中國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的政策效應(yīng)

張彥博等

摘要 由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外部性及其將給企業(yè)帶來(lái)額外成本的增加，因此，只有通過(guò)環(huán)境政策的激勵(lì)，才能夠有效地促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。目前，已有文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的研究缺乏計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的證據(jù)，尤其缺乏對(duì)政府環(huán)境政策影響效應(yīng)的研究與分析，政策針對(duì)性不強(qiáng)。本文以我國(guó)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，采用工業(yè)環(huán)境技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)量指標(biāo)來(lái)表征工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平，在對(duì)中國(guó)30個(gè)省份2006-2013年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)以及Hausman檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)模型，探討了環(huán)境政策力度、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、技術(shù)創(chuàng)新投入等因素對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究結(jié)果顯示，滯后1年的工業(yè)污染治理投資每增加1%，工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新增加6.45%，表明我國(guó)的環(huán)境政策力度，即對(duì)環(huán)境改善的投入對(duì)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有明顯的促進(jìn)作用，同時(shí)這種激勵(lì)作用存在一定的滯后性；而單位工業(yè)生產(chǎn)總值的污染排放量與環(huán)境技術(shù)專(zhuān)利的申請(qǐng)量之間為負(fù)相關(guān)關(guān)系，表明政府增大環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，有利于激勵(lì)企業(yè)增加對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的供給。此外，工業(yè)企業(yè)技術(shù)投入、市場(chǎng)需求、國(guó)際技術(shù)外溢效應(yīng)和工業(yè)企業(yè)行業(yè)規(guī)模與企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新均為正相關(guān)關(guān)系；其中，工業(yè)企業(yè)的技術(shù)投入是企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動(dòng)力。為了扭轉(zhuǎn)我國(guó)工業(yè)企業(yè)的傳統(tǒng)發(fā)展模式、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，政府應(yīng)建立節(jié)能減排政策規(guī)制的長(zhǎng)效機(jī)制，加大減排科技資金投入，并加速形成環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求機(jī)制。

關(guān)鍵詞 環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新； 環(huán)境政策；政策效應(yīng)；面板模型

中圖分類(lèi)號(hào) F064.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2015）09-0138-07 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.09.018

工業(yè)的快速發(fā)展是我國(guó)能源危機(jī)、生態(tài)危機(jī)和氣候變化危機(jī)等一系列環(huán)境問(wèn)題的主要源頭，而環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是解決這些問(wèn)題的關(guān)鍵。然而由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外部性及其將會(huì)給企業(yè)帶來(lái)額外成本的增加，所以企業(yè)本身缺乏環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，只有通過(guò)環(huán)境政策等外部因素的激勵(lì)，企業(yè)才會(huì)考慮開(kāi)發(fā)和采納環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約的相關(guān)技術(shù)。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者以緩解生態(tài)環(huán)境壓力和降低污染為宗旨，對(duì)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行了研究，如Brunnermeier and Cohen等眾多國(guó)外學(xué)者根據(jù)美國(guó)、歐洲、意大利、德國(guó)、英國(guó)的數(shù)據(jù)對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響因素進(jìn)行了計(jì)量分析[1-5]。國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)在環(huán)境管制下的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為，以及政府的環(huán)境政策對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)與效應(yīng)進(jìn)行了研究[6-10]。國(guó)內(nèi)的研究主要集中于分析環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵、模式及其動(dòng)力機(jī)制，缺乏計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證分析與研究，尤其缺乏對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的研究與關(guān)注。國(guó)內(nèi)學(xué)者在考慮環(huán)境政策的影響時(shí)，關(guān)注點(diǎn)多放在許可證、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的影響，缺乏對(duì)治理投入，技術(shù)投入等因素的考慮?；诖耍疚囊晕覈?guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，建立面板數(shù)據(jù)模型，探討環(huán)境政策力度、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、技術(shù)創(chuàng)新投入等因素對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響，同時(shí)在研究中也考慮到一些被忽略但可能對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有重要影響的因素，并利用萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)中的“專(zhuān)利技術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)”，用工業(yè)環(huán)境技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)量指標(biāo)來(lái)表征我國(guó)的工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平，以彌補(bǔ)已有文獻(xiàn)在指標(biāo)測(cè)度上的偏差。

1 環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

1995年Shrivastava[11]對(duì)環(huán)境技術(shù)做了詳細(xì)的界定，他認(rèn)為環(huán)境技術(shù)應(yīng)包含節(jié)約能源與生態(tài)資源，并使得人類(lèi)生產(chǎn)消耗在生態(tài)環(huán)境的可承受范圍內(nèi)建立的生產(chǎn)空間、制造設(shè)備、生產(chǎn)方法，以及相關(guān)交通工具等。環(huán)境技術(shù)主要包括以下四種類(lèi)型： 第一，減少管道尾端污染排放的技術(shù)，避免有毒、有害物質(zhì)直接排放到大氣、水和土壤中；第二，建立新型的清潔生產(chǎn)模式的技術(shù)，實(shí)現(xiàn)整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程節(jié)能、降耗、減污及廢棄物的回收利用；第三，新能源技術(shù)，如開(kāi)發(fā)替代具有高排放特征石化能源的核能、水能、風(fēng)能與太陽(yáng)能技術(shù)等；第四，恢復(fù)技術(shù)，消除污染物質(zhì)對(duì)環(huán)境的危害以恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)功能。

環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)創(chuàng)新的一種，既具有技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)化特性，又具有環(huán)保效應(yīng)、節(jié)能減排的社會(huì)特性。Porter and Claas[12]認(rèn)為，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新是波特假說(shuō)得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)不少于兩種效用：一方面它使得取得環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)生產(chǎn)效率得到提高，更為節(jié)約資源，從而獲得成本優(yōu)勢(shì)；另一方面它又能使得企業(yè)污染有所改善，從而有利于生態(tài)環(huán)境的發(fā)展。

國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵作了具體的說(shuō)明與解釋。他們將環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新定義為是一個(gè)從降低環(huán)境污染、節(jié)約能源、保護(hù)并改善生態(tài)環(huán)境的先進(jìn)工藝與產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、規(guī)劃、生產(chǎn)、開(kāi)發(fā)與應(yīng)用的全部過(guò)程[13-16]。同時(shí)，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新也被眾多學(xué)者們認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染外部不經(jīng)濟(jì)性?xún)?nèi)在化的一種有效手段，是解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間矛盾的有效路徑。

2 政府政策與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新：理論假說(shuō)

由于環(huán)境技術(shù)改善所增進(jìn)的收益主要表現(xiàn)為社會(huì)福利，而不是這些新技術(shù)的開(kāi)發(fā)者與使用者，因而僅僅依靠市場(chǎng)力量難以對(duì)企業(yè)開(kāi)發(fā)新技術(shù)提供足夠的激勵(lì)。只有在環(huán)境政策等外部因素的激勵(lì)下，企業(yè)才可能在技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)中考慮和采納環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約的相關(guān)技術(shù)。

環(huán)境政策直觀(guān)上是指政府以保護(hù)環(huán)境為目的而采取的規(guī)定、組織、管理、治理等一系列措施的總和?！皬V義的環(huán)境政策”是指政府在環(huán)保方面的一切行動(dòng)和措施，其中也包含環(huán)境法規(guī)與法律；“狹義的環(huán)境政策”是與“環(huán)境法律法規(guī)”具有平行性的概念，即除環(huán)境法律與法規(guī)以外的相關(guān)的環(huán)境政策，主要指政府環(huán)境管理的一些經(jīng)濟(jì)刺激手段，如排污收費(fèi)、排污權(quán)交易及津貼、稅收等的刺激。

環(huán)境政策作為解決環(huán)境問(wèn)題不可或缺的制約因素，對(duì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)是顯而易見(jiàn)的。

（1）環(huán)境政策將給予企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。環(huán)境政策會(huì)改變企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的成本，從而激發(fā)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，增大企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的供給量，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源的重新配置和優(yōu)化，由此也影響了企業(yè)在環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的效率、方向以及創(chuàng)新規(guī)模。如企業(yè)若被政府查實(shí)對(duì)河流、大氣等超標(biāo)排放，超標(biāo)較輕則予以一定罰款，較重者則會(huì)被停產(chǎn)整頓。這對(duì)企業(yè)而言，因?yàn)檫`反了環(huán)境保護(hù)的相關(guān)法規(guī)而受到的停業(yè)整頓、罰款和限期治理等一系列的處罰，這些處罰的成本都是十分高昂的，企業(yè)為了規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)加速環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程來(lái)遵守環(huán)境政策的管制。

（2）環(huán)境政策會(huì)加大企業(yè)使用自然資源的成本。企業(yè)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，當(dāng)政府征收環(huán)境資源稅使自然資源的使用成本提高時(shí)，企業(yè)不會(huì)坐視生產(chǎn)成本的增加，而是對(duì)投入要素進(jìn)行替代、降低資源在企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中的比例。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新可節(jié)約能源和降低能耗，使廢棄物得到回收再利用，這不僅能夠提升能源使用率，還可以有效地減緩或者抵消由于環(huán)境政策的約束所造成的企業(yè)的生產(chǎn)成本增加，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。環(huán)境政策將使企業(yè)對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的追求更加的強(qiáng)烈。

（3）環(huán)境政策可以激發(fā)消費(fèi)者對(duì)無(wú)污染、低耗能的綠色產(chǎn)品的需求傾向。一方面，政府對(duì)環(huán)境友好型產(chǎn)品的采購(gòu)是激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的主要的需求拉動(dòng)力。另一方面，公眾的需求會(huì)受到社會(huì)環(huán)境意識(shí)的影響，政府征收環(huán)保產(chǎn)品稅使得廣大民眾對(duì)無(wú)污染的環(huán)保產(chǎn)品和清潔技術(shù)的需求逐漸增大，這種對(duì)于環(huán)保產(chǎn)品的需求是促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外在壓力。與此同時(shí)，某些環(huán)境改善表現(xiàn)差的企業(yè)可能會(huì)令其聲譽(yù)受到極大影響，為防止失去社會(huì)群眾的信任，因此，企業(yè)要通過(guò)各種途徑促進(jìn)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施。

（4）環(huán)境政策也使得進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)獲得產(chǎn)品的差異化優(yōu)勢(shì)。一種產(chǎn)品從開(kāi)始設(shè)計(jì)到生產(chǎn)與銷(xiāo)售，再到消費(fèi)的各個(gè)環(huán)節(jié)都將環(huán)保理念融入其中，所得到的最終產(chǎn)品環(huán)保健康，將使得企業(yè)獲得產(chǎn)品的差異化優(yōu)勢(shì)。而且，如果一個(gè)企業(yè)首先進(jìn)行了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)在行業(yè)中就具有了技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)和行業(yè)的主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，這些優(yōu)勢(shì)的獲得將使企業(yè)及其產(chǎn)品更具競(jìng)爭(zhēng)力。

從上述分析出發(fā)，在其他影響因素不變的前提下，本文就政府政策對(duì)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響提出如下理論假說(shuō)：政府制定和實(shí)施合理的環(huán)境政策會(huì)降低企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為的成本與風(fēng)險(xiǎn)，有利于激勵(lì)企業(yè)增大對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的供給。

3 數(shù)據(jù)來(lái)源與變量說(shuō)明

我國(guó)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新受到多種因素的影響，本文同時(shí)考慮區(qū)域發(fā)展因素，采用中國(guó)各省市的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證分析。

改革開(kāi)放初期，我國(guó)注重工業(yè)企業(yè)的快速發(fā)展而忽視環(huán)境問(wèn)題，近幾年來(lái)才開(kāi)始重視環(huán)境保護(hù)，這也使得2005年以前我國(guó)工業(yè)污染治理投入等一些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失。由于2014年部分指標(biāo)數(shù)據(jù)尚未發(fā)布，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文選取2006-2013年中國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)（西藏?cái)?shù)據(jù)缺乏，已剔除）的面板數(shù)據(jù)，并以工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平作為被解釋變量。相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.1 被解釋變量

采用的是工業(yè)環(huán)境技術(shù)專(zhuān)利的申請(qǐng)量（PAT）作為衡量工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平的指標(biāo)。

在學(xué)術(shù)界的許多研究中，申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量通常被用來(lái)代表創(chuàng)新的產(chǎn)出。Acs等對(duì)多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行比較認(rèn)為專(zhuān)利數(shù)量在表征技術(shù)創(chuàng)新中存在可靠性[17]。我國(guó)的實(shí)際情況是，與專(zhuān)利有關(guān)的規(guī)定在各地區(qū)都是一致的，即各個(gè)地區(qū)的科技專(zhuān)利數(shù)量存在著可比性，因此，專(zhuān)利數(shù)量可作為衡量各個(gè)區(qū)域創(chuàng)新水平的標(biāo)準(zhǔn)。由于專(zhuān)利審查部門(mén)的審查能力會(huì)影響到專(zhuān)利的授權(quán)量，因此本文采用工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)專(zhuān)利的申請(qǐng)量表示我國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平。該數(shù)據(jù)來(lái)源于萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)中的“專(zhuān)利技術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)”，通過(guò)檢索“工業(yè)”、“環(huán)境”兩個(gè)關(guān)鍵詞篩選而得，工業(yè)環(huán)境技術(shù)專(zhuān)利的申請(qǐng)量數(shù)據(jù)包括發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利，根據(jù)申請(qǐng)人地址、申請(qǐng)日期分別確定專(zhuān)利所在區(qū)域、專(zhuān)利年份，進(jìn)行整理并分類(lèi)。

3.2 解釋變量

解釋變量為環(huán)境政策，選取指標(biāo)分別為：

（1）環(huán)境政策力度。用工業(yè)污染治理投資額（IN）來(lái)度量，選用這一指標(biāo)的原因在于，諸如污染排放標(biāo)準(zhǔn)等政策普遍存在著落實(shí)不到位的情況，在實(shí)踐中我國(guó)的環(huán)境政策主要以事后治理的方式得到執(zhí)行，而污染治理投資額的大小直接反映了環(huán)境政策的力度，不存在是否執(zhí)行充分的問(wèn)題。由于治污投資額的增加意味著企業(yè)污染排放壓力的增大，這將推動(dòng)全社會(huì)對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的需求，從而激發(fā)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，提高工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)專(zhuān)利的申請(qǐng)量。

（2）環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ELI）的度量主要采用三種方法：①?gòu)沫h(huán)境規(guī)制政策上測(cè)度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的高低，如Smarzynska and ShangJin提出管制效果可采用在政府制訂環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)前后，通過(guò)測(cè)度排放“三廢”具體的減少程度來(lái)衡量[18]；②用環(huán)保費(fèi)用的支出來(lái)衡量，如Fredriksson and Millimet采用處理廢水、廢氣和固體廢物的費(fèi)用來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制的力度，費(fèi)用支出的越高，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度越大[19]；③用污染密集度來(lái)衡量，如Cole and Elliott采用污染排放物總量與工業(yè)產(chǎn)值的比值來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[20]。本文基于Cole and Elliott的思想，采用污染物排放量與行業(yè)總產(chǎn)值的比值來(lái)測(cè)度該行業(yè)環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度，這是因?yàn)椋孩侪h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的重要體現(xiàn)之一就是污染物（廢氣、廢水、固體廢棄物）的排放量減少，因此使用污染物排放量更直接；②為了排除掉行業(yè)規(guī)模的影響，應(yīng)考慮到不同行業(yè)的總產(chǎn)值與污染物排放量之間的關(guān)系。也就是說(shuō)，行業(yè)單位產(chǎn)值的污染排放量越小，則說(shuō)明政府對(duì)該行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高。

3.3 控制變量

由于環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的水平也受到其他一些因素的影響，因而本文還引入了以下一些控制變量。

（1）技術(shù)進(jìn)步（RND）。技術(shù)進(jìn)步是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的核心因素，技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致了企業(yè)研發(fā)能力的提高，這種能力一般是由企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品或新工藝的基礎(chǔ)資本、設(shè)備、人才儲(chǔ)蓄構(gòu)成的。企業(yè)為獲得這樣的能力，對(duì)R&D投入以及對(duì)人才進(jìn)行培訓(xùn)是必要的。因此，本文采用R&D投入強(qiáng)度（RND），也就是用工業(yè)企業(yè)在技術(shù)方面的全部投入金額來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步。

（2）市場(chǎng)需求拉動(dòng)（MAR）。由于技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)科技成果逐漸商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，因此市場(chǎng)需求具有極大的拉動(dòng)作用。本文采用技術(shù)市場(chǎng)成交額來(lái)表示市場(chǎng)需求方面對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)與拉動(dòng)作用。

（3）國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)（FDI）。外商直接投資是影響東道國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的重要方式，F(xiàn)DI帶來(lái)了國(guó)外先進(jìn)的環(huán)境技術(shù)，同時(shí)它也給東道國(guó)帶來(lái)了污染的轉(zhuǎn)移。中國(guó)自2003年成為世界第一大外商直接投資吸收國(guó)以來(lái)，吸引外資戰(zhàn)略由“招商引資”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢猩踢x資”，逐漸加大了對(duì)外資的環(huán)境管制力度。一方面日益嚴(yán)厲的環(huán)境管制阻止了污染密集型外資的進(jìn)入，另一方面對(duì)于資源節(jié)約、環(huán)境友好型的外商直接投資項(xiàng)目的引進(jìn)，給予政策的激勵(lì)與支持，兩方面的原因使外商直接投資的環(huán)境正效應(yīng)日益增強(qiáng)?；诖耍疚倪x取外商直接投資額來(lái)表征國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

（4）行業(yè)規(guī)模（IGDP）。熊彼特認(rèn)為，與小規(guī)模的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)相比，行業(yè)規(guī)模越大，這些企業(yè)擁有充足的創(chuàng)新所需的資金、先進(jìn)設(shè)備和科技人員。由于我國(guó)各個(gè)區(qū)域發(fā)展差異性非常顯著，工業(yè)企業(yè)規(guī)模的大小參差不齊，為了明確行業(yè)規(guī)模對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響，行業(yè)規(guī)模采用樣本行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)年工業(yè)總產(chǎn)值作為度量指標(biāo)。

表1為被解釋變量與解釋變量的指標(biāo)選取以及各個(gè)指標(biāo)的變量說(shuō)明與符號(hào)表示。

4 模型的構(gòu)建與實(shí)證檢驗(yàn)

4.1 模型的構(gòu)建

為了緩解變量間的異方差性與多重共線(xiàn)性，本文采用雙對(duì)數(shù)形式。與此同時(shí)，由于環(huán)境政策的實(shí)施對(duì)企業(yè)環(huán)境式中：β1，β2，β3，β4，β5，β6，為回歸系數(shù)，也是各解釋變量對(duì)PAT影響的彈性系數(shù)，μi，t為統(tǒng)計(jì)誤差。下標(biāo)i代表我國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)（由于數(shù)據(jù)缺失，西藏除外），下標(biāo)t代表2006-2013各年，即i=1，2，3…，30；t=2006，2007…，2013。

4.2 模型的檢驗(yàn)

本文采用stata11.0計(jì)量軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)的分析與處理。為了保證面板數(shù)據(jù)模型回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文在做回歸之前首先進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)、豪斯曼檢驗(yàn)與F檢驗(yàn)。

4.2.1 單位根檢驗(yàn)

對(duì)面板數(shù)據(jù)作單位根檢驗(yàn)，因?yàn)槿绻粰z驗(yàn)序列平穩(wěn)性，就直接進(jìn)行回歸，很可能會(huì)出現(xiàn)由于數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性而導(dǎo)致的偽回歸現(xiàn)象。在此，進(jìn)行了LLC單位根檢驗(yàn)，其檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。

由表2能夠看出，單位根檢驗(yàn)結(jié)果的Prob值均小于0.05，因此，可以判斷單位根檢驗(yàn)的所有變量序列均為平穩(wěn)序列，所以，不需要進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。

4.2.2 豪斯曼檢驗(yàn)與F檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)本身具有兩維性，若模型的設(shè)定不對(duì)，所產(chǎn)生的參數(shù)估計(jì)方法不當(dāng)，會(huì)使得估計(jì)結(jié)果存在較大的偏差。Mundlak（1978）在文章中闡述，在做面板數(shù)據(jù)回歸時(shí)往往都應(yīng)該把個(gè)體的效應(yīng)當(dāng)作是隨機(jī)的。從簡(jiǎn)單的實(shí)際操作來(lái)看，一方面固定效應(yīng)模型一般會(huì)耗費(fèi)極大的自由度，特別是對(duì)于面板數(shù)據(jù)模型，因而隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)于面板數(shù)據(jù)會(huì)顯得更加合適。但是從另一方面來(lái)看，固定效應(yīng)模型具有自己特有的優(yōu)勢(shì)，即不必要做個(gè)體效應(yīng)以及與其它解釋變量無(wú)關(guān)的假設(shè)。在模型建立的過(guò)程中如果忽略了主要的變量，就會(huì)使得參數(shù)估計(jì)呈現(xiàn)非一致性。所以，在模型的選取過(guò)程中，可以采取檢驗(yàn)固定效應(yīng)以及其它解釋變量是否具有相關(guān)性作為模型選取的依據(jù)。

Hausman檢驗(yàn)就是一種確定固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)模型選取的依據(jù)。其基本思想是，在基本的假設(shè)下，通常應(yīng)用OLS估計(jì)固定效應(yīng)的模型以及GLS估計(jì)隨機(jī)效應(yīng)的模型，并且得到的參數(shù)估計(jì)具有無(wú)偏性和一致性。如果基本假設(shè)不成立，那么固定效應(yīng)模型的參數(shù)估計(jì)就具有一致性，但是隨機(jī)效應(yīng)模型則沒(méi)有。在這種假設(shè)條件下，兩種類(lèi)型的參數(shù)估計(jì)不會(huì)有明顯的差異，因此，可以根據(jù)對(duì)兩種類(lèi)型的參數(shù)估計(jì)的差異來(lái)構(gòu)造統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)量。

首先，運(yùn)用F檢驗(yàn)來(lái)確定是選擇固定效應(yīng)模型還是混合型模型，如若檢驗(yàn)值不顯著，那么采用固定效應(yīng)模型；反之，則采用混合型模型。然后，再根據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果來(lái)判斷是用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，假如檢驗(yàn)值顯著，則應(yīng)用固定效應(yīng)模型，反之就用隨機(jī)效應(yīng)模型。

檢驗(yàn)結(jié)果如下：F=6.316 428>F0.05（26.77），且H=56.284 617>χ20.05（11），所以采用固定效應(yīng)模型。

4.3 模型的回歸結(jié)果與分析

4.3.1 面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

由上述的Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，采用固定效應(yīng)模型比采用隨機(jī)效應(yīng)模型更加適合。因此本文運(yùn)用固定效應(yīng)模型，對(duì)全國(guó)的省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析，表3是面板數(shù)據(jù)固定效應(yīng)模型的回歸結(jié)果。

4.3.2 面板數(shù)據(jù)回歸分析

根據(jù)回歸結(jié)果（見(jiàn)表3），在治理污染環(huán)境政策方面的投入IN系數(shù)是0.064 5，同時(shí)通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)，這表明滯后一年的工業(yè)污染治理投資每增加1%，工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新增加6.45%。實(shí)證結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了前述的理論分析，也就是環(huán)境政策，即對(duì)環(huán)境改善的投入對(duì)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生激勵(lì)作用，同時(shí)這種激勵(lì)作用存在一定的滯后性。

環(huán)境的規(guī)制強(qiáng)度是用排污強(qiáng)度來(lái)衡量的，排污強(qiáng)度越低，說(shuō)明環(huán)境的規(guī)制強(qiáng)度越強(qiáng)。由回歸結(jié)果，環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度系數(shù)為-0.314，是負(fù)值，與理論分析是一致的。即環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度越大，工業(yè)企業(yè)實(shí)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的積極性越高，從而促進(jìn)了其環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。反之，我國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極展開(kāi)，使得污染大幅度減少，那么其污染的單位產(chǎn)值密度也隨之降低。

根據(jù)各個(gè)變量的回歸結(jié)果，工業(yè)企業(yè)技術(shù)投入、市場(chǎng)需求、國(guó)際技術(shù)外溢效應(yīng)和工業(yè)企業(yè)行業(yè)規(guī)模與企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新均為正相關(guān)關(guān)系。由回歸結(jié)果不難看出，技術(shù)投入對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效果十分明顯，其系數(shù)為0.444，這說(shuō)明工業(yè)企業(yè)科技投入額是我國(guó)工業(yè)企業(yè)實(shí)施環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，技術(shù)進(jìn)步是環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的核心要素之一，因此，政府應(yīng)對(duì)其予以更多的關(guān)注。

市場(chǎng)的需求拉動(dòng)是促進(jìn)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的直接動(dòng)力，從回歸結(jié)果看，其p值小于0.05，說(shuō)明市場(chǎng)需求對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響顯著，并且與環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。即隨著市場(chǎng)需求的增大，或者說(shuō)人們對(duì)環(huán)保產(chǎn)品的需求增大，環(huán)境創(chuàng)新的成果也越明顯。現(xiàn)今環(huán)保意識(shí)逐漸深入人心，人們對(duì)無(wú)污染綠色產(chǎn)品的需求量也越來(lái)越大，這種需求是促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的外在壓力。與此同時(shí)，政府對(duì)環(huán)保產(chǎn)品的采購(gòu)，也是激勵(lì)工業(yè)企業(yè)實(shí)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為的主要驅(qū)動(dòng)力。

國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)是檢測(cè)國(guó)外技術(shù)的流入是否對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。根據(jù)回歸結(jié)果得出的系數(shù)為0.149，也就是說(shuō)國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)每增加1%，工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新將增加14.9%。從改革開(kāi)放至今，我國(guó)吸引外資的方式已經(jīng)從單純的引入逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檫x擇性的引入，不僅注重外資企業(yè)的數(shù)量與規(guī)模，更注重外資技術(shù)的引進(jìn)。雖然引進(jìn)外資的同時(shí)也帶來(lái)了污染的轉(zhuǎn)移，但是，從回歸結(jié)果來(lái)看，國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)對(duì)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的影響，對(duì)其有顯著的促進(jìn)作用。

由回歸結(jié)果可知，行業(yè)規(guī)模對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平的影響是顯著的，且系數(shù)為1.195，在所有自變量中是最大的，說(shuō)明這個(gè)自變量對(duì)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新水平的影響很大。此外，因?yàn)槠湎禂?shù)為正，說(shuō)明行業(yè)的規(guī)模越大，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)也會(huì)越明顯。這與理論分析是相一致的，規(guī)模越大的工業(yè)企業(yè)，具有充足的資金與先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，因此，其進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的能力也就越強(qiáng)。

5 結(jié)論與政策建議

本文利用2006-2013 年我國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，考察了環(huán)境政策對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的影響，研究結(jié)果表明：我國(guó)的環(huán)境政策力度，即對(duì)環(huán)境改善的投入對(duì)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新有明顯的促進(jìn)作用；而環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增大，也提高了我國(guó)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的積極性。此外，技術(shù)投入、國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移、行業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)需求對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也存在著正向的影響。研究結(jié)果顯示，技術(shù)的投入是企業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的核心驅(qū)動(dòng)力，與此同時(shí)，國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)也產(chǎn)生了顯著的影響，政府應(yīng)對(duì)此予以更多的關(guān)注。

對(duì)于我國(guó)的工業(yè)企業(yè)這樣一個(gè)具有極大的負(fù)外部效應(yīng)的行業(yè)，在未來(lái)很長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，都將是污染的主要源頭。為了扭轉(zhuǎn)我國(guó)工業(yè)企業(yè)的傳統(tǒng)發(fā)展模式、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，政府應(yīng)建立和制定有效的環(huán)境激勵(lì)機(jī)制與政策。

（1）建立節(jié)能減排政策規(guī)制的長(zhǎng)效機(jī)制。提高環(huán)境準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，大力推進(jìn)清潔生產(chǎn)。嚴(yán)格執(zhí)行和深化環(huán)評(píng)制度，限制排污量大的行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展，淘汰耗能大的工業(yè)設(shè)備與工藝，提高能源利用效率。

提高污染高排放行業(yè)的稅率，增加對(duì)使用可再生能源的稅收優(yōu)惠，懲罰與鼓勵(lì)相結(jié)合，有效地激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行節(jié)能減排的技術(shù)創(chuàng)新與改進(jìn)，推進(jìn)企業(yè)循環(huán)技術(shù)的創(chuàng)新與利用，控制企業(yè)的污染排放。

加強(qiáng)工業(yè)企業(yè)環(huán)保長(zhǎng)效管理，強(qiáng)化環(huán)境執(zhí)法。對(duì)企業(yè)的排污量或排污強(qiáng)度實(shí)行排放限額，逐步推行排放指標(biāo)有償分配和取得政策。

（2）拓寬環(huán)保融資渠道，加大減排科技資金投入。制定企業(yè)節(jié)能減排治理及生產(chǎn)采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)重點(diǎn)污染工業(yè)企業(yè)進(jìn)行達(dá)標(biāo)治理與提標(biāo)改造，從源頭上控制污染，實(shí)現(xiàn)從末端治理轉(zhuǎn)向全程控制。

政府應(yīng)將污染治理等減排工程作為公共財(cái)政支出的重點(diǎn)提供相應(yīng)的資金支持，加大減排投入；同時(shí)配套相應(yīng)的稅收返還機(jī)制，以鼓勵(lì)企業(yè)增加更多的節(jié)能環(huán)保投資。

拓寬環(huán)保融資渠道，深化綠色信貸，對(duì)企業(yè)在治污項(xiàng)目貸款、治污項(xiàng)目用地供應(yīng)、加速折舊等方面給予優(yōu)惠與扶持。

政府還應(yīng)設(shè)立科研專(zhuān)項(xiàng)基金，增加環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施投入和研究費(fèi)用，積極支持科研院所的一些重要的環(huán)境技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的研究、及大力支持環(huán)境技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。

（3）加速形成環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求機(jī)制。政府應(yīng)當(dāng)在政府采購(gòu)籃子的清單上向環(huán)保產(chǎn)品傾斜，制定高污染產(chǎn)品目錄，加大對(duì)環(huán)保產(chǎn)品的采購(gòu)量，從拉動(dòng)市場(chǎng)需求角度促進(jìn)工業(yè)企業(yè)環(huán)境技術(shù)的創(chuàng)新。

征收環(huán)保產(chǎn)品稅。污染排放稅是“污染者付費(fèi)”，而環(huán)保產(chǎn)品稅是“使用者付費(fèi)”，所征收對(duì)象是產(chǎn)生潛在污染的產(chǎn)品，對(duì)應(yīng)的可征收各種污染產(chǎn)品稅，如特種污染產(chǎn)品稅、燃料環(huán)境稅等。消費(fèi)者需要為對(duì)環(huán)境這一公共產(chǎn)品造成的外部成本埋單，這樣對(duì)環(huán)境友好的產(chǎn)品在市場(chǎng)上將處于優(yōu)勢(shì)，可以有效地激勵(lì)大眾進(jìn)行綠色消費(fèi)，從而從市場(chǎng)需求方面激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。

（4）積極實(shí)施環(huán)境創(chuàng)新技術(shù)的引進(jìn)政策。開(kāi)展節(jié)能減排國(guó)際科技合作，積極引進(jìn)以資源節(jié)約和環(huán)境友好型發(fā)展模式為代表的先進(jìn)技術(shù)。發(fā)達(dá)國(guó)家資源節(jié)約和環(huán)保技術(shù)日趨成熟，可在財(cái)政、稅收、金融方面鼓勵(lì)外商對(duì)國(guó)內(nèi)的高污染產(chǎn)業(yè)和企業(yè)通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備進(jìn)行改造等領(lǐng)域投資；扶持綠色產(chǎn)品和環(huán)保產(chǎn)業(yè)，促使發(fā)達(dá)國(guó)家的降耗和環(huán)保技術(shù)加快推廣和傳播[21]。

（編輯：李 琪）

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