開放存取：走進(jìn)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版新時(shí)代

[摘要] 開放存取期刊不僅僅是出版行業(yè)應(yīng)對學(xué)術(shù)期刊危機(jī)做出的簡單革新，更是回應(yīng)學(xué)術(shù)界在學(xué)術(shù)信息交流和學(xué)術(shù)作品傳播方面追求自由與共享價(jià)值訴求的創(chuàng)舉。當(dāng)前我國開放存取期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系、平臺(tái)運(yùn)行機(jī)制以及著作權(quán)保護(hù)規(guī)則方面仍存在一些不足，需要進(jìn)一步加以深入探討和完善。

[關(guān)鍵詞] 開放存??；學(xué)術(shù)期刊；數(shù)字出版

[作者單位]何培育，重慶理工大學(xué)。

[基金項(xiàng)目]重慶理工大學(xué)基金項(xiàng)目“知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任研究”的階段性成果（項(xiàng)目編號(hào)：2012ZD07）。

開放存取的概念源于英文“Open Access”，原指圖書館領(lǐng)域的“開架借閱”，在網(wǎng)絡(luò)數(shù)字時(shí)代逐漸被賦予了在開放、分散、漫游的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，以免費(fèi)、及時(shí)、公開的方式實(shí)現(xiàn)對網(wǎng)絡(luò)學(xué)術(shù)信息的共知、共享、共用的新型出版模式內(nèi)涵。開放存取期刊不僅僅是出版行業(yè)面臨學(xué)術(shù)期刊危機(jī)運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的簡單革新，更是回應(yīng)學(xué)術(shù)界在學(xué)術(shù)信息交流和學(xué)術(shù)作品傳播方面追求自由與共享價(jià)值訴求的創(chuàng)舉。然而我國當(dāng)前開放存取期刊的發(fā)展面臨諸多問題，有待學(xué)界對其加以深入探討。

一、開放存取期刊與傳統(tǒng)期刊出版之對比

1.經(jīng)費(fèi)渠道

出版物制作、發(fā)行的過程中產(chǎn)生大量成本，主要體現(xiàn)在審稿、組織同行對稿件進(jìn)行評(píng)議以及定稿后出版物的印刷、發(fā)行等費(fèi)用。傳統(tǒng)的期刊出版模式往往不向作者收取任何出版費(fèi)用，其經(jīng)費(fèi)渠道主要通過財(cái)政資助或讀者征訂出版物獲得。在開放存取模式下，出版單位的經(jīng)費(fèi)主要通過向作者收取，同時(shí)接受國家、社會(huì)組織或者個(gè)人基金的資助，以維持出版單位的經(jīng)營活動(dòng)。簡而言之，開放存取與傳統(tǒng)出版模式在經(jīng)費(fèi)渠道方面最大的區(qū)別就在于是否向作者收取出版費(fèi)。

2.訪問方式

傳統(tǒng)期刊出版以紙質(zhì)出版物為主，近年來逐漸向電子出版物發(fā)展。而開放存取期刊基本上均通過網(wǎng)絡(luò)提供數(shù)字化的在線服務(wù)，允許作者免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、傳播、打印、檢索，制作索引及軟件數(shù)據(jù)等。在確保版權(quán)人精神權(quán)利與經(jīng)濟(jì)權(quán)利的基礎(chǔ)上，開放存取借助網(wǎng)絡(luò)技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)作品更為廣泛、便捷的傳播，對于學(xué)術(shù)觀點(diǎn)交流具有重要意義。

3.技術(shù)應(yīng)用

傳統(tǒng)期刊出版對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的依賴并不明顯，而開放存取出版是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下誕生的新型出版模式，與計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)密不可分。開放存取主要應(yīng)用了元數(shù)據(jù)獲取技術(shù)、鏈接技術(shù)、存儲(chǔ)技術(shù)以及檢索技術(shù)。具體而言，開放存取目前大多采取OAI的元數(shù)據(jù)獲取機(jī)制，解決了元數(shù)據(jù)的互操作問題，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域?qū)W術(shù)作品能夠在各種系統(tǒng)平臺(tái)、應(yīng)用程序、不同國界與語言之間進(jìn)行自由傳播。另外，開放存取期刊還普遍應(yīng)用DOI標(biāo)識(shí)符技術(shù)，該技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)海量學(xué)術(shù)作品信息的永久保存，用戶通過該技術(shù)可以迅速檢索并鏈接到相應(yīng)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)。這些都是與傳統(tǒng)期刊出版之間的顯著區(qū)別。

二、我國開放存取期刊的現(xiàn)狀與瓶頸

相比國外發(fā)達(dá)國家，我國開放存取期刊發(fā)展的時(shí)間比較短，有學(xué)者對我國開放存取期刊（簡稱“OA期刊”）的數(shù)量、地理分布、學(xué)科分布、語種分布、網(wǎng)站檢索以及投稿功能、全文回溯的年份分布、開放全文的期數(shù)及篇數(shù)分布等問題做出詳細(xì)分析，并認(rèn)為當(dāng)前我國開放存取期刊的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)實(shí)科研工作的需求。另外，目前我國OA期刊大多由傳統(tǒng)期刊社創(chuàng)辦，難以擺脫傳統(tǒng)期刊出版的弊端，在機(jī)制創(chuàng)新、出版頻率、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)以及開放水平方面與國外優(yōu)秀的OA期刊相比仍有非常明顯的差距。然而，上述問題只是我國當(dāng)前OA期刊發(fā)展瓶頸的冰山一角，其背后隱藏著更為深層的原因，亟待學(xué)界深入認(rèn)識(shí)并積極探尋解決對策。

首先，OA期刊尚未被當(dāng)前僵化的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系所認(rèn)可。學(xué)術(shù)出版行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r與科研考核評(píng)價(jià)制度之間存在著極為密切的聯(lián)系。國外OA期刊發(fā)展速度快與OA期刊被學(xué)術(shù)界廣泛重視有莫大的關(guān)系。反觀我國和一些發(fā)展中國家，尚未充分認(rèn)識(shí)到OA期刊的重要性，無論是課題申報(bào)、學(xué)科評(píng)估，抑或職稱評(píng)審基本上對在開放存取期刊上發(fā)表的論文大多不予認(rèn)可。當(dāng)前僵化的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系嚴(yán)重挫傷了OA期刊發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，迫使OA期刊成為學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的“旁門左道”，淪為傳統(tǒng)期刊的“點(diǎn)綴”，喪失了應(yīng)有的生機(jī)與活力。

其次，OA期刊的運(yùn)行機(jī)制不成熟。OA期刊的快速發(fā)展需要三項(xiàng)核心機(jī)制加以支撐：經(jīng)費(fèi)來源機(jī)制，開放期刊存取數(shù)據(jù)平臺(tái)，質(zhì)量控制機(jī)制。經(jīng)費(fèi)是OA期刊運(yùn)行的前提與基礎(chǔ)，當(dāng)前我國OA期刊普遍存在經(jīng)費(fèi)不足的問題，這是由于我國學(xué)術(shù)期刊出版單位長期以來由財(cái)政撥款，形成了依賴政府資金投入的“思維定式”，在探索盈利模式方面存在先天不足，從而造成了OA期刊經(jīng)營上的困難局面。在OA期刊數(shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè)方面，我國當(dāng)前的平臺(tái)類型主要體現(xiàn)為資源鏈接平臺(tái)，屬于延時(shí)OA期刊，首發(fā)集成平臺(tái)與出版平臺(tái)數(shù)量較少，難以形成顯著的吸引力與競爭優(yōu)勢。另外，我國OA期刊數(shù)據(jù)平臺(tái)從橫向比較來看，存在嚴(yán)重的同質(zhì)化競爭，不利于資源的有效利用。最后，OA期刊的生命力在于確保期刊的質(zhì)量和水平，當(dāng)前OA期刊稿件評(píng)審體系較為混亂，往往難以獲得優(yōu)秀的科研成果，從而制約了OA期刊的發(fā)展。

第三，OA期刊與著作權(quán)保護(hù)制度的不適應(yīng)性。著作權(quán)法是作者與鄰接權(quán)人以及社會(huì)公眾之間利益平衡的產(chǎn)物，一方面明確了作者與鄰接權(quán)人的精神權(quán)利與財(cái)產(chǎn)權(quán)，另一方面又通過“合理使用”等制度保障作品的廣泛傳播。但總體而言，著作權(quán)法對作品的保護(hù)比較嚴(yán)格與全面，而OA期刊所推崇的用戶能夠在完全開放的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下自由閱讀、下載、復(fù)制、傳播、檢索、鏈接和打印等處理學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的制度設(shè)計(jì)在一定程度上挑戰(zhàn)了著作權(quán)法所賦予社會(huì)公眾合理使用的底線，與著作權(quán)制度之間產(chǎn)生一定的不適應(yīng)性。OA期刊鼓勵(lì)社會(huì)公眾在尊重作者精神權(quán)利的基礎(chǔ)上最大限度地查閱與使用相關(guān)文獻(xiàn)資料，在OA期刊的環(huán)境下著作權(quán)法的合理使用制度被賦予了新的內(nèi)涵，擁有了更為廣闊的適用空間，在權(quán)利人和社會(huì)公眾之間尋求新的利益平衡點(diǎn)，弱化了經(jīng)濟(jì)色彩而更強(qiáng)調(diào)了公益特征。

三、我國開放存取期刊的發(fā)展對策探析

1.構(gòu)建OA期刊學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系

目前，我國大部分OA期刊尚未被納入學(xué)術(shù)期刊“級(jí)別”序列當(dāng)中，在當(dāng)今唯“級(jí)別”論的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系環(huán)境下，OA期刊缺乏生存與發(fā)展的土壤。筆者認(rèn)為，刊物的級(jí)別能夠從一個(gè)方面代表該期刊的品質(zhì)與水平，但這不能成為判斷一篇文章學(xué)術(shù)水平的唯一評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，一些未被列入“核心”期刊的作品未必不如被“核心”期刊收錄作品的質(zhì)量，當(dāng)前僵化的科研評(píng)價(jià)考核體系已經(jīng)成為制約我國科研事業(yè)發(fā)展的重要不利因素。筆者認(rèn)為，破除唯“核心”論勢在必行，應(yīng)當(dāng)將學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)考核的范圍進(jìn)一步放寬，將OA期刊等多種渠道的學(xué)術(shù)成果納入考核對象，通過更加靈活、多樣、科學(xué)的方式全面考核作品的學(xué)術(shù)水平與社會(huì)價(jià)值，進(jìn)一步激發(fā)科研工作者的工作熱情，讓更多的優(yōu)秀科研成果得到更加廣泛的傳播并為社會(huì)發(fā)展提供智力支持。

2.促進(jìn)OA期刊運(yùn)行機(jī)制的完善

在拓寬OA期刊盈利渠道方面，首先應(yīng)當(dāng)對OA期刊加強(qiáng)宣傳，提升OA期刊的社會(huì)知名度與影響力，為商業(yè)經(jīng)營提供良好條件。我國OA期刊應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變思想，積極探索其他例如廣告招租、加入百度等搜索引擎提供的關(guān)鍵詞廣告、通過電子商務(wù)平臺(tái)銷售與OA期刊相關(guān)的文化衍生品、舉辦各類學(xué)術(shù)會(huì)議與專業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目、尋求社會(huì)各界的資金支持，以及利用專業(yè)數(shù)據(jù)庫平臺(tái)提供數(shù)據(jù)分析業(yè)務(wù)等多種渠道為OA期刊的經(jīng)營爭取更多的資金。

在OA期刊平臺(tái)建設(shè)方面，首先應(yīng)當(dāng)從延時(shí)數(shù)據(jù)平臺(tái)逐漸向首發(fā)集成平臺(tái)轉(zhuǎn)變，提升專業(yè)數(shù)據(jù)庫的權(quán)威性、時(shí)效性與專業(yè)性，打造品牌影響力。另外，我國當(dāng)前大多數(shù)的OA期刊往往對各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)均有涉及，這樣不利于集中優(yōu)勢資源打造特色平臺(tái)。筆者建議我國現(xiàn)有的OA期刊平臺(tái)結(jié)合自身優(yōu)勢與社會(huì)需求，以差異化競爭策略為指引，不斷探索自身的專業(yè)定位，進(jìn)而可以在全國乃至世界范圍內(nèi)聘請相關(guān)領(lǐng)域的頂級(jí)專家、學(xué)者作為其評(píng)審，保證期刊的公正性與權(quán)威性。

在加強(qiáng)OA期刊質(zhì)量控制方面，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行世界范圍內(nèi)公認(rèn)的最為行之有效的方法即同行評(píng)議。國外一些著名的OA期刊都對審稿人設(shè)定了極為嚴(yán)格的篩選條件，只有在相關(guān)領(lǐng)域取得突出成果的優(yōu)秀學(xué)者才有可能被納入OA期刊的審稿人。為了確保審稿結(jié)果的公平和公正，通常一篇文章會(huì)由多個(gè)審稿人分別審議，只有多數(shù)審稿人同意錄用時(shí)，才有可能被發(fā)表。

3.調(diào)整OA期刊著作權(quán)保護(hù)規(guī)范

在OA期刊出版環(huán)境下，圍繞著不同主體存在不同的法律關(guān)系：首先，作者與出版者之間存在傳播權(quán)的授權(quán)關(guān)系。不同的OA期刊可能會(huì)采取不同的授權(quán)方式，表現(xiàn)為三種形式：一是作者保留部分版權(quán)，部分經(jīng)濟(jì)權(quán)利與讀者共享；二是作者將部分著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版者；三是作者將全部版權(quán)轉(zhuǎn)讓給出版者。上述三種方式中，只有第一種情況下才是完全意義上的OA期刊，可以有效防止OA期刊借機(jī)向用戶收取使用費(fèi)，但是目前我國仍有為數(shù)不少的OA期刊仍采用第二種或者第三種方式獲取授權(quán)，這種方式違背了OA期刊設(shè)立的初衷。其次，出版者與公眾之間，出版者有義務(wù)按照與作者的協(xié)議，免費(fèi)向公眾提供相關(guān)作品，社會(huì)公眾有權(quán)免費(fèi)使用期刊作品。

為了確保OA期刊的公益性，應(yīng)當(dāng)由主管部門制定OA期刊管理規(guī)范，進(jìn)一步明確OA期刊社不得向用戶就作品的合法使用收取任何費(fèi)用。目前，著作權(quán)權(quán)利內(nèi)容有著不斷擴(kuò)張和強(qiáng)化的趨勢，這種趨勢有利于對權(quán)利人的保護(hù)，但同時(shí)在一定程度上限制了文化成果的傳播與應(yīng)用。在此形式下，OA期刊關(guān)于學(xué)術(shù)信息平等、自由公開獲取的目標(biāo)顯得與著作權(quán)制度的發(fā)展趨勢背道而馳，屬于著作權(quán)保護(hù)制度的例外情形，應(yīng)當(dāng)獲得著作權(quán)法特別的關(guān)照與認(rèn)可，將其作為法律適用的例外單獨(dú)加以規(guī)定，體現(xiàn)出著作權(quán)法框架下一種特殊的制度設(shè)計(jì)與利益平衡。

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