大學(xué)學(xué)術(shù)失范的原因及對(duì)策探析

姜 瑾

（吉林大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，吉林 長春 130012）

近年來，受社會(huì)不良風(fēng)氣的影響，高校學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。杜撰參考文獻(xiàn)、一稿多投、無償占有、剽竊、搭便車等現(xiàn)象的出現(xiàn)并不是偶然的，而是社會(huì)、學(xué)校與學(xué)者自身等多重因素交叉作用的結(jié)果。因此，解決大學(xué)學(xué)術(shù)失范問題需要多管齊下，要強(qiáng)化學(xué)術(shù)道德，端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，優(yōu)化學(xué)術(shù)環(huán)境，規(guī)范學(xué)術(shù)行為。

一、學(xué)術(shù)失范的相關(guān)概念

(一)學(xué)術(shù)

要研究學(xué)術(shù)失范，就要首先弄清楚什么是學(xué)術(shù)。近代學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)的理解有兩種主要觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)將學(xué)術(shù)理解為“專門的系統(tǒng)學(xué)問”，認(rèn)為“學(xué)”指的是專門的理論基礎(chǔ)，“術(shù)”指的是系統(tǒng)的應(yīng)用理論；另一種觀點(diǎn)將學(xué)術(shù)理解為探究學(xué)問、發(fā)展學(xué)問的研究過程。[1]我們今日所談的“學(xué)術(shù)”這一概念，實(shí)際上是從西方引進(jìn)的，在西方傳統(tǒng)中，學(xué)術(shù)是由受過專業(yè)訓(xùn)練的人在具備專業(yè)條件的環(huán)境中進(jìn)行非實(shí)用性的探索。[2]

(二)失范

失范，是由于社會(huì)規(guī)范失調(diào)而產(chǎn)生的一種社會(huì)反常的狀態(tài)，是指無規(guī)范狀態(tài)或違反規(guī)范的行為。失范一詞最初是由法國社會(huì)學(xué)家杜爾克姆所使用的。杜爾克姆認(rèn)為，失范是一種社會(huì)病態(tài)，在失范的狀態(tài)下，“個(gè)人的物欲和情欲取代了社會(huì)，變成了行為目標(biāo)，從而最終使社會(huì)的健康狀況急劇惡化，道德秩序遭到了破壞。行為規(guī)范失去了效力，整個(gè)社會(huì)突出了病態(tài)的征兆?！盵3]杜爾克姆主要著眼于宏觀的社會(huì)層面，將社會(huì)失范理解為社會(huì)缺乏集體意識(shí)和道德規(guī)范。默頓對(duì)杜爾克姆的失范概念進(jìn)行了修正和發(fā)揮，他認(rèn)為，失范現(xiàn)象的根源在于社會(huì)文化目標(biāo)與制度手段之間的張力結(jié)構(gòu)。

（三）學(xué)術(shù)失范

學(xué)術(shù)失范是在特定的學(xué)術(shù)制度環(huán)境下，學(xué)術(shù)人在從事學(xué)術(shù)研究中為了實(shí)現(xiàn)自己的利益目標(biāo)而違背學(xué)術(shù)共同體所公認(rèn)的學(xué)術(shù)規(guī)范的行為與結(jié)果。學(xué)術(shù)失范主要表現(xiàn)為：杜撰參考文獻(xiàn)，一稿多投，無償占有，剽竊，搭便車，關(guān)系操作及引文不規(guī)范以及偽造調(diào)查、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等。學(xué)術(shù)失范行為是對(duì)學(xué)術(shù)研究工作的褻瀆，雖然這些行為發(fā)生在少數(shù)人身上，但是這種現(xiàn)象敗壞了大學(xué)學(xué)術(shù)風(fēng)氣，損害了高校聲譽(yù)；浪費(fèi)了有限的學(xué)術(shù)資源，阻礙了學(xué)術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新；動(dòng)搖了科學(xué)研究的根基，阻礙了科技進(jìn)步。

二、大學(xué)學(xué)術(shù)失范的原因分析

近年來，學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象已引起了社會(huì)、政府以及高校的關(guān)注，各級(jí)各部門也采取了一些手段進(jìn)行遏制，但是學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象仍然存在。冰凍三尺非一日之寒，要徹底解決這個(gè)問題，我們就要找出其根本原因，從根源解決問題。

（一）社會(huì)環(huán)境的影響

1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的負(fù)作用

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以追求利益的最大化為目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)個(gè)體意識(shí)，這對(duì)人們的價(jià)值觀產(chǎn)生了強(qiáng)烈沖擊。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，利益分配規(guī)則不明確，有時(shí)遵守規(guī)則往往無利可圖，而不遵守規(guī)則的行為卻獲取超額非正常收益等，這在一定程度上助長了學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生。學(xué)術(shù)研究的原始價(jià)值是追求真理，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)負(fù)面影響下，科學(xué)研究不再是單純地為了追求真理，而被摻雜了太多的利益因素驅(qū)動(dòng)，淪落成了個(gè)人追逐利益的技能和手段。

2.行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)獨(dú)立的侵蝕

大學(xué)是獨(dú)立思想的中心，是追求真理目標(biāo)的理性思考的地方，在這里任何人和任何組織都不能擁有超越真理的權(quán)威。但是，如今行政權(quán)力插足學(xué)術(shù)事務(wù)，成為學(xué)術(shù)管理的掌舵人。由于行政部門對(duì)學(xué)術(shù)價(jià)值通常沒有正確的把握，對(duì)學(xué)術(shù)價(jià)值的判定基本是按照權(quán)力意志的形式進(jìn)行，按照行政管理的一般方法制定一些目標(biāo)。因此，自上而下的行政命令已經(jīng)嚴(yán)重阻礙學(xué)術(shù)的自由發(fā)展，行政化的行政權(quán)力破壞了學(xué)術(shù)民主、自由、平等的精神。最為明顯的例子就是在進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)時(shí)，僅僅依靠發(fā)表論文數(shù)量的多少來衡量學(xué)者的成就，這種量化的方法使得高校教師在學(xué)術(shù)研究的過程中追求數(shù)量而不求質(zhì)量，急功近利的心態(tài)逐漸形成，抄襲、剽竊、弄虛作假之風(fēng)席卷高校領(lǐng)域。

（二）學(xué)術(shù)道德教育的缺失

在我國，從小學(xué)到中學(xué)，我國的青少年教育都比較注重學(xué)生的專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)，對(duì)于道德教育嚴(yán)重匱乏。進(jìn)入到大學(xué)后，高校的思想政治教育也并沒有彌補(bǔ)這一缺陷，在對(duì)高校學(xué)生進(jìn)行教育時(shí)，僅重視學(xué)生的學(xué)術(shù)科研能力培養(yǎng)，卻忽視學(xué)術(shù)道德教育。對(duì)此，一位學(xué)者曾發(fā)出感嘆：“我們?cè)诮逃?，從小中大學(xué)到研究生，哪個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)學(xué)生進(jìn)行了科學(xué)道德教育、知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，有誰告訴過學(xué)生和科研人員在科研中應(yīng)注意的道德問題是什么？又有誰向?qū)W生分析過科研作偽行為，并告訴他們應(yīng)當(dāng)如何做一個(gè)誠實(shí)的科學(xué)家？”[4]《國家教育委員會(huì)高等學(xué)校學(xué)生行為準(zhǔn)則》也缺少有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的內(nèi)容。其直接后果就是導(dǎo)致科研工作者缺乏對(duì)科學(xué)精神、科學(xué)規(guī)范、科研道德的了解，致使一部分人學(xué)術(shù)道德素質(zhì)低下，違反學(xué)術(shù)規(guī)范。

（三）學(xué)術(shù)制度供給不足

我國的學(xué)者都是在體制內(nèi)生存的，現(xiàn)有的學(xué)術(shù)制度左右著學(xué)者的生存法則。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，無論是高校的教育活動(dòng)或是學(xué)術(shù)科研活動(dòng)，都不可能在與世隔絕的“象牙塔”內(nèi)開展。在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，從課題的立項(xiàng)、審批，到科研經(jīng)費(fèi)的籌集、研究成果的發(fā)表，每一個(gè)環(huán)節(jié)都受學(xué)術(shù)制度的影響和制約。首先，從學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體制來看，過于簡單的以數(shù)量論英雄，很多高校都詳細(xì)規(guī)定了職稱評(píng)定的硬性條件。量化的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系催生了大量的粗制濫造和低水平重復(fù)、抄襲剽竊和自我復(fù)制，平庸之作大量出現(xiàn)，很多文章就是學(xué)術(shù)垃圾。其次，學(xué)術(shù)監(jiān)督、懲罰制度的缺位。大學(xué)學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制的不健全是滋生學(xué)術(shù)造假的重要因素。沒有相關(guān)的法令約束，沒有嚴(yán)格的懲戒措施，沒有實(shí)際執(zhí)行效力的約束機(jī)制，從而使得領(lǐng)導(dǎo)們高呼的“學(xué)術(shù)造假零容忍”僅停留在話語層面。[5]有些學(xué)者被發(fā)現(xiàn)存在學(xué)術(shù)造假問題，校方僅僅給與一些口頭批評(píng)，沒有其他任何大的損失，使得學(xué)術(shù)失范者有恃無恐。

（四）學(xué)者自律意識(shí)的缺乏

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期，多元的價(jià)值觀和市場(chǎng)意識(shí)的泛化導(dǎo)致不少人為了追求名利而無視道德準(zhǔn)則。在學(xué)術(shù)領(lǐng)域，部分學(xué)者無視學(xué)術(shù)道德，缺乏基本的學(xué)術(shù)自律意識(shí)，導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范的行為時(shí)有發(fā)生。甚至一些教師一開始就學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)不純，不是為了學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)，而是為了利益而學(xué)術(shù)，把學(xué)術(shù)研究當(dāng)作攫取利益的一種手段，抱著這樣一種功利化的錯(cuò)誤態(tài)度進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，極易造成學(xué)術(shù)失范。

三、整治大學(xué)學(xué)術(shù)失范的對(duì)策

學(xué)術(shù)研究和科研建設(shè)是推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力，欺詐性、重復(fù)性的學(xué)術(shù)研究以及各種學(xué)術(shù)失范行為如果不能及時(shí)得以糾正和整治，將會(huì)給大學(xué)的學(xué)術(shù)研究帶來極大的負(fù)面影響。解決大學(xué)學(xué)術(shù)失范問題，可從以下方面著力：

（一）加強(qiáng)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力

由于行政權(quán)力擠壓了學(xué)術(shù)權(quán)力的空間，導(dǎo)致學(xué)術(shù)權(quán)力未能在學(xué)術(shù)活動(dòng)中發(fā)揮應(yīng)有的作用，所以要加強(qiáng)學(xué)術(shù)權(quán)力，樹立學(xué)術(shù)的地位和尊嚴(yán)，在學(xué)術(shù)管理活動(dòng)中給學(xué)者以應(yīng)有的地位和權(quán)威。要加強(qiáng)學(xué)術(shù)權(quán)力，首先，要制定學(xué)術(shù)規(guī)范，維護(hù)學(xué)術(shù)秩序。學(xué)術(shù)規(guī)范，是指從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的行為規(guī)范，是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的準(zhǔn)則。要加強(qiáng)學(xué)術(shù)權(quán)力，建立健全各種學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，制定明確的規(guī)章制度，形成學(xué)術(shù)權(quán)力管理學(xué)術(shù)行為的運(yùn)行程序和機(jī)制，懲戒學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端。其次，保障學(xué)術(shù)自由。大學(xué)是“求是”之地，要以自由、自治為其活動(dòng)方式；以追真、求善為其價(jià)值理想。要通過加強(qiáng)大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力，為學(xué)者從事學(xué)術(shù)活動(dòng)提供比較自由的學(xué)術(shù)空間，為大學(xué)的學(xué)術(shù)繁榮和學(xué)科建設(shè)奠定基礎(chǔ)。再次，要以學(xué)術(shù)權(quán)力配置學(xué)術(shù)資源。大學(xué)學(xué)術(shù)權(quán)力的主體是學(xué)者，只有他們參與學(xué)術(shù)管理，指掌學(xué)術(shù)資源，才能真正實(shí)現(xiàn)學(xué)者治校。大學(xué)學(xué)術(shù)組織要通過制度、規(guī)則的設(shè)計(jì)控制、調(diào)配資源，使有限的大學(xué)學(xué)術(shù)資源得以最有效利用，減少重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)。

（二）完善學(xué)術(shù)法律制度建設(shè)

在我國現(xiàn)有的學(xué)術(shù)領(lǐng)域中，人們對(duì)學(xué)術(shù)的規(guī)范都寄希望于學(xué)者的自律而不是法律的約束。但面對(duì)如今學(xué)術(shù)界的各種學(xué)術(shù)失范行為，僅靠學(xué)者的自身道德規(guī)范，難以維護(hù)學(xué)術(shù)活動(dòng)的有序進(jìn)行。因此，必須完善學(xué)術(shù)法律制度，通過法律規(guī)范學(xué)術(shù)。要完善學(xué)術(shù)法律制度，一方面，要學(xué)術(shù)立法。學(xué)術(shù)立法的首要責(zé)任是制定學(xué)術(shù)共同體公認(rèn)的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。主要是指學(xué)術(shù)界依據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展的需要，對(duì)學(xué)術(shù)項(xiàng)目申請(qǐng)、學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)評(píng)審、成果發(fā)表等學(xué)術(shù)環(huán)節(jié)中應(yīng)當(dāng)遵守的普遍原則和規(guī)范做出清晰的說明。另一方面，要培養(yǎng)人們的學(xué)術(shù)法律意識(shí)。只有培養(yǎng)起人們的學(xué)術(shù)法律意識(shí)，才能使他們對(duì)法律沒有疏遠(yuǎn)，有的只是由于這種意識(shí)和情感所引起的歸屬感和依戀感；也才能激發(fā)人們對(duì)學(xué)術(shù)法律的敬重與信任，學(xué)術(shù)法律才能獲得真正、普遍的感召力。

（三）建立公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系

打破以數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)體系，建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系，已成為高?？茖W(xué)工作者的共識(shí)。以質(zhì)量為導(dǎo)向，可以使科研學(xué)術(shù)工作者不再疲命于追逐學(xué)術(shù)成果數(shù)量，進(jìn)而能夠靜下心來潛心鉆研，把創(chuàng)新科研成果作為研究的目標(biāo)。要建立公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，首先，評(píng)價(jià)體系的建立要體現(xiàn)出層次性。學(xué)術(shù)的專業(yè)性和知識(shí)的復(fù)雜性使得學(xué)術(shù)共同體具有層級(jí)性，在這個(gè)團(tuán)體中，層級(jí)的不同決定了擁有的資源和權(quán)力不同，所以學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系要兼顧不同群體的利益制定不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。其次，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要趨向理性化。科研成果的質(zhì)量高低應(yīng)該從學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)效應(yīng)等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，學(xué)術(shù)價(jià)值通過學(xué)術(shù)作品的原創(chuàng)性來體現(xiàn)。原創(chuàng)性代表了學(xué)術(shù)作品的創(chuàng)新，包括對(duì)原有的基礎(chǔ)理論的進(jìn)一步豐富和充實(shí)，它對(duì)應(yīng)用技術(shù)的開發(fā)也具有著舉足輕重的作用。學(xué)術(shù)科研成果的社會(huì)效應(yīng)往往是檢驗(yàn)學(xué)術(shù)價(jià)值的唯一標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)術(shù)成果的獲得是漫長而艱苦的攀爬過程，許多學(xué)者一生中都未必有一件稱得上有學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的成果，單純依靠數(shù)量確定學(xué)者的學(xué)術(shù)成是不合理的，真正有價(jià)值的學(xué)術(shù)成果必須具有社會(huì)效應(yīng)和學(xué)術(shù)價(jià)值，經(jīng)得起考驗(yàn)。

（四）加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育

學(xué)術(shù)道德教育屬于大學(xué)德育的范疇，實(shí)施學(xué)術(shù)道德教育的任務(wù)理應(yīng)由大學(xué)來承擔(dān)。要進(jìn)行良好的學(xué)術(shù)道德教育，一方面要開設(shè)學(xué)術(shù)道德教育的課程，“課程是教育的‘心臟’，是教育思想、觀念和宗旨轉(zhuǎn)變?yōu)榫唧w教育實(shí)踐的中介”[6]。通過學(xué)術(shù)道德課程的開設(shè)，使學(xué)生通過課堂教育了解學(xué)術(shù)道德規(guī)范，明確學(xué)術(shù)道德行為，減少學(xué)術(shù)失范行為的發(fā)生；另一方面，加強(qiáng)道德教育，要提高教師個(gè)人素質(zhì)。教師自身的道德品質(zhì)和學(xué)術(shù)態(tài)度在學(xué)術(shù)規(guī)范中起著關(guān)鍵性作用，教師要以身示范。加強(qiáng)教師的思想品德教育，提高教師的道德品質(zhì)，是防治學(xué)術(shù)失范的思想基礎(chǔ)。要在教師群體內(nèi)形成一種優(yōu)秀的道德文化氛圍，引導(dǎo)教師正確的學(xué)術(shù)行為，發(fā)揮榜樣的模范帶頭作用。

中國政法大學(xué)教授楊玉圣曾說：學(xué)術(shù)失范行為“不僅很容易敗壞學(xué)風(fēng)、文風(fēng)，使學(xué)術(shù)道德淪喪殆盡，而且不利于學(xué)術(shù)人才的健康成長；還會(huì)損害整體的學(xué)術(shù)聲譽(yù)特別是不利于建樹中國良好的國際學(xué)術(shù)形象；對(duì)科教興國戰(zhàn)略也將造成一定的威脅和損害，也不利于逐步恢復(fù)與建設(shè)良好的學(xué)術(shù)氛圍?！盵7]學(xué)術(shù)失范行為嚴(yán)重破壞了大學(xué)學(xué)術(shù)風(fēng)氣，阻礙了中國學(xué)術(shù)事業(yè)的進(jìn)步和創(chuàng)新。學(xué)術(shù)失范并不僅僅是一個(gè)單純的學(xué)術(shù)界的問題，遏制學(xué)術(shù)失范問題需要國家、社會(huì)、高校以及學(xué)者自身的共同努力。

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