我國煤礦安全生產(chǎn)行為的博弈分析

于國強(qiáng)

（晉中市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，山西省晉中市，030600）

我國煤礦安全生產(chǎn)行為的博弈分析

于國強(qiáng)

（晉中市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，山西省晉中市，030600）

針對我國煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的現(xiàn)狀，應(yīng)用博弈論建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤炭企業(yè)和職工的三方博弈，探討煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的影響因素，對煤炭企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和煤炭企業(yè)和職工之間的博弈關(guān)系進(jìn)行了深入分析，并對兩個博弈模型進(jìn)行了混合策略納什均衡和納什均衡的求解和分析，最后對煤炭企業(yè)的安全生產(chǎn)給出了對策和建議，為我國煤炭企業(yè)的安全生產(chǎn)和監(jiān)管提供了理論依據(jù)。

煤炭企業(yè) 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 職工 安全監(jiān)管 博弈模型 納什均衡

隨著社會的不斷發(fā)展，煤礦安全生產(chǎn)問題得到社會的重視，解決煤礦安全生產(chǎn)問題是當(dāng)前煤炭生產(chǎn)的首要任務(wù)。煤炭企業(yè)發(fā)生的安全事故與人息息相關(guān)，其原因是監(jiān)管機(jī)構(gòu)沒有實現(xiàn)有效監(jiān)管，煤炭企業(yè)管理人員沒有加強(qiáng)管理。為了減少煤炭企業(yè)安全事故的發(fā)生概率，煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的研究具有重要的意義。

關(guān)于煤礦生產(chǎn)安全監(jiān)管的研究，胡文國（2008）認(rèn)為煤炭的生產(chǎn)安全水平與政府的監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革密切相關(guān)，監(jiān)管機(jī)制的變革意味著政府監(jiān)管力度水平的變化，安全狀況是煤礦在安全投入是否作為的結(jié)果；于秀琴（2007）認(rèn)為煤礦安全監(jiān)管中的虛報、瞞報、漏報、延報等現(xiàn)象的主要原因是從上到下的監(jiān)察、監(jiān)管體制不合理造成的，認(rèn)為我國在煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管中存在嚴(yán)重弊端，這些體制弊端的存在導(dǎo)致煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管的效率低下和安全事故的發(fā)生；曾勝（2005）認(rèn)為安全事故是煤炭企業(yè)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)長期博弈的結(jié)果。

目前大多數(shù)文獻(xiàn)對監(jiān)管機(jī)構(gòu)、煤炭企業(yè)和職工的三方博弈進(jìn)行了靜態(tài)博弈分析。本文在分析了靜態(tài)博弈的基礎(chǔ)上，還進(jìn)行了動態(tài)博弈分析，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤炭企業(yè)的博弈分析中指出賄賂對安全監(jiān)管的影響，為實現(xiàn)動態(tài)博弈的均衡必須加強(qiáng)監(jiān)管力度。運(yùn)用博弈論方法分析監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤炭企業(yè)的博弈行為以及煤炭企業(yè)與職工的博弈關(guān)系，探索監(jiān)管機(jī)構(gòu)和管理人員進(jìn)行檢查的概率的最優(yōu)解。

1　監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤炭企業(yè)的博弈分析

1.1靜態(tài)博弈分析

1.1.1模型的構(gòu)建

完全信息下的靜態(tài)博弈分析是在完全信息下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)和煤炭企業(yè)的博弈得益都是可以觀察的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對煤炭企業(yè)的監(jiān)管力度是一致的，下面對完全信息下的煤炭企業(yè)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行博弈分析。

（1）假設(shè)1：假設(shè)有一個追求社會利益最大化的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和一個追求自身收益最大化的煤炭企業(yè)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)作為政府的代表，對煤炭企業(yè)進(jìn)行安全檢查監(jiān)督，這個模型將監(jiān)督機(jī)構(gòu)和煤炭企業(yè)的關(guān)系簡化為監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。因此在模型中的參與人有代表社會的政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)和為生產(chǎn)煤炭可能產(chǎn)生安全事故的煤炭企業(yè)。

（2）假設(shè)2：在模型中，煤炭企業(yè)可以選擇的策略有A1違反安全規(guī)定和A2不違反安全規(guī)定；監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以選擇的策略有對煤礦企業(yè)進(jìn)行B1檢查和B2不檢查。假設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)與煤炭企業(yè)都對彼此的策略選擇非常了解，這就意味著監(jiān)督機(jī)構(gòu)與煤炭企業(yè)的信息是完全信息。

（3）假設(shè)3：監(jiān)管機(jī)構(gòu)的支付假設(shè)為：監(jiān)管機(jī)構(gòu)對煤炭企業(yè)的安全檢查成本為C，監(jiān)督機(jī)構(gòu)能從煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)中的獲益為L，監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢查時的收益為L-C，不進(jìn)行安全檢查時的收益為不違規(guī)生產(chǎn)時的收益。如果煤炭企業(yè)發(fā)生安全事故時，監(jiān)管部門的損失為H。

煤炭企業(yè)的支付假設(shè)為：煤炭企業(yè)為了安全生產(chǎn)的投入為a；當(dāng)煤炭企業(yè)不違反安全規(guī)定安全生產(chǎn)的收入為W；當(dāng)煤炭企業(yè)沒有遵守安全規(guī)定時收入為G，顯然G＞W(wǎng)，否則煤炭企業(yè)就沒有必要冒險違規(guī)生產(chǎn)。若煤炭企業(yè)違規(guī)行為被監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢查到，煤炭企業(yè)需上交的罰款為T。通過上述假設(shè)，煤礦與監(jiān)督機(jī)構(gòu)的博弈矩陣如表1所示。

表1　煤礦與監(jiān)督機(jī)構(gòu)的博弈

（4）假設(shè)4：在模型中假設(shè)C＜L+H+T，即政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)對煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)進(jìn)行檢查所需的成本小于監(jiān)管機(jī)構(gòu)從煤炭企業(yè)生產(chǎn)中取得的收益、罰款以及發(fā)生安全事故時政府所受損失之和。否則，政府監(jiān)管部門會因為成本過高而放棄檢查，煤炭企業(yè)也不會投入更多來保證安全生產(chǎn)。

1.1.2模型的求解

在現(xiàn)實工作中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般認(rèn)為煤炭企業(yè)只要有機(jī)會就會想減少安全生產(chǎn)的投入，違反安全操作規(guī)定進(jìn)行生產(chǎn)，進(jìn)而雙方構(gòu)成一個競爭博弈，在這種情況下博弈雙方只有競爭關(guān)系而沒有合作的可能，產(chǎn)生這種競爭關(guān)系的原因是如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)的策略是檢查，那么煤炭企業(yè)的策略是不違規(guī)；如果煤炭企業(yè)的策略是不違規(guī)，那么監(jiān)督機(jī)構(gòu)的策略是不檢查；如果監(jiān)督機(jī)構(gòu)的策略是不檢查，那么煤炭企業(yè)的策略是違規(guī)；如果煤炭企業(yè)的策略是違規(guī)，那么監(jiān)督機(jī)構(gòu)的策略是檢查。如果這樣循環(huán)，那么就不存在調(diào)和的可能性。監(jiān)督機(jī)構(gòu)和煤炭企業(yè)之間只存在混合策略納什均衡。

假設(shè)p表示監(jiān)督機(jī)構(gòu)對煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的檢查概率，1-p表示監(jiān)督機(jī)構(gòu)不檢查的概率，b表示煤炭企業(yè)不違規(guī)操作的概率，1-b表示煤炭企業(yè)違規(guī)操作的概率，求監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤炭企業(yè)之間的博弈的混合策略納什均衡。

給定b對監(jiān)督機(jī)構(gòu)而言，檢查與不檢查的期望效用一樣，即：

給定p對煤炭企業(yè)而言，違規(guī)操作與不違規(guī)操作的期望效用一樣，即：

因此，混合策略的納什均衡為：

通過上述模型的均衡分析，可以得到以下命題：

（1）命題1：當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)從煤炭企業(yè)不違規(guī)操作中獲得的收益越大，或從煤炭企業(yè)違規(guī)操作中受到的損失越大，煤炭企業(yè)選擇不違規(guī)的可能性就越大。

監(jiān)督機(jī)構(gòu)從煤炭企業(yè)生產(chǎn)中收益越大，或從煤炭企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)中受到的損失越大，即L、H越大，根據(jù)混合策略的納什均衡，分別對煤炭企業(yè)進(jìn)行不違規(guī)生產(chǎn)的概率求L和H的偏導(dǎo)：

（2）命題2：加強(qiáng)對煤炭企業(yè)違規(guī)操作的懲罰，煤炭企業(yè)進(jìn)行不違規(guī)操作的可能性會增加。

加強(qiáng)懲罰，即T增大，由混合戰(zhàn)略納什均衡（b，p）分別對T求偏導(dǎo)：

（3）命題3：當(dāng)煤炭企業(yè)違規(guī)操作得到的收益與不違規(guī)操作得到的收益差額越大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)越需要加強(qiáng)對煤炭企業(yè)不違規(guī)操作的檢查。

煤炭企業(yè)違規(guī)操作的收益與不違規(guī)操作的收益差額越大，即G-W差額增大，根據(jù)混合策略納什均衡對G-W求偏導(dǎo)：

（4）命題4：當(dāng)煤炭企業(yè)在安全生產(chǎn)的投入額越大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)越要加強(qiáng)監(jiān)管。

煤炭企業(yè)為了安全生產(chǎn)投入的資金越大，即a越大，根據(jù)混合戰(zhàn)略納什均衡對a求偏導(dǎo)：因為所以在T確定的情況下，a越大，p越大，越應(yīng)該加強(qiáng)對煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的檢查管理。

1.2動態(tài)博弈分析

在上述靜態(tài)博弈分析中，監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督力度是一致的，但在許多情況下，由于經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使，監(jiān)管人員可能對企業(yè)進(jìn)行包庇。監(jiān)督機(jī)構(gòu)與煤炭企業(yè)的博弈是一種不完全信息下的博弈，就可能發(fā)生企業(yè)行賄和監(jiān)管人員受賄的情況。企業(yè)是否行賄和監(jiān)管人員是否受賄是不為人知的。

不完全信息下的動態(tài)博弈分析在信息不對稱的情況下，煤炭企業(yè)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)都會不斷收集相關(guān)信息來調(diào)整自己的判斷，從而形成最有利的決策。

煤炭企業(yè)現(xiàn)在的決策是通過分析上一期的信息得出結(jié)論，并通過分析各方面的利害關(guān)系做出是否繼續(xù)生產(chǎn)的決策，同樣監(jiān)管機(jī)構(gòu)也是依據(jù)上一期煤炭企業(yè)違規(guī)操作的頻率來決定是否要加強(qiáng)本期的檢查力度。

由動態(tài)博弈的均衡得出，監(jiān)管人員是否接受煤炭企業(yè)的賄賂取決于賄賂額的大小，接受賄賂被發(fā)現(xiàn)的概率及被發(fā)現(xiàn)后被懲罰的力度等因素。所以要使該動態(tài)博弈的均衡有利于煤炭企業(yè)不違規(guī)生產(chǎn)，必須加強(qiáng)對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，加強(qiáng)對腐敗人員的懲罰力度。

2　煤炭企業(yè)與職工的博弈分析

2.1模型的構(gòu)建

（1）假設(shè)1：煤炭企業(yè)的安全生產(chǎn)與企業(yè)的職工有密切的關(guān)系，在這個博弈中有管理人員、職工以及自然人（虛擬參與人）3個參與人。

（2）假設(shè)2：煤炭企業(yè)管理人員的策略為檢查與不檢查，煤炭企業(yè)職工的策略為違章與不違章

（3）假設(shè)3：煤炭企業(yè)管理人員的檢查成本為c，煤炭企業(yè)職工安全操作需多付出的勞動成本為k，當(dāng)職工被煤炭企業(yè)管理人員檢查違章操作時，對職工的罰款為f，煤炭企業(yè)員工的違章操作帶來的危害為s，煤炭企業(yè)員工的違章操作給煤炭企業(yè)管理人員造成的損失為z。其中，煤炭企業(yè)管理人員的檢查成本c應(yīng)該小于職工的罰款f，即c＜f；檢查成本還應(yīng)小于違章操作給管理人員帶來的損失z，即c＜z；職工的不違章安全操作肯定會給職工帶來收益，所以k＜s；在現(xiàn)實生活中，職工違章操作帶來的損失應(yīng)高于違章罰款，即f＜s。

煤炭企業(yè)管理人員與職工的博弈的收益矩陣如表2所示。

表2　管理人員和職工的博弈

2.2模型的分析

（1）假設(shè)煤炭企業(yè)管理人員對職員的工作狀況不進(jìn)行檢查時，當(dāng)職工違章操作時，煤炭企業(yè)管理人員和職工的支付為（-z，-s）；當(dāng)職工不違章操作時，煤炭企業(yè)管理人員和職工的支付為（0，-k）。

（2）假設(shè)煤炭企業(yè)管理人員對員工的工作狀況進(jìn)行檢查時，當(dāng)職工違章操作時，煤炭企業(yè)管理人員和職工的支付為（-c+f-z，-f-s）；當(dāng)職工不違章操作時，煤炭企業(yè)管理人員和職工的支付為（-c，-k）。

（3）設(shè)煤炭企業(yè)管理人員進(jìn)行檢查的概率為m，則不檢查的概率為1-m；職工違章的概率為n，不違章的概率為1-n。

圖1　煤炭企業(yè)管理人員與職工的博弈模型

管理人員的收益函數(shù)：

職工的收益函數(shù)：

將煤炭企業(yè)管理人員和職工的收益函數(shù)進(jìn)行求導(dǎo)，并求出煤炭企業(yè)管理人員與職工博弈的納什均衡為：

通過對博弈的納什均衡分析，得出對于煤炭企業(yè)的管理人員對職工工作進(jìn)行檢查的概率的最優(yōu)解從均衡結(jié)果看與s，k，f，c有關(guān)。

（1）當(dāng)違規(guī)操作給職工帶來重大損失時，職工就不會冒著重大風(fēng)險進(jìn)行違規(guī)操作，因此煤炭企業(yè)管理人員可以減少對給職工帶來重大損失的工作檢查的概率。煤炭企業(yè)管理人員對職工操作情況的檢查的概率m的最優(yōu)解隨違章操作而造成煤炭企業(yè)職工的損失的增大而減小。

（2）煤炭企業(yè)管理人員進(jìn)行檢查的概率的最優(yōu)解隨k的增大而減小，即當(dāng)職工花費(fèi)較大精力來保障不違章時，管理人員進(jìn)行檢查的可能性較小。當(dāng)煤炭企業(yè)花費(fèi)較大的精力在此崗位時，職工會自覺地對此崗位予以重視，從而降低安全事故的發(fā)生，所以管理人員可以不優(yōu)先檢查此崗位。

（3）煤炭企業(yè)管理人員進(jìn)行檢查的概率的最優(yōu)解隨罰款f的增大而增大。工作越危險，違章操作造成的后果越嚴(yán)重，相應(yīng)的違章罰款越高。所以煤礦管理人員應(yīng)該加大對高危崗位的檢查從而降低安全事故發(fā)生頻率。

（4）企業(yè)職工進(jìn)行違章操作概率的最優(yōu)解隨檢查成本c的增加而增加，當(dāng)檢查成本較高時，煤炭企業(yè)管理人員進(jìn)行檢查的概率較小，因此職工認(rèn)為違章操作被檢查到的可能性較小，所以違章操作的可能性較大。因而管理人員應(yīng)該加大對檢查成本較高崗位的檢查力度。

3　結(jié)論與建議

（1）政府應(yīng)該加強(qiáng)對大型煤炭企業(yè)的監(jiān)管檢查。大型煤炭企業(yè)實力雄厚，對安全生產(chǎn)的投入大，對我國煤炭事業(yè)的發(fā)展起著重要的作用，所以監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該加大對大型煤炭企業(yè)的監(jiān)管檢查，降低不安全生產(chǎn)的概率。私營煤炭企業(yè)和規(guī)模較小的企業(yè)往往在技術(shù)和安全方面投入較少，導(dǎo)致事故死亡率較高，所以應(yīng)避免煤炭企業(yè)的民營化和小型化。

（2）政府應(yīng)加強(qiáng)對煤炭企業(yè)違規(guī)行為的懲罰力度，煤炭企業(yè)管理人員應(yīng)該加強(qiáng)對職員違規(guī)行為的懲罰力度。要使煤炭企業(yè)和職員意識到違規(guī)的嚴(yán)重性，必須加強(qiáng)懲罰力度，迫使煤炭企業(yè)和職工自我檢討，減少安全事故發(fā)生的概率。

（3）完善管理體制，中央政府和地方政府協(xié)調(diào)工作，提高安全監(jiān)管監(jiān)察的效率，強(qiáng)化安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察的力度。通過日常的檢查總結(jié)，了解安全事故多發(fā)的煤炭企業(yè)，重點監(jiān)管檢查事故頻發(fā)的煤炭企業(yè)，提高監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管檢查效率。

（4）煤炭企業(yè)和職工的安全生產(chǎn)除了懲罰的鞭策還需要一定的激勵和引導(dǎo)，政府應(yīng)采取各種措施對煤炭企業(yè)進(jìn)行激勵和引導(dǎo)，煤炭企業(yè)也要采取措施對職員進(jìn)行激勵和引導(dǎo)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取免檢制度和獎勵制度來激勵煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)。煤炭企業(yè)可以實行獎金制度來提高職工的積極性和安全生產(chǎn)的自覺性。

［1］ 胡文國.我國煤炭生產(chǎn)安全監(jiān)管中的博弈分析 ［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008（8）

［2］ 于秀琴.淺談地方煤礦安全監(jiān)察體制的建立 ［J］.煤炭經(jīng)濟(jì)研究，2007（7）

［3］ 付茂林，黃定軒.存在腐敗的煤礦安全監(jiān)察進(jìn)化博弈分析［J］.中國煤炭，2006（8）

［4］ 吳聯(lián)生，王亞平.有效會計監(jiān)管的均衡模型 ［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2003（6）

［5］ 朱建軍.企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管的博弈分析 ［J］.生產(chǎn)力研究，2009（21）

［6］ 趙倩，楊道晗.煤炭安全生產(chǎn)監(jiān)管的博弈理論分析［J］.西安科技大學(xué)學(xué)報，2012（1）

［7］ 陶長琪，劉勁松.煤礦企業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——基于我國礦難頻發(fā)的經(jīng)驗與理論研究 ［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007（2）

［8］ 曾勝.用博弈模型分析煤礦事故行為 ［J］.重慶三峽學(xué)院學(xué)報，2005（2）

［9］ 文軍.航空運(yùn)輸安全監(jiān)管的博弈分析 ［J］.中國安全科學(xué)學(xué)報，2008（3）

（責(zé)任編輯 張艷華）

Game analysis of safety production behavior in China

Yu Guoqiang
（Jinzhong City Administration of Work Safety，Jinzhong，Shanxi 030600，China）

Aiming at the safety production of coal enterprises in China at present，the game of supervision organization，coal enterprise and employee was established by applying game theory，the influence factors of safety production of coal enterprises were discussed，the game relationships of coal enterprises and supervision organization，the coal enterprises and employee were deeply analyzed，and two game models were solved and analyzed by mixed strategy Nash Equilibrium and Nash Equilibrium，the countermeasure and suggestion of safety production of coal enterprises were gave out，which provides theoretical basis of safety production and supervision of coal enterprises in China.

coal enterprise，supervision organization，employee，safety supervision，game model，Nash Equilibrium

TD771

A

于國強(qiáng)（1979-），山西大同人，安全工程師，工學(xué)碩士學(xué)位，主要研究方向為安全人機(jī)工程和安全心理。