澳大利亞大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化最新政策體系探析

黃艷霞

摘要：近年來(lái)，澳大利亞政府積極發(fā)揮主導(dǎo)作用以促進(jìn)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化。其政策體系主要包含三個(gè)方面：一是對(duì)大學(xué)實(shí)施科研績(jī)效評(píng)估，強(qiáng)調(diào)學(xué)科和專(zhuān)業(yè)的社會(huì)影響力，激發(fā)大學(xué)成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)機(jī)；二是全面構(gòu)建政府、大學(xué)與企業(yè)的多邊新型合作關(guān)系，為成果轉(zhuǎn)化提供條件；三是通過(guò)各項(xiàng)財(cái)稅政策及專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)，為成果轉(zhuǎn)化提供支持。目前，以科研績(jī)效評(píng)估為中心、外部激勵(lì)和支持為支撐的政策體系對(duì)大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了較大影響。

關(guān)鍵詞：科研績(jī)效評(píng)估； 社會(huì)影響力； 合作； 激勵(lì)； 財(cái)稅政策

澳大利亞政府在建設(shè)國(guó)家科研創(chuàng)新體系過(guò)程中對(duì)成果轉(zhuǎn)化給予了高度關(guān)注。近年來(lái)制定各種政策用于激勵(lì)、支持、促進(jìn)大學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化，力求通過(guò)政府主導(dǎo)，充分發(fā)揮大學(xué)的主體作用，不斷提高科研成果轉(zhuǎn)化率和國(guó)家創(chuàng)新力。

一、科研評(píng)估重視社會(huì)影響力指標(biāo)：激發(fā)大學(xué)成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在動(dòng)機(jī)

1.對(duì)大學(xué)科研實(shí)施ERA（Excellence in Research for Australia）科研績(jī)效評(píng)估，指標(biāo)體系重視各個(gè)學(xué)科和專(zhuān)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化

澳大利亞政府于2010年開(kāi)始對(duì)所有公立大學(xué)進(jìn)行ERA評(píng)估，評(píng)估并不分析大學(xué)整體績(jī)效，而是了解各學(xué)科和專(zhuān)業(yè)與基準(zhǔn)相比的情況，即其在澳大利亞和國(guó)際上的地位。

（1）ERA評(píng)估簡(jiǎn)介

澳大利亞政府在很長(zhǎng)的時(shí)間里并沒(méi)有對(duì)高?？蒲锌?jī)效進(jìn)行評(píng)估，為回應(yīng)公眾了解科研經(jīng)費(fèi)投入有效性的需求，上個(gè)世紀(jì)末開(kāi)始對(duì)大學(xué)實(shí)施科研評(píng)估。第一次系統(tǒng)的科研評(píng)估是2004年開(kāi)始實(shí)施的RQF（Research Quality Framework）框架，但這一制度于2007年因新政府的上臺(tái)而被取消。為更好地了解澳大利亞政府科研投入的效果和大學(xué)的科研質(zhì)量，為未來(lái)政府科研政策制定和實(shí)施提供建議，新政府于2008年啟動(dòng)了新科研評(píng)估制度ERA的制定，2009年進(jìn)行了試測(cè)。

試測(cè)后，澳大利亞政府決定全面定期對(duì)大學(xué)所有學(xué)科和專(zhuān)業(yè)實(shí)施ERA評(píng)估并公布各大學(xué)的評(píng)估結(jié)果。2009年，澳大利亞政府在其高等教育發(fā)展規(guī)劃《高等教育系統(tǒng)轉(zhuǎn)型》中指出，必須將ERA評(píng)估結(jié)果與研究投入緊密結(jié)合，利用ERA評(píng)估建立可持續(xù)的研究投入機(jī)制；澳大利亞創(chuàng)新、工業(yè)、科學(xué)與研究部公布的《推動(dòng)思想：21世紀(jì)創(chuàng)新日程》報(bào)告提出了澳大利亞未來(lái)研究創(chuàng)新計(jì)劃，指出將使用ERA框架體系和評(píng)估結(jié)果加快大學(xué)與企業(yè)的研究合作；澳大利亞研究委員會(huì)（Australian Research Council）指出，評(píng)估的主要目的是通過(guò)評(píng)估了解哪些領(lǐng)域需要給予更多關(guān)注和支持，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需領(lǐng)域[1]。2010年，ARC實(shí)施了首次正式的ERA評(píng)估，對(duì)象涉及41所大學(xué)的所有學(xué)科和專(zhuān)業(yè)；2012年開(kāi)展了第二次評(píng)估，第三次評(píng)估將于2015年實(shí)施。

ERA評(píng)估主要是依據(jù)指標(biāo)體系確定國(guó)際基準(zhǔn)和澳大利亞基準(zhǔn)，了解大學(xué)各個(gè)學(xué)科和專(zhuān)業(yè)在澳大利亞和國(guó)際上的地位，且尤為重視學(xué)科和專(zhuān)業(yè)的國(guó)際地位。其程序是大學(xué)向ARC提交一份關(guān)于其研究活動(dòng)的綜合材料，列出各個(gè)學(xué)科和專(zhuān)業(yè)的研究人員數(shù)、出版物等研究產(chǎn)出、獎(jiǎng)勵(lì)、項(xiàng)目、成果應(yīng)用后所獲得的收入、專(zhuān)利等，各評(píng)估委員會(huì)的專(zhuān)家將依據(jù)材料評(píng)估各學(xué)科和專(zhuān)業(yè)研究水平。評(píng)估將由以下八個(gè)類(lèi)別的評(píng)估委員會(huì)負(fù)責(zé)：物理、化學(xué)和地球科學(xué)，人文與創(chuàng)新性藝術(shù)學(xué)科，工程與環(huán)境科學(xué)，教育與人類(lèi)社會(huì)，經(jīng)濟(jì)與商業(yè)，數(shù)學(xué)、信息與計(jì)算機(jī)科學(xué)，生物和生物技術(shù)科學(xué)，醫(yī)藥與健康科學(xué)。

（2）指標(biāo)設(shè)計(jì)與成果轉(zhuǎn)化評(píng)估

評(píng)估共有研究成果、研究經(jīng)費(fèi)、成果應(yīng)用措施、研究者學(xué)術(shù)身份四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，具體內(nèi)容如表1所示。

此次ERA評(píng)估不僅為了了解澳大利亞大學(xué)科研在世界上的水平，更是為了利用科研促進(jìn)澳大利亞社會(huì)的發(fā)展，所以在評(píng)估設(shè)計(jì)上尤其重視成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)。

首先，明確將成果應(yīng)用作為評(píng)估一級(jí)指標(biāo)，研究商業(yè)化收入列為二級(jí)指標(biāo)。成果應(yīng)用指標(biāo)要求統(tǒng)計(jì)各種已經(jīng)申請(qǐng)注冊(cè)成功的專(zhuān)利與設(shè)計(jì)、研究商業(yè)化收入及其它各種研究成果的應(yīng)用狀況。這一類(lèi)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)，鼓勵(lì)研究更加關(guān)注研究成果的實(shí)用性并積極采取行動(dòng)將成果投入應(yīng)用。從2010、2012和2015年公布的各學(xué)科和專(zhuān)業(yè)評(píng)估范圍要求中可以看到，成果應(yīng)用的二級(jí)指標(biāo)之一就是商業(yè)化收入，統(tǒng)計(jì)已經(jīng)轉(zhuǎn)化了的成果所帶來(lái)的收入，這些收入不包括來(lái)源于企業(yè)的研究經(jīng)費(fèi)、CRC的研究經(jīng)費(fèi)及其它各種用于研究的經(jīng)費(fèi)。所有學(xué)科和專(zhuān)業(yè)都必須提交研究商業(yè)化收入數(shù)據(jù)，且統(tǒng)計(jì)的信息也非常詳細(xì)，包括評(píng)估學(xué)科和專(zhuān)業(yè)的商業(yè)化收入總數(shù)、教師平均商業(yè)化收入總數(shù)、澳大利亞基準(zhǔn)（澳大利亞所有大學(xué)教師研究商業(yè)化收入平均數(shù)）、教師平均商業(yè)化收入與基準(zhǔn)比值、每年的商業(yè)化收入數(shù)及占澳大利亞所有大學(xué)商業(yè)化收入總數(shù)的比例等。[3]這些應(yīng)用性指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)，雖說(shuō)除商業(yè)化收入這一項(xiàng)為已經(jīng)轉(zhuǎn)化的成果，其它的多是未轉(zhuǎn)化的成果，但卻為成果轉(zhuǎn)化打下了良好的基礎(chǔ)。

·比較教育·澳大利亞大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化最新政策體系探析

其次，對(duì)于研究產(chǎn)出形式，特別考慮到人文社會(huì)科學(xué)研究成果的運(yùn)用特殊性，承認(rèn)非傳統(tǒng)成果形式并可將其作為“成果應(yīng)用”指標(biāo)統(tǒng)計(jì)內(nèi)容。這些非傳統(tǒng)成果形式主要有五個(gè)方面：一是原創(chuàng)的作品，包括可視的藝術(shù)作品、建筑設(shè)計(jì)作品、文字作品等；二是原創(chuàng)作品的表演，如音樂(lè)、戲劇、舞蹈等；三是一些記錄性的原創(chuàng)作品，如電影、表演、網(wǎng)站等；四是一些公眾表演和公共事件、公共節(jié)日作品等；五是被政府、企業(yè)、非營(yíng)利組織等采納并實(shí)施了的研究咨詢(xún)報(bào)告。[4]對(duì)于這些非傳統(tǒng)研究成果的承認(rèn)，實(shí)際上是鼓勵(lì)大學(xué)研究者特別是人文社會(huì)科學(xué)學(xué)者更多地將自己的研究成果運(yùn)用于社會(huì)生產(chǎn)和生活。值得注意的是，評(píng)估特別提到了向政府、企業(yè)、非營(yíng)利組織提供研究報(bào)告的重要性，鼓勵(lì)研究者將成果通過(guò)咨詢(xún)等方式實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

最后，關(guān)于研究收入統(tǒng)計(jì)，必須明確統(tǒng)計(jì)來(lái)源于企業(yè)的研究經(jīng)費(fèi)；除此之外，研究經(jīng)費(fèi)收入還必須統(tǒng)計(jì)來(lái)源于合作研究中心（Cooperative Research Centres）的研究收入。在統(tǒng)計(jì)中此數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和基準(zhǔn)的使用，意味著各專(zhuān)業(yè)和學(xué)科想要在研究經(jīng)費(fèi)這一指標(biāo)中獲得優(yōu)勢(shì)，必須考慮吸納更多來(lái)自于企業(yè)和CRC的研究經(jīng)費(fèi)。而這兩類(lèi)經(jīng)費(fèi)一般是用于解決企業(yè)實(shí)際問(wèn)題，最后的成果是能夠被用于企業(yè)生產(chǎn)的。所以，通過(guò)研究經(jīng)費(fèi)指標(biāo)在評(píng)估中的運(yùn)用，間接促進(jìn)了研究成果的轉(zhuǎn)化。特別是在這一過(guò)程中使用了基準(zhǔn)，將每所大學(xué)每個(gè)學(xué)科和專(zhuān)業(yè)的研究者平均研究收入與澳大利亞平均水平進(jìn)行比較，對(duì)大學(xué)更是一個(gè)大的促進(jìn)和激勵(lì)。

ERA評(píng)估主要是了解大學(xué)各學(xué)科和專(zhuān)業(yè)在澳大利亞和國(guó)際上的地位，而學(xué)科和專(zhuān)業(yè)發(fā)展也是大學(xué)及教師們的需求。所以，ERA指標(biāo)體系對(duì)科研成果的社會(huì)影響力的重視，激發(fā)了大學(xué)和教師們提高成果轉(zhuǎn)化率的內(nèi)在動(dòng)機(jī)。據(jù)調(diào)查，ERA評(píng)估實(shí)施后，極大地促進(jìn)了大學(xué)所在地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，增加了大學(xué)的商業(yè)活動(dòng)能力，促進(jìn)了大學(xué)與企業(yè)的聯(lián)系等。[5]

2.政府計(jì)劃實(shí)施“科研影響力評(píng)估”及大學(xué)組織的EIA評(píng)估

除要求使用ERA對(duì)各大學(xué)科研進(jìn)行評(píng)估外，澳大利亞教育部還于2011年開(kāi)始啟動(dòng)制定專(zhuān)門(mén)的大學(xué)“科研影響力評(píng)估”體系，2013年6月公布了評(píng)估方案討論稿。該評(píng)估主要是了解大學(xué)科研的社會(huì)影響力，以鼓勵(lì)大學(xué)更加關(guān)注科研成果使用者的需求并通過(guò)成果轉(zhuǎn)化滿(mǎn)足這些需求。該評(píng)估將與ERA一起，成為政府對(duì)大學(xué)科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)估的兩大工具。

除政府組織評(píng)估外，澳大利亞最有影響力的兩個(gè)大學(xué)聯(lián)盟于2010年開(kāi)始實(shí)施EIA（Excellence in Innovation for Australia）評(píng)估，采取案例分析法專(zhuān)門(mén)分析大學(xué)科研的社會(huì)影響力。澳大利亞八校聯(lián)盟是澳大利亞最古老、科研實(shí)力最強(qiáng)的八所高校，澳大利亞科技大學(xué)聯(lián)盟是澳大利亞最好的八所工科大學(xué)聯(lián)盟。聯(lián)盟成員于2011年制定了EIA評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施計(jì)劃，2012年首次采用EIA體系對(duì)成員大學(xué)科研影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)。該評(píng)價(jià)主要目的是了解科研對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化和環(huán)境的作用與影響，根據(jù)其對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)作用的表現(xiàn)，分為國(guó)防、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展和環(huán)境發(fā)展幾個(gè)領(lǐng)域。EIA與ERA最大的不同是其并不對(duì)學(xué)科和專(zhuān)業(yè)進(jìn)行評(píng)估，而是對(duì)科研成果本身的影響力進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而了解大學(xué)科研的社會(huì)影響力。蘭德公司對(duì)EIA的評(píng)估顯示，EIA對(duì)大學(xué)科研的社會(huì)影響評(píng)估是極為成功的，極大地彌補(bǔ)了過(guò)去傳統(tǒng)評(píng)估法及ERA的不足，其評(píng)估的兩條主要標(biāo)準(zhǔn)是科研成果社會(huì)影響的廣度和深度，能更全面準(zhǔn)確地掌握大學(xué)科研社會(huì)影響力信息。[6]教育部在“科研影響力評(píng)估”草案中提議，將在對(duì)大學(xué)的評(píng)估中，使用EIA的方法。

二、政府主導(dǎo)構(gòu)建與企業(yè)、大學(xué)的多邊合作關(guān)系：為科研成果轉(zhuǎn)化提供條件

1.政府與大學(xué)簽定研究使命合同并加強(qiáng)與大學(xué)的聯(lián)系

澳大利亞政府將與大學(xué)簽定“基于使命的合同”，這份合同將包括教學(xué)和研究?jī)纱蟛糠?。政府簽定研究使命合同的目的之一是使大學(xué)研究更關(guān)注社會(huì)需求，通過(guò)科研活動(dòng)加強(qiáng)與市場(chǎng)、企業(yè)的聯(lián)系并促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。在合同中，各大學(xué)將明確自己的科研績(jī)效目標(biāo)，政府將以此為基礎(chǔ)，確定各所大學(xué)的科研績(jī)效撥款數(shù)。正是由于將大學(xué)科研績(jī)效特別是科研應(yīng)用績(jī)效與撥款結(jié)合在一起，各大學(xué)確定科研使命指標(biāo)時(shí)，最重要的內(nèi)容之一就是科研成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)與基準(zhǔn)。

除此之外，為加強(qiáng)政府與研究部門(mén)的聯(lián)系，讓研究人員及時(shí)了解政府的政策走向與國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)研究成果的需求，工業(yè)部成立了“創(chuàng)新學(xué)者與研究者社區(qū)”。研究人員如果想將自己的研究與國(guó)家創(chuàng)新政策緊密結(jié)合，可以直接向工業(yè)部申請(qǐng)加入社區(qū)。工業(yè)部還依托該社區(qū)定期開(kāi)展“創(chuàng)新學(xué)者研討會(huì)”，鼓勵(lì)學(xué)者與研究人員關(guān)注政府政策并將研究與之結(jié)合，通過(guò)政府與研究者的討論，促進(jìn)兩者的合作與交流。

2.促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)建立聯(lián)系

對(duì)大學(xué)與企業(yè)合作關(guān)系構(gòu)建影響最大的“合作研究中心”是澳大利亞政府于1991年開(kāi)始資助的項(xiàng)目，2008年，該項(xiàng)目成為澳大利亞國(guó)家創(chuàng)新體系的一部分。項(xiàng)目最主要的目的是促進(jìn)公共研究機(jī)構(gòu)和人員與企業(yè)、商業(yè)界建立聯(lián)系，促進(jìn)澳大利亞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展。中心的主要任務(wù)是通過(guò)大學(xué)與企業(yè)合作，了解市場(chǎng)需求，開(kāi)展基于需求的研究，促進(jìn)研究成果的轉(zhuǎn)化。其參與者主要有大學(xué)或者是企業(yè)、公共部門(mén)及從事成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)人員。目前已經(jīng)投入38億澳元，建立了約200個(gè)中心。[7]

ARC也為大學(xué)與企業(yè)設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目，用于促進(jìn)研究成果的轉(zhuǎn)化。如“工業(yè)變革研究項(xiàng)目”就為大學(xué)提供經(jīng)費(fèi)，用于資助其培養(yǎng)學(xué)生的科研成果轉(zhuǎn)化能力。除此之外，該項(xiàng)目還資助建立了“工業(yè)變革研究中心”和“工業(yè)變革訓(xùn)練中心”。 “工業(yè)變革研究中心”要求大學(xué)在申請(qǐng)ARC資助建立中心時(shí)必須與企業(yè)聯(lián)系，并且有來(lái)自于企業(yè)的經(jīng)費(fèi)資助。此類(lèi)中心的建立實(shí)際上是鼓勵(lì)研究者從事企業(yè)所需要的研究，由于企業(yè)為此提供了資助，所以企業(yè)會(huì)努力將這些研究運(yùn)用于企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，成果的轉(zhuǎn)化速度大大加快。ARC每年資助成立“工業(yè)變革訓(xùn)練中心”，此類(lèi)中心由大學(xué)申請(qǐng)建立，為在校生和企業(yè)相關(guān)人員提供培訓(xùn)，使學(xué)生能夠敏銳洞察市場(chǎng)對(duì)研究成果的需求并具備成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)能力，為企業(yè)人員提供其為企業(yè)發(fā)展尋求研究成果轉(zhuǎn)化的機(jī)會(huì)。

ARC的“聯(lián)結(jié)類(lèi)項(xiàng)目”也是專(zhuān)門(mén)為大學(xué)提供經(jīng)費(fèi)，用于為研究人員與企業(yè)建立聯(lián)系，這類(lèi)聯(lián)系要求企業(yè)必須為研究提供資助，有利于提高研究成果的應(yīng)用性和轉(zhuǎn)化速度。2014年的合作者所提供的經(jīng)費(fèi)中，有50.9%來(lái)源于企業(yè)，ARC共資助了251個(gè)聯(lián)結(jié)類(lèi)項(xiàng)目，資助經(jīng)費(fèi)共88，154，841澳元。[8]2008年，為進(jìn)一步發(fā)揮大學(xué)科研對(duì)國(guó)家發(fā)展的促進(jìn)作用，ARC在其資助政策中指出，將特別鼓勵(lì)人文社會(huì)科學(xué)與藝術(shù)學(xué)科加強(qiáng)其成果的轉(zhuǎn)化，鼓勵(lì)研究更多地與成果使用者聯(lián)系在一起。

此外，工業(yè)部也積極參與成果轉(zhuǎn)化資助工作。設(shè)立的“創(chuàng)業(yè)者基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目”的目的之一就是加強(qiáng)商業(yè)與研究的聯(lián)系。2014年該項(xiàng)目專(zhuān)門(mén)用于加強(qiáng)兩者之間聯(lián)系的子項(xiàng)目是“研究聯(lián)系”，該項(xiàng)目將為申請(qǐng)成功的商業(yè)機(jī)構(gòu)提供5萬(wàn)澳元資助，并對(duì)商業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)評(píng)估，了解其對(duì)研究的需求狀況，提供澳大利亞現(xiàn)有研究成果、機(jī)構(gòu)和人員信息，建立兩者之間的聯(lián)系，促進(jìn)研究成果在商業(yè)部門(mén)的轉(zhuǎn)化。

3.政府與企業(yè)的合作

澳大利亞非常重視政府部門(mén)和企業(yè)的合作，及時(shí)了解企業(yè)的創(chuàng)新需求。政府與企業(yè)合作的主要形式是通過(guò)各種論壇和機(jī)構(gòu)活動(dòng)，使政府能夠及時(shí)了解企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中的需求，從而制定相應(yīng)政策，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新；而企業(yè)也能夠及時(shí)把握國(guó)家政策導(dǎo)向，在政策指引下積極參與科研成果轉(zhuǎn)化，提升企業(yè)和澳大利亞在全球的競(jìng)爭(zhēng)力。如工業(yè)部成立的“創(chuàng)新合作委員會(huì)”實(shí)際上是一個(gè)論壇，成員由聯(lián)邦27個(gè)政府部門(mén)企業(yè)代表組成，定期開(kāi)展關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)政策和公立私立部門(mén)合作策略的討論，2012年其工作小組還就公私部門(mén)合作過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題提出了建議。除“創(chuàng)新合作委員會(huì)”外，還有“聯(lián)邦、州和自治領(lǐng)創(chuàng)新咨詢(xún)委員會(huì)”，致力于促進(jìn)政府機(jī)構(gòu)與企業(yè)的溝通與協(xié)作。

三、財(cái)稅等政策與人才培養(yǎng)：加強(qiáng)激勵(lì)與專(zhuān)業(yè)化支持

“全國(guó)研究商業(yè)化調(diào)查”是澳大利亞政府對(duì)公共研究機(jī)構(gòu)的商業(yè)活動(dòng)進(jìn)行定期調(diào)查了解的一項(xiàng)活動(dòng)。該調(diào)查于2000年開(kāi)始，每?jī)赡赀M(jìn)行一次。接受了政府科研經(jīng)費(fèi)資助的大學(xué)將必須提供該校關(guān)于商業(yè)化活動(dòng)的數(shù)據(jù)，包括研究成果轉(zhuǎn)化收入、創(chuàng)辦的企業(yè)數(shù)等。每次調(diào)查會(huì)選取國(guó)際基準(zhǔn)，進(jìn)行國(guó)際比較。這些商業(yè)化調(diào)查結(jié)果成為政府科研經(jīng)費(fèi)資助、科研政策制定的重要依據(jù)。

澳大利亞政府一直支持通過(guò)稅收政策激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)。由于其稅收減免政策，澳大利亞在2009-2010年間為約7000個(gè)企業(yè)減稅14億澳元。[9]并且，澳大利亞政府決定于2010年后開(kāi)始實(shí)施全新的《研發(fā)稅收信用》政策，通過(guò)更高比例的稅收減免，刺激企業(yè)進(jìn)行研發(fā)，特別是對(duì)年?duì)I業(yè)額低于2000萬(wàn)澳元的企業(yè)研發(fā)給予更多的減稅支持。這項(xiàng)政策使澳大利亞對(duì)企業(yè)研發(fā)的政策支持力度在國(guó)際上的排名從2008年的第十位上升到2010年的第一位[10]。這些財(cái)稅政策為企業(yè)開(kāi)展研發(fā)提供了更多的激勵(lì)，同時(shí)，也促進(jìn)了企業(yè)與大學(xué)的合作研發(fā)活動(dòng)，使大學(xué)的研究與企業(yè)需求聯(lián)系更加緊密。

政府還成立了“聯(lián)邦商業(yè)化研究所”，致力于將研究商業(yè)化和政府財(cái)政支持更密切地結(jié)合在一起。除此之外，還提供風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)項(xiàng)目，以刺激更多的成果轉(zhuǎn)化；專(zhuān)門(mén)設(shè)立了支持風(fēng)險(xiǎn)投資的稅收項(xiàng)目，如“風(fēng)險(xiǎn)投資有限合作關(guān)系”項(xiàng)目和“早期風(fēng)險(xiǎn)投資有限合作關(guān)系”項(xiàng)目。2009年，政府還提供8300萬(wàn)澳元用于風(fēng)險(xiǎn)投資以加速大學(xué)科研成果的轉(zhuǎn)化速度[11]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及轉(zhuǎn)化的問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，并且根據(jù)時(shí)代的變化和出現(xiàn)的新問(wèn)題，不斷完善與大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律。1994年，澳大利亞政府成立了獨(dú)立的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢(xún)委員會(huì)”，2012年政府公布了該委員會(huì)提交的報(bào)告《公私部門(mén)的合作：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用》。報(bào)告指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)實(shí)現(xiàn)大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)與私立部門(mén)的合作非常重要，為了更好地實(shí)現(xiàn)兩類(lèi)機(jī)構(gòu)的合作，最好的方式是能夠基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定尋求兩者共同的利益和期望點(diǎn)，解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)的矛盾，并且要求大學(xué)能夠提高項(xiàng)目管理技能，加強(qiáng)人員培訓(xùn)，更加全面地了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策。目前工業(yè)部的“政府合約靈活性工作組”將工作重點(diǎn)放在簡(jiǎn)化政府的各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)合同規(guī)定上，成立了專(zhuān)門(mén)的工作組負(fù)責(zé)公共研究機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題。

除此之外，政策非常重視科研成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)人才教育。其教育的主要目的是讓企業(yè)和大學(xué)了解科研成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策，培養(yǎng)成果轉(zhuǎn)化所需的各項(xiàng)技能。教育主要分為兩大類(lèi)：一是為攻讀研究型碩士學(xué)位和博士學(xué)位的學(xué)生提供專(zhuān)門(mén)的科技成果轉(zhuǎn)化教育，培養(yǎng)這些未來(lái)的科研人員的成果轉(zhuǎn)化技能；二是平時(shí)開(kāi)展各種教育活動(dòng)，企業(yè)人員和大學(xué)研究人員均可參加。為使更多人了解相關(guān)政策，具備推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化的能力，澳大利亞政府設(shè)立了多種項(xiàng)目為此類(lèi)教育培訓(xùn)活動(dòng)提供資助。如教育、科學(xué)與訓(xùn)練部于2007年設(shè)立并于同年移交給創(chuàng)新、企業(yè)、科學(xué)與研究部負(fù)責(zé)的“商業(yè)訓(xùn)練框架”項(xiàng)目，每年為約250名攻讀科學(xué)研究學(xué)位的學(xué)生提供資助，培養(yǎng)這些學(xué)生實(shí)現(xiàn)研究成果轉(zhuǎn)化所需的各項(xiàng)技能。政府還為許多大學(xué)提供資助，開(kāi)設(shè)相關(guān)的培訓(xùn)課程。如昆士蘭大學(xué)的“研究商業(yè)化研究生資格”培訓(xùn)項(xiàng)目招收已經(jīng)取得了本科學(xué)位的學(xué)生或已經(jīng)完成了中學(xué)教育且有七年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人，其課程主要是關(guān)于創(chuàng)業(yè)、公司發(fā)展、知識(shí)管理、商業(yè)與科技發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、研究商業(yè)化實(shí)踐等方面的內(nèi)容；培訓(xùn)的主要目的是通過(guò)關(guān)于研究成果商業(yè)化的相關(guān)理論和實(shí)踐教學(xué)，使學(xué)生具備從事相關(guān)工作的能力。除此之外，CRC也為一些培訓(xùn)項(xiàng)目提供資助，這些項(xiàng)目主要為實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)工作者進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)項(xiàng)目可以是博士/碩士學(xué)位項(xiàng)目，也可以是課程學(xué)習(xí)項(xiàng)目。1991-2010年間，CRC共資助約4400名博士生和碩士生接受訓(xùn)練，了解與工業(yè)現(xiàn)狀相關(guān)的知識(shí)，對(duì)此類(lèi)人才教育的投資總回報(bào)為1.63億澳元。[12]2009年政府還決定建立“聯(lián)邦商業(yè)化研究所”，以加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化利益相關(guān)者的合作。

四、小結(jié)

盡管政府一直非常重視大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化，也實(shí)施了多種多樣的項(xiàng)目與政策，但成效并不那么顯著。澳大利亞政府在多個(gè)報(bào)告中明確指出，國(guó)家雖然不斷增加科研經(jīng)費(fèi)的投入，但相當(dāng)多的投入并沒(méi)有真正促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展。如2009年創(chuàng)新投入排名在全球位于13，而創(chuàng)新產(chǎn)出排名卻為28。[13]

為了進(jìn)一步提高科研成果服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平，最近幾年，澳大利亞政府開(kāi)始改變過(guò)去不成體系的政策與項(xiàng)目方式，考慮采取更加簡(jiǎn)單、有效的框架體系來(lái)達(dá)成目標(biāo)。新政策體系與過(guò)去相比，最大的變化是通過(guò)科研績(jī)效評(píng)估激發(fā)大學(xué)與研究人員內(nèi)在的成果轉(zhuǎn)化動(dòng)機(jī)。如ERA評(píng)估，其指標(biāo)體系很清楚地傳達(dá)了一個(gè)信息，即成果的轉(zhuǎn)化將是衡量學(xué)科和專(zhuān)業(yè)研究質(zhì)量很重要的指標(biāo)。政府還將制定新的評(píng)估方法，專(zhuān)門(mén)評(píng)估各大學(xué)的科研社會(huì)影響力。并且，政府還明確規(guī)定，這些科研成果轉(zhuǎn)化與社會(huì)影響力評(píng)估結(jié)果將是科研撥款和資助的重要依據(jù)。因此，大學(xué)和科研人員為了學(xué)科和專(zhuān)業(yè)發(fā)展的需要，必將更加關(guān)注社會(huì)對(duì)科研的需求并努力滿(mǎn)足這些需求。

新的政策框架以共同的使命與目標(biāo)更新政府、企業(yè)與大學(xué)的合作關(guān)系，期望通過(guò)政府的各項(xiàng)努力引導(dǎo)大學(xué)積極發(fā)揮其主體作用，在研究中更關(guān)注社會(huì)的實(shí)際需求并滿(mǎn)足這些需求，企業(yè)能夠積極參與其中并實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，最終提升整個(gè)國(guó)家在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力。政府、大學(xué)、企業(yè)將為“提升澳大利亞國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”這一共同使命與目標(biāo)而努力，合作將比過(guò)去更有成效。

為了大學(xué)成果轉(zhuǎn)化的需要，政府實(shí)施了新的財(cái)稅激勵(lì)政策，強(qiáng)調(diào)成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)業(yè)化人才的培養(yǎng)及對(duì)所有科研人員、企業(yè)相關(guān)人員的培訓(xùn)工作。對(duì)于專(zhuān)業(yè)人才的教育與培訓(xùn)，創(chuàng)業(yè)能力提升是最重要的一項(xiàng)要求和必須達(dá)成的目標(biāo)。

新政策框架實(shí)際上是以評(píng)估為中心、外部激勵(lì)與支持為支撐的完整體系，雖說(shuō)簡(jiǎn)單卻很有效，已開(kāi)始顯示出對(duì)成果轉(zhuǎn)化的作用。ERA實(shí)施的評(píng)估結(jié)果顯示，大學(xué)的成果轉(zhuǎn)化數(shù)在逐步增加，對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的促進(jìn)作用也越來(lái)越大；大學(xué)研究者在這一過(guò)程中，了解并滿(mǎn)足社會(huì)需求的主體意愿不斷增強(qiáng)；新的外部激勵(lì)政策的實(shí)施，極大地提高了企業(yè)研發(fā)的熱情，使其與大學(xué)的合作更加廣泛；由于越來(lái)越多的研究人員創(chuàng)業(yè)能力的提高，成果轉(zhuǎn)化成功的可能性也比過(guò)去更大。

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（責(zé)任編輯陳志萍）