中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)證分析

王 敏，辜勝阻(.武漢大學(xué)戰(zhàn)略管理研究院，湖北 武漢 430072；2.中國(guó)

(綿陽(yáng))科技城管委會(huì)，四川 綿陽(yáng) 621000)

中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)證分析

王 敏1,2，辜勝阻1(1.武漢大學(xué)戰(zhàn)略管理研究院，湖北 武漢 430072；2.中國(guó)

(綿陽(yáng))科技城管委會(huì)，四川 綿陽(yáng) 621000)

本文利用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，綜合運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，從投入能力、產(chǎn)出能力和創(chuàng)新效率三個(gè)方面對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：從縱向時(shí)間維度看，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出能力均呈現(xiàn)不斷大幅提升的態(tài)勢(shì)；但是從橫向行業(yè)維度看，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出表現(xiàn)出顯著的行業(yè)集中特征；在創(chuàng)新效率方面，各個(gè)行業(yè)存在明顯差異，部分行業(yè)甚至面臨投入冗余與產(chǎn)出不足并存的問(wèn)題。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；創(chuàng)新投入；創(chuàng)新產(chǎn)出；創(chuàng)新效率

1 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入分析

1.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的總體概況

改革開(kāi)放以來(lái)，特別是第九個(gè)五年計(jì)劃以來(lái)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，從物資資本投入來(lái)看，1995—2012年期間，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從17.85億元增加到1733.81億元，增長(zhǎng)了96.15倍。研發(fā)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的比重也從0.46%上升到1.70%，接近翻了兩番，研發(fā)強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于制造業(yè)的平均水平。與之同時(shí)，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入從32.38億元增加到2128.19億元，17年的平均投入增速達(dá)到29.12%。從人力資本投入來(lái)看，1995—2012年期間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量投入也從5.78萬(wàn)人年增加到62.32萬(wàn)人年，平均增長(zhǎng)16.72%(見(jiàn)圖1)。

圖1 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入變化情況

與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高創(chuàng)新投入特征更加明顯。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入差距不斷拉大的趨勢(shì)更趨明顯。根據(jù)我們對(duì)大中型企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度的測(cè)算，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入差距由2005年的0.63個(gè)百分點(diǎn)上升到2011年的0.93個(gè)百分點(diǎn)(見(jiàn)圖2)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)更加凸顯。

1.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的行業(yè)特征

從縱向上看，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入規(guī)模變化和增長(zhǎng)速度均呈現(xiàn)出明顯的行業(yè)差異。1995—2012年期間，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)兩大行業(yè)遙遙領(lǐng)先，明顯高出中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體投入水平。由表1可知：兩個(gè)行業(yè)2012年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入分別較1995年增加了308.54倍、45.33倍、159.94倍和185.02倍、21.12倍、97.62倍。1996—2012年的17年里，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出平均增長(zhǎng)了56.91%，研發(fā)人員投入平均增長(zhǎng)了36.74%，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出平均增長(zhǎng)了43.52%，分別高出中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體水平約25、20和14個(gè)百分點(diǎn)。電子及通信設(shè)備制造業(yè)的三項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新投入也都高出產(chǎn)業(yè)整體水平4個(gè)百分點(diǎn)以上。但從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度來(lái)看，電子計(jì)算機(jī)及通信設(shè)備制造業(yè)也是增幅最小的行業(yè)，1995—2012年期間僅增長(zhǎng)了0.63個(gè)百分點(diǎn)，低于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均增幅約1.26個(gè)百分點(diǎn)。

圖2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度比較

從橫向上看，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)規(guī)模和發(fā)展特征的差異，技術(shù)創(chuàng)新投入存量也呈現(xiàn)明顯的行業(yè)差異。在研發(fā)投入總量方面，電子及通信設(shè)備制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模長(zhǎng)期“獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷”，超過(guò)整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的一半。2005年這一比重達(dá)到最大值，約占到整個(gè)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的65%。近年來(lái)，由于醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)研發(fā)投入規(guī)模擴(kuò)張加快，電子及通信設(shè)備制造業(yè)研發(fā)投入占產(chǎn)業(yè)總投入的比重有所下降。到2012年，該行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為954.09億，約占整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入總量的55%。

從研發(fā)投入強(qiáng)度看，航天航空器制造業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度最大，2012年達(dá)到7.03%，高出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)平均水平近5個(gè)百分點(diǎn)。同樣，航天航空器制造業(yè)也是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)強(qiáng)度增幅最大的行業(yè)，1995—2012年間增長(zhǎng)了4.55個(gè)百分點(diǎn)，高出平均增幅約2.65個(gè)百分點(diǎn)。

表1 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入變化

注：(1)規(guī)模數(shù)據(jù)為2012年各項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新投入相對(duì)于1995年投入水平發(fā)生的變化；(2)速度數(shù)據(jù)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)1996—2012年的平均增長(zhǎng)速度；(3)研發(fā)人員投入量為研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量。

2 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出分析

2.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的總體概況

伴隨技術(shù)創(chuàng)新投入增長(zhǎng)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出也是碩果累累，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、發(fā)明專(zhuān)利擁有量、新產(chǎn)品產(chǎn)值和銷(xiāo)售收入都呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。1996—2012年間，中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量和有效發(fā)明專(zhuān)利擁有量分別年均增長(zhǎng)43.01%和43.88%。2012年產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到12.78萬(wàn)件，擁有有效發(fā)明專(zhuān)利11.58萬(wàn)件，與1995年專(zhuān)利產(chǎn)出相比，總量增長(zhǎng)均超過(guò)200倍。與之同時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果向經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化也取得巨大成就。截至2012年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入達(dá)到25571.04億元，較1995年增長(zhǎng)了46.5倍，在過(guò)去17年里平均增速接近30%。在整個(gè)工業(yè)體系中，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)實(shí)力和技術(shù)產(chǎn)出能力正發(fā)生巨大變化，專(zhuān)利申請(qǐng)量占工業(yè)行業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)總量的比重已達(dá)到30%左右，有效發(fā)明專(zhuān)利占比接近50%，在整個(gè)工業(yè)行業(yè)中的“創(chuàng)新主導(dǎo)”地位日益顯現(xiàn)(見(jiàn)表2)。

2.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的行業(yè)特征

近二十年來(lái)，由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)發(fā)展速度和創(chuàng)新投入的巨大差異，各行業(yè)產(chǎn)出增速和產(chǎn)出構(gòu)成表現(xiàn)出明顯的行業(yè)差距。與1995年研發(fā)產(chǎn)出水平相比，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)的專(zhuān)利產(chǎn)出規(guī)模增長(zhǎng)達(dá)數(shù)百倍，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均水平。從各行業(yè)研發(fā)產(chǎn)出和產(chǎn)品效益的增速看，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)的新產(chǎn)品總產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的增幅規(guī)模也遙居榜首，明顯高于其他所有行業(yè)。

與技術(shù)創(chuàng)新投入“一頭獨(dú)大”的行業(yè)分布格局相同，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出也呈現(xiàn)出明顯的行業(yè)集中特征。目前，電子及通信設(shè)備制造業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量和發(fā)明專(zhuān)利擁有占整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)產(chǎn)出總量的比重超過(guò)60%，而其他行業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出成果比重均在10%左右，最低的航空航天器制造業(yè)2012年專(zhuān)利申請(qǐng)量?jī)H占3.04%，發(fā)明專(zhuān)利擁有量比重不到2%。

表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利產(chǎn)出比較 單位:%

注：(1)表中數(shù)據(jù)為各項(xiàng)指標(biāo)占整個(gè)工業(yè)行業(yè)部門(mén)相應(yīng)年份總量的比重；(2)所有數(shù)據(jù)均為大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)。

電子及通信設(shè)備制造業(yè)相對(duì)較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力和產(chǎn)出能力也使其具有較為突出的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。如表3所示，電子及通信設(shè)備制造業(yè)的新產(chǎn)品總產(chǎn)值和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入均占到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品總產(chǎn)出的50%以上，儼然已成為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)行業(yè)。特別是近年來(lái)華為、中興等本土通信設(shè)備制造企業(yè)的異軍突起和快速成長(zhǎng)，使得中國(guó)通信設(shè)備制造業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的地位和話(huà)語(yǔ)權(quán)得以顯著提升。隨著國(guó)家越來(lái)越重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尤其鼓勵(lì)和支持技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境和制度環(huán)境不斷優(yōu)化，醫(yī)藥制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也呈現(xiàn)出快速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模和產(chǎn)出能力不斷提升，日益成為推動(dòng)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和提升國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的新生力量。

表3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力比較 單位：%

3 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)

3.1 技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)的一般方法

通過(guò)對(duì)SFA和DEA方法的比較，我們將選擇DEA方法。這主要是因?yàn)镾FA方法通常是用于評(píng)價(jià)多個(gè)投入、一個(gè)產(chǎn)出的情況，同時(shí)該方法需要考慮生產(chǎn)函數(shù)、技術(shù)無(wú)效率分布的具體形式。然而，對(duì)于復(fù)雜系統(tǒng)的效率評(píng)價(jià)，使用該方法的各項(xiàng)條件可能難以滿(mǎn)足，特別是生產(chǎn)函數(shù)的選擇[1]。DEA方法能夠用于評(píng)價(jià)多項(xiàng)投入和產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)的效率，且無(wú)需考慮生產(chǎn)前沿的具體形式，這是其最大的優(yōu)點(diǎn)。創(chuàng)新本身是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其投入產(chǎn)出也呈現(xiàn)多樣化。同時(shí)各行業(yè)的創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)可能存在較大差異，具體、統(tǒng)一的生產(chǎn)函數(shù)估算難度較大。

在模型的選擇上，我們選擇基于規(guī)模收益可變的BC2模型。這是Banker，Charnes和Cooper基于生產(chǎn)可能集錐性假設(shè)不成立情況提出的一種評(píng)價(jià)生產(chǎn)技術(shù)相對(duì)有效的模型[2-3]。該模型是在規(guī)模報(bào)酬不變的C2R模型基礎(chǔ)上的改進(jìn)，為生產(chǎn)可能集建立起凸性性質(zhì)、無(wú)效率性質(zhì)、射線(xiàn)無(wú)限制性質(zhì)和最小外插性質(zhì)四項(xiàng)公理，并引進(jìn)了Shepherd距離函數(shù)的概念，將綜合效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。同時(shí)，基于BC2模型分析結(jié)果中包含了更多的決策信息，有助于發(fā)現(xiàn)決策單元非有效的原因，提出更有針對(duì)性的調(diào)整方案[4]。

由于技術(shù)創(chuàng)新的全過(guò)程包含了創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果的研究開(kāi)發(fā)階段和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)效益的成果轉(zhuǎn)化階段。因此，我們借鑒江劍和官建成等人的做法[5],結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新的階段性特征，從研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率兩個(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。在第一個(gè)階段，選擇研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量作為創(chuàng)新投入變量，以專(zhuān)利申請(qǐng)量和發(fā)明專(zhuān)利擁有量為創(chuàng)新產(chǎn)出變量。主要是因?yàn)镽&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)的最主要的財(cái)力保障。研發(fā)人員投入是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的主體和實(shí)際參與者，R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量既能體現(xiàn)真正從事科研工作的人員數(shù)量，也能體現(xiàn)科研強(qiáng)度、質(zhì)量與效率，有效衡量了創(chuàng)新人力資源的保有程度及投入狀況。在產(chǎn)出方面，專(zhuān)利是產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)的直接輸出，也是國(guó)際上通用的、衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)[6]。第二階段是技術(shù)成果轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)績(jī)效的重要階段，就是要把專(zhuān)利成果開(kāi)發(fā)為市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品。因此我們將第一階段的專(zhuān)利產(chǎn)出和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入作為成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新投入，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入作為創(chuàng)新產(chǎn)出的衡量指標(biāo)。

同時(shí)，我們以14個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)子行業(yè)為樣本，選取1995—2012年規(guī)模以上企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，所有數(shù)據(jù)均來(lái)自相關(guān)年份的《中國(guó)高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于從創(chuàng)新投入到產(chǎn)出之間存在時(shí)滯問(wèn)題，我們借鑒大多數(shù)學(xué)者的做法，采取兩年的固定時(shí)滯。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和R&D經(jīng)費(fèi)支出均以1995年為基期折算為可比價(jià)。

3.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)研發(fā)效率分析

從表4的評(píng)價(jià)結(jié)果可以看出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)平均綜合研發(fā)效率僅為0.408，總體水平還比較低。在14個(gè)評(píng)價(jià)單元中，僅有航空航天器制造、通信設(shè)備制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造和電子器件制造五個(gè)行業(yè)高于平均水平。其中，航空航天器制造的綜合研發(fā)效率處于前沿面上，表明該行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入要素的使用效率及要素組合、規(guī)模均達(dá)到最佳匹配。從效率分解情況看，純技術(shù)效率高于平均水平的行業(yè)有7個(gè)，約占到總數(shù)的一半。其中，廣播電視設(shè)備制造業(yè)、其他電子制造和辦公設(shè)備制造業(yè)的純技術(shù)效率值為1，意味著這些產(chǎn)業(yè)在給定研發(fā)投入水平下已經(jīng)實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出，無(wú)法通過(guò)增加要素投入提高創(chuàng)新產(chǎn)出。這些行業(yè)綜合研發(fā)效率不高的主要原因是規(guī)模效率相對(duì)不足。規(guī)模效率高于平均水平的行業(yè)有10個(gè)，大約占到行業(yè)總數(shù)的71%，表明大多數(shù)行業(yè)的研究開(kāi)發(fā)已初具規(guī)模。其中，航天航天器制造和儀器儀表制造兩個(gè)行業(yè)處于規(guī)模收益不變階段，說(shuō)明這些研發(fā)規(guī)模比較合適，幾乎能全部享用規(guī)模效率帶來(lái)的收益。通信設(shè)備制造等11個(gè)行業(yè)仍處在規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，表明繼續(xù)擴(kuò)大研發(fā)規(guī)模，有助于提高研發(fā)效率。與之相反，醫(yī)藥制造業(yè)則已經(jīng)進(jìn)入規(guī)模報(bào)酬遞減的階段。

表4 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)研發(fā)效率比較

注:irs、drs和-分別表示規(guī)模報(bào)酬遞增、遞減和不變。

分析結(jié)果表明，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員投入平均冗余18.761萬(wàn)元和10.221人年，距離有效專(zhuān)利產(chǎn)出水平分別相差1472件和1771件專(zhuān)利。從各行業(yè)看，在投入方面，醫(yī)藥制造業(yè)、通信設(shè)備制造、家用視聽(tīng)設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造等行業(yè)存在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入冗余現(xiàn)象，醫(yī)藥制造業(yè)、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造和儀器儀表制造等行業(yè)則在研發(fā)人員投入方面面臨過(guò)剩問(wèn)題。在產(chǎn)出方面，電子元件制造、儀器儀表制造、醫(yī)藥制造業(yè)、通信設(shè)備制造、電子器件制造、家用視聽(tīng)設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造等行業(yè)存在專(zhuān)利產(chǎn)出不足的現(xiàn)象。

3.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率分析

根據(jù)表5的評(píng)價(jià)結(jié)果，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的平均綜合效率為0.786，高出研發(fā)效率近1倍，表明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有相對(duì)較高的成果轉(zhuǎn)化效率。在所有評(píng)價(jià)行業(yè)中，有4個(gè)行業(yè)處于前沿面上，占總數(shù)的28.5%。除此之外，家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的綜合效率也達(dá)到了0.98，表明技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率水平較高。從效率分解情況來(lái)看，有8個(gè)行業(yè)純技術(shù)效率高于行業(yè)平均水平，占行業(yè)總數(shù)的57.14%。其中，廣播電視設(shè)備制造和辦公設(shè)備制造兩個(gè)行業(yè)純技術(shù)效率有效，而規(guī)模效率相對(duì)不足。在規(guī)模效率方面，有10個(gè)行業(yè)規(guī)模效率高于行業(yè)平均水平。醫(yī)藥制造、航空航天器制造、通信設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、儀器儀表制造等5個(gè)行業(yè)達(dá)到規(guī)模有效狀態(tài)，處于規(guī)模報(bào)酬不變階段；雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造等9個(gè)行業(yè)正處于規(guī)模報(bào)酬階段，表明繼續(xù)擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模，有助于提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的收益和效率。

表5 中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率比較

注:irs、drs和-分別表示規(guī)模報(bào)酬遞增、遞減和不變。

進(jìn)一步的投影分析結(jié)果顯示，影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)成果轉(zhuǎn)化效率的主要問(wèn)題在于投入方面。在所有分析行業(yè)中，除醫(yī)藥制造、通信設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、辦公設(shè)備制造、儀器儀表制造六個(gè)行業(yè)以外，其他8個(gè)行業(yè)均存在發(fā)明專(zhuān)利利用效率相對(duì)不足或新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)投入過(guò)剩的問(wèn)題。

從以上的技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)，我們可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率(0.786)明顯高于研發(fā)效率(0.408)，表明研發(fā)資源未能實(shí)現(xiàn)充分有效利用。橫向的行業(yè)創(chuàng)新效率比較可知，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率存在顯著差異。這種顯著差異性表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是不同行業(yè)的綜合效率存在差異。通信設(shè)備制造和廣播電視設(shè)備制造兩個(gè)行業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程都表現(xiàn)出較高技術(shù)創(chuàng)新效率，電子元件制造、其他電子設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造等行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率相對(duì)較低。二是各個(gè)行業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段也存在明顯的效率差異。航空航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造和電子器件制造等行業(yè)在研究開(kāi)發(fā)階段的技術(shù)創(chuàng)新效率較高，而醫(yī)藥制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、家用視聽(tīng)設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造等行業(yè)在成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)創(chuàng)新效率較高。三是各行業(yè)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率存在顯著變化。

4 研究結(jié)論與政策建議

中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展并不是盲目規(guī)模擴(kuò)張、重復(fù)建設(shè)的結(jié)果，而是始終以技術(shù)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)無(wú)論在創(chuàng)新投入還是創(chuàng)新產(chǎn)出上都表現(xiàn)出“強(qiáng)勢(shì)”姿態(tài)，兩類(lèi)產(chǎn)業(yè)間的差距有不斷拉大趨勢(shì)。在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，各個(gè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出也呈現(xiàn)顯著的行業(yè)集中特征，電子及通信設(shè)備制造業(yè)“一頭獨(dú)大”的格局在當(dāng)前乃至未來(lái)相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)存在。從創(chuàng)新效率看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的差異十分顯著，部分行業(yè)甚至存在投入冗余與產(chǎn)業(yè)不足的困境。當(dāng)前，要推進(jìn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)鍵在于堅(jiān)持?jǐn)U總量與調(diào)結(jié)構(gòu)相結(jié)合的原則，在繼續(xù)增強(qiáng)對(duì)中技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的同時(shí)，更加注重高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新效率的提高。

一方面，要繼續(xù)增強(qiáng)對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新規(guī)模。前文的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是研究開(kāi)發(fā)階段，還是成果轉(zhuǎn)化階段，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的絕大部分行業(yè)都仍處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段。這表明進(jìn)一步提高創(chuàng)新投入有助于創(chuàng)新產(chǎn)出水平提升和效率改善。

另一方面，要不斷優(yōu)化調(diào)整創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)，促進(jìn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，提高技術(shù)創(chuàng)新效率。前文的實(shí)證分析中，我們還發(fā)現(xiàn)在醫(yī)療制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)制造業(yè)等行業(yè)的研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段都出現(xiàn)了不同程度的創(chuàng)新投入冗余現(xiàn)象。為此，建議在創(chuàng)新資源的分配中，要根據(jù)各行業(yè)的創(chuàng)新特點(diǎn)和創(chuàng)新需求引導(dǎo)創(chuàng)新資源合理流動(dòng)，促進(jìn)資源優(yōu)化配置，改善規(guī)模效應(yīng)，減少創(chuàng)新要素的擁擠浪費(fèi)。與之同時(shí)，還要積極鼓勵(lì)和支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制創(chuàng)新，不斷探索產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟新思路、新舉措，使大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)創(chuàng)新需求有效對(duì)接，推進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研”和“產(chǎn)供銷(xiāo)”一體化，提高技術(shù)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化效率。

[1]郭京福，楊德禮.生產(chǎn)前沿參數(shù)方法與非參數(shù)方法的比較研究[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，1998，(11):44-50.

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(責(zé)任編輯 譚果林)

An Empirical Research on the Technological Innovation Capability of High-Tech Industries in China

Wang Min1,2,Gu Shengzu1

(1.Institute of Development Strategy,Wuhan University,Wuhan 430072,China;2.Administrative Committee of Science & Technology City,Mianyang 621000,China)

It aims to evaluate the technological innovation capacity of China’s high-tech industries by the DEA and empirical data.Result shows that the input and output capacity of China’s high-tech industries has been increasing continually from the vertical dimension of time.However,based on the horizontal comparison of industries,there exists a significant feature of industry concentration in input and output and industrial differences in innovation efficiency .What’s worse,the dilemma of redundant input and insufficient output has been found in some industries.

High-tech industry;Technological innovation capability;Innovation input;Innovation output;Innovation efficiency

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目《基于高新區(qū)發(fā)展的區(qū)域創(chuàng)新模式研究》(71173162)，國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目《“十二五”時(shí)期高新區(qū)轉(zhuǎn)型與科技企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展研究》(2012GXS3B037)。

2014-08-08

王敏(1987-)，男，四川資陽(yáng)人，武漢大學(xué)戰(zhàn)略管理研究院研究助理；研究方向：創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

F062.9

A