“駁回上訴或者抗訴，維持原判”應(yīng)適用判決還是裁定？

尹茂國(guó)

（延邊大學(xué)法學(xué)院，吉林延吉133002）

一、問題的提出

我國(guó)刑訴法第225條規(guī)定：“第二審人民法院對(duì)不服第一審判決的上訴、抗訴案件，經(jīng)過(guò)審理后，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：（一）原判決認(rèn)定事實(shí)和適用法律正確、量刑適當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)裁定駁回上訴或者抗訴，維持原判……”根據(jù)該項(xiàng)規(guī)定，刑事上訴或抗訴案件如果事實(shí)認(rèn)定和適用法律正確、量刑適當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)采用裁定方式駁回上訴或抗訴，維持原判。而根據(jù)民訴法第170條：“第二審人民法院對(duì)上訴案件，經(jīng)過(guò)審理，按照下列情形，分別處理：（一）原判決、裁定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確的，以判決、裁定方式駁回上訴，維持原判決、裁定……”根據(jù)該規(guī)定，“以判決、裁定方式駁回上訴，維持原判決、裁定”中的判決與裁定不是一種選擇關(guān)系，而是與原判決、裁定相對(duì)應(yīng)的一種關(guān)系，也就是判決只能以判決方式、裁定只能以裁定方式。行政訴訟法第61條：“人民法院審理上訴案件，按照下列情形，分別處理：（一）原判決認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律、法規(guī)正確的，判決駁回上訴，維持原判……”該規(guī)定明確以判決方式駁回上訴，維持原判。由此導(dǎo)致刑事訴訟法與民事訴訟法、行政訴訟法就同一問題卻規(guī)定適用不同的法律文書，而該項(xiàng)規(guī)定內(nèi)容卻并非三大訴訟法的特殊性征象，從而引發(fā)就同一共性內(nèi)容卻規(guī)定不同以及哪一立法規(guī)定更具科學(xué)性、合理性的問題？

二、刑事案件應(yīng)判決“駁回上訴或者抗訴、維持原判”

“判決是人民法院通過(guò)審理對(duì)案件的實(shí)體問題作出的處理決定。它是人民法院代表國(guó)家行使審判權(quán)，在個(gè)案適用法律上的具體體現(xiàn)?！薄安枚ㄊ侨嗣穹ㄔ涸诎讣徖磉^(guò)程中和判決執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)程序性問題和部分實(shí)體問題所作的決定?！庇纱水a(chǎn)生兩個(gè)關(guān)鍵問題：一是“駁回上訴或者抗訴，維持原判”是一個(gè)實(shí)體問題，還是一個(gè)程序問題？二是如果是一個(gè)實(shí)體問題，那么判決與裁定在實(shí)體問題的適用上是怎樣界分的，判決“駁回上訴或者抗訴、維持原判”的依據(jù)何在？

（一）“駁回上訴或者抗訴，維持原判”主要是一個(gè)實(shí)體問題

所謂實(shí)體問題主要是關(guān)于控辯雙方所關(guān)注的事實(shí)認(rèn)定及法律適用問題，也就是通常所說(shuō)的定罪與量刑。我國(guó)刑訴法第225條第一款規(guī)定的前提就是建立在認(rèn)定事實(shí)和適用法律正確、量刑適當(dāng)，而這些內(nèi)容恰恰是控辯雙方所關(guān)注的實(shí)體問題。盡管“駁回上訴或者抗訴，維持原判”本身就蘊(yùn)含著對(duì)程序適用合法的肯定，但不可否認(rèn)的是，第225條第一款規(guī)定的側(cè)重點(diǎn)在于對(duì)實(shí)體部分的認(rèn)定。

（二）“駁回上訴或者抗訴，維持原判”適用判決的理由

1.判決是對(duì)案件實(shí)體問題的最終認(rèn)定。

判決是審判人員在綜合控辯雙方意見的基礎(chǔ)上，對(duì)案件事實(shí)、適用法律、科處刑罰等事項(xiàng)所作出的最終認(rèn)定，具體包括罪與非罪、此罪彼罪、罪輕罪重、是否科處刑罰、科處何種刑罰、量刑幅度等事項(xiàng)，是審判人員代表所在審判機(jī)構(gòu)對(duì)該案件實(shí)體問題的綜合性最終表態(tài)。但須要說(shuō)明的是，這里所說(shuō)的最終認(rèn)定只是針對(duì)該審判機(jī)構(gòu)而言，并非最終意義上的終審判決。裁定雖然也適用于減刑、假釋、撤銷緩刑、減免罰金以及對(duì)犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收等部分實(shí)體問題，但減刑、假釋、撤銷緩刑、減免罰金只是案件執(zhí)行過(guò)程中對(duì)部分實(shí)體問題所進(jìn)行的調(diào)整，并非是對(duì)案件實(shí)體問題的整體改變。對(duì)犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收并非是案件的核心問題，只是出于障礙性因素的影響，在無(wú)法或暫時(shí)不能對(duì)案件定罪量刑等核心實(shí)體問題作出認(rèn)定的情況下，對(duì)部分實(shí)體問題所進(jìn)行的認(rèn)定與處理。而“駁回上訴或者抗訴，維持原判”是對(duì)案件核心實(shí)體問題的綜合認(rèn)定，因此，應(yīng)適用判決而非裁定。

2.判決是基于控、辯、審三方架構(gòu)基礎(chǔ)上所作出的最終認(rèn)定。

根據(jù)刑事訴訟的基本原理，控、辯、審三方構(gòu)成刑事審判的基本架構(gòu)，“畢竟，缺少上述三方中的任何一方，刑事訴訟活動(dòng)就無(wú)法構(gòu)成完整的訴訟形態(tài)”。其中控方與辯方（包括被告人及其辯護(hù)人）處于結(jié)構(gòu)上的對(duì)立關(guān)系，審判方處于居中裁決地位。刑事判決必須是審判方在控、辯雙方的共同參與下作出的，一審判決必須是通過(guò)開庭審理的方式來(lái)作出，二審雖然有開庭與不開庭兩種審理方式，但即使不開庭審理的案件也要求必須訊問被告人并聽取包括檢察人員在內(nèi)的各方意見，并沒有動(dòng)搖以控、辯、審三方為基礎(chǔ)的基本審判架構(gòu)。而裁定的作出則不要求控、辯、審這種嚴(yán)格的審判架構(gòu)。例如減刑和假釋，減刑和假釋的建議由刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)提出，而不是作為控訴一方的檢察機(jī)關(guān)。另外，建議不是指控，因此，也不存在對(duì)立關(guān)系比較明顯的控方與辯方，即使須要征求檢察人員的意見，但這里的檢察人員更多的是以法律監(jiān)督者的身份而不是以控訴者的身份出現(xiàn)，并不存在以控、辯、審三方為基礎(chǔ)的審判架構(gòu)?！胺缸锵右扇恕⒈桓嫒颂幽?、死亡案件違法所得的沒收”在犯罪嫌疑人、被告人不參與的情況下，雖然可能有利害關(guān)系人參加，但不存在完整意義上的以控、辯、審三方為基礎(chǔ)的審判架構(gòu)。“駁回上訴或者抗訴，維持原判”不管是以開庭方式還是不開庭方式審理，其最終結(jié)論都必須建立在以控、辯、審三方為基礎(chǔ)的審判架構(gòu)之上，該種情形適用判決比適用裁定更為適宜，因此，建議將刑訴法第二百二十五條第一款修改為：“第二審人民法院對(duì)不服第一審判決的上訴、抗訴案件，經(jīng)過(guò)審理后，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：（一）原判決認(rèn)定事實(shí)和適用法律正確、量刑適當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)判決駁回上訴或者抗訴，維持原判……”

三、立法意義

（一）有助于科學(xué)界定判決與裁定的適用范圍

現(xiàn)行立法中只是規(guī)定了適用判決和裁定的具體情形，并未對(duì)二者適用范圍作出明確界分。理論界也缺乏對(duì)判決與裁定適用范圍及依據(jù)的研究，更多的只是對(duì)判決和裁定的適用情形進(jìn)行了梳理，但并未就該種情形為何適用判決或裁定的理由作出說(shuō)明。通過(guò)修改刑訴法第255條第一款，將裁定改為判決，不僅更能體現(xiàn)立法的科學(xué)性，而且也有助于準(zhǔn)確把握判決和裁定的具體適用范圍。

（二）體現(xiàn)對(duì)訴訟共同原理的尊重

刑事訴訟、民事訴訟和行政訴訟因特殊性而區(qū)分，因共同性而歸為一類。對(duì)共性問題應(yīng)采取一致的處理方式，否則不僅會(huì)造成理解上的歧義，也不符合訴訟共同原理。民事訴訟法和行政訴訟法均以判決方式駁回上訴、維持原判決，刑事訴訟中盡管多了抗訴情形，但這并不構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的差別，刑訴法卻以裁定方式駁回上訴或者抗訴、維持原判，客觀上造成了三大訴訟法在同一問題上的立法分歧。因此，對(duì)刑訴法第225條第一款的修改更能彰顯對(duì)訴訟共同原理的尊重。

（三）增強(qiáng)審判人員的責(zé)任意識(shí)

通過(guò)對(duì)刑訴法第225條第一款的修改，可以引起審判人員對(duì)二審價(jià)值的重視?！榜g回上訴或者抗訴，維持原判”不是一個(gè)簡(jiǎn)單的程序問題，也不是一個(gè)對(duì)部分實(shí)體問題的評(píng)價(jià)問題，更不是單純地對(duì)一審判決進(jìn)行附和的問題，而是要求二審審判人員要站在審判者的視角，對(duì)案件實(shí)體問題進(jìn)行全盤審視與綜合分析，并最終得出結(jié)論。因此，刑訴法第225條第一款的修改將有助于增強(qiáng)審判人員的責(zé)任意識(shí)，提高二審的審判質(zhì)量。