流域生態(tài)補(bǔ)償研究綜述與展望

高文軍　石曉帥　梁秋燕

摘要隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和流域生態(tài)環(huán)境的惡化，流域生態(tài)補(bǔ)償受到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。從流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍?、分類和機(jī)制設(shè)計(jì)3個(gè)方面對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行了綜述，總結(jié)了已有研究存在的不足，并針對(duì)不足提出了未來(lái)進(jìn)一步研究的方向。

關(guān)鍵詞流域；生態(tài)補(bǔ)償；綜述；展望

中圖分類號(hào)S181.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)0517-6611（2015）07-222-03

Review and Outlook on Basin Ecological Compensation

GAO Wen-jun， SHI Xiao-shuai， LIANG Qiu-yan

（School of Economics and Management， Shanxi Normal University， Linfen， Shanxi 041004）

AbstractWith the development of economics and ecological environment degradation of basin， basin ecological compensation attracts extensive attention of scholars. This paper reviews the basin ecological compensation from aspects of concept， classification and mechanism design. It also summaries the deficiencies of informed researches and proposes the future research directions in accordance with the existing deficiencies.

Key wordsBasin； Ecological compensation； Review； Outlook

流域通常包含許多行政區(qū)域，行政區(qū)域基于自身收益最大化的理性行為決策往往難以使流域生態(tài)水質(zhì)等得到有效保護(hù)。因而通過(guò)有效協(xié)調(diào)流域上下游各行政區(qū)域間的利益沖突以使保護(hù)、維持、恢復(fù)、改善和利用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的行為外部效應(yīng)內(nèi)部化的流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)玫搅藢W(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。當(dāng)前有關(guān)流域生態(tài)補(bǔ)償理論與實(shí)踐方面的研究主要集中在概念、分類及機(jī)制設(shè)計(jì)等方面。

1流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍?/p>

流域生態(tài)補(bǔ)償在國(guó)外被稱為流域生態(tài)服務(wù)付費(fèi)（Payment for Watershed Ecosystem Services）[1]，是一個(gè)涉及生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和法學(xué)等的交叉性學(xué)科概念，因而學(xué)者們從不同角度對(duì)其進(jìn)行了闡釋。如王金龍等[2]從系統(tǒng)生態(tài)學(xué)角度給出了流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵，認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償是指通過(guò)整治水體污染的流域，使上下游生物物質(zhì)循環(huán)、信息交流和能量傳遞增強(qiáng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)上下游治理效果的互惠和共享的一種方法。趙玉山等[3]從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角考慮，認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償是指由流域生態(tài)保護(hù)的受益方按受益比例向生態(tài)保護(hù)主體付費(fèi)以彌補(bǔ)其成本投入和損失發(fā)展機(jī)會(huì)的一種機(jī)制。梁麗娟等[4]從管理學(xué)視角認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償是一種基于上下游行為主體就生態(tài)保護(hù)投入與補(bǔ)償?shù)牟┺倪^(guò)程來(lái)優(yōu)化和促進(jìn)生態(tài)保護(hù)的行為。郭繼等[5]則從法學(xué)角度指出流域生態(tài)補(bǔ)償是綜合運(yùn)用財(cái)政和稅收政策以及市場(chǎng)規(guī)制等各種規(guī)章來(lái)調(diào)節(jié)上下游間的利益關(guān)系，對(duì)生態(tài)服務(wù)功能的受益者或破壞者收費(fèi)，對(duì)生態(tài)服務(wù)功能的建設(shè)者補(bǔ)償?shù)囊幌盗谐C正生態(tài)外部性的法律制度安排，其目的是調(diào)動(dòng)生態(tài)保護(hù)者的積極性。

綜上所述，盡管學(xué)者們對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償概念內(nèi)涵的理解角度不同，但其本質(zhì)卻是基本一致的，即都認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償是基于可持續(xù)發(fā)展理論及BPP原則，運(yùn)用政府、市場(chǎng)或法律等手段對(duì)水資源開(kāi)發(fā)利用過(guò)程中的利益主體間的外部性問(wèn)題予以補(bǔ)償或收費(fèi)，以促進(jìn)流域上下游公平和水資源可持續(xù)利用的一種行為或機(jī)制。

2流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆诸?/p>

關(guān)于流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)念悇e，學(xué)者馬瑩[6]認(rèn)為：根據(jù)政府介入程度，可分為政府補(bǔ)償和市場(chǎng)補(bǔ)償；根據(jù)補(bǔ)償效果的持久性，可分為輸血式補(bǔ)償和造血式補(bǔ)償；根據(jù)補(bǔ)償對(duì)象，可分為流域受益補(bǔ)償和流域損害補(bǔ)償。也有學(xué)者認(rèn)為根據(jù)政府介入程度，可分為政府補(bǔ)償、市場(chǎng)補(bǔ)償和NGO補(bǔ)償[7]。此外，學(xué)者趙銀軍等[8]根據(jù)主體的行為及活動(dòng)作用于流域的正負(fù)外部性影響，將流域生態(tài)補(bǔ)償分為保護(hù)與修復(fù)類和開(kāi)發(fā)與建設(shè)類。

2.1政府補(bǔ)償、市場(chǎng)補(bǔ)償和NGO補(bǔ)償

接玉梅等[9]認(rèn)為政府補(bǔ)償是一種以上級(jí)政府或國(guó)家為補(bǔ)償主體，綜合運(yùn)用財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、政策傾斜、項(xiàng)目實(shí)施、經(jīng)濟(jì)合作、稅費(fèi)制度和人才技術(shù)支持等手段對(duì)下級(jí)政府或農(nóng)牧民的生態(tài)保護(hù)投入進(jìn)行補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償方式。它以強(qiáng)制性的行政命令為主要手段，是現(xiàn)階段我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償最常用的形式，也是目前學(xué)者們研究的重點(diǎn)。如馬瑩等[10]探討了政府在流域生態(tài)補(bǔ)償中的作用，闡明了政府介入流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊罁?jù)，并對(duì)政府干預(yù)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)纳疃燃胺绞竭M(jìn)行了深入研究。冉光和等[11]、王軍鋒等[12]分別研究了長(zhǎng)江流域和子牙河流域的政府主導(dǎo)型生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。

市場(chǎng)補(bǔ)償是指在政府的“弱干預(yù)”下，流域的上下游損益雙方采用經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)手段，通過(guò)協(xié)商或談判，對(duì)水資源的利用或補(bǔ)償達(dá)成交易的一種補(bǔ)償方式[13]。Pagiola[14]認(rèn)為市場(chǎng)補(bǔ)償相比政府補(bǔ)償效率更高，市場(chǎng)補(bǔ)償彌補(bǔ)了政府不適合橫向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的缺點(diǎn)，是今后流域生態(tài)補(bǔ)償研究的熱點(diǎn)，但其實(shí)施必須滿足相關(guān)法律保證、清晰的產(chǎn)權(quán)界定和極低的交易費(fèi)用3個(gè)條件。常亮等[15]利用“委托-代理”理論對(duì)流域水資源準(zhǔn)市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行了建模研究和機(jī)制構(gòu)建，并提出了相關(guān)政策建議。劉晶[16]則對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建與政策進(jìn)行了研究。

NGO補(bǔ)償是指非政府組織為實(shí)施流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹饕袆?dòng)者，其通過(guò)智力支持和資金援助等手段協(xié)助政府進(jìn)行補(bǔ)償?shù)囊环N補(bǔ)償方式[13]。其半官方屬性使得其與補(bǔ)償對(duì)象之間的協(xié)商與溝通更加容易，因而成為政府補(bǔ)償?shù)挠幸嫜a(bǔ)充。學(xué)者們對(duì)此種補(bǔ)償方式的研究非常少。

4流域生態(tài)補(bǔ)償研究的不足與展望

4.1流域生態(tài)補(bǔ)償研究的不足

研究人員對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題進(jìn)行了卓有成效的研究，產(chǎn)生了許多有價(jià)值的研究成果，豐富了流域生態(tài)補(bǔ)償理論，為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w實(shí)踐提供了參考和借鑒，但也存在一些不足。

（1）已有研究主要是對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)母拍睢⒎诸?、主客體界定以及補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)算方法等進(jìn)行了研究，尚未給出實(shí)施流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊话惴妒?，因而限制了研究成果在?shí)踐中的大范圍推廣和應(yīng)用。

（2）對(duì)中小流域生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題進(jìn)行研究的較多，而關(guān)于跨省流域、全國(guó)性流域以及國(guó)際性流域的生態(tài)補(bǔ)償研究則明顯偏少。

（3）研究多以點(diǎn)源污染所帶來(lái)的生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題為對(duì)象，缺乏針對(duì)面源污染導(dǎo)致的生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題的研究。

（4）文獻(xiàn)研究的補(bǔ)償模式仍是以政府補(bǔ)償和輸血式補(bǔ)償為主，相對(duì)缺乏對(duì)市場(chǎng)補(bǔ)償、NGO參與補(bǔ)償以及造血式補(bǔ)償?shù)难芯俊?/p>

（5）缺乏關(guān)于補(bǔ)償款使用、分配及使用效率等方面的研究。但顯然這是影響流域生態(tài)補(bǔ)償可持續(xù)性的重要因素。

4.2流域生態(tài)補(bǔ)償研究展望

為了豐富和完善流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯績(jī)?nèi)容，以下幾點(diǎn)可作為今后繼續(xù)研究的方向。

（1）流域生態(tài)補(bǔ)償一般范式研究。即給出實(shí)施流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊话悴襟E或程序，包括從流域區(qū)域居民參與生態(tài)補(bǔ)償意愿的研究方法、地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)與補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定模式的匹配、補(bǔ)償款的有效分配到補(bǔ)償效果評(píng)價(jià)等。顯然這一范式的給出能有效指導(dǎo)流域地區(qū)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償。

（2）借鑒中小流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，對(duì)跨省流域、全國(guó)性流域和國(guó)際性流域的生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題進(jìn)行研究，并構(gòu)建各自的流域生態(tài)補(bǔ)償模式。

（3）面源污染生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題研究。面源污染生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題研究能夠有效避免僅依靠點(diǎn)源污染確定水質(zhì)而造成監(jiān)測(cè)和補(bǔ)償?shù)牟粶?zhǔn)確和不科學(xué)。

（4）研究如何結(jié)合流域區(qū)域?qū)嶋H采用項(xiàng)目支持、技術(shù)培養(yǎng)或異地開(kāi)發(fā)等造血式補(bǔ)償模式培養(yǎng)受償?shù)貐^(qū)的造血機(jī)能和自我發(fā)展能力，以實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)發(fā)展。

（5）研究如何在流域生態(tài)補(bǔ)償中充分發(fā)揮市場(chǎng)或NGO的功能和作用。

（6）探討能夠有效調(diào)動(dòng)流域生態(tài)補(bǔ)償參與客體積極性和提高補(bǔ)償款使用效率的補(bǔ)償款分配使用方法，從而促進(jìn)生態(tài)效率提升。

安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)2015年

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