學術期刊云出版研究

【摘要】學術期刊云出版就是利用云計算技術的學術期刊數(shù)字出版模式，這種模式能夠為傳統(tǒng)學術期刊編輯部與數(shù)字出版平臺之間矛盾的緩解提供一種技術基礎和可能性，可以促進中小學術期刊出版機構通過云出版技術實現(xiàn)獨立自主的數(shù)字出版。筆者從云出版的內涵與技術基礎入手，解讀學術期刊云出版的技術模式與商業(yè)模式之間的相互關系，客觀分析學術期刊云出版的發(fā)展現(xiàn)狀和未來趨勢。

【關鍵詞】學術期刊；數(shù)字出版；云出版；云計算；技術模式；商業(yè)模式

【作者單位】趙文義，長安大學文學藝術與傳播學院，長安大學文獻資源研究所。

從2008年起，云計算（Cloud Computing）的概念開始流行并逐漸進入大眾的視野。云計算概念起源于戴爾的數(shù)據(jù)中心解決方案、亞馬遜EC2產(chǎn)品和Google-IBM分布式計算項目。2006年亞馬遜的EC2產(chǎn)品，是現(xiàn)在公認最早的云計算產(chǎn)品，而戴爾則是最早從企業(yè)層面提出了云計算的概念[1]。按照云計算的理念，超級計算能力和存儲能力通過互聯(lián)網(wǎng)自由流通將成為現(xiàn)實，絕大多數(shù)行業(yè)即將擺脫IT技術的包袱而專注于主營業(yè)務的發(fā)展。云計算的興起是生產(chǎn)力進步和信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然，也是商業(yè)模式創(chuàng)新需求拉動和技術進步共同作用的結果。在云計算的發(fā)展潮流中，學術期刊出版行業(yè)也自然地被裹挾進來，學術期刊云出版成為大家探討學術期刊數(shù)字出版問題時繞不過去的議題和方向?；仡櫧陙碛嘘P云出版、學術期刊云出版的學術文獻，其更多是聚焦于云出版的優(yōu)勢和展望，也不乏對云出版過于樂觀的期待，涉及云出版所面臨的難題基本上都會提到數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)產(chǎn)權等共性問題[2-5]。至于云出版的本質是什么？學術期刊云出版如何實施？學術期刊云出版的技術模式與商業(yè)模式之間是什么關系？實現(xiàn)學術期刊云出版的美好預期需要突破哪些技術和制度上的障礙？這些問題目前還鮮有深入的研究和探討，筆者試圖從云出版的內涵與技術基礎入手，解讀學術期刊云出版的技術模式與商業(yè)模式之間的相互關系，客觀分析學術期刊云出版的發(fā)展現(xiàn)狀和未來趨勢。

一、云出版的內涵與技術基礎

云出版就是利用云計算技術的出版行為模式，因此云計算技術就是云出版的技術基礎。從本質上來看，云出版作為一種新的出版模式所強調的只是技術基礎的創(chuàng)新，而并不意味著技術基礎之上的商業(yè)模式的必然改變，但是如果把技術基礎也納入商業(yè)模式的組成要素之一的話，云出版既是技術基礎的創(chuàng)新，也是商業(yè)模式的創(chuàng)新。從概念范疇的角度來看，云出版應該從屬于數(shù)字出版，數(shù)字出版應該包含利用云計算技術的數(shù)字出版和沒有利用云計算技術的數(shù)字出版。

云出版是數(shù)字出版的一種模式，主要強調數(shù)字出版的技術模式。云計算技術的核心是虛擬化技術，主要針對計算資源（CPU）和存儲資源（存儲器）進行虛擬化，在互聯(lián)網(wǎng)物理連接的基礎上進行邏輯連接和邏輯重組，使閑置的計算資源和存儲資源能夠得以在邏輯上的重新集聚和重新利用，通過管理軟件的分布式計算技術重新調配，以按需付費的方式租賃給用戶，使用戶對IT基礎設施的利用就像利用中國電網(wǎng)一樣方便，從而降低用戶的使用成本，促使用戶從IT技術的約束中解脫出來，把全部精力都能夠放在主業(yè)上。云計算使互聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)互通、資源共享理念的進一步實現(xiàn)和落地。從云計算的理想目標來看，云計算服務提供商應該像中國電網(wǎng)一樣，作為第三方服務提供商面向所有行業(yè)提供IT基礎設施服務，但由于各個行業(yè)都有非常個性化的需求，因此基于IT基礎設施的個性化二次開發(fā)或者多次開發(fā)是各個行業(yè)面臨的現(xiàn)實問題，從而也導致建設像中國電網(wǎng)一樣統(tǒng)一的第三方服務提供商的夢想還難以實現(xiàn)。

云的概念主要指向在互聯(lián)網(wǎng)物理連接的基礎上進行邏輯連接和邏輯重組的計算資源和存儲資源。如果云只是為特定的用戶提供服務通常稱為私有云，如果云能夠為不特定的用戶提供服務則稱為公有云。私有云和公有云的劃分是以用戶的屬性為標準，但是從云設施建設主體的角度來看，不論是國外的戴爾云、亞馬遜云、微軟云、IBM云、Google云等云設施，還是國內的阿里云、百度云、騰訊云、盛大云、華為云、金山云等云設施，都是企業(yè)為解決自身的計算資源和存儲資源的問題而建設的，由于對外提供云服務，這些云服務提供商所建設的云設施都屬于公有云。從云設施的建設歷史來看，首先是企業(yè)的私有云建設，然后通過對外提供云服務，使私有云向公有云逐步轉化。自從2010年中國把云計算作為戰(zhàn)略重點，北京、上海、杭州、深圳、無錫、重慶、天津等云計算基地相繼開始建設，直接建設公有云的歷史才得以拉開帷幕[2]。

二、學術期刊云出版的技術模式與商業(yè)模式

學術期刊云出版就是利用云計算技術的學術期刊數(shù)字出版模式。通常情況下，學術期刊云出版主要指向學術期刊數(shù)字出版的技術模式。在理論上，技術模式和商業(yè)模式難以嚴格地區(qū)分開來，商業(yè)模式往往需要技術模式作為支撐，技術模式更多意義上是商業(yè)模式的技術實施路徑。從技術模式和商業(yè)模式的相互關系來看，雖然二者之間具有互動、互構的高度關聯(lián)性，但是可以在一定意義上進行區(qū)分，也就是說技術模式和商業(yè)模式之間還是具有一定的獨立性。技術模式和商業(yè)模式都具有不同的層次，從整體來看，由于二者之間的相互依賴性，往往更加難以區(qū)分，但是將二者都區(qū)分為不同的層次，相互之間的關系就可以看得更加清楚。

技術模式可以分為技術基礎層次和用戶應用層次，用戶應用層次的技術模式通常是基于技術基礎層次的再開發(fā)。從技術基礎層次來看，學術期刊云出版就是利用云計算的技術模式，但是從用戶應用層次來看，不同的技術基礎可以有相同的技術模式，相同的技術基礎也可以有不同的技術模式。例如，中國知網(wǎng)模式和淘寶模式都可以通過云計算技術基礎來實現(xiàn)；同樣是中國知網(wǎng)，可以通過云計算技術基礎來實現(xiàn)，也可以不通過云計算技術基礎來實現(xiàn)。

商業(yè)模式可以分為技術基礎層次和商務應用層次，商務應用層次的商業(yè)模式可以通過不同技術基礎來實現(xiàn)。從技術基礎層次的商業(yè)模式來看，中國知網(wǎng)模式可以通過云計算技術基礎來實現(xiàn)，也可以不通過云計算技術基礎來實現(xiàn)。從商務應用層次的商業(yè)模式來看，中國知網(wǎng)模式可以基于云計算技術基礎進行再開發(fā)來實現(xiàn)，也可以通過常規(guī)技術來實現(xiàn)。

從上述分析可以看出，技術模式和商業(yè)模式在技術基礎層次和用戶（商務）應用層次都具有高度的相關性，進行這樣的細化區(qū)分可以進一步深入認識學術期刊云出版的技術特性和商務特性。

我國學術期刊數(shù)字出版領域面臨的主要問題，是傳統(tǒng)學術期刊編輯部與數(shù)字出版平臺之間由于產(chǎn)權分立而導致的矛盾。具體表現(xiàn)為，傳統(tǒng)學術期刊編輯部相對于數(shù)字出版平臺來說處于弱勢、缺乏主體性、品牌逐漸消解、利益分配失衡。學術期刊云出版模式能夠為傳統(tǒng)學術期刊編輯部與數(shù)字出版平臺之間矛盾的緩解提供一種技術基礎和可能性，可以促進中小學術期刊出版機構通過云出版技術實現(xiàn)獨立自主的數(shù)字出版，但是在云出版技術基礎之上，還是需要在商務應用層次的商業(yè)模式上或者在用戶應用層次的技術模式上進行技術開發(fā)，對于中小學術期刊出版機構仍然會有很大的負擔。因此，學術期刊云出版模式雖然理想是很豐滿的，但是現(xiàn)實依然還是很骨感的，距離傳統(tǒng)學術期刊編輯部自主出版、自主銷售、自主定價、自主宣傳、透明結算的目標仍然遙遠。

三、學術期刊云出版的發(fā)展現(xiàn)狀與未來趨勢

學術期刊云出版在中國的發(fā)展，從整體上看概念性炒作和宣傳大于實際的應用和實施。比如，一些學術期刊數(shù)字出版機構希望利用云出版的概念進行宣傳，目的是吸引眼球、申請政府財政補貼，并盡可能地為自己的出版模式提供合理性與合法性的依據(jù)，但事實上，其從事的可能是傳統(tǒng)的主營業(yè)務;科研機構及其所屬的學者以云出版的名義申報各層次的科研項目，事實上可能只是給原有技術賦予新的名稱而已;某些地方政府自己或者與相關企業(yè)合謀以云出版的噱頭搞發(fā)布會和開發(fā)園區(qū)，實際上可能只是為了招商引資和房地產(chǎn)開發(fā)[1]。無論發(fā)展現(xiàn)狀如何，學術期刊云出版也應該是學術期刊數(shù)字出版發(fā)展的一個值得期待的方向。

國家出版主管部門已經(jīng)在“十二五”規(guī)劃中明確，要基于云計算技術推動學術期刊數(shù)字出版的發(fā)展。在全國13家國家級數(shù)字出版基地中，天津國家數(shù)字出版基地、湖南中南國家數(shù)字出版基地、重慶北碚國家數(shù)字出版基地等都在主打云出版的概念。從天津國家數(shù)字出版基地云計算中心的建設目標來看，大家還是希望通過一個云計算中心囊括所有的出版形態(tài)。對于學術期刊數(shù)字出版的個性化需求如何實現(xiàn)，壟斷和競爭之間的關系如何平衡，基礎的云設施服務與連接終端客戶的運營商之間的關系如何協(xié)調，中間層次運營商與傳統(tǒng)學術期刊編輯部之間的關系如何協(xié)調，中間層次運營商的數(shù)量規(guī)模如何布局，所有這些問題都有待通過實踐才能給予回答。

從全國從事云出版的企業(yè)來看，方正阿帕比、番薯網(wǎng)、盛大文學、中國數(shù)字出版網(wǎng)、大佳網(wǎng)等都在積極進行云出版的實踐和摸索，而以學術期刊云出版為主業(yè)的云出版服務商主要還是中國知網(wǎng)。中國知網(wǎng)的學術期刊云出版理念是，使傳統(tǒng)學術期刊編輯部成為真正自主的數(shù)字出版主體，但是除了優(yōu)先數(shù)字出版系統(tǒng)以外，其他方面目前還很難看出傳統(tǒng)學術期刊編輯部擁有多少主體性。從學術期刊云出版的未來發(fā)展趨勢來看，傳統(tǒng)學術期刊編輯部應該成為數(shù)字出版市場的真正主體，對學術期刊的內容應該能夠自主定價，不僅僅是限于整刊的自主定價，對每一篇論文都應該能夠自主定價。傳統(tǒng)學術期刊編輯部可以選擇部分學術論文允許免費下載閱讀，以便吸引更多的讀者，同樣也可以選擇部分學術論文進行付費閱讀。

對于學術期刊云出版平臺的建設模式，在筆者看來，應該依托于現(xiàn)有的國家數(shù)字出版基地，采用BOT（build-operate-transfer）模式授權企業(yè)來建設，同時政府應該給予大力扶持和資金資助。BOT建設模式不僅適用于學術期刊云出版基礎設施的建設，也適用于中間層次運營商的培育和服務設施的建設。

學術期刊云出版屬于學術期刊數(shù)字出版的新興技術，這種技術能夠得到有效推廣和應用還有賴于市場制度和市場環(huán)境的支撐。技術與制度之間具有相互作用、相互影響的關系，有時技術的發(fā)展走在了制度的前面，從而推動制度的改進，這時是制度內生于技術;有時制度的發(fā)展走在了技術的前面，從而推動技術的創(chuàng)新，這時是技術內生于制度[6]。在當下討論云出版、學術期刊云出版的熱潮中，我們不能忽視技術與制度之間的內在關聯(lián)性，要充分關注制度對新興技術的促進和抑制作用。學術期刊數(shù)字出版的傳統(tǒng)模式向云出版模式轉換，勢必會受到路徑依賴的束縛，傳統(tǒng)學術期刊編輯部、學術期刊現(xiàn)有的數(shù)字出版機構以及讀者都會存在習慣改變和轉換成本的問題，因此學術期刊云出版模式的真正普及具有內生的阻力和困難。突破內生阻力往往需要制度來提供外生動力，因此學術期刊云出版的發(fā)展需要改革現(xiàn)有的學術期刊出版制度，使學術期刊出版市場能夠實現(xiàn)自由競爭，使學術期刊數(shù)字出版機構的壟斷得以有效規(guī)制。

中國知網(wǎng)對于學術期刊云出版已經(jīng)有了非常誘人的規(guī)劃，該計劃通過建設知識超市使傳統(tǒng)學術期刊編輯部成為學術期刊數(shù)字出版市場的真正主體，傳統(tǒng)學術期刊編輯部對每一篇論文都可以自主定價、自主銷售，同時能夠通過合理透明的支付和分成系統(tǒng)獲得大部分的銷售收益，而中國知網(wǎng)自身只是作為學術期刊數(shù)字出版的服務平臺和交易平臺。問題是要實現(xiàn)這樣的目標，中國知網(wǎng)的預期收益必然會遠遠少于目前的收益，那么中國知網(wǎng)為什么會這樣做呢？可能的原因應該包括傳統(tǒng)學術期刊編輯部的壓力、學術期刊數(shù)字出版機構相互之間的競爭、政府出版主管部門對于學術期刊數(shù)字出版市場的壟斷規(guī)制等。如果這些原因都不存在或者中國知網(wǎng)面臨的壓力還不夠強大，那么中國知網(wǎng)對于學術期刊云出版的美好規(guī)劃或將成為永遠的規(guī)劃，因為享受壟斷利潤總是比真正的市場競爭和商業(yè)模式創(chuàng)新要容易得多。

[1]劉黎明，王昭順. 云計算時代：本質、技術、創(chuàng)新、戰(zhàn)略[M].北京：電子工業(yè)出版社，2014.

[2]張誠. 加快期刊云建設 推進出版業(yè)轉型[J].中國科技期刊研究，2012，23（6）.

[3]張博，莊子勻，陳敬良. 云出版是解決數(shù)字出版面臨問題的根本出路[J].出版發(fā)行研究，2012（2）.

[4]畢潛. 基于“云出版”的出版和發(fā)行應對策略[J]. 出版發(fā)行研究，2012（11）.

[5]汪全莉，徐志武. 我國云出版：發(fā)展與問題[J]. 出版發(fā)行研究，2013（1）.

[6]趙文義，趙大良. 學術期刊編輯素質的內在要求與內生條件[J].出版發(fā)行研究，2014（6）.