創(chuàng)新驅(qū)動研究綜述

王芳

[摘要]在新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，低水平的發(fā)展模式已經(jīng)阻礙了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，創(chuàng)新驅(qū)動正在成為我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動日益成為學(xué)界研究熱點之一，通過對國內(nèi)外創(chuàng)新驅(qū)動的研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)：國外關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵、重要性實施內(nèi)容及路徑的研究主要從競爭優(yōu)勢、所處位置和路徑轉(zhuǎn)換等角度展開的；國內(nèi)對這方面的研究則從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、驅(qū)動過程、產(chǎn)業(yè)選擇、路徑選擇等視角展開，還有部分學(xué)者對美、德、日等成功實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的國家進(jìn)行了實證研究。未來研究應(yīng)著力加強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動的政策支持、創(chuàng)新驅(qū)動各環(huán)節(jié)之間的有效關(guān)聯(lián)，地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式的實證研究等。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新驅(qū)動；創(chuàng)新環(huán)境；創(chuàng)新路徑

[中圖分類號]F270[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A[DOI]10.3969/j.issn.1009-3729.2015.03.014

進(jìn)入21世紀(jì)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會生活的方方面面，文化創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、金融創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等不斷涌現(xiàn)。中共十八大明確提出“堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”[1]。2013年9月，中共中央政治局在“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”集體學(xué)習(xí)時，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)“實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略決定著中華民族的前途命運(yùn)”[2]?？梢姡谖覈M(jìn)入經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的新階段，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，既是形勢所迫，也是面向未來的一項重大舉措。當(dāng)前，創(chuàng)新驅(qū)動日益成為學(xué)術(shù)研究熱點，本文擬對國內(nèi)外學(xué)術(shù)界創(chuàng)新驅(qū)動的概念、重要性，實施內(nèi)容及路徑的研究現(xiàn)狀作一梳理，旨在為我國成功實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略提供理論借鑒。

一、創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵及重要性研究

1.創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵

創(chuàng)新驅(qū)動的概念最早是由美國學(xué)者邁克爾·波特[3]在《國家競爭優(yōu)勢》中提出來的，他認(rèn)為國家競爭力發(fā)展分為四個階段，即要素驅(qū)動、投資驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動和財富驅(qū)動，而創(chuàng)新驅(qū)動是企業(yè)持續(xù)保持競爭優(yōu)勢、增強(qiáng)市場適應(yīng)能力和競爭能力的原動力，它是以高技術(shù)和新知識作為最重要的資源，以增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力，從而驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。

我國學(xué)者洪銀興[4]從經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的角度，將創(chuàng)新驅(qū)動定義為：依靠知識資本、人力資本和激勵創(chuàng)新制度等無形要素，實現(xiàn)要素的新組合，是科學(xué)技術(shù)成果在生產(chǎn)和商業(yè)上的應(yīng)用和擴(kuò)散，是創(chuàng)造新的增長要素。劉志彪[5]從經(jīng)濟(jì)增長動力轉(zhuǎn)變的角度指出，創(chuàng)新驅(qū)動是推動經(jīng)濟(jì)增長的動力和引擎，創(chuàng)新意味著從主要依靠技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿，轉(zhuǎn)向主要依靠自主設(shè)計、研發(fā)和發(fā)明，以及知識的生產(chǎn)和創(chuàng)造。

此外，我國還有學(xué)者從創(chuàng)新驅(qū)動的過程對創(chuàng)新驅(qū)動進(jìn)行了定義。張銀銀等[6]認(rèn)為：創(chuàng)新驅(qū)動是一個系統(tǒng)工程，分為前端驅(qū)動階段、中端驅(qū)動階段和后端驅(qū)動階段；前端驅(qū)動是知識的創(chuàng)造和積累，中端驅(qū)動是科技成果的轉(zhuǎn)化，后端驅(qū)動是直接面向市場。在創(chuàng)新資源分布不均的前提下，三個不同的階段要素相互影響、相互作用，形成復(fù)雜多樣的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。陳勇星等[7]認(rèn)為：創(chuàng)新驅(qū)動分為廣義和狹義兩種。廣義的創(chuàng)新驅(qū)動是指從資源投入到創(chuàng)新活動、再到驅(qū)動活動、最后到實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的全過程；狹義的創(chuàng)新驅(qū)動僅指創(chuàng)新和驅(qū)動兩個子過程。在創(chuàng)新驅(qū)動的過程中，先有創(chuàng)新后有驅(qū)動，創(chuàng)新是驅(qū)動的前提條件，而驅(qū)動是創(chuàng)新的必然結(jié)果。

2.創(chuàng)新驅(qū)動的重要性

馬克教授[8]認(rèn)為，在新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式形成過程中，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展處于樞紐環(huán)節(jié)（見圖1），其既是增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新動力的重要目的，又是激發(fā)市場主體發(fā)展新活力、增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展新動力、構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系和培育開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展新優(yōu)勢的重要影響因素，還影響市場主體活力、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系與開放型經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢三者之間的相互關(guān)系，已經(jīng)成為新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式形成過程中至為關(guān)鍵的一環(huán)。

張來武[9]認(rèn)為，改革開放30多年來我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展取得了舉世矚目的成就，但也存在一些問題，其中最大的問題是發(fā)展水平低，根據(jù)邁克爾·波特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展四個階段說，中國現(xiàn)在正處于生產(chǎn)要素驅(qū)動與投資驅(qū)動并重的發(fā)展階段，走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展之路是我國全面建成小康社會的必然選擇。劉志彪[5]認(rèn)為，要打破對原有的“后發(fā)優(yōu)勢”的依賴，轉(zhuǎn)入“先發(fā)優(yōu)勢”的新的發(fā)展軌道，在制度創(chuàng)新的保障下，創(chuàng)新驅(qū)動是跨越中等收入陷阱的主要武器。任保平[10]認(rèn)為，我國已經(jīng)依靠“要素驅(qū)動”成功跨越了低收入國家的“貧困陷阱”，現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素稟賦條件（如自然資源、體制轉(zhuǎn)軌、人口、投資、外資和外貿(mào)等）發(fā)生了新的變化，要素驅(qū)動模式難以為繼，需要依靠創(chuàng)新驅(qū)動實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級、國際競爭力的提高。

由此可以看出，目前我國經(jīng)濟(jì)雖已取得了飛速的發(fā)展，但由于原有的經(jīng)濟(jì)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了新的變化，低水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而創(chuàng)新驅(qū)動是突破發(fā)展瓶頸的關(guān)鍵，是適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境的有力保障。

二、實施創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)容研究

洪銀興[4]認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動的實質(zhì)是科技創(chuàng)新，包括上游環(huán)節(jié)（科學(xué)發(fā)現(xiàn)和知識創(chuàng)新）、中游環(huán)節(jié)（孵化新技術(shù)）和下游環(huán)節(jié)（采用新技術(shù)）。企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，科技企業(yè)家是科技創(chuàng)新的組織者，創(chuàng)新園區(qū)是科技創(chuàng)新的載體，通過產(chǎn)學(xué)研平臺、創(chuàng)新人才制度和高效的創(chuàng)新政府，形成創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。張銀銀等[6]從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的角度，將創(chuàng)新驅(qū)動分為前端驅(qū)動（傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)知識積累、學(xué)習(xí)和創(chuàng)造）、中端驅(qū)動（傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的部分傳統(tǒng)企業(yè)的新技術(shù)新產(chǎn)品研發(fā)的成果轉(zhuǎn)化）和后端驅(qū)動（傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的整個過程）三個階段。這三個階段是相互影響、相互作用的循環(huán)過程：在傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型的初期，三個驅(qū)動階段可以獨立作用于轉(zhuǎn)型的某個環(huán)節(jié)或階段；當(dāng)傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級步入正軌時，三個驅(qū)動階段在空間上并存、在時間上繼起（見圖2）。

圖2創(chuàng)新驅(qū)動推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向戰(zhàn)略性

新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程

陳勇星等[7]強(qiáng)調(diào)要真正實施創(chuàng)新，以驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，在環(huán)境系統(tǒng)的影響下整個創(chuàng)新驅(qū)動過程必須依次經(jīng)過四個環(huán)節(jié)（見圖3）：集中人、財、物等創(chuàng)新資源；開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究等創(chuàng)新活動；通過各種活動把創(chuàng)新成果商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化和社會化；在創(chuàng)新驅(qū)動作用下促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。環(huán)境系統(tǒng)對創(chuàng)新過程的四個環(huán)節(jié)會產(chǎn)生全方位的影響。趙志耘[12]從經(jīng)濟(jì)增長的短期（需求端）和長期（供給端）著手進(jìn)行分析，并指出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的關(guān)鍵是人力資本的提高、企業(yè)創(chuàng)新活力的增強(qiáng)和制度創(chuàng)新。張來武[9]認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動要以人為本，打造先發(fā)優(yōu)勢和企業(yè)家驅(qū)動，關(guān)鍵是要創(chuàng)新改革的形式，更多地依靠誘導(dǎo)性制度變遷來推進(jìn)改革。

任保平[10]指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新驅(qū)動不是單一方面的創(chuàng)新，而是一種綜合創(chuàng)新：以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新形成新型產(chǎn)業(yè)體系；以科技創(chuàng)新形成完備的技術(shù)創(chuàng)新體系；以產(chǎn)品創(chuàng)新形成新市場和經(jīng)濟(jì)增長點；以制度創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供保障；以戰(zhàn)略創(chuàng)新形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的協(xié)同創(chuàng)新體系；以管理創(chuàng)新提升各類創(chuàng)新績效；以文化創(chuàng)新提供精神動力和智力支持。肖文圣[11]提出，創(chuàng)新驅(qū)動既需要科技創(chuàng)新方面的“硬創(chuàng)新”，也需要國家制度創(chuàng)新方面的“軟創(chuàng)新”，創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新市場、創(chuàng)新體制、創(chuàng)新政策等方面的“軟創(chuàng)新”能夠為“硬創(chuàng)新”提供保障和激勵。

從以上的研究中可以看出，在新的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，創(chuàng)新驅(qū)動是一種涉及多方面的綜合性創(chuàng)新，這種創(chuàng)新以科技創(chuàng)新為實質(zhì)，以人、財、物等作為創(chuàng)新的基礎(chǔ)資源，通過企業(yè)、制度、政府間相互協(xié)同作用，驅(qū)動經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

三、實施創(chuàng)新驅(qū)動的路徑研究

馬克[8]認(rèn)為，傳統(tǒng)路徑下的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是線性的、被動的，而新型路徑下的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展已經(jīng)發(fā)生了本質(zhì)的變化，從多類型創(chuàng)新到創(chuàng)新效益模經(jīng)發(fā)生了本質(zhì)的變化，從多類型創(chuàng)新到創(chuàng)新效益模擬，創(chuàng)新政策和創(chuàng)新方向及時地調(diào)整、再創(chuàng)新，以及再創(chuàng)新效益模擬，再到經(jīng)濟(jì)高級發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)路徑（見圖4）。要實現(xiàn)由傳統(tǒng)路徑向新型路徑的轉(zhuǎn)換，需要四個方面的突破，即創(chuàng)新文化建設(shè)、創(chuàng)新理論研究、創(chuàng)新體系建設(shè)、創(chuàng)新制度建設(shè)方面的突破。

陳曦[13]認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的路徑選擇是：在創(chuàng)新驅(qū)動基本格局中，確立以政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體，中介機(jī)構(gòu)積極參與、研發(fā)機(jī)構(gòu)和科研人員為創(chuàng)新源的創(chuàng)新主體系統(tǒng)，并明確各自的職責(zé)，運(yùn)用多種創(chuàng)新方法實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。各個主體協(xié)同合作，共同搭建出產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新平臺、公共服務(wù)創(chuàng)新平臺和科技創(chuàng)新投融資平臺，提供明確具體的物質(zhì)載體和有力支撐，進(jìn)而科學(xué)駕馭驅(qū)動機(jī)制，保障平臺正常運(yùn)行和創(chuàng)新驅(qū)動的可持續(xù)發(fā)展。夏天[14]認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動要以自主創(chuàng)新為根本，同時政府要出臺一系列鼓勵創(chuàng)新的政策，抓好實體經(jīng)濟(jì)，在扎實的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善與創(chuàng)新相關(guān)的金融制度，抓好虛擬經(jīng)濟(jì)，防止實體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的背離。吳鋒剛等[15]認(rèn)為，實施創(chuàng)新驅(qū)動的路徑應(yīng)根據(jù)不同的資源稟賦條件和發(fā)展環(huán)境來選擇創(chuàng)新驅(qū)動進(jìn)入戰(zhàn)略。從短期來看，可采取創(chuàng)新聚焦策略來突破創(chuàng)新系統(tǒng)的瓶頸，并帶動創(chuàng)新其他階段的發(fā)展；從長期來看，創(chuàng)新階段依次突破發(fā)展瓶頸后，可通過更加開放的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)來驅(qū)動創(chuàng)新，從而推動整個創(chuàng)新系統(tǒng)的升級。

此外，我國一些專家和學(xué)者對國外已經(jīng)成功實施創(chuàng)新驅(qū)動的國家進(jìn)行了研究，以尋找有效實施創(chuàng)新驅(qū)動的路徑。周松蘭等[16]以LED為例對中日韓戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動力進(jìn)行了比較，認(rèn)為中國與日韓的差距集中表現(xiàn)在關(guān)鍵核心技術(shù)上的差距，其實質(zhì)是創(chuàng)新驅(qū)動力生態(tài)系統(tǒng)自主創(chuàng)新能力的差距。要想跨越這一差距，就要在不同的階段采取不同的對策：在趕超準(zhǔn)備階段，可高起點引進(jìn)有高技術(shù)溢出的外資和技術(shù)，積極學(xué)習(xí)、模仿和開放創(chuàng)新；在接近趕超階段，可支持原始創(chuàng)新，促進(jìn)“官產(chǎn)學(xué)研用”相結(jié)合，為自主創(chuàng)新提供政策支持。陳強(qiáng)等[17-19]對英國、德國和美國

創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的路徑分別進(jìn)行了探索，并結(jié)合我國的實際情況，提出創(chuàng)新驅(qū)動應(yīng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略核心，應(yīng)建立完善的創(chuàng)新政策環(huán)境，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（創(chuàng)新驅(qū)動、優(yōu)勢互補(bǔ)、合作共贏），緊密聯(lián)系創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)，把知識和高技術(shù)人才作為最重要的資源，加大創(chuàng)新要素投入，打造產(chǎn)業(yè)“先發(fā)優(yōu)勢”，以新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展引領(lǐng)轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，推動區(qū)域創(chuàng)新能力均衡發(fā)展，制定更具針對性的國際科技合作策略。

以上學(xué)者從不同的角度對創(chuàng)新驅(qū)動的路徑進(jìn)行了研究，綜合來看，創(chuàng)新驅(qū)動的路徑是一個螺旋上升的過程：以自主創(chuàng)新為根本，在創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境中，使創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)協(xié)同作用，通過“創(chuàng)新—創(chuàng)新措施調(diào)整—再創(chuàng)新—創(chuàng)新措施再調(diào)整”的循環(huán)上升過程，促進(jìn)創(chuàng)新系統(tǒng)的升級和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

四、創(chuàng)新驅(qū)動研究展望

綜上所述，我國已經(jīng)處在由要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵時期，眾多專家和學(xué)者對創(chuàng)新驅(qū)動的路徑和所包含的內(nèi)容進(jìn)行了大量的研究，也有學(xué)者對美國、英國、德國、日本等已經(jīng)成功實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的國家進(jìn)行了實證研究，以尋求我國創(chuàng)新驅(qū)動的路徑和所具有的特征因素。在此研究基礎(chǔ)上，我國要想成功實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，還需要在以下幾個方面進(jìn)行進(jìn)一步的研究。

一是創(chuàng)新驅(qū)動的政策支持。政府在創(chuàng)新驅(qū)動格局中占有主導(dǎo)地位，如何優(yōu)化創(chuàng)新政策環(huán)境、政策框架（如稅務(wù)政策、知識產(chǎn)權(quán)政策、金融政策、法規(guī)政策、服務(wù)政策等），對創(chuàng)新驅(qū)動進(jìn)行有效的政策支持？如何在制定創(chuàng)新政策的過程中既要完善創(chuàng)新驅(qū)動的宏觀布局，又要結(jié)合本地實際因地、因時地制定創(chuàng)新政策？對這些問題進(jìn)行研究，對政府制定創(chuàng)新驅(qū)動的支持政策有著現(xiàn)實的指導(dǎo)意義。

二是創(chuàng)新驅(qū)動各個環(huán)節(jié)之間的有效關(guān)聯(lián)。目前，我國創(chuàng)新驅(qū)動的各個環(huán)節(jié)“政產(chǎn)學(xué)研用”之間的聯(lián)系不夠緊密，如何有效地整合資源，加強(qiáng)“政產(chǎn)學(xué)研用”之間的關(guān)系，形成各環(huán)節(jié)之間的良性互動，是需要進(jìn)一步研究的問題。

三是各地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展模式的實證研究。各個地區(qū)由于所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同，所面臨的創(chuàng)新驅(qū)動的環(huán)境也不同，因此在進(jìn)行創(chuàng)新驅(qū)動時不能一味地去模仿發(fā)達(dá)國家或城市的成功經(jīng)驗，而應(yīng)當(dāng)在大量實證研究的基礎(chǔ)上，針對當(dāng)?shù)夭煌慕?jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，制定不同的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略規(guī)劃，并針對不同階段的戰(zhàn)略規(guī)劃適時地調(diào)整創(chuàng)新驅(qū)動的環(huán)境，以確保創(chuàng)新驅(qū)動的有效實施。

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