論形式主義文論和批評(píng)的“文學(xué)自身”

黃 茜 （南昌大學(xué)人文學(xué)院 330000）

論形式主義文論和批評(píng)的“文學(xué)自身”

黃 茜 （南昌大學(xué)人文學(xué)院 330000）

20世紀(jì)初出現(xiàn)的俄國(guó)形式主義、英美新批評(píng)、結(jié)構(gòu)主義被后世稱(chēng)為“形式主義文論和批評(píng)”，三者不約而同的強(qiáng)調(diào)和關(guān)注“文學(xué)自身”，然而對(duì)于“文學(xué)自身”的闡釋卻截然不同。

形式主義；“文學(xué)自身”

20世紀(jì)初，西方文學(xué)理論和批評(píng)界爆發(fā)了一場(chǎng)前所未有的文學(xué)革命，文學(xué)研究由傳統(tǒng)的“內(nèi)容”研究轉(zhuǎn)向“形式”研究，即從外部研究轉(zhuǎn)向內(nèi)部研究，他們被后世稱(chēng)為“形式主義文論和批評(píng)”（盡管他們都不承認(rèn)自己是形式主義）。20世紀(jì)的形式主義文論與批評(píng)包括俄國(guó)形式主義、英美新批評(píng)和法國(guó)結(jié)構(gòu)主義，那么何謂“形式主義批評(píng)”？按照英美新批評(píng)代表——布魯克斯的觀(guān)點(diǎn)，“形式主義批評(píng)”就是“對(duì)文學(xué)作品本身的批評(píng)”1。而對(duì)于形式主義文論與批評(píng)所強(qiáng)調(diào)的“作品本身”或“文學(xué)自身”，盡管三者同屬于“形式主義文論和批評(píng)”，但對(duì)“文學(xué)自身”卻有各自不同的闡釋?zhuān)韲?guó)形式主義所強(qiáng)調(diào)的“文學(xué)自身”是“文學(xué)性”或“詩(shī)性”，英美新批評(píng)認(rèn)為的“文學(xué)自身”是“作品（詩(shī)）本身”，而法國(guó)結(jié)構(gòu)主義所說(shuō)的“文學(xué)自身”是指“潛在于文學(xué)文本的種種深層規(guī)則和結(jié)構(gòu)”2。

一、俄國(guó)形式主義的“文學(xué)自身”——“文學(xué)性”或“詩(shī)性”

20世紀(jì)20年代，俄國(guó)形式主義代表——雅各布森提出：“文學(xué)科學(xué)研究對(duì)象并非是文學(xué)，而是文學(xué)性，即使一部既定的文本成為文學(xué)文本?！?根據(jù)雅各布森的話(huà)語(yǔ)提出兩個(gè)問(wèn)題：一是何謂“文學(xué)性”？二是文學(xué)能否成為科學(xué)？

首先，何謂“文學(xué)性”？俄國(guó)形式主義將“文學(xué)性”作為其研究對(duì)象，而不是文學(xué)，說(shuō)明他們從事的不是文學(xué)的外部研究，即文學(xué)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、歷史等因素，而是從事文學(xué)的內(nèi)部研究，用什克洛夫斯基話(huà)來(lái)說(shuō)就是：“在文學(xué)理論中我從事的是其內(nèi)部規(guī)律研究。如以工廠(chǎng)生產(chǎn)來(lái)類(lèi)比的話(huà)，則我關(guān)心的不是世界棉布市場(chǎng)的形勢(shì)，不是各托拉斯的政策，而是棉紗的標(biāo)號(hào)及其紡織方法?！?毫無(wú)疑問(wèn)俄國(guó)形式主義拒絕了外部研究，走了一條內(nèi)部研究之路，然而在探究“文學(xué)性”的過(guò)程中，他們不得不通過(guò)研究語(yǔ)言來(lái)探究“文學(xué)性”。

基于語(yǔ)言，雅各布森在《語(yǔ)言學(xué)與詩(shī)學(xué)》一文中通過(guò)區(qū)別“詩(shī)歌語(yǔ)言”與“日常語(yǔ)言”提出“詩(shī)性”概念，并將語(yǔ)言分為六個(gè)要素，即發(fā)送者、語(yǔ)境、信息、接觸、信碼、接收者，而與六要素相對(duì)應(yīng)的有六功能，即情緒的、指稱(chēng)的、詩(shī)的、交際的、元語(yǔ)言的、意動(dòng)的。在語(yǔ)言中，每種要素承擔(dān)各自的功能，以突出的功能確定語(yǔ)言的性質(zhì)，其他功能則隱退。例如當(dāng)詩(shī)的功能凸顯時(shí)，該語(yǔ)言就是詩(shī)的。所謂的“文學(xué)性”或“詩(shī)性”就是在語(yǔ)言系統(tǒng)中，語(yǔ)言的形式或結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生的美感?！靶问骄褪且饬x”5，語(yǔ)言的形式或結(jié)構(gòu)包括詞性、詞的選擇和組合以及修辭手法的運(yùn)用；同時(shí)任何語(yǔ)言，只有在自身的系統(tǒng)中才有意義，單個(gè)的詞是不能產(chǎn)生意義的，區(qū)別才有意義。例如描寫(xiě)山間的泉水，“泉水叮咚叮咚，緩緩而下”與“泉水緩緩而下”，前一句顯然比后一句更具“詩(shī)性”，前一句加入了“叮咚叮咚”，“叮咚”作為擬聲詞，“叮咚叮咚”為ABAB結(jié)構(gòu)，增加了語(yǔ)言的聲音性和感受性，給人以聽(tīng)覺(jué)上的美感，相反后一句則沒(méi)有類(lèi)似的效果。

其次，雅各布森把“文學(xué)”冠上“科學(xué)”的頭銜，可以看出俄國(guó)形式主義具有將文學(xué)變成一門(mén)科學(xué)的野心，但問(wèn)題是：文學(xué)能否成為科學(xué)嗎？筆者的觀(guān)點(diǎn)是否定的。文學(xué)所依附的物質(zhì)外殼是語(yǔ)言，它數(shù)量龐大，具有任意性、不確定性和多義性，文學(xué)分析和研究建立在語(yǔ)言的基礎(chǔ)上本身就是不科學(xué)。文學(xué)不是數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)等自然科學(xué)，不像數(shù)字能夠表示確定含義，也沒(méi)有類(lèi)似“直角三角形中直角邊的平方之和等于斜邊的平方”這樣確定的結(jié)構(gòu)公式，更沒(méi)有計(jì)算機(jī)科學(xué)嚴(yán)密的程序，它無(wú)法建立起嚴(yán)密的邏輯體系，形成確定的意義結(jié)構(gòu)，不可能成為一門(mén)科學(xué)。最終，俄國(guó)形式主義也沒(méi)能建立一門(mén)文學(xué)科學(xué)。

二、英美新批評(píng)的“文學(xué)自身”：“作品本身”或“詩(shī)本身”

1915年，T·E·休謨發(fā)表的《浪漫主義與古典主義》一文，發(fā)出了“英美新批評(píng)”的第一聲，該文宣告：“浪漫主義”時(shí)代的結(jié)束，“新古典主義”時(shí)代的來(lái)臨。然而作為20世紀(jì)形式主義文論和批評(píng)的代表，“新批評(píng)”所認(rèn)為的“文學(xué)本身”則是“作品本身”或“詩(shī)本身”?！坝⒚佬屡u(píng)”認(rèn)為文學(xué)作品是一個(gè)自足的封閉的系統(tǒng)，而文學(xué)作品主要指的是詩(shī)歌。當(dāng)維姆薩特在《意圖謬誤》《感受謬誤》中把作者意圖、讀者感受踢出“新批評(píng)”的研究視角，“語(yǔ)義”便成為“新批評(píng)”研究的唯一方向，語(yǔ)言則成為研究的中心。瑞恰慈從“語(yǔ)義”的角度對(duì)作品進(jìn)行分析，提出“語(yǔ)境”理論，認(rèn)為“語(yǔ)境是用來(lái)表示與文本中的詞‘同時(shí)副線(xiàn)的事件的名稱(chēng)’。這些事件即使與文本出現(xiàn)的‘那個(gè)時(shí)期有關(guān)的一切事情’，或與微妙詮釋這個(gè)詞有關(guān)的一切事情，這些事情全部隱在這個(gè)詞背后，正是從這些沒(méi)有出現(xiàn)的部分，這個(gè)詞得到了表示特性的功效”6在此，瑞恰慈把“語(yǔ)境”的范圍從上下文具體的語(yǔ)境擴(kuò)展到與詞相關(guān)的歷史、文化、風(fēng)俗等意義，同時(shí)還包括這個(gè)詞的在使用過(guò)程中的全部意義及其演變歷程，這里的“語(yǔ)境”是共時(shí)性和歷時(shí)性的統(tǒng)一，而詞的意義就產(chǎn)生于共時(shí)義和歷時(shí)義的張力之間?！罢Z(yǔ)境”理論證明了語(yǔ)言的多義性。

在瑞恰慈的基礎(chǔ)上，艾倫·退特在《論詩(shī)的張力》的一文中提出“張力”理論，認(rèn)為“張力”產(chǎn)生于詩(shī)歌內(nèi)部各矛盾因素的對(duì)立與統(tǒng)一。例如“易”有三義，簡(jiǎn)易、變易、不易，是簡(jiǎn)單的變化的，但同時(shí)有是不變的，這個(gè)詞的“張力”就在對(duì)立統(tǒng)一之中，并開(kāi)拓出巨大的意義空間，產(chǎn)生無(wú)盡的意味。同時(shí)，“新批評(píng)”的其他代表提出復(fù)義、悖論、反諷、含混、象征與隱喻等理論，以語(yǔ)言研究為基礎(chǔ)，通過(guò)語(yǔ)義分析的方法，對(duì)文學(xué)作品（主要是詩(shī)歌）的語(yǔ)言及結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，認(rèn)為詩(shī)歌的意義存在于語(yǔ)言的反諷、悖論、含混、象征與隱喻之中，是不確定的，是“復(fù)義“的，改變了“新批評(píng)”在一開(kāi)始所持的“詩(shī)歌是具有確定意義”的觀(guān)點(diǎn)。

三、“結(jié)構(gòu)主義”的“文學(xué)自身”：“潛在于文學(xué)文本的種種深層規(guī)則和結(jié)構(gòu)”

與“俄國(guó)形式主義”和“新批評(píng)”不同，“結(jié)構(gòu)主義”所認(rèn)為的“文學(xué)自身”是“潛在于文學(xué)文本的種種深層規(guī)則與結(jié)構(gòu)”。法國(guó)結(jié)構(gòu)主義在索緒爾語(yǔ)言學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)，繁榮于20世紀(jì)60年代。索緒爾認(rèn)為語(yǔ)言是一個(gè)自足的、封閉的符號(hào)系統(tǒng)，他所研究的是“語(yǔ)言（langue）”，即怎么說(shuō)，而不是“言語(yǔ)（parole）”，即說(shuō)了什么。

基于索緒爾的語(yǔ)言理論，結(jié)構(gòu)主義研究的是文本的結(jié)構(gòu)和形式，即文本怎么說(shuō)。他們認(rèn)為“敘事在某種意義上是關(guān)于它自己的敘事：它的‘主體’/‘主題’就是它自己的種種內(nèi)在關(guān)系，以及它自己的種種創(chuàng)造意義的方式?！?文本敘述的是結(jié)構(gòu)和形式，結(jié)構(gòu)和形式就是他們敘述的“內(nèi)容”，“只要這個(gè)由種種內(nèi)在關(guān)系所形成的文本的結(jié)構(gòu)和形式保持不變，個(gè)別單位是可以被換成其他東西的?！?例如，普羅普在《神話(huà)結(jié)構(gòu)分析》一文中將俄羅斯民間故事分為31種功能，1. 一位家庭成員離家外出（外出）；2.對(duì)主人公下一道禁令（禁令）；3.打破禁令（破禁）……31，主人公成婚并加冕為王（舉行婚禮）。上述功能的選擇和組合能夠形成不同的故事結(jié)構(gòu)，但并非每個(gè)故事同時(shí)具備全部的功能，同時(shí)，這些功能只是故事的一個(gè)結(jié)構(gòu)，而內(nèi)在的材料是可以隨意替換的、填充的，只要功能結(jié)構(gòu)存在，故事就存在。結(jié)構(gòu)和規(guī)則就是結(jié)構(gòu)主義所認(rèn)為的“文學(xué)本身”。

不管是“俄國(guó)形式主義”“英美新批評(píng)”，還是法國(guó)“結(jié)構(gòu)主義”，三者雖有各個(gè)不同的理論，但都不約而同的導(dǎo)向“形式就是意義”。

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1.5.克林思·布魯克斯.《形式主義批評(píng)家》.趙毅衡編選.《“新批評(píng)”文集》.中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社.

2.特雷·伊格爾頓著，伍曉明譯.《二十世紀(jì)西方文學(xué)理論》.北京大學(xué)出版社.

3.Lee T. Lemon and Marion J. R eis， eds. R ussian Formalist Criticism：Four Essays [M]. Lincoln： University of Ne-braska Press，1965：192.

4.什克洛夫斯基.《散文理論》.南昌：百花洲文藝出版，1997.

6.I·A·R ichards， The Philosophy of R hetoric， London： Oxford University Press， 1981：128.

7.8.特雷·伊格爾頓著，伍曉明譯.《二十世紀(jì)西方文學(xué)理論》.北京大學(xué)出版社.

[1]Lee T. Lemon and Marion J. R eis， eds. R ussian Formalist Criticism：Four Essays [M]. Lincoln： University of Ne-braska Press，1965：192.

[2]克林思·布魯克斯：《形式主義批評(píng)家》.趙毅衡編選.《“新批評(píng)”文集》.中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社.

[3]特雷·伊格爾頓著，伍曉明譯.《二十世紀(jì)西方文學(xué)理論》.北京大學(xué)出版社.

[4]什克洛夫斯基.《散文理論》.南昌：百花洲文藝出版，1997.

[5]羅曼·雅各布森.《語(yǔ)言學(xué)與詩(shī)學(xué)》.趙毅衡編選.《符號(hào)學(xué)文學(xué)論文集》.天津：百花文藝出版社，2004.

黃茜（1990-），女，漢族，江西宜春，南昌大學(xué)人文學(xué)院2013級(jí)碩士研究生，研究方向：文藝學(xué)。