基于遼寧省R&D對生產(chǎn)力的影響分析

劉啟寶

摘 要：國內(nèi)外研究表明R&D能夠極大地促進TFP的發(fā)展，然而大多數(shù)研究并未考察R&D與TFP之間的同期相關(guān)性以及相互的因果關(guān)系?；谶|寧省14個地級市的面板數(shù)據(jù)的實證分析表明R&D強外生于TFP，R&D投入對TFP的影響為正，但影響的絕對值不大；為此，進一步剖析了R&D強外生于TFP的原因，并提出了轉(zhuǎn)換R&D投入機制等建議。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率；強外生性；面板數(shù)據(jù)

近年來理論研究認為R&D是生產(chǎn)力的發(fā)動機，全要素生產(chǎn)率是指除了資本要素和勞動要素投入之外所有對經(jīng)濟增長貢獻的因素。這些理論研究認為，全要素生產(chǎn)率主要由技術(shù)進步引起，然而對于R&D花費與生產(chǎn)力之間的關(guān)系仍有一些相關(guān)的問題有待于深入研究。國內(nèi)外學者對于R&D與生產(chǎn)力之間在很多層面上已經(jīng)展開很多相關(guān)研究，包括企業(yè)生產(chǎn)力、地區(qū)生產(chǎn)力直至研究整個國家層面的生產(chǎn)力水平與R&D的關(guān)系。實證研究一般認為R&D極大地促進TFP的發(fā)展，然而，大多數(shù)研究并未考察R&D與TFP之間的同期相關(guān)性以及相互的因果關(guān)系。一方面，R&D的投入導致技術(shù)的改變，后者促進生產(chǎn)力的提高，從而形成從R&D到TFP的作用關(guān)系，但R&D和生產(chǎn)力本身的投入也可能以類似的方式影響需求，而二者不必相關(guān)；另一方面，TFP的提高可以促進需求的提升和資金的積累，而后者又進一步激勵R&D的投入，從而形成從TFP到R&D的作用關(guān)系。Frantzen研究了OECD國家R&D與TFP之間的因果關(guān)系，這些研究都從統(tǒng)計上表明存在從R&D到TFP的影響關(guān)系。但筆者所知，迄今仍沒有證據(jù)表明從TFP到R&D的作用是否確切存在。國內(nèi)學者針對R&D投入對經(jīng)濟影響的研究主要集中于R&D與經(jīng)濟增長的關(guān)系方面，朱春奎對上海、張薇等對陜西省和上海市的地方財政科技投入與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了協(xié)整分析；利用時間序列動態(tài)均衡分析方法，考察了我國財政科技投入與GDP的關(guān)系；采用協(xié)整分析研究了財政投入與經(jīng)濟增長的動態(tài)關(guān)系。本文通過分析遼寧省14個地級市2010年到2014年的面板數(shù)據(jù)，在研究R&D與TFP之間的相互關(guān)系基礎(chǔ)上，分析R&D對于生產(chǎn)力的影響。

本研究數(shù)據(jù)采用遼寧省14個地級市2010年到2014年的有關(guān)數(shù)據(jù)作為研究對象。其中，R&D（萬元）數(shù)據(jù)來自遼寧省科技廳統(tǒng)計；地區(qū)總?cè)丝跀?shù)（Population，萬人），地區(qū)從業(yè)人員數(shù)目（Labor，萬人）、地區(qū)固定資產(chǎn)投資總額（Capital，萬元），物價指數(shù)（price）以及地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP，億元）來自中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。實證分析中數(shù)據(jù)經(jīng)過物價指數(shù)調(diào)整，實證分析用Eviews6.0完成。首先我們估計模型，測算14個地級市全要素生產(chǎn)率圖。我們發(fā)現(xiàn)2010年至2014年遼寧省經(jīng)濟高速發(fā)展，但反映技術(shù)進步的全要素生產(chǎn)率并沒有相應逐年提高，其中有5個地區(qū)呈明顯下降趨勢，分別是：大連，沈陽，盤錦，鞍山，葫蘆島；有5個地區(qū)呈上升趨勢，分別是：朝陽，遼陽，錦州，鐵嶺和撫順；其余地區(qū)呈上下浮動狀態(tài)。從14個地區(qū)的年平均值來看，全要素生產(chǎn)率呈上下波動狀態(tài)。對TFP和R&D之間進行Granger因果關(guān)系檢驗，數(shù)據(jù)都取對數(shù)，對其模型進行估計，同樣采取Arellano和Bond（1991）動態(tài)面板數(shù)據(jù)的GMM方法。顯然，R&D的滯后對LTFP有顯著影響，而LTFP的滯后對R&D無顯著影響，這說明R&D是LTFP的Granger原因，但不存在反饋機制。結(jié)合弱外生性結(jié)論，我們認為R&D通過了強外生性檢驗。因此，我們可以估計模型來研究R&D對TFP的影響。估計模型仍然采取Arellano和Bond（1991）動態(tài)面板數(shù)據(jù)的GMM方法。我們發(fā)現(xiàn)，單從TFP對自身的效應來看，模型中TFP一期和二期滯后效應都顯著為負，這一點和國際上的研究結(jié)果不同。R&D投入對TFP的影響為正，而且顯著，但絕對值不大，即彈性系數(shù)僅為0.08。筆者認為這和我國經(jīng)濟發(fā)展模式有關(guān)，多年來，我國持續(xù)保持經(jīng)濟高速發(fā)展勢頭，但經(jīng)濟發(fā)展多依賴于政府投資型導向，因此在控制了R&D影響后，反映技術(shù)進步的TFP卻呈現(xiàn)下滑趨勢。

本文研究了遼寧省14個地級市2010年至2014年間科技投入與生產(chǎn)力的發(fā)展之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)遼寧省經(jīng)濟高速發(fā)展的同時反映技術(shù)進步的TFP并沒有相應提高，甚至在一些地區(qū)反而有下降的趨勢，這反映出遼寧省的經(jīng)濟發(fā)展依然是粗放式的。事實上，盡管有關(guān)增長方式轉(zhuǎn)型的呼聲已經(jīng)有了很多年，但遼寧省各地區(qū)迄今還是在沿襲“高投入、高消耗、高污染、低效益”的傳統(tǒng)模式，經(jīng)濟增長粗放、環(huán)境污染加劇、區(qū)域整體生態(tài)功能脆弱，已成為制約全省可持續(xù)發(fā)展的嚴重問題還顯得很突出。例如，遼寧省單位GDP的用水量為世界平均水平的2.3倍，遼寧省工業(yè)廢水排放達標率在全國31個省市中居21位，遠遠低于北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東等。事實上，不僅遼寧省如此，任何一個社會的持續(xù)發(fā)展都面臨著一個從粗放到集約、從無序到無序、從高速但震蕩到低速但平穩(wěn)的轉(zhuǎn)變過程，這也是一個社會制度逐漸成熟和完善的過程，人們的應得權(quán)利逐漸提高并與國民財富增長保持同步的過程。本研究所引起的另一個值得反思的問題是，R&D并沒有促進TFIP顯著增長。這反映出R&D的投向出了問題，它并沒有真正投入到那些真正促進生產(chǎn)率提高的領(lǐng)域，也沒有交付給真正有創(chuàng)造力的科研人員。顯然，前者反映出我們對當前影響TFP的關(guān)鍵鏈還沒有搞清楚，后者則反映出R&D的撥付機制本身就存在嚴重的問題。關(guān)于這一點，本研究也提供強有力的佐證，R&D強外生于TFP的發(fā)展就反映出TFP對R&D沒有反饋效應，R&D與TFP呈不同的軌道發(fā)展。因此，我們必須重新審視遼寧省R&D的投入機制，否則，經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)型就只會停留在口號上，而難以真正落到實處，最終貽誤遼寧省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的時機，在注重技術(shù)進步的現(xiàn)代社會競爭中日益處于劣勢。

參考文獻：

[1]朱春奎.財政科技投入與經(jīng)濟增長因果關(guān)系的實證研究[J].經(jīng)濟經(jīng)緯，2014.

[2]張驚天.上海地方財政科技投入與經(jīng)濟增長的協(xié)整分析[J].中國管理科學，2015.