戰(zhàn)略管理工具在公共圖書館“十三五”規(guī)劃中的應(yīng)用*

柯 平 鄒金匯 宮 平（南開大學(xué)商學(xué)院信息資源管理系 天津 300071）

·專題：公共圖書館“十三五”規(guī)劃·

戰(zhàn)略管理工具在公共圖書館“十三五”規(guī)劃中的應(yīng)用*

柯 平 鄒金匯 宮 平
（南開大學(xué)商學(xué)院信息資源管理系 天津 300071）

〔摘 要〕經(jīng)過“十二五”時(shí)期發(fā)展的洗禮，我國(guó)公共圖書館已認(rèn)識(shí)到戰(zhàn)略規(guī)劃工具的價(jià)值與意義，“十三五”階段是公共圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)一步發(fā)展的良好時(shí)機(jī)。文章介紹了國(guó)內(nèi)外戰(zhàn)略規(guī)劃過程中實(shí)踐有效的戰(zhàn)略管理工具，以進(jìn)一步加強(qiáng)公共圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程的科學(xué)性與有效性，提高圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃落實(shí)到公共服務(wù)工作中的可執(zhí)行性，為我國(guó)公共圖書館具體編制“十三五”戰(zhàn)略規(guī)劃提供指導(dǎo)。

〔關(guān)鍵詞〕戰(zhàn)略管理工具 公共圖書館 戰(zhàn)略規(guī)劃編制 “ 十三五”規(guī)劃

1 引言

“十二五”時(shí)期，我國(guó)圖書館界認(rèn)識(shí)到戰(zhàn)略規(guī)劃工具的重要性，是圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃研究與實(shí)踐領(lǐng)域取得突破性進(jìn)展的探索階段。宏觀上有《全國(guó)公共圖書館事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》[1]的指引；微觀上有各地公共圖書館制定“十二五”發(fā)展規(guī)劃的案例。在對(duì)“十二五”規(guī)劃成果的驗(yàn)收與“十三五”規(guī)劃展望之際，公共圖書館在繼承與發(fā)展“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃成果的基礎(chǔ)上，如何進(jìn)一步加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程的科學(xué)性與有效性，如何保障規(guī)劃落實(shí)的可執(zhí)行性，達(dá)成圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃與實(shí)際公眾需求的對(duì)接，除了圖書館界傳統(tǒng)的文獻(xiàn)、案例收集分析，充分利用圖書館年報(bào)[2]等資料以構(gòu)建發(fā)展方向之外，戰(zhàn)略管理工具將對(duì)公共圖書館的戰(zhàn)略制定起到什么樣的作用呢？文章從方法論角度深入公共圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與執(zhí)行，為我國(guó)“十三五”期間公共圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)展提供指導(dǎo)。

2 戰(zhàn)略管理工具在圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃中的適用性

管理變革總是來源于一種重要管理理念的出現(xiàn)，而真正將管理理念深入管理實(shí)踐則源自管理工具的推廣應(yīng)用。戰(zhàn)略管理如今已經(jīng)翻開了圖書館管理的全新一頁，為圖書館找到了不斷完善向前的規(guī)劃管理依托，將圖書館傳統(tǒng)分析工具和戰(zhàn)略管理工具一同深入到圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的制定可真正落實(shí)戰(zhàn)略管理這一理念。戰(zhàn)略管理發(fā)展日久，工具也愈加豐富。伯明翰阿斯頓商學(xué)院的Jarzabkowski等對(duì)2007年國(guó)內(nèi)和國(guó)際9個(gè)英國(guó)商學(xué)院進(jìn)行抽樣，調(diào)查他們?cè)诓煌A段的戰(zhàn)略制定過程中對(duì)戰(zhàn)略工具的使用量和感知價(jià)值，據(jù)此對(duì)戰(zhàn)略工具進(jìn)行分類研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略管理的多種工具正在被人們廣泛應(yīng)用著。其中，SWOT、關(guān)鍵成功因素、核心能力分析、情景規(guī)劃和價(jià)值鏈這5個(gè)工具是使用頻率最高的[3]。戰(zhàn)略管理工具在企業(yè)成功應(yīng)用后，公共部門和非營(yíng)利組織也開始應(yīng)用。廖飛研究戰(zhàn)略管理方法對(duì)非營(yíng)利組織的適用性[4]，認(rèn)為戰(zhàn)略管理的分析工具、選擇工具和實(shí)施工具三類之中，PEST分析、利益相關(guān)者分析、價(jià)值鏈分析、SWOT分析、7-S模型、業(yè)務(wù)集成方法BIM6種工具對(duì)非營(yíng)利組織適用，而五種競(jìng)爭(zhēng)力模型、波士頓矩陣、V矩陣、EVA管理4種工具不直接適用，應(yīng)用時(shí)需要轉(zhuǎn)化。

自從20世紀(jì)60年代末戰(zhàn)略管理引入圖書館界，圖書館開始制定并實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃，還一直跟蹤戰(zhàn)略管理理論與工具的發(fā)展。到80年代，公共圖書館界廣泛將戰(zhàn)略管理工具應(yīng)用于戰(zhàn)略規(guī)劃。美國(guó)公共圖書館協(xié)會(huì)（PLA）在1980-2009年間先后六次頒布了規(guī)劃指南即《公共圖書館的規(guī)劃程序》（1980年）、《公共圖書館規(guī)劃與功能設(shè)計(jì)：選項(xiàng)與程序指南》（1987年）、《面向結(jié)果的計(jì)劃：公共圖書館的轉(zhuǎn)型過程》（1998年）及《新版面向結(jié)果的計(jì)劃：條理化方法》（2001年）、《面向結(jié)果的戰(zhàn)略規(guī)劃》（2008年）、《為結(jié)果而實(shí)施：行動(dòng)起來，你的戰(zhàn)略規(guī)劃》（2009年）[5]，對(duì)公共圖書館制定戰(zhàn)略規(guī)劃的流程、原則、方法、工具應(yīng)用等進(jìn)行詳細(xì)的指導(dǎo)。1998年第三版為規(guī)劃者在流程的每個(gè)階段直接應(yīng)用工具，設(shè)計(jì)了適合公共圖書館的50多個(gè)“工作表單”（Workforms）[6]供選用。2008年第五版提出“工具包”（Toolkit）[7]推薦使用6個(gè)工具，幫助規(guī)劃者進(jìn)行協(xié)助者選擇、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、目標(biāo)設(shè)定等。2009年第六版的“工作表單”[8]有社區(qū)SWOT分析、圖書館SWOT分析、溝通計(jì)劃、選擇規(guī)劃委員會(huì)成員、社區(qū)愿景、環(huán)境變化分析、目標(biāo)分解、資源評(píng)價(jià)、定標(biāo)比超、組織能力、結(jié)果交流等專門工具。

國(guó)內(nèi)外圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃理論研究已充分證明了圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)用戰(zhàn)略管理工具的適用性和重要意義。Matthews認(rèn)為圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃制定中可以選擇多種戰(zhàn)略分析工具，并詳細(xì)介紹了情景規(guī)劃、博弈論、決策分析、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型等規(guī)劃方法，以及平衡計(jì)分卡、績(jī)效棱鏡和3R績(jī)效等管理工具[9]。但在實(shí)踐中，博弈論、決策分析、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型、績(jī)效棱鏡和3R績(jī)效工具并沒有得到廣泛應(yīng)用。陳昊琳調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)略制定工具與圖書館評(píng)價(jià)工具均對(duì)公共圖書館戰(zhàn)略制定具有一定作用，49.67%的專家認(rèn)為戰(zhàn)略制定工具在圖書館戰(zhàn)略制定中影響非常重要或比較重要，認(rèn)為一般重要的占（38.71%），還有11.62%認(rèn)為這一因素并不重要[10]，總體上反映出戰(zhàn)略工具在我國(guó)公共圖書館的適用性，同時(shí)也說明認(rèn)識(shí)上還需要進(jìn)一步提高?？缕降葘?duì)公共圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃研究發(fā)現(xiàn)，公共圖書館多數(shù)采取了SWOT分析的方式，但是對(duì)于具體數(shù)據(jù)的分析處理方式還比較單一[11]。其課題組研制的《我國(guó)圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃編制指南》強(qiáng)調(diào)規(guī)劃過程中的工具應(yīng)用，如環(huán)境分析工具包括宏觀環(huán)境分析工具、行業(yè)環(huán)境分析工具、內(nèi)容環(huán)境分析工具、內(nèi)外環(huán)境綜合分析工具，推薦使用PEST、五力模型、SWOT等工具。柯平的《圖書館戰(zhàn)略管理》將戰(zhàn)略管理方法工具專為一章，詳細(xì)介紹了PEST、五力模型、SWOT、情景規(guī)劃、焦點(diǎn)小組、關(guān)鍵成功因素、平衡計(jì)分卡、定標(biāo)比超8種常用方法[12]。綜合國(guó)內(nèi)外研究，將圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)用的幾種方法列表比較，如表1。

3 公共圖書館“十三五”規(guī)劃對(duì)戰(zhàn)略管理工具的選擇

結(jié)合表1，我國(guó)公共圖書館在“十三五”規(guī)劃中應(yīng)當(dāng)在環(huán)境分析工具、發(fā)展定位工具、目標(biāo)設(shè)定工具和績(jī)效管理工具四類工具中選擇有過成功實(shí)踐的工具，茲分析如下。

表1 圖書館應(yīng)用主要戰(zhàn)略管理工具比較

3.1 環(huán)境分析工具——SWOT分析法

SWOT分析法是一種能夠較客觀和準(zhǔn)確地研究分析組織現(xiàn)實(shí)情況的方法，也是為圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃中最為常見的首選工具。國(guó)外公共圖書館普遍重視這一工具的應(yīng)用，PLA公共圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃指南第三版就是在第二版的基礎(chǔ)上專門增加SWOT 作為公共圖書館內(nèi)外環(huán)境掃描的工具。后來的研究者們則紛紛設(shè)計(jì)出專門適用于圖書館使用的SWOT分析表單[13]。據(jù)Pacios調(diào)查，有多達(dá)11.4%的公共圖書館在其戰(zhàn)略規(guī)劃文本專門設(shè)有SWOT分析一章節(jié)[14]。

內(nèi)外部環(huán)境掃描是公共圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃中不可或缺的組成部分，SWOT分析法是環(huán)境掃描最為有效的工具之一。如我國(guó)臺(tái)北市立圖書館則從人口增長(zhǎng)、交通建設(shè)、城市發(fā)展、財(cái)政收支、圖書出版、教育環(huán)境和信息技術(shù)的未來發(fā)展趨勢(shì)等七方面對(duì)信息需求產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并采用分區(qū)座談、網(wǎng)絡(luò)意見調(diào)查、電話采訪進(jìn)行外部意見調(diào)查，對(duì)在館人員和相關(guān)顧問進(jìn)行了內(nèi)部意見調(diào)查，使用SWOT方法對(duì)臺(tái)北市立圖書館的內(nèi)外部環(huán)境及臺(tái)北市的社會(huì)環(huán)境進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，為臺(tái)北市圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的制定提供參考[15]。我國(guó)大陸圖書館界也已經(jīng)意識(shí)到SWOT對(duì)于圖書館的作用，但在“十二五”規(guī)劃中，只有極個(gè)別圖書館如廣州圖書館使用了這一方法對(duì)其所處戰(zhàn)略環(huán)境進(jìn)行掃描分析。

環(huán)境掃描是提出戰(zhàn)略目標(biāo)與措施的基礎(chǔ)。由于SWOT分析是為提出有效對(duì)策服務(wù)的，因此運(yùn)用這一方法，要善于將圖書館所擁有的資源和能力與外部環(huán)境進(jìn)行匹配，可以選擇S-O、W-O、S-T、W-T四種不同策略，幫助圖書館戰(zhàn)略定位。避免將SWOT應(yīng)用簡(jiǎn)單化，導(dǎo)致為方法而方法、環(huán)境掃描與發(fā)展策略不關(guān)聯(lián)的結(jié)果。

戰(zhàn)略規(guī)劃制定者要有問題導(dǎo)向。Johnson指出，SWOT可以幫助圖書館確認(rèn)需求、發(fā)現(xiàn)問題，在圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃中發(fā)揮重要作用[16]。Cervone認(rèn)為SWOT為圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃制定者提供了一個(gè)明確圖書館問題和機(jī)會(huì)的機(jī)制與方法[17]。公共圖書館在使用SWOT分析工具時(shí)，重要的是給自己提出問題，而對(duì)這些問題的回答就構(gòu)成了SWOT分析的基礎(chǔ)。通過對(duì)SWOT分析表單的利用和圖書館SWOT分析因素的不斷研究及確認(rèn)，戰(zhàn)略規(guī)劃將更加縝密和標(biāo)準(zhǔn)。

值得注意的是，“十三五”規(guī)劃采用SWOT分析環(huán)境時(shí)需要重點(diǎn)考慮變化的情況；在分析對(duì)策時(shí)不忘時(shí)刻注重自身資源、服務(wù)特色，結(jié)合實(shí)際，避免流于千“館”一面；可以結(jié)合通用矩陣或五力模型等多種管理工具進(jìn)行打分評(píng)價(jià)，綜合各工具優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)最合理規(guī)劃。

3.2 發(fā)展定位工具——情境規(guī)劃與焦點(diǎn)小組

對(duì)普通讀者與基層員工而言，貿(mào)然提出你對(duì)圖書館的愿景是什么？這一問題過于宏觀，得到的答復(fù)可能更多集中于“環(huán)境好”、“方便”等流于基礎(chǔ)印象層面。圖書館運(yùn)用情境規(guī)劃，可以將這樣抽象的具備高度不確定性與關(guān)鍵性的宏觀環(huán)境因素進(jìn)行不同的組合，從而對(duì)變化的圖書館環(huán)境進(jìn)行具體和可行的分析。這一工具適用于圖書館制定長(zhǎng)期（至少5年）的發(fā)展規(guī)劃。一般分為三個(gè)步驟：首先，做出情景假設(shè)，以圖書館追求的主要愿景方向?yàn)榧僭O(shè)核心；第二，根據(jù)不同的情景假設(shè)制定虛擬戰(zhàn)略；第三，觀察環(huán)境是如何反饋的，并相應(yīng)調(diào)整戰(zhàn)略和計(jì)劃。

運(yùn)用情景規(guī)劃方法，環(huán)境的快速變化或用戶群體的復(fù)雜性都可以設(shè)置為潛在情境，實(shí)踐中為了避免戰(zhàn)略發(fā)生不必要的多次調(diào)整，可以結(jié)合焦點(diǎn)小組法，利用虛擬戰(zhàn)略情境對(duì)用戶進(jìn)行調(diào)研，明確情境對(duì)用戶的影響，減少戰(zhàn)略的設(shè)計(jì)缺陷。例如，加拿大布蘭普頓圖書館2002年編制了第一個(gè)戰(zhàn)略計(jì)劃——“延伸出去”為2002-2005年的圖書館服務(wù)發(fā)展提供了一個(gè)路線圖。2004年，該圖書館對(duì)用戶進(jìn)行了一項(xiàng)網(wǎng)上調(diào)查以獲取對(duì)服務(wù)和設(shè)施的匿名反饋。在一名顧問的協(xié)助下，圖書館利用關(guān)鍵信息提供者和焦點(diǎn)小組進(jìn)行更直接的信息收集。在此基礎(chǔ)上完成了2006-2008年戰(zhàn)略規(guī)劃，2008年1月還啟動(dòng)了2009-2012年戰(zhàn)略規(guī)劃制定[18]，圖書館繼續(xù)運(yùn)用焦點(diǎn)小組法，分別召集圖書館讀者團(tuán)體、員工、館員、城市和社區(qū)重點(diǎn)利益相關(guān)者等參加會(huì)議，使規(guī)劃更全面反映各利益相關(guān)者的需要。

國(guó)外研究表明，在圖書館界使用焦點(diǎn)小組方法來確定圖書館資源和服務(wù)的滿意程度有廣泛依據(jù)，而且方法的使用已經(jīng)完善[19]。杰克遜維爾公共圖書館在轉(zhuǎn)型過程中注重通過焦點(diǎn)小組了解用戶需求[20]。Pacios特別強(qiáng)調(diào)在圖書館環(huán)境中使用焦點(diǎn)小組法必須廣泛地共享信息，員工的積極參與對(duì)完善和實(shí)現(xiàn)圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃都是有益的[21]?？梢?，焦點(diǎn)小組法既不同于面向個(gè)人的深度訪談法，也不同于自由暢談式并追求數(shù)量的頭腦風(fēng)暴法（brainstorming）；它不僅可用于讀者調(diào)研，了解其對(duì)圖書館資源和服務(wù)的滿意程度，明確用戶需求，通過定性信息整理總結(jié)圖書館戰(zhàn)略方向等，還可用于對(duì)圖書館員工的調(diào)研，通過焦點(diǎn)小組討論鼓勵(lì)圖書館員參與到戰(zhàn)略制定中來，在員工群體內(nèi)共享、推廣戰(zhàn)略制定信息，為圖書館未來發(fā)展方向的確定提供指引。在方法上需要注意的是，依據(jù)群體動(dòng)力學(xué)（Group dynamics）原理，焦點(diǎn)小組大約邀請(qǐng)6—9名讀者為佳，但圖書館讀者群體類型復(fù)雜，需要仔細(xì)挑選有代表性的讀者參加；討論前應(yīng)做好充分的準(zhǔn)備，包括討論清單、經(jīng)過訓(xùn)練有經(jīng)驗(yàn)的主持人，從而保證討論的內(nèi)容不偏離主題，且讓每個(gè)參加者都能積極地參與，從討論中得到一些意想不到的發(fā)現(xiàn)。

情景規(guī)劃和焦點(diǎn)小組這兩種方法都突破了傳統(tǒng)規(guī)劃由規(guī)劃人員自己設(shè)計(jì)未來以及從過去推斷未來的局限性，最大限度地發(fā)揮了利益相關(guān)者對(duì)于規(guī)劃的作用以及積極地、創(chuàng)造性地設(shè)計(jì)非線性的、動(dòng)態(tài)的未來圖景。兩種方法的結(jié)合，對(duì)未來的把握更全面，更有利于圖書館發(fā)展定位的形成。國(guó)外一些圖書館將規(guī)劃制定設(shè)計(jì)為更多互動(dòng)，全面反映各利益相關(guān)者需要的具體活動(dòng)，在戰(zhàn)略制定中推廣了圖書館現(xiàn)有服務(wù)，獲取了進(jìn)一步加強(qiáng)服務(wù)的需求信息，很值得我國(guó)公共圖書館借鑒。

3.3 目標(biāo)設(shè)定工具——定標(biāo)比超

定標(biāo)比超方法不僅成功運(yùn)用于企業(yè)，施樂公司通過推行定標(biāo)比超方法將成本降低了50%，首開定標(biāo)比超的先河，還成為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)里的重要方法[22]。而且，這一方法較早進(jìn)入了圖書館視野，并在國(guó)外圖書館廣泛應(yīng)用。例如，歐申賽德公共圖書館在發(fā)掘自身相關(guān)信息數(shù)據(jù)（社區(qū)掃描）與橫向比較（定標(biāo)比超）兩方面都有自身鮮明的特點(diǎn)[23]，充分發(fā)揮自身的信息收集、分析能力，挖掘社區(qū)相關(guān)信息如人口構(gòu)成、社區(qū)所轄企業(yè)需求等，并將本館數(shù)據(jù)與圣地亞哥郡以及加利福尼亞州等有類似特點(diǎn)或相似規(guī)模的公共圖書館進(jìn)行比較，數(shù)據(jù)翔實(shí)細(xì)致，從預(yù)算到讀者可享受到的資源均值都有所涉及，格式清晰，一目了然，既明確了自身特色，又為戰(zhàn)略發(fā)展方向的確定提供了可靠的依據(jù)。

需要注意的是，在定標(biāo)比超的對(duì)象選擇上，必須是同類型同級(jí)別的圖書館，標(biāo)桿樣本與本館發(fā)展方向相似、規(guī)模相當(dāng)或有自身明確特點(diǎn)，選擇不限制地域，但需關(guān)注不同地區(qū)政策等原因帶來的不同。在方法上，通過多渠道情報(bào)收集、比較分析、追蹤學(xué)習(xí)等過程，將本館與“標(biāo)桿”圖書館進(jìn)行比較，分析“標(biāo)桿”圖書館，并在此基礎(chǔ)上制定實(shí)施改進(jìn)本館績(jī)效的最佳競(jìng)爭(zhēng)策略。在目標(biāo)上，通過定位和標(biāo)準(zhǔn)化衡量、比較，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)領(lǐng)域優(yōu)秀圖書館和一流圖書館的超越，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)自身競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

3.4 績(jī)效管理工具——平衡計(jì)分卡、關(guān)鍵成功因素與關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)

作為將組織長(zhǎng)期的遠(yuǎn)景、戰(zhàn)略與短期的策略、行動(dòng)對(duì)接聯(lián)系起來，通過已定目標(biāo)來追蹤業(yè)績(jī)的一種管理工具，平衡計(jì)分卡（BSC）最早由德國(guó)1999年進(jìn)行的BIX項(xiàng)目將之引入圖書館績(jī)效評(píng)估領(lǐng)域，之后IFLA、ISO[24]都采用過這一管理工具用于評(píng)估績(jī)效。在圖書館實(shí)踐中，BSC的財(cái)務(wù)指向維度可以向政府主管部門展現(xiàn)預(yù)算、決算以及最重要的使用價(jià)值，用戶維度即為公眾創(chuàng)造的服務(wù)價(jià)值，內(nèi)部管理與學(xué)習(xí)成長(zhǎng)即圖書館的內(nèi)部知識(shí)增長(zhǎng)、業(yè)務(wù)再造、外部拓展等非簡(jiǎn)單量化指標(biāo)。也可以應(yīng)用于公共圖書館具體的戰(zhàn)略制定與評(píng)估等項(xiàng)目，如制定公共圖書館資源發(fā)展戰(zhàn)略，通過財(cái)務(wù)維度對(duì)資源投入、人力資本、資源產(chǎn)出等多項(xiàng)價(jià)值進(jìn)行分析；用戶維度即從公眾用戶的角度評(píng)價(jià)資源帶來的入館人數(shù)增長(zhǎng)、地區(qū)文化發(fā)展等外溢價(jià)值等；內(nèi)部管理維度則可以反映圖書館資源是否最大地反映了圖書館實(shí)體與虛擬館藏、是否最大化展現(xiàn)圖書館員對(duì)資源本身的附加價(jià)值等；學(xué)習(xí)成長(zhǎng)維度則可以在自建資源、資源整合等深化創(chuàng)新服務(wù)的推動(dòng)中，反饋圖書館及其相關(guān)員工的學(xué)習(xí)能力與創(chuàng)新精神。整體來看，系統(tǒng)化多維度關(guān)注符合圖書館戰(zhàn)略發(fā)展系統(tǒng)化、前瞻性要求。

BSC以戰(zhàn)略為導(dǎo)向，在圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃制定中經(jīng)常被用來構(gòu)建圖書館戰(zhàn)略管理框架，搭配使用其他管理方法工具，可將構(gòu)建起的績(jī)效平衡維度與其他戰(zhàn)略目標(biāo)整合。常與BSC一同出現(xiàn)在圖書館規(guī)劃制定中的有：關(guān)鍵成功因素（CSF）與關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPIs）兩種分析方法。從評(píng)估測(cè)量指標(biāo)的角度切入制定戰(zhàn)略目標(biāo)體系，能保證圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)體系的可操作性和可測(cè)量性。Wessman對(duì)公共圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的研究表明，CSF分析被認(rèn)為是一個(gè)有用的工具，它能滿足將公共組織需要達(dá)成共識(shí)的愿望，并建議將CSF模型作為環(huán)境分析及制定戰(zhàn)略重點(diǎn)的工具[25]。

圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃可以將BSC與CSF結(jié)合使用，如芬蘭國(guó)家圖書館2006-2015年戰(zhàn)略用BSC搭建戰(zhàn)略框架，保證戰(zhàn)略鮮明易于傳達(dá)；內(nèi)容方面則設(shè)有CSF來引導(dǎo)規(guī)劃按照預(yù)期重點(diǎn)方向?qū)嵤26]。值得注意的是，CSF確定的一般關(guān)鍵成功因素為5-9個(gè)，容易忽視次要問題，在應(yīng)用于具體的管理問題時(shí)，由于不容易找到相應(yīng)目標(biāo)的關(guān)鍵成功因子及其關(guān)鍵指標(biāo)，效率可能會(huì)比較低，而且，當(dāng)關(guān)鍵成功因素解決后，又會(huì)出現(xiàn)新的關(guān)鍵成功因素，需要重新開發(fā)系統(tǒng)。因此，與BSC等更重體系化的管理工具協(xié)同使用可以解決這些問題。

圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃也可以將BSC與KPIs結(jié)合使用，從BSC的4個(gè)維度將圖書館的戰(zhàn)略落實(shí)為可操作、可衡量的KPIs體系，以保障戰(zhàn)略規(guī)劃的有效落實(shí)。例如，位于美國(guó)華盛頓特區(qū)的普牙盧普公共圖書館采用BSC方法，從公共價(jià)值、用戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)成長(zhǎng)、財(cái)務(wù)五個(gè)方面制定戰(zhàn)略規(guī)劃[27]，根據(jù)自身公共服務(wù)的特征將公共價(jià)值單獨(dú)列為第一維度，將財(cái)務(wù)調(diào)整至第五維度，再設(shè)置有具體的KPIs指標(biāo)值以加強(qiáng)戰(zhàn)略執(zhí)行過程中的控制。值得注意的是，規(guī)劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、不斷修正的過程，BSC將戰(zhàn)略目標(biāo)分解轉(zhuǎn)化為相互平衡的績(jī)效維度，KPIs則按SMART原則和管理上的“80/20”原理，將戰(zhàn)略維度細(xì)化為具體的指標(biāo)體系，也是KPIs的確定使戰(zhàn)略在實(shí)施過程中得以必要的修正。如威爾士國(guó)家圖書館明確使用KPIs以衡量所提供服務(wù)的最新發(fā)展情況是否符合規(guī)劃預(yù)期，該館在每年的年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告中列出KPIs的追蹤情況，發(fā)展績(jī)效指標(biāo)雖因具體年份不同可能發(fā)生改變，在綜合考評(píng)其服務(wù)性能指標(biāo)的情況下，提出三年規(guī)劃等較長(zhǎng)時(shí)間的目標(biāo)，即以KPIs修正戰(zhàn)略目標(biāo)[28]。

這三種方法是績(jī)效管理的重要方法，也是制定戰(zhàn)略規(guī)劃的重要工具。戰(zhàn)略目標(biāo)的分解、關(guān)鍵成功因素的識(shí)別、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的跟蹤監(jiān)測(cè)都有利于更好的制定規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)對(duì)圖書館的體系化績(jī)效管理，以此衡量并提高圖書館戰(zhàn)略績(jī)效。

4 公共圖書館“十三五”規(guī)劃應(yīng)用戰(zhàn)略管理工具的策略

4.1 根據(jù)圖書館的特征有目的地選擇工具

圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃制定在應(yīng)用工具上應(yīng)有很強(qiáng)的目的性，在工具選擇上要有鮮明的針對(duì)性，特別是要結(jié)合圖書館類型、級(jí)別、規(guī)模、影響力等特征，選擇有效工具。根據(jù)表1，大型公共圖書館戰(zhàn)略制定中可考慮使用多種環(huán)境掃描方法，在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用BSC與CFS結(jié)合或BSC與KPIs結(jié)合的方法。而小型公共圖書館在戰(zhàn)略制定中可以目標(biāo)管理（MBO）為基礎(chǔ)，運(yùn)用SWOT、焦點(diǎn)小組、CFS等方法，避免使用比較復(fù)雜的PEST、BSC、情景規(guī)劃等方法。在戰(zhàn)略規(guī)劃中，方法和工具并非使用越多越好，越新越好，而是要強(qiáng)調(diào)其適用性與有效性。

4.2 多元工具協(xié)同使用

每款管理工具都有自身的優(yōu)勢(shì)與不足，深入的了解管理工具的優(yōu)勢(shì)與缺陷是合理使用工具的基礎(chǔ)。去粗取精，協(xié)同使用，實(shí)現(xiàn)最佳的戰(zhàn)略規(guī)劃才是目的。英國(guó)貝德福德郡圖書館業(yè)務(wù)規(guī)劃中就明確使用了KPIs、SWOT多種工具[29]。澳大利亞國(guó)家圖書館2013-2014年社交網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略中，在設(shè)計(jì)各社交網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略時(shí)采用矩陣，分析各渠道的優(yōu)勢(shì)，結(jié)合使用環(huán)境掃描，在評(píng)估戰(zhàn)略執(zhí)行中則采取了投資預(yù)算報(bào)表等傳統(tǒng)正式報(bào)告與情感分析融入用戶相結(jié)合的方法，以制定針對(duì)性策略[30]。

圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的制定是一項(xiàng)復(fù)雜需全方位細(xì)致思考的工作，“十三五”戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程應(yīng)充分了解戰(zhàn)略管理工具，利用多元化的工具，以保證戰(zhàn)略規(guī)劃更有效、更具較強(qiáng)的執(zhí)行力度與可操作性。

4.3 制定與實(shí)施工具并重

國(guó)外公共圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃以實(shí)施為目標(biāo)，重視實(shí)施后的評(píng)價(jià)。PLA2009年戰(zhàn)略規(guī)劃最新版進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)略實(shí)施與制定的無縫衍接。“十二五”期間，我國(guó)一些公共圖書館存在著重制定輕實(shí)施的突出問題。因此，圖書館既要注意在制定戰(zhàn)略規(guī)劃中運(yùn)用戰(zhàn)略管理工具，也要重視實(shí)施過程中運(yùn)用管理工具。例如，在實(shí)施過程中可考慮使用7S模型，制定實(shí)施方案、通過年度計(jì)劃等方法檢查戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施。例如，可運(yùn)用KPA（Key Process Area，關(guān)鍵過程領(lǐng)域）工具，做好周計(jì)劃和日計(jì)劃，通過KPA的檢查考量統(tǒng)計(jì)與一個(gè)任務(wù)的KPI聯(lián)系起來；還可以結(jié)合KRA（Key Result Areas，關(guān)鍵結(jié)果領(lǐng)域）工具，以實(shí)現(xiàn)圖書館的整體目標(biāo)，達(dá)到滿意的結(jié)果。參照企業(yè)實(shí)施績(jī)效量化管理的發(fā)展階段，圖書館實(shí)施績(jī)效量化管理也可以從KPA（指標(biāo)量化執(zhí)行階段）到KPI（指標(biāo)量化考核階段），再從KRA（指標(biāo)必要達(dá)成的結(jié)構(gòu)性目標(biāo)管理階段）到BSC（指標(biāo)的戰(zhàn)略管理階段）。

4.4 組織文化是落實(shí)管理工具的根本

圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃者要重視管理工具的運(yùn)用，但工具不是萬能的，既要避免輕視管理工具的極端，也要避免過分夸大和依賴工具的極端，把人與組織放到更重要的位置。正如BSC的創(chuàng)始人在對(duì)實(shí)行BSC的企業(yè)進(jìn)行長(zhǎng)期的指導(dǎo)和研究的過程中發(fā)現(xiàn)的，企業(yè)由于無法全面地描述戰(zhàn)略，管理層之間、管理者與員工之間無法做到充分溝通，對(duì)戰(zhàn)略無法達(dá)成共識(shí)。其實(shí)不僅僅是BSC這一戰(zhàn)略工具的使用問題,根本原因在于組織文化。戰(zhàn)略管理工具提供的是建立了一個(gè)戰(zhàn)略框架、一套指標(biāo)體系，而對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行具體且系統(tǒng)、全面的描述與解讀是一個(gè)長(zhǎng)期工程。只有全體工作人員都意識(shí)到戰(zhàn)略規(guī)劃的價(jià)值，并為之努力時(shí)，一個(gè)動(dòng)態(tài)的、高執(zhí)行力的戰(zhàn)略規(guī)劃過程才能真正得以繪制。

如今已然進(jìn)入梳理總結(jié)的“十二五”階段，除了檢查“十二五”規(guī)劃是否深入每一位圖書館人心底？“十二五”制定的目標(biāo)是否已經(jīng)實(shí)現(xiàn)？還應(yīng)當(dāng)更多面向未來的思考與行動(dòng)。隨著即將開局的“十三五”，戰(zhàn)略規(guī)劃必將成為我國(guó)公共圖書館事業(yè)的新熱潮，公共圖書館應(yīng)當(dāng)借助這一契機(jī)，強(qiáng)化圖書館戰(zhàn)略思維與理念，主動(dòng)應(yīng)對(duì)技術(shù)、政策、文化各種環(huán)境對(duì)圖書館的影響，科學(xué)利用戰(zhàn)略管理工具制定與實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃，真正將戰(zhàn)略落到實(shí)處，將圖書館業(yè)務(wù)管理提高到戰(zhàn)略管理的新水平，促進(jìn)我國(guó)公共圖書館事業(yè)新的更大發(fā)展。

（來稿時(shí)間：2015年8月）

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〔分類號(hào)〕G25

〔作者簡(jiǎn)介〕柯平（1962-），男，博士，南開大學(xué)商學(xué)院信息資源管理系教授、博士生導(dǎo)師、圖書情報(bào)專業(yè)學(xué)位（MLIS）中心主任，發(fā)表論文200余篇，出版著作20余部，研究方向：圖書館管理，知識(shí)管理，文獻(xiàn)目錄學(xué)；鄒金匯（1989-），女，南開大學(xué)商學(xué)院信息資源管理系2015級(jí)博士研究生，發(fā)表論文4篇；宮平（1982-），女，南開大學(xué)商學(xué)院信息資源管理系2014級(jí)博士研究生，發(fā)表論文多篇。

* 本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“促進(jìn)我國(guó)基本公共文化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化與均等化研究”（編號(hào)：14ZDA050）成果之一。

The Application of Strategic Management Tools on the Thirteenth Five-Year Planning of Public Library

Ke Ping Zou Jinhui Gong Ping
(Department of Information Resources Management of Business School of Nankai University)

〔Abstract〕Through the development of the Twelfth Five-Year Plan period, the public library in our country has realized the value and significance of strategic planning tool. The Thirteenth Five-Year Plan is an important period for the development of library strategic planning. This paper introduces the strategic management tools in the domestic and international strategic planning process, in order to further strengthen the scientific and effectiveness of public library strategic planning and development process, and improve the implementation of the library strategic plan to implement the public service work, providing guidance for our library Thirteenth Five-Year strategic planning.

〔Keywords〕Strategic management tool Public library Strategic planning Thirteenth Five-Year Plan