制度缺失下的企業(yè)愿景
——企業(yè)集團和結(jié)構(gòu)洞的替代作用

高照軍 武常岐

（1.浙江工業(yè)大學 經(jīng)貿(mào)管理學院，杭州310023；2.北京大學 光華管理學院，北京100871）

制度缺失下的企業(yè)愿景
——企業(yè)集團和結(jié)構(gòu)洞的替代作用

高照軍1武常岐2

（1.浙江工業(yè)大學 經(jīng)貿(mào)管理學院，杭州310023；2.北京大學 光華管理學院，北京100871）

本文從制度理論和社會網(wǎng)絡的視角，研究了企業(yè)愿景的產(chǎn)生與制度環(huán)境、社會網(wǎng)絡之間的作用機理。在新興市場過程中（如中國），企業(yè)愿景是企業(yè)在制度缺失的情況下追求“合法性”的結(jié)果，而企業(yè)集團和社會網(wǎng)絡作為克服外部制度缺失的兩種主要組織形式，都可以減少這種企業(yè)制定愿景的行為。通過對中國500強企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)愿景的重要性會隨著制度完善程度，逐漸減弱。企業(yè)集團作為新興市場國家中克服制度缺失的產(chǎn)物更不需要企業(yè)愿景。占據(jù)網(wǎng)絡“結(jié)構(gòu)洞”的企業(yè)更不傾向制定企業(yè)愿景。

愿景； 制度； 企業(yè)集團； 結(jié)構(gòu)洞

我們制定企業(yè)愿景，不過是“面子工程”，目的是取得社會認同和提高企業(yè)形象。

——來自一家成功企業(yè)的正式訪談

一、引言

愿景（Vision）是企業(yè)戰(zhàn)略制定的內(nèi)在依據(jù)，描繪的是企業(yè)未來的發(fā)展藍圖，是企業(yè)戰(zhàn)略管理的關(guān)鍵出發(fā)點（Swanson，Ramiller，1997）［1］。通過回顧以前文獻，可以發(fā)現(xiàn)有關(guān)企業(yè)愿景的研究多為規(guī)范性論述，很少的愿景研究能結(jié)合理論提出實證假設(shè)并驗證，且統(tǒng)計上多為小樣本探索性分析。同時，極少研究實證分析公司愿景的有無產(chǎn)生的影響因素以及其與企業(yè)外部環(huán)境的相互關(guān)系。

西方學者對企業(yè)愿景的研究眾多，但是筆者認為新興市場國家中的企業(yè)愿景有其特殊性。在本研究中，企業(yè)愿景的提出是企業(yè)克服外部制度缺失的產(chǎn)物。中國作為新興市場中代表性國家，制度環(huán)境有著自身獨特的特征。制度發(fā)展的不成熟和制度缺失（Institutions voids）是新興市場國家普遍存在的一種現(xiàn)象，企業(yè)由此而產(chǎn)生了相應行為，企業(yè)集團便是克服制度缺失的產(chǎn)物（Khanna，Rivkin，2001）［2］。在此情況下，某些企業(yè)通過企業(yè)間的社會網(wǎng)絡克服外部制度缺失（李繼學，高照軍，2012）［3］。

基于目前文獻的不足，本文提出以下研究問題，并試圖做出相應的理論貢獻。首先，企業(yè)愿景的提出是企業(yè)克服外部制度缺失，獲得合法性的行為。其次，企業(yè)愿景與外部制度環(huán)境和企業(yè)所在的社會網(wǎng)絡位置有著密切的關(guān)系。完善的制度發(fā)展、社會網(wǎng)絡中所占的優(yōu)勢地位將降低企業(yè)對愿景的重視程度。本文的研究對理解企業(yè)，尤其是在新興市場國家，制定愿景的行文，具有重要的理論意義。同時，研究結(jié)論加深了從制度理論、社會網(wǎng)絡理論對企業(yè)行為的理解。

二、理論與假設(shè)

（一）企業(yè)愿景

企業(yè)愿景很早便引起學者們的注意，其是企業(yè)未來發(fā)展的展望，是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要的起點。其中，Swanson和Ramiller認為，愿景在企業(yè)傳遞信息、企業(yè)經(jīng)營等經(jīng)濟活動中起著重要的作用。有些學者認為企業(yè)愿景是公司戰(zhàn)略的基礎(chǔ)（1997）［1］。愿景，從字面上看涵蓋兩層意思，一是愿望，是有待實現(xiàn)的意愿；二是遠景，指具體生動的景象，是想要實現(xiàn)的未來藍圖，是企業(yè)能否獲得成功的關(guān)鍵因素，國內(nèi)對“vision”一詞譯文眾多，如愿景、遠景、愿望、景象等。

許多企業(yè)家領(lǐng)導力和戰(zhàn)略制定的學者，都意識到企業(yè)愿景的重要作用。例如Chaffee描述了戰(zhàn)略制定過程的三個模型：線性（linear）、適應性（adaptive）和解釋性（interpretive）［4］。前兩個模型基于理性的假設(shè)，而第三個則與企業(yè)愿景相關(guān)。按照解釋性模型，戰(zhàn)略制定過程是一個集體活動的過程，應該與企業(yè)所處的環(huán)境相適應，并取得公司股東的理解。擁有一個明確的企業(yè)愿景可以促使公司員工更愿意和更主動地參與企業(yè)經(jīng)營中，從而為企業(yè)創(chuàng)造價值。Mintzberg和Waters聲稱，戰(zhàn)略來自于共享的信念和意愿［5］。Bourgeois和Brodwin提出了文化模型，其中的內(nèi)容反應了愿景與戰(zhàn)略高度相關(guān)［6］。更為重要的是，他們強調(diào)企業(yè)愿景是員工工作行為的重要調(diào)節(jié)變量，一個重要的推動力，它可以將企業(yè)的經(jīng)營活動不斷變化并適應企業(yè)內(nèi)部的共同意愿。國內(nèi)外研究企業(yè)愿景的文獻眾多，國內(nèi)外學者對于愿景的研究主要集中于愿景在企業(yè)管理和戰(zhàn)略制定中的作用。一些學者也探討共同愿景和個人愿景之間的關(guān)系，認為在愿景和企業(yè)行為的研究方面，企業(yè)共同愿景對戰(zhàn)略決策質(zhì)量有重要影響作用。

縱觀上述研究文獻，關(guān)于愿景的研究主要集中于愿景重要性、要素結(jié)構(gòu)等方面。研究文獻存在以下幾方面的不足：首先，愿景文獻多為定性的理論分析，定量方面的研究很少［2］；其次，相關(guān)研究的統(tǒng)計方面多為描述探索性分析，未能結(jié)合理論提出實證假設(shè)并驗證，且很多研究都是基于小樣本。同時，極少相關(guān)文獻實證分析公司愿景的有無產(chǎn)生的影響因素和其與企業(yè)外部環(huán)境的相互關(guān)系。

（二）制度缺失

制度規(guī)定了企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境（Di Maggio，Powell，1983）［7］，同時制度環(huán)境影響著企業(yè)的戰(zhàn)略制定和經(jīng)營活動（Hensmans，2003）［9］。制度缺失是描述新興市場國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中，外部制度不完善的一個概念。新興市場和經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌環(huán)境中發(fā)的企業(yè)都會面臨制度生態(tài)環(huán)境缺失的境況。較早關(guān)注這一特點的學者Khanna和Palepu認為，制度是用來擬補和規(guī)范企業(yè)所賴以生存的市場生態(tài)系統(tǒng)的，而制度缺失則是特指在新興市場中這種制度不存在或是其作用與期望不符合的情況（2001）［2］。制度缺失現(xiàn)象的產(chǎn)生主要源于兩個方面，首先是建立制度所需要的時間較長。經(jīng)典的制度理論認為影響企業(yè)行為的制度環(huán)境主要分為三個層次：一是通過國家機器保證強制遵守的法律法規(guī)；二是通過社會道德所認可并遵循的規(guī)范；三是通過文化熏陶所自覺產(chǎn)生的共同認知。這些過程需要時間。例如，形成并傳承文化，影響人們認知的過程可能需要幾代人的努力和上百年的時間；產(chǎn)生社會公認的道德規(guī)范可能也需要幾十年時間的固化；形成法律文書可能也需要出現(xiàn)了新的企業(yè)問題，立法機關(guān)才能通過短則數(shù)月，長則數(shù)年的時間研究并制定。

外部制度環(huán)境缺失和激烈的市場競爭使得企業(yè)的生命周期變短。中國中小企業(yè)的平均壽命為2.5年，集團公司的壽命為7—8年，他們在較短的時間內(nèi)就可能會經(jīng)歷一個完整的生命周期。其次是制度需要高效率的國家機器進行實施，然而由于制度本身的不完備使得制度的執(zhí)行和落實也存在比較大的真空。中國正處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，制度規(guī)范的制定和執(zhí)行之間仍然存在較大差距，也使得企業(yè)能夠通過關(guān)系等方式獲得一定的尋租空間。

制度發(fā)展對企業(yè)愿景的制定與否有著重要的影響。當企業(yè)面對市場環(huán)境中制度的缺失時，市場中的信息是不完全的，利益相關(guān)者對企業(yè)經(jīng)營、戰(zhàn)略規(guī)劃等方面的信息并不完備。企業(yè)需要尋求其他方式，闡述自身的發(fā)展和規(guī)劃，以減少外部市場環(huán)境發(fā)展的缺失。這時，提出并展現(xiàn)企業(yè)愿景便十分必要。因為，企業(yè)愿景的提出可以吸引市場、消費者和股東的注意力，更加關(guān)注企業(yè)，從而有利于企業(yè)發(fā)展。

愿景作為企業(yè)對外展示的標志象征，體現(xiàn)了企業(yè)的價值觀和信仰，通過陳述所包含的元素和意義，企業(yè)能夠塑造一定的企業(yè)形象，從而在制度缺失的環(huán)境中獲得合法性。例如，上海美特斯邦威服飾股份有限公司將其愿景定為“美特斯邦威要成為全球裁縫，為全球消費者提供新時尚的生活體驗”，其具有全球化視野的愿景陳述為企業(yè)營造了一個國際經(jīng)營的象征性形象，便于企業(yè)在跨國經(jīng)營制度不完善的環(huán)境下開拓國際市場。企業(yè)愿景作為企業(yè)的象征性行為，能夠幫助企業(yè)減少由于制度缺失所帶來的市場低效等問題。我們認為，企業(yè)所處的制度環(huán)境越不完善，制度越缺失，企業(yè)制定愿景的可能性就越大。

假設(shè)1企業(yè)面臨的制度環(huán)境越不完善，企業(yè)越有可能提出愿景。

（三）企業(yè)集團隸屬公司

企業(yè)集團的組織形式在新興市場國家非常盛行，在印度企業(yè)集團被稱為商行（Business house），在韓國被稱為財閥或者財團（Chaebol）。企業(yè)集團是由許多法律上相互獨立，但是通過正式或者非正式的關(guān)系聯(lián)合在一起，并且會采取相互協(xié)調(diào)匹配的行為，即企業(yè)集團是一種能夠應對市場失靈和高交易成本的組織形式（Khanna，Rivkin，2001）［2］。由于新興市場國家中制度環(huán)境的不完善，企業(yè)集團的存在可以將市場的一部分功能內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部的行為，從而通過企業(yè)的統(tǒng)一資源調(diào)配提高交易的成本和經(jīng)營效率。實證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)集團由于具有壟斷地位，其通過多元化經(jīng)營能夠產(chǎn)生更好的經(jīng)濟績效。

企業(yè)集團除了能夠給企業(yè)帶來績效的提升，它還能促使企業(yè)產(chǎn)生不一樣的經(jīng)營行為。由于集團式的組織形式能夠幫助企業(yè)適應和應對制度缺失的商業(yè)環(huán)境，獲得較高的經(jīng)營效率和合法性，所以企業(yè)所面對的制度真空問題的程度會減弱。因而，企業(yè)較難產(chǎn)生由于存在制度缺失問題，而引出的探索發(fā)現(xiàn)行為，如通過建立愿景的方式適應制度真空，獲得合法性［16］。此外，由于企業(yè)的資源有限，當集團的組織形式和愿景的象征性作用都能夠有效擬補和適應制度環(huán)境不完善所帶來的交易成本上升等問題，企業(yè)為了控制和減少成本，實現(xiàn)經(jīng)濟效益最大化，以集團形式存在的公司進行企業(yè)愿景陳述的可能性相對較小。企業(yè)集團隸屬公司作為制度缺失產(chǎn)物，能夠從一定程度上減輕外部制度缺失對企業(yè)愿景存在的要求，因此，企業(yè)集團隸屬公司小可能制定企業(yè)愿景。

假設(shè)2相對于其他類型的企業(yè)，企業(yè)集團隸屬公司更小可能制定企業(yè)愿景。

（四）網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞

社會網(wǎng)絡的研究從靜態(tài)結(jié)構(gòu)到動態(tài)結(jié)構(gòu)，學者們試圖理解網(wǎng)絡，尤其是通過影響個體的建網(wǎng)行為實現(xiàn)整體網(wǎng)絡功能的優(yōu)化（唐四慧，楊建梅，2013）［9］。企業(yè)的社會網(wǎng)絡可以幫助企業(yè)獲得資源和信息，同樣可以克服制度缺失帶來的不利影響。在新興市場，由于基礎(chǔ)設(shè)施的不完善等制度缺失問題，導致企業(yè)間的信息溝通效率較低，企業(yè)間能夠通過建立業(yè)務合作而形成社會網(wǎng)絡關(guān)系，為企業(yè)間提供信息和信任，從而減少因制度不健全所帶來的較高交易成本問題。

由于企業(yè)間的網(wǎng)絡關(guān)系的程度和結(jié)構(gòu)不同，其所帶來的價值和意義也不同。如果企業(yè)間形成的關(guān)系時間越久，交流的頻率越高，則該網(wǎng)絡聯(lián)系越強，而伴隨著強聯(lián)系的是企業(yè)間高度可信任的信息。網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞能提供內(nèi)容豐富的信息資源，提高企業(yè)間的信息交流效率，從而減少制度缺失帶來的交易成本等問題。如果企業(yè)所處的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)中有較多的結(jié)構(gòu)洞，即與中心點（Focal Firm）企業(yè)有聯(lián)系的企業(yè)之間并沒有之間的聯(lián)系，則中心點企業(yè)的網(wǎng)絡聯(lián)系中沒有冗余，其所獲得的信息的冗余也較少。

由于企業(yè)愿景和企業(yè)社會網(wǎng)絡都能夠在一定程度上減少制度缺失對企業(yè)帶來的不利影響，幫助企業(yè)獲得合法性，因此，具有較強網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)所具有的通過愿景減少制度真空影響的動機減弱。同時，企業(yè)愿景作為一種標志行為，產(chǎn)生和建立愿景需要一定的資源投入，所以當企業(yè)能夠通社會網(wǎng)絡資源減少交易成本時，企業(yè)以愿景方式擬補制度缺失的動機減弱。因此，企業(yè)的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)洞）負向調(diào)節(jié)制度發(fā)展和愿景有無之間的關(guān)系，即當公司越占據(jù)網(wǎng)絡“結(jié)構(gòu)洞”時，制度和企業(yè)愿景的負向關(guān)系越強。

假設(shè)3企業(yè)是否網(wǎng)絡中占據(jù)結(jié)構(gòu)洞調(diào)節(jié)制度發(fā)展與企業(yè)愿景有無之間的關(guān)系：當企業(yè)越占據(jù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞時，制度發(fā)展對企業(yè)愿景有無的負向關(guān)系越強。

三、研究方法

（一）樣本和數(shù)據(jù)

本研究選取《財富》（中文版）與財華社合作編制的2010年中國500強企業(yè)作為研究樣本。通過公司官方網(wǎng)站和2009年公司年報兩種方式對企業(yè)愿景進行搜集。首先關(guān)注公司在其官方網(wǎng)站上公開的愿景陳述，如果沒有則在其2009年的公司年報中尋找。其中，共計14家企業(yè)在數(shù)據(jù)收集截止期內(nèi)沒有正式官方網(wǎng)站或網(wǎng)站維護中無法打開。

獲取企業(yè)的愿景陳述后，本文通過內(nèi)容分析（Content analysis）來編碼，確定愿景陳述所包含的要素情況。其中，對于愿景的要素結(jié)構(gòu)，本文采用田志龍和蔣倩（田志龍，蔣倩，2009）提出的愿景的11種結(jié)構(gòu)要素：成長發(fā)展目標確立、目標市場確立、主要產(chǎn)品服務確立、企業(yè)形象樹立、企業(yè)價值觀、信念和哲學觀樹立、質(zhì)量水平確立、顧客滿意、員工滿意、政府政策目標、核心技術(shù)確立、供應商滿意［10］。

關(guān)于數(shù)據(jù)編碼過程，作者先根據(jù)愿景要素的定義討論編碼的具體標準，然后，兩名作者獨立地編碼50個企業(yè)的愿景陳述是否包含某種要素。其中含有某種要素，該要素變量編碼為1，不包含某種要素，該要素變量則編碼為0，并將不一致的編碼進行進一步的討論，進而形成一致的編碼標準。隨后，兩名作者按照上述討論的標準分別獨立地編碼所有樣本的愿景陳述是否含有某種要素。對于愿景的11要素，編碼的一致性系數(shù)分別是94.74%，87.97%，93.61%，91.35%，83.83%，98.12%，96.24%，96.62%，95.86%和99.62%，企業(yè)愿景要素的總編碼一致性系數(shù)為94.32%。最后，與之前的文獻一致［11］（Boswell，Olson-Buchanan，2004），對于有爭議的編碼由另外一名作者進行編碼處理1。

（二）變量定義

1.因變量——愿景產(chǎn)生的幾率。

首先對企業(yè)有無愿景進行分析，產(chǎn)生一個為0～1變量。明確提出愿景的企業(yè)編碼為1，沒有則為0。為了更好地體現(xiàn)愿景產(chǎn)生在整個研究樣本中的比較，采用生存分析（Survival Analysis）將因變量設(shè)為“愿景產(chǎn)生的幾率”。生存分析需要一個計算時間發(fā)生的時間點，選擇企業(yè)的上市時間為起始時間，截止日期為數(shù)據(jù)收集時間。由于公司從成立到上市，可能發(fā)生公司名稱改變、企業(yè)間的兼并組合等，因此，選取上市時間有利于消除這些不確定性對統(tǒng)計分析的影響。

2.自變量。

自變量主要包括：制度環(huán)境、網(wǎng)絡“結(jié)構(gòu)洞”、是否為企業(yè)集團隸屬公司。首先，關(guān)于制度環(huán)境，我們采用樊綱的市場化指數(shù)作為制度環(huán)境的衡量，主要選擇了三個指標，市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境、產(chǎn)品市場的發(fā)展程度、政府與市場的關(guān)系（樊綱、王小魯、朱恒鵬.2010）［12］。這三個有代表性的市場指數(shù)各自有子指標計算而得，其是對中國各地區(qū)的市場化進程進行比較全面的比較，進行持續(xù)的測度，從而提供一個穩(wěn)定的觀測體系，避免了主觀評價。其中，市場中介組織的發(fā)育和法律制度環(huán)境用變量“制度發(fā)展（法律）”表示，產(chǎn)品市場的發(fā)展程度用變量“制度發(fā)展（市場）”表示，政府與市場的關(guān)系用變量“制度發(fā)展（政府）”表示。

其次，變量“網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞”，是指網(wǎng)絡中一個節(jié)點（如點i）與其他節(jié)點存在直接聯(lián)系，但其他節(jié)點間不存在直接聯(lián)系，節(jié)點i就占據(jù)了結(jié)構(gòu)洞的位置［13］（Burt，1992）。即結(jié)構(gòu)洞節(jié)點聯(lián)結(jié)了兩個本不相連的節(jié)點，在節(jié)點間起到橋梁和中介的作用。結(jié)構(gòu)洞是網(wǎng)絡知識流動中樞，它控制、引導、調(diào)節(jié)知識流的方向、程度。因為來自多方知識節(jié)點的資源和信息必須經(jīng)過節(jié)點i（結(jié)構(gòu)洞）才能流向其他節(jié)點，i點是知識流動的串行口和集散地。

更為重要的是，結(jié)構(gòu)洞具有信息優(yōu)勢和控制優(yōu)勢。首先，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的位置可以接收到來自各個方向大量、廣泛、多樣的異質(zhì)知識和信息。其次，結(jié)構(gòu)洞直接面對和接收來自知識源節(jié)點的知識，不經(jīng)過其他節(jié)點的傳遞，也就減少了知識在流動過程中的損耗和失真，使結(jié)構(gòu)洞節(jié)點的知識流動具有優(yōu)質(zhì)源知識、高效率、低流動成本的優(yōu)勢。最后，結(jié)構(gòu)洞節(jié)點占據(jù)了關(guān)鍵路徑，在網(wǎng)絡中的不可替代性使節(jié)點具有了控制權(quán)和話語權(quán)，它的移除對整個網(wǎng)絡的結(jié)構(gòu)和功能都會有較大影響。

用變量“Degree”衡量網(wǎng)絡“結(jié)構(gòu)洞”，其計算公式如下

其反應了與ni相鄰的節(jié)點的比例。（ni）獨立于g，因此可以在不同規(guī)模的網(wǎng)絡之間進行比較［26］。

再次，變量“企業(yè)集團隸屬公司”為二分變量，如果該企業(yè)為企業(yè)集團的隸屬公司，則取值為1，否則為0。

3.控制變量。

控制變量包括，企業(yè)規(guī)模、企業(yè)績效和企業(yè)所在的地區(qū)。企業(yè)規(guī)模我們采用取對數(shù)之后的企業(yè)固定資產(chǎn)，即變量（Firm size）；企業(yè)績效采用財務績效（變量Performance），并做對數(shù)變化；由于中國的沿海和內(nèi)地兩個地區(qū)的發(fā)展中存在著較大的差異，在模型中加以控制（變量Area），當公司位于沿海地區(qū)時為1，內(nèi)地為0。

（三）分析方法

采用生存分析（Survival analysis）或稱歷史事件分析（Event history analysis）的分析方法。生存分析中，需要首先定義兩個要素，事件發(fā)生與否（即模型中的“Failure”）和發(fā)生經(jīng)歷的時間段（即模型中的“Duration”）?？紤]企業(yè)截止2009年愿景的相關(guān)表述，如果有愿景的明確表達，則生存分析模型中定義的“Failure”為1，否則為0。同時，以企業(yè)上市時間為起點，截止2009年數(shù)據(jù)收集結(jié)束的時間點，計算企業(yè)制定所經(jīng)歷的時間。因此，數(shù)據(jù)為右截斷（Right censored）數(shù)據(jù)。

模型中，假設(shè)是第個企業(yè)制定愿景的時間，那么它的分布就可以用下面的生存函數(shù)描述

經(jīng)過統(tǒng)計檢驗和有效性比較，采取Gamptz模型，其基本表述如下

其中h（t）指在某特定時點（t）的風險比率，也就是一個企業(yè)在某個時點制定愿景的可能性，是控制變量和自變量（X）的級數(shù)函數(shù)。

四、分析結(jié)果

（一）描述性分析

1.愿景有無。

根據(jù)表1，從總量上看，在500家企業(yè)中，272家企業(yè)制定了愿景，其中分布在沿海地區(qū)的國有企業(yè)擁有愿景的數(shù)量較多。從一定程度上反應了，制度發(fā)展對企業(yè)愿景的影響作用。

2.社會網(wǎng)絡。

圖1是關(guān)于連鎖董事的網(wǎng)絡圖示。連鎖董事網(wǎng)絡為企業(yè)之間的相互學習和信息交流提供了有效的途徑。在連鎖董事網(wǎng)中占據(jù)了結(jié)構(gòu)洞 的企業(yè)擁有獲得資源和信息的優(yōu)勢。

表1 有無愿景統(tǒng)計表

圖1 連鎖董事網(wǎng)絡

（二）實證結(jié)果

實證分析結(jié)果匯報在表2、3和4中。表2是變量的描述性和相關(guān)性分析，表3和4是對假設(shè)的檢驗。其中，假設(shè)1和2的結(jié)果呈現(xiàn)在表3中，假設(shè)3的結(jié)果在表4中。實證結(jié)果支持了所有假設(shè)。

在假設(shè)1中認為，企業(yè)面臨的制度環(huán)境越完善，企業(yè)就越不需要企業(yè)愿景。表3中模型2、3和4中，制度發(fā)展的變量的系數(shù)顯著為負，說明制度發(fā)展越完善，企業(yè)就越不需要愿景。因此，假設(shè)1得到支持。

表2 變量描述和相關(guān)性分析

表3 生存分析結(jié)果(假設(shè)1&2)

同時，在假設(shè)2中認為，作為制度缺失產(chǎn)物的企業(yè)集團隸屬公司可以從一定程度上減輕外部制度缺失對企業(yè)愿景存在的要求，因此企業(yè)集團隸屬公司更不需要企業(yè)愿景。表3中的模型5是對假設(shè)2的檢驗?？梢钥闯?，變量“企業(yè)集團隸屬公司”的系數(shù)顯著為負（b＝—0.306，p＜0.10）。說明，企業(yè)集團隸屬公司與非企業(yè)集團隸屬公司相比，更不需要企業(yè)愿景作為獲得外部合法性的方式。因此，假設(shè)2得到支持。下圖2是企業(yè)集團與非企業(yè)集團愿景產(chǎn)生的比較，左圖為生存估計值；右圖為風險幾率圖。生存分析中，定義“死亡”這一事件（Failure）為企業(yè)有愿景的表述，那么沒有愿景便是所謂的“生存”。左圖的生存估計值中，同一時間點上企業(yè)集團的生存函數(shù)要高于非企業(yè)集團，而右圖企業(yè)集團的“死亡”風險幾率要低于非企業(yè)集團。同樣說明，企業(yè)集團相比非企業(yè)集團更傾向于不制定企業(yè)愿景，支持了假設(shè)2。

表4 生存分析結(jié)果(假設(shè)3)

表4是對假設(shè)3的檢驗。企業(yè)在社會網(wǎng)絡中是否占據(jù)結(jié)構(gòu)洞，調(diào)節(jié)制度發(fā)展與企業(yè)愿景有無幾率的關(guān)系，即當公司越占據(jù)網(wǎng)絡“結(jié)構(gòu)洞”時，制度完善程度和企業(yè)愿景的負向關(guān)系越強，即企業(yè)更不需要愿景。表4中的模型2、4和6是制度發(fā)展程度和網(wǎng)絡“結(jié)構(gòu)洞”交互影響的結(jié)果。首先，三組交互作用的系數(shù)都成現(xiàn)負向的關(guān)系，其中，兩個變量（制度發(fā)展（法律）×網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞、制度發(fā)展（市場）×網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞）的統(tǒng)計檢驗顯著，一組變量（制度發(fā)展（政府）×網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞）未通過統(tǒng)計檢驗。假設(shè)3基本得到驗證，具體的調(diào)節(jié)作用如下圖3所示。

如上圖3所示，網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞對制度發(fā)展（法律）和愿景有無關(guān)系的調(diào)節(jié)作用十分顯著。當網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞程度較低，即公司未能占據(jù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞時，制度和愿景的負向關(guān)系比較平緩；而當網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞程度較高，即公司占據(jù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞是，制度和愿景的負向關(guān)系變得十分陡峭。這說明，網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞程度高的時候，制度和愿景之間的負向關(guān)系被加強，網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞有著對制度發(fā)展（法律）程度和愿景關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

圖2 企業(yè)集團與非企業(yè)集團愿景產(chǎn)生比較圖示

圖3 網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞對制度發(fā)展（法律）程度和愿景的調(diào)節(jié)作用

上圖4顯示了網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞對制度發(fā)展（市場）和愿景有無關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞程度較低，即公司未能占據(jù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞時，制度和愿景的負向關(guān)系比較平緩；而當網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞程度較高，即公司占據(jù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞時，制度和愿景的負向關(guān)系變得十分陡峭。這說明，網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞程度高的時候，制度和愿景之間的負向關(guān)系被加強，網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞有著對制度發(fā)展（市場）程度和愿景關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

圖4 網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞對制度發(fā)展（市場）程度和愿景的調(diào)節(jié)作用

圖5 網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞對制度發(fā)展（政府）程度和愿景的調(diào)節(jié)作用

上圖5是網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞對制度發(fā)展（政府）和愿景有無關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。如圖所示，當網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞程度較低，即公司未能占據(jù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞時，制度和愿景的負向關(guān)系比較平緩；而當網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞程度較高，即公司占據(jù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞是，制度和愿景的負向關(guān)系變得十分陡峭。這說明，網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞程度高的時候，制度和愿景之間的負向關(guān)系被加強，網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞有著對制度發(fā)展（政府）程度和愿景關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

五、結(jié)論與討論

（一）結(jié)論

本文從制度理論和社會網(wǎng)絡的視角，深入研究了企業(yè)愿景產(chǎn)生。新興市場國家中，企業(yè)愿景從很多程度上不過是企業(yè)克服外部制度缺失，獲得合法性的一種方式。企業(yè)制定愿景，有的只是出于宣傳和廣告的目的，與企業(yè)的真實經(jīng)營的直接關(guān)系并不大。制度發(fā)展程度和社會網(wǎng)絡的作用，并利用企業(yè)集團隸屬公司這一新興市場國家中的特殊產(chǎn)物，對假設(shè)進行了檢驗。實證結(jié)果證實了假設(shè)。

（二）理論貢獻

本文主要有如下幾個貢獻。

第一，從制度理論的視角探討愿景的產(chǎn)生本身就是一個研究創(chuàng)新。制度越發(fā)展，企業(yè)越不依賴于愿景。而當制度發(fā)展相對不完善，存在制度缺失時，企業(yè)更傾向于制定愿景。雖然在描述性分析中，沿海地區(qū)制定愿景的企業(yè)較多，同時沿海地區(qū)的制度發(fā)展較為完善，但是這并不與我們的實證結(jié)果相矛盾。首先，描述性分析是建立在較為籠統(tǒng)的方法上，例如其并不能反映沿海地區(qū)、內(nèi)陸地區(qū)所有地區(qū)個體情況。即使對于沿海、內(nèi)陸各自內(nèi)部之間的制度發(fā)展也沒有關(guān)注到。其次，這種描述性分析更沒有考察企業(yè)個體之間的差異。而我們的實證分析中，從企業(yè)層面結(jié)合企業(yè)面臨的外部制度發(fā)展的量化指標，細致地檢驗了制度發(fā)展對企業(yè)愿景的影響，結(jié)論是科學、可靠的。

第二，利用企業(yè)集團這種特殊的組織形式，豐富了新興市場國家企業(yè)集團和愿景研究的理論。企業(yè)集團本身是克服新興市場國家制度缺失特定產(chǎn)物，如果愿景的制定是為了克服外部的制度缺失，那么企業(yè)集團相對于非企業(yè)集團則更不需要制定企業(yè)愿景。研究發(fā)現(xiàn)也加深了對新興市場國家中企業(yè)集團的理解。

第三，豐富了社會網(wǎng)絡理論。社會網(wǎng)絡作為一種重要的學習和獲得資源、機會的方式，在制度缺失時便顯得尤為重要。當企業(yè)占據(jù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞時，便獲得了整合信息和資源的比較優(yōu)勢，這使得愿景的重要性顯著下降。

（三）實際建議

本文研究表明，實踐中應該理性看待企業(yè)愿景，它們從某種程度上不過是企業(yè)獲得外部合法性、增強企業(yè)形象的方式。研究為進一步認識企業(yè)愿景提供了理論基礎(chǔ)。企業(yè)集團是新興市場國家中出現(xiàn)的一種普遍現(xiàn)象，研究結(jié)論對理解和分析企業(yè)集團具有重要的借鑒意義。同時，研究結(jié)論對企業(yè)如何利用社會網(wǎng)絡和制度發(fā)展增強自身的競爭能力提供了有益的建議。

（四）研究不足與未來研究方向

本文研究依然存在著研究局限。首先，數(shù)據(jù)只包含中國上市公司五百強。這使得研究結(jié)論的普遍性收到限制。希望以后的研究也注重考察其他多種企業(yè)，如非上市公司、中小企業(yè)等。其次，研究中未涉及另外一個重要的概念：使命。其通常和企業(yè)愿景緊密相連，是企業(yè)愿景的細化和實施（Sidu，2003）［14］。本文中的社會網(wǎng)絡采用連鎖董事網(wǎng)絡，未考慮其他形式的網(wǎng)絡，如交叉持股和戰(zhàn)略聯(lián)盟等。筆者希望以后的研究，可以深入探討其他的網(wǎng)絡形式。其由于網(wǎng)絡特性的不同，對愿景產(chǎn)生的作用也會有所不同。

同時，希望以后的研究能夠更加深入的探討制度環(huán)境對企業(yè)愿景產(chǎn)生和構(gòu)成的影響。盡管我們認為，企業(yè)愿景是企業(yè)克服外部制度缺失的一種行為，但制度對愿景影響的內(nèi)部機理并沒有得到深入闡述。如下圖6顯現(xiàn)，從整體上看，隨著公司上市時間的延長，企業(yè)制定愿景的幾率逐漸增大。制度發(fā)展是隨著時間在不斷完善。企業(yè)這種對愿景的需求是克服制度缺失的需要，還是企業(yè)自身發(fā)展的一種內(nèi)在要求？或者說，這兩種力量，哪個影響更大一些？這些都是值得深入探討的問題。

圖6 企業(yè)愿景產(chǎn)生的幾率圖示

而制度發(fā)展與網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞發(fā)展的內(nèi)部機理也需要進一步闡釋。下圖7是網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞對企業(yè)愿景產(chǎn)生的影響作用圖示：左圖為生存估計值；右圖為風險幾率圖。生存分析中，定義“死亡”這一事件（Failure）為企業(yè)有愿景的表述，那么沒有愿景便是所謂的“生存”。左圖的生存估計值中，同一時間點上，網(wǎng)絡中占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)的生存函數(shù)要高，而右圖占據(jù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞企業(yè)的“死亡”風險幾率要低。其說明，占據(jù)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)可以利用網(wǎng)絡資源，使得愿景的重要程度下降。因此，占據(jù)結(jié)構(gòu)洞的企業(yè)更傾向于不制定企業(yè)愿景。但是，網(wǎng)絡對企業(yè)愿景這種消極作用的內(nèi)部機理是怎樣作用的，本文中并沒有詳細闡明。同時，網(wǎng)絡是否對企業(yè)愿景從某些方面具有積極的作用，如企業(yè)愿景是否可以通過網(wǎng)絡傳遞，都是值得研究的問題。

圖7 網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)愿景產(chǎn)生的圖示

總之，希望以后的研究能夠克服上面提到的研究局限，更為深入的探討新興市場國家中企業(yè)愿景的產(chǎn)生和作用。逐步解決認識企業(yè)愿景、理解企業(yè)愿景和利用企業(yè)愿景等問題，并為企業(yè)愿景研究和企業(yè)管理實踐，積累有益的經(jīng)驗和理論。

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責任編輯 廖筠

Firm Vision with Institutional Voids：Business Groups and Social Networks as Substitutes

GAO Zhao-jun1，WU Chang-qi2
（1.School of Economic and Trade Management，Zhejiang University of Technology，Hangzhou 310023，China；2.Guanghua School of Management，Peking University，Beijing 100871，China）

This paper studies the mechanism of mutual effects between firm vision，institutional development and social networks from a combination of institutional theory and social network perspectives.We argue that the behavior of designing a firm's vision is the result of pursuing institutional legitimacy under the circumstance of institutional voids.Furthermore，being an affiliation of business groups and an occupier of structure hole in social networks diminishes the above behaviors.We find that a firm vision becomes less important with the development of institutions and an affiliation of business groups is less likely to come out a vision statement.Finally，when standing a position of structure hole，a firm is not likely to have a firm vision.

Vision；Institutions；Business groups；Structure hole

F27 文獻標識碼:A 文章編號:1005—1007(2015)02—0049—12

2014-11-03

國家科技部03專項基金（2013ZX03002010）。

高照軍，男，博士，浙江工業(yè)大學經(jīng)貿(mào)管理學院講師，北京大學光華管理學院博士（后），主要從事戰(zhàn)略管理與國際經(jīng)營研究；武常岐，男，博士，北京大學光華管理學院教授，主要從事戰(zhàn)略管理、國際商務和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究。