民營企業(yè)參與國防軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展的障礙與對策

杜加友　陳娟　董志遠

摘要：軍民融合是黨中央從國家安全和發(fā)展戰(zhàn)略全局出發(fā)做出的重大決策，“民參軍”是軍民融合戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。未來，國防費用的持續(xù)擴大與軍工行業(yè)新興技術(shù)、新興材料的涌現(xiàn)，將為民營企業(yè)切入軍工領(lǐng)域創(chuàng)造巨大機會和發(fā)展空間。本研究通過對“民參軍”企業(yè)的調(diào)研，分析總結(jié)了民營企業(yè)參與國防軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的約束和障礙，提出了推進“民參軍”的對策建議，為推動軍民融合深度發(fā)展提供了決策參考。

關(guān)鍵詞：軍民融合；民參軍；國防軍工產(chǎn)業(yè)；對策

一、引言

習近平總書記[1]在十二屆全國人大三次會議上強調(diào)，把軍民融合發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，是從國家安全和發(fā)展戰(zhàn)略全局出發(fā)作出的重大決策。2015年工業(yè)和信息化部發(fā)布了《軍民融合深度發(fā)展2015專項行動實施方案》[2]，主要為了將軍民融合深度融合落到實處。在2016年3月中央政治局審議通過了《關(guān)于經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)融合發(fā)展的意見》，把軍民融合上升到國家戰(zhàn)略，把軍民融合的理念和要求貫穿經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)全過程，加快形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民深度融合發(fā)展格局[3]。

與軍民分離的體制相比，軍民融合體制具有優(yōu)越性，尤其是通過吸收民營企業(yè)參與到國防軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展，能有效促進軍民優(yōu)勢資源雙向流動和互轉(zhuǎn)化，強化軍民融合產(chǎn)業(yè)支撐，其優(yōu)勢作用主要表現(xiàn)在三個方面：一是資源節(jié)約紅利，一些基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)兩個體系都可利用，使一份投入滿足兩個需求，避免了資源的浪費和設(shè)施的重復建設(shè)。二是規(guī)模經(jīng)濟紅利，軍民融合發(fā)展，使得軍工可以利用民營企業(yè)的資金、人才等資源，民營企業(yè)利用軍工企業(yè)的部分技術(shù)等，拓寬了資源的使用范圍，提高了有限資源的利用率，產(chǎn)生更多的效益，形成規(guī)模經(jīng)濟的紅利。三是技術(shù)創(chuàng)新紅利，只有充分了解市場的需求、利用人才不斷進行技術(shù)創(chuàng)新才可以在激烈競爭的市場中獲得更大的份額，民營企業(yè)可以很好的把握住市場的需求，通過借助軍工企業(yè)強大的研發(fā)能力，以市場需求為導向，研發(fā)符合消費者需求的產(chǎn)品，不斷提高產(chǎn)品的市場占有率。

當前，我國軍民融合發(fā)展剛進入由初步融合向深度融過渡階段，國防軍工產(chǎn)業(yè)自成體系的思維定勢與本位主義仍然在很大程度上影響著軍民融合深度發(fā)展，民營企業(yè)參與國防軍工產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然存在較多障礙。為此，本研究通過對涉軍民營企業(yè)進行調(diào)研走訪，分析民參軍過程中存在的發(fā)展障礙，并提出相應的解決對策。

二、“民參軍”的發(fā)展障礙分析

（一）較高的進入門檻導致企業(yè)“民參軍”動力不強

當前，部分民營企業(yè)雖然擔負了一些軍品生產(chǎn)任務(wù)，但“民參軍”中的大部分民營企業(yè)是從事核心軍工企業(yè)的配套生產(chǎn)，大多數(shù)民營企業(yè)的產(chǎn)品只處在三級、四級配套的層面，在軍品配套體系中處于從屬和邊緣地位，一級配套的產(chǎn)品還是由核心的國有軍工企業(yè)完成。大型軍工企業(yè)集團大多已形成高度自治、自我配套的裝備體系，在技術(shù)和成本水平差距不大的情況下，不會輕易改變原有的配套產(chǎn)品供貨商，新進入的民營企業(yè)很難進入軍品配套市場。沒有廣泛采用競爭性的軍品招標制度，成為阻礙民營企業(yè)進人軍品配套領(lǐng)域的隱形壁壘。

國家對《武器裝備科研生產(chǎn)保密資格認證》、《質(zhì)量管理體系認證》和《武器裝備科研生產(chǎn)許可證》三證的審批具有嚴格的要求，申報程序復雜、日常管理要求嚴格，導致大量具有較強科技實力的民營企業(yè)缺乏直接參與國防科技工業(yè)建設(shè)的意愿和資格，總體來看，當前涉軍民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力不強。從接受調(diào)查企業(yè)的情況看，近三年來，有近三成的企業(yè)沒有授予發(fā)明專利，超過40%的企業(yè)數(shù)量很少，只有21%的企業(yè)被授予的發(fā)明專利很多，參與軍工科研生產(chǎn)的民營企業(yè)的高水平科技創(chuàng)新成果還很少。

（二）民營企業(yè)獲得國防軍工領(lǐng)域財政扶持難

軍工科研生產(chǎn)的高風險低收益特點需要政府對軍品研發(fā)給予扶持，只有很少的接受調(diào)查的企業(yè)獲得過財政資金配套。近年來，總裝備部對許多軍選民用裝備，主要通過競爭采購形成了“三自一參與”的訂購模式，即：企業(yè)自籌資金、自主研制、自主開發(fā)，軍方參與，但軍方前期投入和科研費幾乎沒有，這導致企業(yè)的研發(fā)資金壓力較大。此外，由于軍品研制與批量生產(chǎn)階段撥款分離，企業(yè)無法將前期發(fā)生的技術(shù)研發(fā)費用量化到產(chǎn)品價格中，因此，高強度的技術(shù)研發(fā)活動難以持續(xù)進行。

軍品科研生產(chǎn)對設(shè)備的先進性依賴很高，現(xiàn)代技術(shù)與生產(chǎn)設(shè)備發(fā)展日新月異，需要不斷改造更新，尤其需要引進一些國際水平的先進設(shè)備。對關(guān)于“加大對軍民科技融合項目的資金資助力度”的政策需求調(diào)查發(fā)現(xiàn)，近80%的企業(yè)認為“非常需要”，12%的企業(yè)認為“比較需要”（圖2）。但目前民營企業(yè)很難獲得國家的軍工技術(shù)改造投資資助，龐大的先進設(shè)備更新投資僅靠民營企業(yè)自身實力難以承受。

（三）民營企業(yè)難以獲得國防軍工領(lǐng)域的稅收優(yōu)惠

國家對軍工企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策通常以“隸屬關(guān)系”或“國有性質(zhì)”來確定是否免稅，一些民營企業(yè)雖然已經(jīng)承擔了部分武器裝備的科研生產(chǎn)，但仍無法享受稅收優(yōu)惠。通過調(diào)查，只有不到20%的涉軍企業(yè)獲得過稅收減免扶持；對關(guān)于“強化對相關(guān)稅收優(yōu)惠政策的落實”的政策需求調(diào)查發(fā)現(xiàn)，近80%的企業(yè)認為“非常需要”，具體如圖3。

（四）軍民深度融合的平臺和渠道還不夠廣闊軍民融合的深度和廣度較為有限。由于保密管理制度的限制，核心關(guān)鍵軍品的需求信息一般不公開對外發(fā)布，民營企業(yè)缺乏軍品市場的信息渠道，很難深入了解國防科技工業(yè)的技術(shù)需求和發(fā)展趨勢，不易參與軍品的科研生產(chǎn)。國內(nèi)大型軍工企業(yè)對民營企業(yè)也知之甚少，不了解企業(yè)實力和關(guān)鍵業(yè)務(wù)。缺乏穩(wěn)定高效的信息交流平臺，導致軍民科技對接的深度和廣度都較為有限，非公有制企業(yè)參與國防科技工業(yè)建設(shè)的數(shù)量很少。

三、推進“民參軍”的發(fā)展對策

（一）加大“民參軍”的政策扶持力度

加強對涉軍民營企業(yè)的技術(shù)支持，尤其是具有技術(shù)優(yōu)勢的涉軍民營企業(yè)。在市場經(jīng)濟條件下，民營企業(yè)可以較早的接觸到國外的軍轉(zhuǎn)民技術(shù)，軍工企業(yè)要利用自身的技術(shù)優(yōu)勢，幫助民營企業(yè)對引進的技術(shù)進行消化吸收，實現(xiàn)模仿創(chuàng)新；要加大對涉軍企業(yè)的稅收優(yōu)惠，單個民營企業(yè)的資金是有限的，要甄別出有資質(zhì)的涉軍民營企業(yè)，對承擔的涉軍科研任務(wù)給與享受和軍工企業(yè)一樣的稅收減免，減少涉軍民營企業(yè)的財稅負擔，增加民營企業(yè)參與軍工科研的積極性；應當設(shè)立一定的獎勵政策，民營企業(yè)參與軍工科研，除了得到科研經(jīng)費之外，對于研發(fā)質(zhì)量高、數(shù)量多的企業(yè)，地方政府要利用財政資金給與一定的獎勵。要根據(jù)各地的涉軍企業(yè)的實際研發(fā)能力設(shè)定標準，既要達到表揚作出貢獻的企業(yè)，又要鼓勵落后的企業(yè)進步，形成政府扶持，軍工企業(yè)支持，全社會參與“民參軍”的局面。

（二）深化“民參軍”的投融資創(chuàng)新

我國民營企業(yè)總體資金存量大，但是確切到某一個具體的涉軍民營企業(yè)，其資金存量對于所要研發(fā)的周期長、創(chuàng)新性要求高的技術(shù)所需要的資金而言，是很少的，迫切的需要社會提供資金支持研發(fā)工作順利進行。目前通過銀行貸款是解決企業(yè)資金的主要方式，但是銀行審批手續(xù)繁瑣，有些技術(shù)、文件涉及到軍事機密，導致銀行很難評估企業(yè)的實力，貸款額度有限，同時到期企業(yè)又要支付大量的本金和利益，并沒有徹底的解決企業(yè)的資金來源問題。

建議由政府牽頭，組成由投融資企業(yè)、金融人才、軍工方面的專家組成的評審委員會，對涉軍民營企業(yè)資質(zhì)進行評估，作出一定的等級評判，給各等級一定額度的免息貸款或者由政府直接投資，貸款由政府出面擔保，最大限度的滿足涉軍企業(yè)的資金需求；鼓勵民營企業(yè)通過參股、控股、兼并和收購等形式，積極參與軍工企業(yè)的改組改造，提升國防科技工業(yè)的規(guī)模和層次，可以利用原有的設(shè)備、設(shè)施，減少初期的資金投入；對國防科工局專項資金支持的在各省軍工技術(shù)開發(fā)項目、軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)化項目進行中的技術(shù)改造和更新活動，由各省技術(shù)改造資金給予一定支持。

（三）完善公平競爭的產(chǎn)業(yè)運行環(huán)境

消除民營企業(yè)參與軍工企業(yè)的準入壁壘，提前制定民營企業(yè)可以參與的科研項目名錄，如軍品協(xié)作配套科研、基礎(chǔ)產(chǎn)品創(chuàng)新科研、引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新科研，促進信息的對稱性，軍工企業(yè)可以利用特殊性質(zhì)了解到合作的民營企業(yè)的各項信息，民營企業(yè)卻對合作的軍工企業(yè)知之甚少，有些是沒有選擇性的合作，這就導致了不公平的合作關(guān)系，應當由當?shù)卣蜕孳娖髽I(yè)進行協(xié)商，將當年的合作項目名錄列出來，可以由企業(yè)自有競標，可以最大限度的使民營企業(yè)參與自己擅長的行業(yè)。

“三大證”是民營企業(yè)參與軍工科研的一大壁壘。地方政府應當聯(lián)合國防科工委等有關(guān)部門，制定明確的等級評判標準，對涉軍企業(yè)進行考核，達到標準的企業(yè)要簡化審批手續(xù)，及時頒發(fā)相關(guān)的資質(zhì)證書，讓民營企業(yè)不僅僅是參與低端的軍工科研或配套科研，更有機會參與到高精尖技術(shù)的科研工作中去，不斷提高民營企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

軍工企業(yè)可以通過申請專利保護知識產(chǎn)權(quán)，而涉軍民營企業(yè)的技術(shù)研發(fā)經(jīng)常因為涉及到軍事機密而無法申請專利，這導致民營企業(yè)不愿意投入大量的人力、物力到?jīng)]有知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)研發(fā)上。需要加強地方與軍工企業(yè)相關(guān)法律的融合，在不涉及軍事秘密的前提下，最大限度的保障民營企業(yè)的利益。既要保障軍工企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，也要保護民營企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。

四、總結(jié)

就國家層面來說，相關(guān)部門制定了許多促進軍民深度融合的政策，各省也根據(jù)自身的實際，出臺了相關(guān)的實施意見，但阻礙軍民融合的傳統(tǒng)障礙如信息不對稱、投融資困難等仍然存在。本文在對部分涉軍民營企業(yè)進行調(diào)研的基礎(chǔ)上，提出鼓勵民營企業(yè)參與軍工研發(fā)生產(chǎn)、深化軍民融合的投融資改革、創(chuàng)造公平競爭的產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境等措施，希望可以促進民營企業(yè)更好地參與到我國軍工的發(fā)展，促使兩者更好地互補，著力推動經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)深度融合發(fā)展[4]。（作者單位：1.杭州電子科技大學國防科技學院；2.杭州電子科技大學管理學院；3.杭州電子科技大學）

基金項目：2015年杭州軟科學-軍民融合項目

受杭州市科技計劃軟科學研究項目《杭州軍民科技融合發(fā)展模式與對策研究》（20150834M15）資助

浙江軍民融合深度發(fā)展的模式與對策研究（GK168800299017-7）

參考文獻：

[1]許達哲.走軍民融合深度發(fā)展之路[J].求是，2015（13）：51-53.

[2]工信部軍民結(jié)合推進司.工業(yè)和信息化部部署實施軍民融合深度發(fā)展2015專項行動[J].軍民兩用技術(shù)與產(chǎn)品，2015（9）：4-4.

[3]《關(guān)于經(jīng)濟建設(shè)和國防建設(shè)融合發(fā)展的意見》[N].人民日報，2016-3-26（01）.

[4]杜人淮.全面推進軍民深度融合發(fā)展——學習習近平總書記關(guān)于軍民深度融合發(fā)展的重要思想[J].觀察與思考，2016（2）.