取外部知識(shí)[16]；以及Xiao H L[17] 提出的發(fā)展中國(guó)家需要通過(guò)出口學(xué)習(xí)獲取相關(guān)知識(shí)的研究基礎(chǔ)，考慮到我國(guó)創(chuàng)新實(shí)踐，本文將促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的知識(shí)獲取活動(dòng)分為內(nèi)部知識(shí)獲取活動(dòng)及外部知識(shí)獲取活動(dòng)。

內(nèi)部知識(shí)獲取活動(dòng)即企業(yè)內(nèi)部研發(fā)活動(dòng)，外部知識(shí)獲取活動(dòng)包括以下幾種：一是企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)，包括企業(yè)從境外及境內(nèi)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的活動(dòng)；二是企業(yè)與大學(xué)或者研究機(jī)構(gòu)之間的委托研發(fā)或其他產(chǎn)學(xué)研合作活動(dòng)；三是企業(yè)的資金獲取活動(dòng)，如企業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、銀行、政府等部門(mén)的合作活動(dòng)；四是企業(yè)的出口活動(dòng)?？紤]到知識(shí)的外部性，政府需要提供相關(guān)支持以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)獲取活動(dòng)。將企業(yè)參與五種知識(shí)獲取活動(dòng)的模型設(shè)定如下：

KS*jit=λ0KSkit+λ1RIjit+λ2GOVTjit+εjit

KSjit=1 if KS*jit>0；KSjit=0 otherwise（1）

其中，因變量KSjit表示企業(yè)i在時(shí)間t的第j（或者k）個(gè)知識(shí)獲取活動(dòng)（j，k=1，2…5；i=1，2，…，n；t=1，…，T），RIjit表示企業(yè)知識(shí)資源基礎(chǔ)的指標(biāo)集合，GOVTjit表示政府對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新支持指標(biāo)，為虛擬變量，εjit為擾動(dòng)項(xiàng)，假定其具有零均值、同方差服從多元正態(tài)分布。

22創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化過(guò)程

使用創(chuàng)新（知識(shí)）生產(chǎn)函數(shù)來(lái)描述企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出過(guò)程。其中，知識(shí)投入來(lái)自于知識(shí)獲取模型，創(chuàng)新產(chǎn)出主要指產(chǎn)品創(chuàng)新。由于知識(shí)投入渠道不同，一般認(rèn)為不同的知識(shí)資源對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出有不同的效應(yīng)。具體模型方程為：

INNOit=∑kφ0kKSkit+φ1RIit+φ2GOVTit+μit（2）

其中，被解釋變量為創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，K（K=1，2，…，5）表示知識(shí)資源指標(biāo)，誤差項(xiàng)為μit，其他解釋變量的定義與前述一致。

23技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效模型

該模型通過(guò)擴(kuò)展的生產(chǎn)函數(shù)模型來(lái)模擬知識(shí)應(yīng)用的創(chuàng)新效應(yīng)。將知識(shí)資源的獲取活動(dòng)、企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效聯(lián)系起來(lái)。這種聯(lián)系的強(qiáng)度取決于企業(yè)的知識(shí)發(fā)展能力世界銀行認(rèn)為企業(yè)的知識(shí)發(fā)展能力包括知識(shí)獲取能力、知識(shí)吸收能力和知識(shí)交流能力的發(fā)展。涵蓋了企業(yè)從本國(guó)獲取知識(shí)（知識(shí)創(chuàng)造）或外國(guó)獲取知識(shí)（知識(shí)引進(jìn)與學(xué)習(xí)）并利用知識(shí)的能力。 、有效利用創(chuàng)新的能力以及通過(guò)創(chuàng)新完全占有市場(chǎng)租金的能力。模型表示如下：

PERFit=β0INNOit+β1Xi+νi（3）

其中PERFit表示第i個(gè)企業(yè)的績(jī)效，一般使用勞動(dòng)生產(chǎn)率或每單位勞動(dòng)的增加值來(lái)衡量，INNOit表示第i個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，包括產(chǎn)品創(chuàng)新與過(guò)程創(chuàng)新，Xi表示影響企業(yè)績(jī)效的特征因素。

3創(chuàng)新價(jià)值鏈的實(shí)證分析

31數(shù)據(jù)來(lái)源及描述性統(tǒng)計(jì)

本文使用2008～2012年所有在中關(guān)村知春路地區(qū)的高技術(shù)企業(yè)數(shù)據(jù)，樣本企業(yè)大多屬于電子與信息產(chǎn)業(yè)，具體情況如表1所示。

根據(jù)前述理論綜述，結(jié)合具體數(shù)據(jù)，使用企業(yè)內(nèi)部R&D活動(dòng)（有R&D資金投入取1，否則為0）表示內(nèi)部知識(shí)獲取活動(dòng)；使用外部技術(shù)合作、技術(shù)引進(jìn)、出口活動(dòng)、創(chuàng)新資金獲取活動(dòng)表示企業(yè)外部知識(shí)獲取活動(dòng)；使用專利申請(qǐng)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入占總收入的比重②、技術(shù)收入占總收入比重三個(gè)比率指標(biāo)表示創(chuàng)新產(chǎn)出；使用勞動(dòng)生產(chǎn)率③表示企業(yè)績(jī)效的指標(biāo)；使用稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼政策變量表示政府對(duì)企業(yè)的支持。具體變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

①僅在2008年出現(xiàn)一次的企業(yè)數(shù)。

②創(chuàng)新成功不僅意味著企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)造出創(chuàng)新產(chǎn)品，而且這種產(chǎn)品要能在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

③根據(jù)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定條件，高新技術(shù)企業(yè)的總收入包括技術(shù)性收入及產(chǎn)品產(chǎn)值，因此在生產(chǎn)率指標(biāo)上，使用更為寬泛的人均總收入指標(biāo)=企業(yè)總收入÷雇員數(shù)。

④外單位主要包括境內(nèi)的研究機(jī)構(gòu)、高校以及境外機(jī)構(gòu)。

32模型估計(jì)方法及結(jié)果

321知識(shí)獲取階段模型及估計(jì)結(jié)果

由于從供應(yīng)鏈渠道上討論企業(yè)的知識(shí)獲取缺乏相應(yīng)的實(shí)證數(shù)據(jù)支撐，本文將企業(yè)外部知識(shí)獲取活動(dòng)分四種：其中外部技術(shù)合作即指委托外單位④開(kāi)展的科技活動(dòng)。使用5個(gè)二元Probit模型來(lái)估計(jì)企業(yè)參與不同知識(shí)獲取活動(dòng)。

rd_iit=λ0i∑4m=1rd_emit+∑3j=1λ1jRIjit+∑2k=1λ2kGOVTkit+∑4n=1λ3nkucnit+∑10p=1λ4pispεpit+λ5llprofitit-1+λ6eCRit-1+εit（4）

rd_eqit=λ01i∑3m=1rd_emit+λ02ird_iit+∑3j=1λ1jRIjit+∑2k=1λ2kGOVTkit+∑4n=1λ3nkucnit+∑10p=1λ4pispεpit+λ5llprofitit-1+λ6eCRit-1。+εqit（5）

其他解釋變量的設(shè)定，綜合考慮了企業(yè)基礎(chǔ)資源、所屬行業(yè)、自身特征等因素對(duì)創(chuàng)新知識(shí)獲取活動(dòng)的影響。RI表示企業(yè)的基礎(chǔ)知識(shí)資源（包括企業(yè)的雇員數(shù)、成立時(shí)間等），GOVT為兩種政策，kuc表示企業(yè)的知識(shí)利用能力，分別用企業(yè)本科學(xué)位人員占比、碩士學(xué)位人員占比、博士學(xué)位人員占比以及海歸人員占比進(jìn)行表示，is表示企業(yè)所屬行業(yè)。模型結(jié)果見(jiàn)表3。

從結(jié)果來(lái)看：（1）企業(yè)內(nèi)部R&D與四種外部知識(shí)獲取活動(dòng)存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，享有政府稅收優(yōu)惠的企業(yè)比沒(méi)有享受稅收優(yōu)惠的企業(yè)更易于從事R&D活動(dòng)，但是政府補(bǔ)貼政策對(duì)于企業(yè)R&D活動(dòng)的促進(jìn)效應(yīng)則不明顯。有海外歸國(guó)人員就業(yè)的企業(yè)更傾向于從國(guó)外進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)而非自主創(chuàng)新。（2）企業(yè)委托外單位開(kāi)展的科技活動(dòng)與其他知識(shí)獲取活動(dòng)顯著正相關(guān)，企業(yè)碩士及以上人員占比越多，越重視與外單位的科技合作。政府補(bǔ)貼以及稅收優(yōu)惠均顯著為正，說(shuō)明政府的支持有助于企業(yè)開(kāi)展與外單位的研發(fā)合作。（3）企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)、企業(yè)的出口活動(dòng)與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)以及委托外單位的科技活動(dòng)之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系。企業(yè)的技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新資金獲取活動(dòng)正相關(guān)關(guān)系不顯著，說(shuō)明政府、銀行以及風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)企業(yè)的資金支持著重于對(duì)企業(yè)自主研發(fā)項(xiàng)目而非技術(shù)引進(jìn)的支持。

322知識(shí)轉(zhuǎn)化階段模型及估計(jì)結(jié)果

在模型進(jìn)行估計(jì)的過(guò)程中，需要考慮解釋變量的內(nèi)生性問(wèn)題，即影響企業(yè)知識(shí)獲取的因素同時(shí)也會(huì)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。雖然樣本的進(jìn)入及退出會(huì)導(dǎo)致樣本的非隨機(jī)性問(wèn)題，但鑒于本文未設(shè)定“企業(yè)創(chuàng)新決策”指標(biāo)，存在偶然斷尾的可能性較低，樣本選擇問(wèn)題由于不存在創(chuàng)新決策二元變量，因而企業(yè)是否進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新或過(guò)程創(chuàng)新決策的選擇無(wú)法衡量。并且根據(jù)Stephen Roper 等（2008年）的研究，無(wú)法證明存在樣本選擇。 不需要過(guò)度考慮。本文采用DavidRoodman（2011）所提出的專門(mén)解決分類因變量的多方程系統(tǒng)內(nèi)生性問(wèn)題的方法——CMP算法該算法要求模型是遞歸模型（非結(jié)構(gòu)模型，或者是Seemingly Unrelated Regressions （SUR）models），并且內(nèi)生變量是可觀測(cè)的。 來(lái)解決模型的內(nèi)生性問(wèn)題。使用企業(yè)規(guī)模及產(chǎn)業(yè)分類變量作為工具變量。使用新產(chǎn)品或者技術(shù)產(chǎn)品銷售收入占比為創(chuàng)新產(chǎn)出時(shí)，被解釋變量存在上下邊界約束，使用Tobit模型估計(jì)。用專利申請(qǐng)量作為被解釋變量，使用針對(duì)計(jì)數(shù)的泊松回歸模型進(jìn)行估計(jì)。模型方程如下：

inn voit=φird_iit+φ1m∑4m=1rd_emit+∑3j=1φ2jRIjit+∑2k=1φ3kGOVTkit+∑5n=1φ4nkucnit+∑10p=1φ5pispεpit+φ6lCRit+εit（6）

所有模型均包括產(chǎn)業(yè)虛擬變量，所有系數(shù)均已換算成probit/tobit模型的邊際效應(yīng)。全樣本回歸與子樣本回歸結(jié)果差異較小，也說(shuō)明樣本選擇不是需要考慮的重要問(wèn)題。其中子樣本的選擇標(biāo)準(zhǔn)為：5年內(nèi)有創(chuàng)新活動(dòng)（包括內(nèi)部研發(fā)及外部知識(shí)獲取活動(dòng)）或者創(chuàng)新產(chǎn)出（新產(chǎn)品收入、技術(shù)收入以及專利）的企業(yè)認(rèn)定為創(chuàng)新企業(yè)，子樣本僅包括創(chuàng)新企業(yè)。省略了雇員數(shù)、成立時(shí)間、人員占比、政府補(bǔ)貼及稅收等變量的估計(jì)結(jié)果。創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)化模型結(jié)果見(jiàn)表4。

模型結(jié)果顯示：企業(yè)內(nèi)部R&D對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響顯著為正，有內(nèi)部R&D的企業(yè)比沒(méi)有內(nèi)部研發(fā)的企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占比高2%、技術(shù)銷售收入占比高約30%。企業(yè)外部知識(shí)獲取活動(dòng)中，一方面，可以獲得創(chuàng)新資金的企業(yè)或者有出口的企業(yè)比其他企業(yè)的專利申請(qǐng)量分別高20%及40%。說(shuō)明政府以及金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的投入具有針對(duì)創(chuàng)新行為的特點(diǎn)；另一方面，可以獲取創(chuàng)新資金的企業(yè)或者有出口的企業(yè)與其他企業(yè)相比技術(shù)收入占比更低，說(shuō)明我國(guó)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，出口以低創(chuàng)新產(chǎn)品為主，技術(shù)服務(wù)發(fā)展能力不足。

有產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)比其他企業(yè)而言，無(wú)論是在新產(chǎn)品銷售收入占比、技術(shù)收入占比還是在專利申請(qǐng)上，均表現(xiàn)更佳。有海外歸國(guó)人員的企業(yè)技術(shù)收入占比比其他企業(yè)高，說(shuō)明海外歸國(guó)人員引起的技術(shù)轉(zhuǎn)移有效提升了企業(yè)的技術(shù)能力。企業(yè)碩士及以上學(xué)位人員占比越高，企業(yè)的技術(shù)收入及專利申請(qǐng)量越高，說(shuō)明高學(xué)歷人才對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升至關(guān)重要。企業(yè)成立時(shí)間對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響顯著為負(fù)，企業(yè)多經(jīng)營(yíng)一年，企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出下降005%～05%，說(shuō)明企業(yè)在進(jìn)入成熟期以后，創(chuàng)新水平會(huì)出現(xiàn)下滑，該結(jié)論與企業(yè)成立時(shí)間與企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的關(guān)系一致，都符合企業(yè)生命周期。政府補(bǔ)貼及稅收優(yōu)惠政策對(duì)于企業(yè)專利申請(qǐng)量的影響顯著為正，但補(bǔ)貼政策對(duì)于企業(yè)技術(shù)收入占比影響顯著為負(fù)。

323知識(shí)應(yīng)用模型及估計(jì)結(jié)果

主要考慮企業(yè)績(jī)效的異質(zhì)性問(wèn)題，在估計(jì)方法上，除剔除極端值以外，還通過(guò)控制企業(yè)資產(chǎn)并使用中位數(shù)回歸方法等減少估計(jì)誤差。雖然解釋變量——?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)出在知識(shí)轉(zhuǎn)化模型中作為被解釋變量出現(xiàn)，但是在知識(shí)應(yīng)用模型中，會(huì)影響企業(yè)績(jī)效的創(chuàng)新產(chǎn)出是先于創(chuàng)新應(yīng)用過(guò)程而存在的，故可以不考慮內(nèi)生性。同時(shí)，考慮到3個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在的相關(guān)性，分別作為解釋變量進(jìn)行估計(jì)。估計(jì)方程為：

PREFit=βoiinno_nit+β1ipatent_ait+β3igxi+β4itimei+β5iemployeeit+β6iemployee_oneit+β7iCRit+∑4n=1β8nkucnit+∑10p=1β9pispεpit+ε1（7）

從模型結(jié)果（見(jiàn)表5）來(lái)看：企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)率中位數(shù)的影響顯著為正，企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占比每增加1%，可以使生產(chǎn)率中位數(shù)增加25%。企業(yè)技術(shù)收入占比對(duì)生產(chǎn)率中位數(shù)的影響為負(fù)，說(shuō)明當(dāng)企業(yè)總收入依靠技術(shù)服務(wù)收入時(shí)，對(duì)生產(chǎn)率提高有阻礙作用。同時(shí)，專利申請(qǐng)量對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率中位數(shù)的影響顯著為正，說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)率具有推動(dòng)作用。專利申請(qǐng)數(shù)每增加一個(gè)，可以使得生產(chǎn)率中位數(shù)增加40%。從其他變量來(lái)看：高新技術(shù)企業(yè)的生產(chǎn)率中位數(shù)更高；市場(chǎng)份額較大的企業(yè)生產(chǎn)率中位數(shù)更高；只有一個(gè)員工的企業(yè)生產(chǎn)率中位數(shù)較其他企業(yè)更低；有海外歸國(guó)人員的企業(yè)生產(chǎn)率中位數(shù)更低，因此，模型的結(jié)果無(wú)法說(shuō)明海外歸國(guó)人員對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的提升作用。

4研究結(jié)論

通過(guò)對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈三個(gè)階段分別進(jìn)行估計(jì)，從結(jié)果中可以看出：北京知春路地區(qū)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在明顯創(chuàng)新價(jià)值鏈特征，企業(yè)通過(guò)多種渠道獲得的知識(shí)資源有助于企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，這些知識(shí)活動(dòng)顯著影響企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，并通過(guò)創(chuàng)新產(chǎn)出提升企業(yè)生產(chǎn)率。

從知識(shí)獲取模型結(jié)果可以得到以下結(jié)論：（1）企業(yè)內(nèi)部知識(shí)獲取活動(dòng)與外部知識(shí)獲取活動(dòng)之間存在互補(bǔ)性，不同知識(shí)獲取活動(dòng)之間相互強(qiáng)化。與開(kāi)放式創(chuàng)新理論以及技術(shù)引進(jìn)及出口等技術(shù)外溢通過(guò)學(xué)習(xí)效應(yīng)提升企業(yè)創(chuàng)新的結(jié)論一致。在企業(yè)外部知識(shí)獲取活動(dòng)中，企業(yè)的出口活動(dòng)是與企業(yè)研發(fā)活動(dòng)在產(chǎn)業(yè)鏈上聯(lián)系最為緊密的點(diǎn)。通過(guò)出口活動(dòng)一方面可以擴(kuò)大市場(chǎng)，提升企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，從而激勵(lì)企業(yè)更多地投入研發(fā)投資；另一方面，可以參與到國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，了解前沿技術(shù)信息，進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)。（2）知識(shí)資源的外部性需要政府通過(guò)強(qiáng)有力的激勵(lì)手段，如補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠，幫助企業(yè)創(chuàng)新。（3）R&D對(duì)于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的產(chǎn)生及提升至關(guān)重要。（4）政府針對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策有利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的形成。（5）企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新有助于企業(yè)生產(chǎn)率的提升。

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（責(zé)任編輯：趙毅峰）