外商直接投資對(duì)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的影響

張莉萍

(平頂山學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 平頂山 467000)

·經(jīng)濟(jì)研究·

外商直接投資對(duì)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的影響

張莉萍

(平頂山學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 平頂山 467000)

河南省作為中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的主角，正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)是新時(shí)期河南省加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本出路。近年來(lái)，河南省利用外商直接投資發(fā)展迅速，帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、對(duì)外貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，直接或間接地推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)；但同時(shí)也加重了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、形成壟斷市場(chǎng)和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步有限及加重生態(tài)環(huán)境惡化。因此，應(yīng)通過(guò)改善投資環(huán)境吸引高質(zhì)量的外資，調(diào)整政策加大對(duì)外資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向力度，創(chuàng)新利用外資方式獲取先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)外資的管理，防范環(huán)境污染，促進(jìn)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)。

外商直接投資；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；調(diào)整升級(jí)；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

一、引言

20世紀(jì)60年代，錢納里建立了著名的“雙缺口模型”，認(rèn)為引進(jìn)和利用外資有助于彌補(bǔ)儲(chǔ)蓄和外匯缺口，進(jìn)而推動(dòng)?xùn)|道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換。赫爾希曼從彌補(bǔ)“技術(shù)缺口”的角度討論了利用外資對(duì)于發(fā)展中國(guó)家調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的意義，發(fā)展了錢納里的“雙缺口模型”[1]。改革開(kāi)放以來(lái)，隨著引進(jìn)外資數(shù)量的快速增加，外商直接投資(Foreign Direct Investment，以下簡(jiǎn)稱FDI，本文外商既包括外國(guó)投資者,也包括我國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的投資者)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了巨大的影響，國(guó)內(nèi)很多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了研究，其中多數(shù)是研究FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的積極影響：張帆、鄭京平認(rèn)為跨國(guó)公司有利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向具有更高的資源配置優(yōu)化率轉(zhuǎn)化[2]；江小涓認(rèn)為FDI能夠通過(guò)改造資產(chǎn)質(zhì)量、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和帶動(dòng)配套產(chǎn)業(yè)來(lái)促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),內(nèi)資不能代替外資[3]；王軍認(rèn)為FDI通過(guò)促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)等作用機(jī)制對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)生作用[4]；宋京認(rèn)為FDI通過(guò)出口示范效應(yīng)，使我國(guó)出口產(chǎn)品由勞動(dòng)密集型轉(zhuǎn)向資本技術(shù)密集型，從而推動(dòng)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)[5]。FDI對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來(lái)積極影響的同時(shí)也帶來(lái)了一定的消極影響：郭克莎通過(guò)分析FDI在我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)的分布以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)的分布[6]，方燕、高靜通過(guò)建立向量誤差修正模型進(jìn)行實(shí)證研究，均認(rèn)為FDI的結(jié)構(gòu)性傾斜加大了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏差[7]；宋泓、柴瑜通過(guò)實(shí)證分析得出外商投資企業(yè)的進(jìn)入加劇了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏離程度，使工業(yè)結(jié)構(gòu)效益大幅下降[8]；周愛(ài)農(nóng)等認(rèn)為“以市場(chǎng)換技術(shù)”的引資戰(zhàn)略沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，外資企業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)讓對(duì)國(guó)家整體技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)十分有限[9]；趙蓓文認(rèn)為由于外資企業(yè)的逐利本性導(dǎo)致其將污染嚴(yán)重、資源消耗較多的產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，從而加重了發(fā)展中國(guó)家的環(huán)境污染問(wèn)題[10]。國(guó)內(nèi)關(guān)于FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的研究主要集中在全國(guó)層面和東部發(fā)達(dá)地區(qū)，而針對(duì)河南省的研究較少。河南省雖然是一個(gè)內(nèi)陸省份，但隨著近年來(lái)招商引資力度的加大，利用外資發(fā)展迅速，F(xiàn)DI對(duì)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)產(chǎn)生了巨大的影響。

近年來(lái)，河南省大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，高成長(zhǎng)性產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)步伐加快，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展逐步提速，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位不斷加強(qiáng)，二、三產(chǎn)業(yè)比重逐年提高，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)取得明顯成效。但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理問(wèn)題依然突出，主要表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)比重低、新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模小，能源、原材料工業(yè)比重大，傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)逐步減弱，技術(shù)創(chuàng)新能力不足，多數(shù)產(chǎn)品處于產(chǎn)業(yè)鏈前端和價(jià)值鏈低端，行業(yè)龍頭企業(yè)少，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平不高，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展不充分等①。河南省作為中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的主角，正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系，是新時(shí)期河南省加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)快速發(fā)展的根本出路。因此，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景下研究FDI對(duì)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的影響具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、河南省利用FDI的產(chǎn)業(yè)分布狀況

改革開(kāi)放以來(lái)，河南省利用FDI規(guī)模逐步擴(kuò)大，尤其是近年來(lái)，利用FDI取得了迅速發(fā)展。2013年實(shí)際利用FDI金額134.57億美元，居中部6省第1位，同比增長(zhǎng)11.04%②，是全國(guó)同期實(shí)際利用外資增長(zhǎng)速度的2.2倍，在全國(guó)的比重達(dá)11.44%③。

(一)產(chǎn)業(yè)間分布

河南省利用FDI主要集中在第二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)利用較少，第一產(chǎn)業(yè)利用最少。第一產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用 FDI 比重一直很小，且變化不大，1992—2012年平均比重僅為2.09%。從變動(dòng)趨勢(shì)看，最近兩年所占比重有所增加，2011年所占比重達(dá)到最大，也僅僅為4.69%，2012又下降到2.43%。河南省是農(nóng)業(yè)大省，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值居全國(guó)第一位，而外商在第一產(chǎn)業(yè)的投資卻如此低，這與河南省的農(nóng)業(yè)發(fā)展很不協(xié)調(diào)。第二產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用FDI一直占主導(dǎo)地位，所占比重居高不下，1992—2012年第二產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用FDI的平均比重為75.25%，1993年比重最小，也達(dá)到了62.71%，2000年比重達(dá)到最大值90.89%。從變動(dòng)趨勢(shì)看，1992—2000年第二產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用FDI波動(dòng)較大，具有上漲的趨勢(shì)，2000年以后，第二產(chǎn)業(yè)利用FDI比重稍有波動(dòng)，但波動(dòng)不大，處于緩慢下降的趨勢(shì)。第三產(chǎn)業(yè)利用FDI較少，1992—2012年第三產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用FDI的平均比重為22.66%，2000年以前第三產(chǎn)業(yè)利用FDI比重波動(dòng)較大，有下降的趨勢(shì)，2000年以后所占比重不斷提高，具有緩慢上漲的趨勢(shì)，期間雖有波動(dòng)，但波動(dòng)不大④。對(duì)比第二產(chǎn)業(yè)利用FDI比重和第三產(chǎn)業(yè)利用FDI比重的變動(dòng)幅度及趨勢(shì)，二者具有此消彼長(zhǎng)的關(guān)系(見(jiàn)圖1)。

(二)產(chǎn)業(yè)內(nèi)分布

從FDI的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分布來(lái)看，第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)一直是外商投資的主要領(lǐng)域，2012年占河南省利用FDI總額的55.58%，其次是電力、燃?xì)?、水的生產(chǎn)、供應(yīng)業(yè)和建筑業(yè)，采礦業(yè)分布較少。近年來(lái)，河南省為了適應(yīng)世界范圍內(nèi)直接投資自由化的趨勢(shì)，進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整，逐步擴(kuò)大第三產(chǎn)業(yè)對(duì)外資的開(kāi)放程度。但FDI在第三產(chǎn)業(yè)的分布也不均衡，主要分布在房地產(chǎn)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、倉(cāng)儲(chǔ)及郵政業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)。FDI在房地產(chǎn)業(yè)的投資力度最大，占第三產(chǎn)業(yè)利用FDI數(shù)額近1/3的比例④，但受房地產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)較大的影響，外商在此行業(yè)的投資波動(dòng)也較大，這對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展產(chǎn)生不利的影響。外資在教育、衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè)、居民服務(wù)、文化、體育、娛樂(lè)業(yè)和金融業(yè)的投資力度較小。

圖1 河南省實(shí)際利用FDI三次產(chǎn)業(yè)分布狀況(單位：%)

三、FDI對(duì)河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的影響分析

(一)積極影響

1.帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。FDI為河南省的產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，特別是位于世界500強(qiáng)或處于國(guó)際同行業(yè)領(lǐng)先地位的跨國(guó)企業(yè)，不僅帶來(lái)資金和技術(shù),而且還帶來(lái)產(chǎn)品、服務(wù)、品牌、人才、市場(chǎng)、管理、機(jī)制、觀念，乃至文化。2013年河南省共新批外商投資企業(yè)344家，外企數(shù)量已達(dá)2 671家，其中境外世界500強(qiáng)企業(yè)達(dá)到81家⑤，它們具有全球最先進(jìn)的技術(shù)、管理和理念。國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司的合作，實(shí)際上是國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)企業(yè)在技術(shù)、管理和理念上的對(duì)接與合作，這是國(guó)內(nèi)企業(yè)與外商合作中獲得的最大“無(wú)形資產(chǎn)”，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以學(xué)習(xí)到世界上的先進(jìn)技術(shù)和有關(guān)企業(yè)發(fā)展的最先進(jìn)的思想和管理經(jīng)驗(yàn)。

2.促進(jìn)先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。近年來(lái)FDI在河南省越來(lái)越多地投向了技術(shù)密集度高的先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，極大地促進(jìn)了這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2013年河南省利用外資領(lǐng)域不斷拓寬，水平和質(zhì)量進(jìn)一步提高，主要表現(xiàn)在：新能源、高端機(jī)械制造、汽車零部件、電子產(chǎn)品等先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域利用外資增多，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)FDI比重達(dá)6%；現(xiàn)代服務(wù)業(yè)利用外資比重提高，新批服務(wù)業(yè)領(lǐng)域外商投資企業(yè)115個(gè)，占全省1/3，同比增加3個(gè)百分點(diǎn)；融資租賃、融資擔(dān)保、專利技術(shù)咨詢、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等領(lǐng)域均有外資進(jìn)入；跨國(guó)公司增資擴(kuò)股力度加大；單個(gè)項(xiàng)目引進(jìn)外資額增大，新批項(xiàng)目平均單個(gè)合同2 600萬(wàn)美元，比上年末增加274萬(wàn)美元⑥。

3.推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。近幾年，隨著外資企業(yè)大量進(jìn)入河南，省內(nèi)企業(yè)借助外資迅速發(fā)展壯大，使經(jīng)濟(jì)的外向度明顯提高，有力地推動(dòng)了對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展。2009年河南省的外貿(mào)進(jìn)出口總值排在全國(guó)第17位，2010年是河南省歷史上招商規(guī)模最大、來(lái)豫客商和簽約項(xiàng)目最多、合同金額最大的一年，尤其是成功地引進(jìn)了富士康企業(yè)。2013年進(jìn)出口總值599.5億美元，比2012年增長(zhǎng)了15.9%，外貿(mào)進(jìn)出口規(guī)模居中部6省第1，外貿(mào)進(jìn)出口增速排在全國(guó)第8位，進(jìn)出口規(guī)模排在全國(guó)第12位。2013年富士康集團(tuán)在河南省所屬企業(yè)進(jìn)出口總值354.9億美元，占全省進(jìn)出口的59.2%，富士康進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)全省外貿(mào)的貢獻(xiàn)率為74.2%，全省外貿(mào)進(jìn)出口增長(zhǎng)15.9%中有11.8個(gè)百分點(diǎn)是由富士康拉動(dòng)的⑦。可見(jiàn)，河南省對(duì)外貿(mào)易的飛速發(fā)展，離不開(kāi)富士康集團(tuán)，而且受富士康帶動(dòng)，出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)更趨于優(yōu)化，2013年上半年高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口完成131.5億美元，增長(zhǎng)24.1%，超過(guò)河南省平均增速11.7個(gè)百分點(diǎn)，占比54%⑧。富士康的到來(lái)，短期內(nèi)對(duì)進(jìn)出口有較大的拉動(dòng)作用，從長(zhǎng)期來(lái)看，將對(duì)河南省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。富士康入駐河南省被譽(yù)為是河南省在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面的標(biāo)志性事件，無(wú)論從技術(shù)含量、項(xiàng)目規(guī)模還是產(chǎn)業(yè)影響來(lái)看，都具有里程碑意義。

4.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集群是在一定空間范圍內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的高度集中，可以提高產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展能夠調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建設(shè)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)桨l(fā)展、專業(yè)化分工協(xié)作，增強(qiáng)集群協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)二、三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，形成各具特色的產(chǎn)業(yè)集群，對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。2013年，河南省180個(gè)產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)實(shí)際利用外資76.33億美元，占全省的56.7%，增長(zhǎng)19.2%，指標(biāo)增幅高于全省平均水平11個(gè)百分點(diǎn)以上⑨。2014年上半年，香港華潤(rùn)集團(tuán)、富士康等大型企業(yè)與河南省的戰(zhàn)略合作進(jìn)一步深化，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)實(shí)際利用外資41.4億美元，同比增長(zhǎng)21.4%，占全省到位外資總額的60.9%⑩。可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)已逐漸成為河南省招商引資的主平臺(tái)、外商投資的主陣地。產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)利用外資的“磁場(chǎng)效應(yīng)”集中釋放，吸引了與外資企業(yè)配套的多家上下游企業(yè)的到來(lái)，涉及產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，形成了產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的“雁陣效應(yīng)”。

(二)消極影響

1.加重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡。近年來(lái)河南省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷地向著合理化方向發(fā)展，但仍存在著較大問(wèn)題，突出表現(xiàn)為第一、二產(chǎn)業(yè)比重偏高, 第三產(chǎn)業(yè)比重偏低。2012年河南省三次產(chǎn)業(yè)比為12.7∶56.3∶31.0，第一、二產(chǎn)業(yè)比重分別比全國(guó)高2.6個(gè)和11個(gè)百分點(diǎn)，第三產(chǎn)業(yè)比重低于全國(guó)13.6個(gè)百分點(diǎn)。可見(jiàn)，河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展水平低于全國(guó)平均水平，今后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)遵循產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的規(guī)律，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，順應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著 “三二一 ”方向演變的趨勢(shì)。河南省利用FDI主要集中在第二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)利用較少，第一產(chǎn)業(yè)利用極少。外資能夠帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，但外商對(duì)農(nóng)業(yè)的投資意愿較低，這將不利于現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展。FDI主要分布在第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)，尤其是資源消耗較多的行業(yè)以及勞動(dòng)密集的行業(yè)；FDI在第二產(chǎn)業(yè)還較多的投向于電力、燃?xì)?、水的生產(chǎn)、供應(yīng)業(yè)和建筑業(yè)等具有高壟斷、高收益性質(zhì)的行業(yè)，F(xiàn)DI在第二產(chǎn)業(yè)的行業(yè)分布不利于第二產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，更不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)。FDI在第三產(chǎn)業(yè)較多地流向?qū)哟屋^低的房地產(chǎn)業(yè)、商業(yè)等利潤(rùn)較高的產(chǎn)業(yè)，而流向較高層次的通信、金融保險(xiǎn)、衛(wèi)生體育和社會(huì)福利業(yè)、教育、文化藝術(shù)和廣播電影電視業(yè)、科研和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)部門較少，尤其是科教文衛(wèi)部門更少。FDI產(chǎn)業(yè)投向的不合理，加重了河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不平衡發(fā)展，阻礙了河南省經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展。

2.壟斷市場(chǎng)和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步有限。目前，獨(dú)資和合資經(jīng)營(yíng)已經(jīng)成為FDI在河南省的主要形式，其中，外商獨(dú)資的比例越來(lái)越高，特別是在新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)領(lǐng)域。FDI已經(jīng)在部分行業(yè)實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)控制，特別是在輕工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)，壟斷狀況已經(jīng)非常突出?？鐕?guó)公司憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，對(duì)河南省的一些企業(yè)構(gòu)成很大的進(jìn)入壁壘，排斥這些企業(yè)并抑制某些行業(yè)的發(fā)展，這對(duì)于河南省產(chǎn)業(yè)的均衡發(fā)展是非常不利的。引進(jìn)外資確實(shí)對(duì)技術(shù)進(jìn)步起到了積極的作用，但外資企業(yè)的技術(shù)溢出遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期。河南省所引進(jìn)的大多數(shù)是國(guó)外二、三流技術(shù)，技術(shù)含量低，真正屬于世界領(lǐng)先技術(shù)的很少，而且跨國(guó)公司為保持技術(shù)領(lǐng)先地位，一般不轉(zhuǎn)讓最先進(jìn)技術(shù)，除非取得絕對(duì)控股權(quán)；加之省內(nèi)企業(yè)研發(fā)水平低，技術(shù)轉(zhuǎn)化水平差，并沒(méi)有通過(guò)合資經(jīng)營(yíng)吸收先進(jìn)的技術(shù)來(lái)提高自主研發(fā)的能力?？梢?jiàn)，外資在促進(jìn)河南省技術(shù)進(jìn)步方面的作用非常有限。

3.加重生態(tài)環(huán)境惡化。目前，國(guó)際上關(guān)于外資企業(yè)與新興發(fā)展中東道國(guó)環(huán)境問(wèn)題的觀點(diǎn)莫衷一是，但是頻頻出現(xiàn)的外資企業(yè)環(huán)境污染事件卻值得人們深入思考。FDI在河南省主要投向勞動(dòng)密集型的高污染高消耗的行業(yè)，涉及食品、電子、化工、醫(yī)藥、機(jī)械制造等諸多行業(yè)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，外商在河南省的投資中高污染行業(yè)占1/3以上。近些年來(lái)，在河南的外資企業(yè)環(huán)境違法行為事件時(shí)有發(fā)生，對(duì)河南的生態(tài)環(huán)境造成了嚴(yán)重的負(fù)面影響。2014年4月河南天方藥業(yè)股份有限公司廢水總排口化學(xué)需氧量排放連續(xù)5日均值濃度超標(biāo)，河南省環(huán)保廳對(duì)其下達(dá)了環(huán)境違法處罰決定書(shū)，被處罰款79萬(wàn)元。2011年6月河南省潢川縣城居民出現(xiàn)大面積腹瀉事件，被認(rèn)為是河南華英農(nóng)業(yè)發(fā)展股份有限公司所致。據(jù)潢川縣環(huán)境保護(hù)局稱，華英農(nóng)業(yè)下屬來(lái)龍鄉(xiāng)櫻桃谷鴨廠日排廢水約15噸，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)，該廠外排廢水化學(xué)需氧量超標(biāo)嚴(yán)重，懸浮物輕度超標(biāo)。

四、河南省利用FDI促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的對(duì)策

(一)改善投資環(huán)境，吸引高質(zhì)量的外資

投資環(huán)境的好壞不僅決定利用FDI的數(shù)量，而且決定吸引與利用FDI的質(zhì)量。河南省不僅要從硬件上改善投資環(huán)境，而且應(yīng)特別注重改善投資的軟環(huán)境。在硬環(huán)境方面，要努力加快能源、交通、通信、電力、供水等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，提高產(chǎn)業(yè)配套能力。在軟環(huán)境方面，第一，河南省相關(guān)政府部門應(yīng)充分利用好“中國(guó)河南國(guó)際投資經(jīng)貿(mào)洽談會(huì)”“豫港投資貿(mào)易洽談會(huì)”和“中部投資貿(mào)易博覽會(huì)”等平臺(tái)進(jìn)行宣傳與推廣。第二，出臺(tái)并完善外商投資的法律法規(guī)和政策，特別是服務(wù)業(yè)吸收外商投資的法律法規(guī)，拓寬外商投資領(lǐng)域，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放；完善創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)規(guī)定，為高科技企業(yè)的創(chuàng)辦和發(fā)展創(chuàng)造條件，鼓勵(lì)外商投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。第三，簡(jiǎn)化外資審批程序，提高政府辦事效率，注重保持相關(guān)政策法規(guī)的相對(duì)穩(wěn)定性和連續(xù)性，切實(shí)保障外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理自主權(quán)。第四，健全自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，吸引外資在河南省進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。第五，打破壟斷，取消不合理限制，為外商投資企業(yè)營(yíng)造公平、公開(kāi)和高效的市場(chǎng)環(huán)境。

(二)調(diào)整外資政策，加大對(duì)外資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向力度

FDI在河南省的產(chǎn)業(yè)分布不均，應(yīng)調(diào)整外資政策，結(jié)合河南省的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，加大對(duì)外資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向力度，引導(dǎo)FDI投向發(fā)展薄弱的產(chǎn)業(yè)。針對(duì)河南省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展落后的現(xiàn)狀，應(yīng)出臺(tái)外資投向農(nóng)業(yè)的優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)外資向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)投入，提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平，加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。針對(duì)河南省傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)逐步減弱，技術(shù)創(chuàng)新能力不足，多數(shù)產(chǎn)品處于產(chǎn)業(yè)鏈前端和價(jià)值鏈低端，新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模小的產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，應(yīng)當(dāng)重視吸引外資參與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造升級(jí)，提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，加強(qiáng)外資對(duì)于新興信息產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新能源和新材料等新興產(chǎn)業(yè)的投入。河南省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展比較落后，應(yīng)加強(qiáng)外資對(duì)金融保險(xiǎn)、咨詢、信息服務(wù)、科技開(kāi)發(fā)、商務(wù)服務(wù)、物流服務(wù)、教育培訓(xùn)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的投入，以促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的提高和經(jīng)營(yíng)效率的改善。河南省產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平不高，行業(yè)龍頭企業(yè)少，應(yīng)鼓勵(lì)世界500強(qiáng)或處于國(guó)際同行業(yè)領(lǐng)先地位的跨國(guó)企業(yè)多向產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)投資，并結(jié)合各產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)特色和發(fā)展優(yōu)勢(shì)，利用大型跨國(guó)企業(yè)的“磁場(chǎng)效應(yīng)”，吸引更多的上下游企業(yè)的到來(lái)，形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈條，增強(qiáng)集群協(xié)同效應(yīng)，形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)集群。

(三)創(chuàng)新利用FDI方式，獲取先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)

FDI的經(jīng)營(yíng)方式影響區(qū)域從外資企業(yè)獲取先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，合資和合作經(jīng)營(yíng)方式是較理想的“以市場(chǎng)換技術(shù)”途徑，獨(dú)資經(jīng)營(yíng)方式在這個(gè)方面的效果則非常有限。FDI在河南省的經(jīng)營(yíng)方式主要是獨(dú)資經(jīng)營(yíng)，因此要通過(guò)FDI獲取需要的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，就必須創(chuàng)新利用FDI的方式。第一，應(yīng)逐步改變FDI中獨(dú)資為主的趨勢(shì)，鼓勵(lì)和扶持合資、合作以及參股、并購(gòu)等投資方式的外資, 尤其是對(duì)愿意轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)的外商合資企業(yè)應(yīng)給予更大的支持。第二，加快引進(jìn)外商股份制經(jīng)營(yíng)方式，這不僅可以更加有效地吸引外商轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，而且可以完善國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和建設(shè)現(xiàn)代公司制度。第三，通過(guò)土地、稅收等優(yōu)惠條件鼓勵(lì)外資投向高端制造業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、新能源和節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，并積極引導(dǎo)外資與本地企業(yè)的結(jié)合，特別是在技術(shù)研發(fā)和管理上的合資合作。第四，吸引跨國(guó)公司在河南省設(shè)立區(qū)域總部、職能總部、研發(fā)中心和銷售中心，并推進(jìn)已在河南省投資的跨國(guó)公司設(shè)立技術(shù)研發(fā)中心，培育生產(chǎn)制造中心、服務(wù)中心和地區(qū)營(yíng)運(yùn)中心[11]。

(四)加強(qiáng)對(duì)外資的管理，防范環(huán)境污染

近年來(lái)，隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)向中西部轉(zhuǎn)移，以及內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外資的饑渴，地方政府對(duì)外資重?cái)?shù)量輕效益，忽視了對(duì)資源和環(huán)境的保護(hù)，造成很多外資進(jìn)入了高污染產(chǎn)業(yè)，加重了環(huán)境污染。環(huán)境問(wèn)題不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，因此河南省需要從以下幾個(gè)方面來(lái)加強(qiáng)對(duì)外資的管理，防范環(huán)境污染。第一，制定和完善相關(guān)的法律、法規(guī)。相關(guān)法律的缺失是外資企業(yè)敢于對(duì)新興發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移環(huán)境污染的重要原因之一，因此應(yīng)該修改和完善《環(huán)境保護(hù)法》和環(huán)境司法制度，強(qiáng)化行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)的有效配合，加大對(duì)環(huán)境污染犯罪的懲治力度，避免外資企業(yè)一邊交罰款，一邊繼續(xù)超標(biāo)排放現(xiàn)象的發(fā)生。第二，提高引進(jìn)外資的門檻。在引進(jìn)外資時(shí)，應(yīng)成立項(xiàng)目評(píng)估小組，通過(guò)對(duì)引進(jìn)外資的質(zhì)量進(jìn)行科學(xué)指標(biāo)評(píng)估和環(huán)境指標(biāo)評(píng)估，對(duì)可能產(chǎn)生嚴(yán)重環(huán)境污染的項(xiàng)目，要根據(jù)實(shí)際情況加以限制或禁止。第三，公開(kāi)環(huán)境信息，加強(qiáng)輿論監(jiān)督。以環(huán)境信息公開(kāi)為手段，建立政府與公眾良性互動(dòng)的環(huán)保公共關(guān)系，通過(guò)增強(qiáng)信息透明度、及時(shí)公布環(huán)境評(píng)估結(jié)果、及時(shí)報(bào)道外資企業(yè)環(huán)境污染事件等方式，形成一定的公眾輿論壓力，提升外資企業(yè)自主環(huán)保守法的意識(shí)和能力，推動(dòng)外資企業(yè)積極承擔(dān)相應(yīng)的企業(yè)社會(huì)環(huán)境責(zé)任[10]。

注釋：

①《河南省人民政府關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整的指導(dǎo)意見(jiàn)》，參見(jiàn)http://www.henan.gov.cn/zwgk/system/2014/01/12/010446097.shtml。

②《81家境外世界500強(qiáng)來(lái)豫投資 河南38家企業(yè)境外上市》，參見(jiàn)http://news.dahe.cn/2014/01-23/102615916.html。

③ 《2013年中國(guó)實(shí)際利用外資同比增長(zhǎng)5.25%》，參見(jiàn)http://www.chinairn.com/news/20140211/163015728.html。

④ 根據(jù)2013年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算整理。

⑤《81家境外世界500強(qiáng)企業(yè)落戶河南》，參見(jiàn)http://cjb.newssc.org/html/2014-01/29/content_1993450.htm。

⑥《我省2013年實(shí)際利用外資突破134億美元》，參見(jiàn)http://finance.sina.com.cn/roll/20140116/104317973992.shtml。

⑦《河南進(jìn)出口599.5億美元，中部第一》，參見(jiàn)http://newpaper.dahe.cn/hnsb/html/2014-01/28/content_1023668.htm?div=-1。

⑧《2013年上半年河南省進(jìn)出口位居中部六省第一》，參見(jiàn)http://www.hnr.cn/news/snxw/201307/t20130723_534629.html。

⑨《中原聚變正當(dāng)時(shí) 2013河南產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)固投12 700億》，參見(jiàn)http://hn.ifeng.com/jingji/zhongyuanjingji/detail_2014_03/17/1986621_0.shtml。

⑩《河南省產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)：推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)與發(fā)展》，參見(jiàn)http://www.henan.gov.cn/jrhn/system/2014/08/10/010490281.shtml。

[1] 鐘 良,于軍威.FDI對(duì)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織的影響研究綜述[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯,2005,(2):21-23.

[2] 張 帆,鄭京平.跨國(guó)公司對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和效率的影響[J].經(jīng)濟(jì)研究,1999,(1):45-52.

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[10] 趙蓓文.外商直接投資是否加劇了環(huán)境污染[N].文匯報(bào),2011-10-10(B).

[11] 何學(xué)松.河南省利用外商直接投資的結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)實(shí)證研究[J].信陽(yáng)師范學(xué)院學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版) 2012,32(2):55-59.

(責(zé)任編輯：吉家友)

2014-11-06

河南省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目 (132400410005)

張莉萍(1982-)，女，河南信陽(yáng)人，碩士，講師，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

F830.59

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1003-0964(2015)02-0050-05