征地過(guò)程中地方政府與中央政府的博弈分析

馬軍+孟梅+馬文芳+唐洪松+劉超

摘 要：隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，征地日益頻繁，其中引發(fā)的社會(huì)矛盾沖突嚴(yán)重。從中央與地方政府相互博弈視角出發(fā)，探究在征地過(guò)程中尋求各自利益最大化的前提下，中央政府與地方政府所做出的決策與行動(dòng)偏好。從制度主體之間的復(fù)雜而微妙的互動(dòng)關(guān)系把握征地制度改革方向，為征地制度的改革及創(chuàng)新提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：征地制度;中央政府;地方政府;博弈

一、引言

征地問(wèn)題一直是國(guó)土工作的難點(diǎn)和熱點(diǎn)問(wèn)題[1]。征地制度改革的提出本質(zhì)上是由于中央政府與地方政府在征地過(guò)程中的博弈，導(dǎo)致被征地農(nóng)民的合法權(quán)益遭到侵害，農(nóng)民的維權(quán)行動(dòng)造成了一系列的影響才使得政府意識(shí)到“問(wèn)題”確實(shí)存在，中央政府才“承認(rèn)”并著手解決征地制度改革問(wèn)題[2～3]。

二、土地征收過(guò)程中政府相關(guān)利益主體的博弈分析

（一）征地主體中政府相關(guān)利益主體的行為假設(shè)

在博弈過(guò)程中的假設(shè)包括：局中人假設(shè)，即中央政府和地方政府。理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，中央政府目標(biāo)是全國(guó)范圍內(nèi)整體的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益最大化，地方政府的目標(biāo)是所管轄區(qū)內(nèi)的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益最大化[4]。純策略空間假設(shè)，中央政府的純策略是監(jiān)管土地征收或不監(jiān)管土地征收;對(duì)于地方政府而言，有兩種選擇，即按規(guī)定征地或者違規(guī)征地。完全信息靜態(tài)假設(shè)，博弈中的信息是完全的，即中央政府和地方政府對(duì)自己和對(duì)方的策略空間和在各策略空間下所獲得的收益具有共同認(rèn)識(shí)，并同時(shí)做出策略選擇。支付函數(shù)假設(shè)，中央政府、地方政府在采取不同的行為策略后，各自都會(huì)得到與之相應(yīng)的收益。對(duì)中央政府而言，監(jiān)管需要付出成本C（人力成本、財(cái)力成本和時(shí)間成本），其值越大表示制定，監(jiān)管工作力度越大或者難度越大，如果不監(jiān)管，那么支付成本為零，但如果地方政府違規(guī)征地，中央政府將會(huì)損失社會(huì)效益F1;地方政府違規(guī)征地可得利潤(rùn)R1（土地增值效益以及二次出售的價(jià)值減去土地征地價(jià)格以及安置補(bǔ)償費(fèi)等），但需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)成本F2（即帶來(lái)的負(fù)面社會(huì)效應(yīng)以及中央政府對(duì)地方政府的處罰等），地方政府按規(guī)征地可得利潤(rùn)R2 （R1>R2）。

（二）博弈模型建立及求解

由以上假設(shè)可以得出中央政府與地方政府的博弈支付矩陣（見(jiàn)圖1）。

圖1 中央政府與地方政府的博弈支付矩陣

1.純策略納什均衡分析。地方政府按規(guī)征地，中央政府傾向于不監(jiān)管，這樣中央政府可以不用支付監(jiān)管成本，即策略組合（不監(jiān)管，按規(guī)征地）是中央政府最理想的結(jié)果，但此時(shí)地方政府按規(guī)征地的收益必定小于違規(guī)征地時(shí)的收益;對(duì)地方政府而言，如果中央政府不監(jiān)督，則傾向于違規(guī)征地，這時(shí)不僅可以獲得額外利潤(rùn)，也不用承擔(dān)罰款等的風(fēng)險(xiǎn)成本，即（不監(jiān)督，違規(guī)銷售）是地方政府最理想的結(jié)果，但此時(shí)中央政府的收益最小，所以這兩種策略組合不是地方政府和中央政府的純策略納什均衡;如果中央政府監(jiān)管，地方政府傾向于按規(guī)征地，此時(shí)雙方收益都是最小的，所以策略組合（監(jiān)管，按規(guī)征地）也不是地方政府和中央政府的純策略納什均衡，而策略組合（監(jiān)管，違規(guī)征地）在現(xiàn)實(shí)中顯然不符合常理。所以在這個(gè)監(jiān)督博弈中，不存在穩(wěn)定的純策略納什均衡，因此需要進(jìn)一步分析地方政府與中央政府的混合納什均衡。

2.混合策略納什均衡分析。實(shí)際上，地方政府與中央政府并不一定會(huì)一成不變地只選擇一種特定的行動(dòng)，他們更可能在不同條件下選擇不同策略，以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的策略組合，使期望效用最大化，這就需要引入概率求解混合戰(zhàn)略納什均衡。假設(shè)中央政府監(jiān)管的概率為P（0≤P≤1），不監(jiān)管的概率為1-P;地方政府按規(guī)征地的概率為Q（0≤Q≤1），違規(guī)征地的概率為1-Q。

（1）地方政府的混合戰(zhàn)略納什均衡分析。給定Q，中央政府采取以P=0和P=1的兩種策略[4]，此時(shí)中央政府的期望收益分別為：

E1（0，Q）=-（1-Q）F1 ? ? ? ? ? ? （1）E1（1，Q）=-QC+（1-Q）（-C- F1+ F2） ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（2）

令（1）式=（2）式得：Q=（F2-C）/F2 ? ?（3）

Q=（F2-C）/F2;地方政府選擇以（F2-C）/F2的概率按規(guī)征地即1-Q= C/F2;地方政府選擇以C/F2的概率違規(guī)征地。

當(dāng)?shù)胤秸匆?guī)征地的概率Q>（F2-C）/F2時(shí)，中央政府選擇不監(jiān)管，期望收益最大;當(dāng)?shù)胤秸匆?guī)銷售的概率Q<（F2-C）/F2時(shí)，中央政府選擇監(jiān)管，期望收益最大，此時(shí)，因?yàn)橹醒胝訌?qiáng)了監(jiān)管，所以地方政府會(huì)提高按規(guī)征地的概率;當(dāng)?shù)胤秸匆?guī)征地的概率Q=（F2-C）/F2時(shí)，中央政府隨機(jī)選擇監(jiān)管或者不監(jiān)管。所以地方政府的混合策略為[（F2-C）/F2，C/F2]。在混合策略下，選擇違規(guī)征地的概率與中央政府的監(jiān)管成本和罰款金額有關(guān)，即中央政府的監(jiān)管成本越大，監(jiān)管的概率就會(huì)減小，地方政府違規(guī)征地的概率就會(huì)增大[5];同時(shí)違規(guī)征地被處罰時(shí)力度越多，地方政府違規(guī)征地的概率會(huì)減小。

（2）中央政府的混合戰(zhàn)略納什均衡分析。給定P，地方政府采取以Q=0和Q=1的兩種策略，此時(shí)地方政府的期望收益分別為：

E1（P，0）=P（R1-F2）+（1-P）R1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （4）E2（P，1）= PR2+（1-P）R2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（5）endprint

由（3）式=（4）式得：P=（R1-R2）/F2 ? ?（6）

P=（R1-R2）/F2;中央政府選擇以（R1-R2）/F2的概率監(jiān)管，即1-P=（F2+R2-R1）/F2;中央政府選擇以（F2+R2-R1）/F2的概率不監(jiān)管。

當(dāng)中央政府監(jiān)管的概率P>（R1-R2）/F2時(shí)，地方政府選擇按規(guī)征地期望收益最大;當(dāng)中央政府監(jiān)管的概率P<（R1-R2）/F2時(shí)，地方政府選擇違規(guī)征地期望收益最大。此時(shí)，中央政府放松了監(jiān)管，所以地方政府會(huì)提高違規(guī)征地的概率。當(dāng)中央政府監(jiān)管的概率P=（R1-R2）/F2時(shí)，地方政府隨機(jī)選擇違規(guī)征地或者按規(guī)征地。所以中央政府的混合策略為[（R1-R2）/F2，（F2+R2-R1）/F2]。在混合策略下，中央政府選擇監(jiān)管的概率與地方政府違規(guī)征地被查處后的罰款力度有關(guān)、與地方政府違規(guī)征地的額外利潤(rùn)有關(guān)，即罰款金額越高，地方政府按規(guī)征地的概率就會(huì)越大，中央政府監(jiān)管的概率就越低;地方政府違規(guī)征地的額外利潤(rùn)越大，中央政府監(jiān)管的概率越大。

三、結(jié)論分析與對(duì)策

綜上所述，地方政府與中央政府的博弈不存在純策略納什均衡，只有唯一的混合策略納什均衡，即中央政府的混合策略為[（R1-R2）/F2，（F2+R2-R1）/F2]，地方政府的混合策略為[（F2-C）/F2，C/F2]。

由以上分析結(jié)果可知，可以從以下幾方面規(guī)范地方政府的征地行為：

1.加大中央政府監(jiān)管的力度。應(yīng)從制度、法律等方面建立一個(gè)完善的監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)征地的申請(qǐng)、審批、復(fù)核等環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)厲督查。加大監(jiān)管的力度必然會(huì)受到監(jiān)督管理成本的影響，因此中央政府要提高工作效率，研究新的監(jiān)管辦法和法律制裁措施，從而在一定程度上降低地方政府違規(guī)征地的概率，確保征地過(guò)程合法化。

2.加大對(duì)地方政府違規(guī)征地的處罰力度。對(duì)于地方政府違規(guī)征地的行為進(jìn)行嚴(yán)厲地經(jīng)濟(jì)制裁，同時(shí)對(duì)當(dāng)?shù)毓賳T進(jìn)行行政處罰，對(duì)社會(huì)造成嚴(yán)重?fù)p失的給予撤職或者追究法律責(zé)任。

3.中央政府要嚴(yán)格界定公共利益界限，縮小征地范圍[6]。制定出一套符合我國(guó)國(guó)情的，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的征地情況目錄及標(biāo)準(zhǔn)，建立土地征收目的合法性的審查機(jī)制。對(duì)于非公共利益建設(shè)用地應(yīng)遵循市場(chǎng)化原則，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，農(nóng)民與建設(shè)用地使用方自行談判補(bǔ)償安置費(fèi)用，允許被征地農(nóng)民以土地使用權(quán)入股、出租等方式參與土地開(kāi)發(fā)，分享土地增值帶來(lái)的收益，從而保障農(nóng)民利益不受損害。

參考文獻(xiàn)：

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