發(fā)展中國(guó)家吸引低碳外國(guó)投資的效應(yīng)與對(duì)策分析

[摘要]近年來(lái)氣候問(wèn)題正越來(lái)越阻礙世界經(jīng)濟(jì)又好又快和可持續(xù)發(fā)展，引起了國(guó)際社會(huì)各界人士的高度關(guān)注，保護(hù)氣候安全已成為全球各國(guó)的共同目標(biāo)。在此背景下，低碳外國(guó)投資與氣候變化的關(guān)系進(jìn)入了人們的視野，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)應(yīng)運(yùn)而生。在是否積極鼓勵(lì)發(fā)展低碳外國(guó)投資方面，發(fā)展中國(guó)家需要結(jié)合自身實(shí)際情況，在充分分析低碳外國(guó)投資的利弊之后，才可能做出正確的政策選擇。

[關(guān)鍵詞]低碳外國(guó)投資；GHG排放；發(fā)展中國(guó)家

[中圖分類(lèi)號(hào)]F83059[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]2095-3283（2015）01-0057-04

[作者簡(jiǎn)介]周海燕（1972-），女，浙江江山人，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院開(kāi)放經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易研究中心研究員，研究方向：跨國(guó)經(jīng)營(yíng)與管理。一、低碳外國(guó)投資的重要性及發(fā)展趨勢(shì)

（一）低碳外國(guó)投資的重要性

隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，氣候變化問(wèn)題正日益凸顯，已成為國(guó)際范圍內(nèi)可持續(xù)發(fā)展面臨的最大威脅，引起了國(guó)際社會(huì)、各國(guó)政府和學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。共同保護(hù)氣候安全是國(guó)際社會(huì)的共識(shí)。因此，為了減緩氣候變化帶來(lái)的不利影響，國(guó)際社會(huì)應(yīng)本著合作精神，共同推動(dòng)傳統(tǒng)的高溫室氣體（GHG）排放的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式向以低能耗、低排放、低污染為目標(biāo)的現(xiàn)代集約型低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。

以跨國(guó)公司為載體的外商直接投資既是主要的碳排放者，但同時(shí)也是低碳生產(chǎn)的投資者?？鐕?guó)公司通過(guò)股權(quán)（直接外資）和非股權(quán)參與方式，向東道國(guó)轉(zhuǎn)讓技術(shù)、做法或產(chǎn)品，從而大大降低這些國(guó)家的自身活動(dòng)和相關(guān)活動(dòng)及對(duì)其產(chǎn)品和服務(wù)的使用所產(chǎn)生的GHG排放量，低碳外國(guó)投資還包括為獲得或使用低碳技術(shù)、工藝和產(chǎn)品而進(jìn)行的外國(guó)直接投資。

近年來(lái)，越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始關(guān)注和重視可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，相關(guān)因素的綜合作用為發(fā)展中國(guó)家將“綠色和負(fù)責(zé)任”要素融入其外國(guó)投資促進(jìn)戰(zhàn)略提供了機(jī)遇。當(dāng)前許多跨國(guó)公司也將可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題融入到企業(yè)戰(zhàn)略中，因此，只要有正確的政策引導(dǎo)，跨國(guó)公司就能在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮巨大作用，幫助發(fā)展中國(guó)家向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

（二）低碳外國(guó)投資的迅速發(fā)展

據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議（UNCTAD）統(tǒng)計(jì)，2009年可再生能源、循環(huán)及低碳技術(shù)開(kāi)發(fā)制造三大領(lǐng)域的低碳FDI大約為900億美元，對(duì)東道國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)具有不可忽視的積極作用。在2009年全球吸引FDI最多的目的地中，中國(guó)躍升至第二位，僅次于美國(guó)，在發(fā)展中和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)并購(gòu)比例也從2007年的26%上升到了2009年的31%[1]?！堵?lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（2007年）預(yù)測(cè)，僅為了保證2030年GHG排放水平維持在目前水平，全球每年就需要增加2000億—2100億美元的投資。由于在假定及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)方面所采取的方法不同，Stern（2009年）的預(yù)測(cè)高達(dá)12萬(wàn)億美元。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議每年都會(huì)對(duì)最大的跨國(guó)公司及其在未來(lái)兩年內(nèi)的投資計(jì)劃進(jìn)行調(diào)查。2010—2012年以大約240個(gè)跨國(guó)公司為基礎(chǔ)，對(duì)氣候變化引發(fā)的投資進(jìn)行了調(diào)查。盡管調(diào)查不是主要關(guān)注氣候問(wèn)題，因此相關(guān)發(fā)現(xiàn)應(yīng)被當(dāng)作是說(shuō)明性的而非結(jié)論性的，例如，回復(fù)調(diào)查的所有行業(yè)中大約45%的跨國(guó)公司表示，東道國(guó)GHG減排需求和政策都考慮了他們的計(jì)劃；31%的跨國(guó)公司進(jìn)行了跨國(guó)收購(gòu)，以獲得與減排有關(guān)的技術(shù)和其他創(chuàng)造資產(chǎn)；32%的跨國(guó)公司在外國(guó)投資中自己開(kāi)發(fā)與GHG減排有關(guān)的技術(shù)、專(zhuān)有知識(shí)和技能。這些發(fā)現(xiàn)在不同行業(yè)中有所不同，比如，在化學(xué)和化學(xué)產(chǎn)品行業(yè)回復(fù)調(diào)查的37%的跨國(guó)公司中，氣候變化所引發(fā)的投資在其總外國(guó)投資中的份額存在有限（占外國(guó)直接投資總量的5%-10%）、重大（10%-20%）和非常重大（20%以上）之分，而制造業(yè)整體的平均水平是30%。跨國(guó)公司在運(yùn)輸、存儲(chǔ)和電訊行業(yè)中的同類(lèi)份額是40%，而在所有服務(wù)業(yè)中是32%。

鑒于全球外國(guó)直接投資流量大約等于當(dāng)今國(guó)內(nèi)固定資本形成總量的15%，因此，無(wú)論選擇哪一個(gè)數(shù)字，低碳外國(guó)投資都將構(gòu)成總量的一個(gè)重要組成部分。通過(guò)外國(guó)投資更新運(yùn)營(yíng)和價(jià)值鏈中的技術(shù)和工藝程序，跨國(guó)公司能夠降低全球GHG的排放，還能夠提供低碳產(chǎn)品和服務(wù)。

二、低碳外國(guó)投資減少東道國(guó)的GHG排放的途徑

全球氣候變暖作為大氣中GHG日益增多的結(jié)果之一，已經(jīng)成為世界范圍內(nèi)普遍關(guān)注的一個(gè)主要問(wèn)題。氣候變化主要體現(xiàn)在全球平均氣溫升高、全球平均海平面升高、冰層融化以及極端天氣活動(dòng)日益劇烈和頻繁等。大多數(shù)科學(xué)研究表明，如果氣候變化不有所減緩，那么結(jié)果將是驚人的。盡管一些具體影響仍不確定，但似乎可以明確的是，全球變暖將顯著增加自然環(huán)境嚴(yán)重惡化的風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)人類(lèi)產(chǎn)生影響。我們幾乎不太可能用經(jīng)濟(jì)方法來(lái)合理確定當(dāng)氣候變化得不到減緩時(shí)的影響，因?yàn)檫@涉及長(zhǎng)期的橫向和高度主觀的判斷。但是，由于巨大的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生嚴(yán)重影響的潛在可能性，全球更應(yīng)提倡盡早采取有力措施以減緩氣候變化。

從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來(lái)看，長(zhǎng)期地減緩氣候變化，主要不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而是當(dāng)務(wù)之急的一個(gè)道德問(wèn)題。一定程度的全球變暖及其相關(guān)影響已經(jīng)不可避免，因此，需要采取充分的適應(yīng)措施。適應(yīng)是一個(gè)重要的問(wèn)題，這主要與飽受氣候變化負(fù)面影響的發(fā)展中國(guó)家處理其自然災(zāi)害問(wèn)題有關(guān)，向受影響國(guó)家中較窮國(guó)家提供資金和重要技術(shù)援助是必須的。另一個(gè)不同但相關(guān)的問(wèn)題是，需要關(guān)注減緩氣候變化的一些經(jīng)濟(jì)和發(fā)展政策的應(yīng)有之意。低碳外國(guó)投資可以以多種方式潛在地減少東道國(guó)的GHG排放，從而促進(jìn)東道國(guó)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。首先，低碳外國(guó)投資可以通過(guò)引進(jìn)減少GHG排放的低碳程序來(lái)升級(jí)跨國(guó)公司的運(yùn)營(yíng)過(guò)程及其全球價(jià)值鏈上相關(guān)公司的運(yùn)營(yíng)過(guò)程。盡管在母國(guó)進(jìn)行該類(lèi)型的投資時(shí)，工廠需要對(duì)硬件技術(shù)和軟件技術(shù)進(jìn)行研究和開(kāi)發(fā)，但在國(guó)外投資時(shí)，僅涉及到技術(shù)向東道國(guó)經(jīng)濟(jì)體的傳播。外國(guó)資本通過(guò)升級(jí)跨國(guó)公司的現(xiàn)行運(yùn)營(yíng)以及新投資，來(lái)對(duì)低碳程序進(jìn)行投資。具體途徑為：1所有行業(yè)和部門(mén)的公司原則上可以轉(zhuǎn)向使用GHG排放較少的投入（投入替代物）。2公司可以改變程序以消耗較少的特定投入。3公司可以改變程序以減少相關(guān)排放。4公司可以嘗試用一種低碳方式循環(huán)使用或處理運(yùn)營(yíng)時(shí)所產(chǎn)生的廢棄物。在價(jià)值鏈或其他網(wǎng)絡(luò)中，公司也可以要求供應(yīng)商、工業(yè)用戶(hù)或其他合作者也升級(jí)至低碳程序，作為其轉(zhuǎn)向低碳投入目標(biāo)的一部分。在這些情況中，公司還可以在創(chuàng)造新技術(shù)方面向合作者提供技術(shù)支持、指導(dǎo)或聯(lián)盟。其次，跨國(guó)公司可以在使用方式方面（不僅僅是在制造方面）創(chuàng)造或推動(dòng)低碳產(chǎn)品和服務(wù)。不過(guò)大多數(shù)低碳產(chǎn)品和服務(wù)都需要使用者改變行為和需求模式，不同經(jīng)濟(jì)體對(duì)這些產(chǎn)品的需求不可能一樣。在出口導(dǎo)向型外國(guó)投資對(duì)貿(mào)易產(chǎn)品進(jìn)行投資的情況下，即使100%的產(chǎn)出都被出口，該投資也可被認(rèn)為是低碳的，因?yàn)樵谌驅(qū)用嫔蠝p少了GHG排放?？鐕?guó)公司還可以通過(guò)重新改造東道國(guó)地方獨(dú)立公司和其他組織的GHG排放程序來(lái)提供低碳技術(shù)服務(wù)，這可以使公司對(duì)其自身經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)進(jìn)行升級(jí)，用新知識(shí)重新包裝并實(shí)現(xiàn)新市場(chǎng)的開(kāi)拓。此外，低碳外國(guó)投資的流入還可以填補(bǔ)東道國(guó)發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)的資金空白，跨國(guó)公司憑借其擁有先進(jìn)技術(shù)和豐富管理經(jīng)驗(yàn)且雄厚的資金實(shí)力承擔(dān)起投資低碳產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)，從而促進(jìn)東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。endprint

目前，對(duì)低碳技術(shù)服務(wù)的外國(guó)投資規(guī)模可能仍然不是很大，尤其是在發(fā)展中國(guó)家，但公司越來(lái)越多地提供這些服務(wù)的趨勢(shì)卻在日益明顯，使得確定低碳外國(guó)投資的規(guī)模和范圍越具復(fù)雜性。由于缺乏絕對(duì)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，以及投資類(lèi)型和特定背景的不同，對(duì)低碳外國(guó)投資的確定和衡量并不是直接的?？鐕?guó)公司可以使其所擁有或經(jīng)營(yíng)的設(shè)施減少GHG排放的同時(shí)，還可以影響其價(jià)值鏈中的GHG排放量。比如，跨國(guó)公司可以說(shuō)服或支持東道國(guó)的供應(yīng)商轉(zhuǎn)向低碳技術(shù)，以減少與跨國(guó)公司投入相關(guān)的GHG排放，同時(shí)，跨國(guó)公司還可以幫助其客戶(hù)減少經(jīng)營(yíng)中的GHG排放。與當(dāng)?shù)毓鞠啾龋鐕?guó)公司通?？梢愿玫貫槠涔?yīng)商和客戶(hù)提供技術(shù)支持，在國(guó)際價(jià)值鏈的背景下，其更可能這么做?？鐕?guó)公司在減少GHG排放方面比當(dāng)?shù)毓?yīng)商和客戶(hù)更加先進(jìn)，可能會(huì)使這些當(dāng)?shù)睾献髡呦鄳?yīng)地修正其技術(shù)。此外，低碳經(jīng)濟(jì)不僅與生產(chǎn)活動(dòng)有關(guān)，同時(shí)還與人們的消費(fèi)模式也有很大關(guān)系[2]。低碳外國(guó)投資能夠通過(guò)向東道國(guó)提供在消費(fèi)過(guò)程中更加低碳的產(chǎn)品和服務(wù)，引導(dǎo)東道國(guó)的市場(chǎng)偏好，從而滿(mǎn)足其終端用戶(hù)對(duì)低碳產(chǎn)品的需求。

三、發(fā)展中國(guó)家推動(dòng)低碳外國(guó)投資發(fā)展的利弊效應(yīng)分析

發(fā)展中國(guó)家所面臨的挑戰(zhàn)不僅是挑戰(zhàn)生產(chǎn)和消費(fèi)方式以滿(mǎn)足減少GHG排放的要求，同時(shí)還要抓住快速發(fā)展的新市場(chǎng)所創(chuàng)造的新增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。全球?qū)用娼Y(jié)構(gòu)性變化進(jìn)程為輸出增長(zhǎng)提供了新機(jī)會(huì)，因?yàn)殡S之應(yīng)運(yùn)而生的是對(duì)某些自然比較優(yōu)勢(shì)的重新估價(jià)，以及迅速發(fā)展的有時(shí)被稱(chēng)為“環(huán)保商品”的國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)為創(chuàng)造附加值提供了新的可能性。低碳外國(guó)投資在幫助發(fā)展中國(guó)家向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的同時(shí)，還可以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)能力和出口競(jìng)爭(zhēng)力的擴(kuò)展和升級(jí)。但是，這些投資也帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。

發(fā)展中國(guó)家在應(yīng)對(duì)氣候變化，向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中面臨著兩個(gè)主要挑戰(zhàn)：一是調(diào)動(dòng)所需要的資金和投資；二是收購(gòu)、產(chǎn)生和傳播相關(guān)技術(shù)。盡管如此，未來(lái)國(guó)際氣候變化體制仍然是有待于協(xié)商一致，因此各國(guó)需要仔細(xì)審查推動(dòng)低碳外國(guó)投資是否是其利益所在。如果采用該戰(zhàn)略很可能會(huì)有利于改善生產(chǎn)程序，有利于新技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的興起。較早采用該戰(zhàn)略的國(guó)家所擁有的其他優(yōu)勢(shì)還包括：跨越至新的清潔和環(huán)保技術(shù)；取得先發(fā)制人的優(yōu)勢(shì)；擁有具有優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)能力以及關(guān)鍵行業(yè)的相關(guān)出口機(jī)會(huì)。向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，可能會(huì)產(chǎn)生許多共同受益者，包括與特定部門(mén)相關(guān)的利益；更加嚴(yán)格的建筑準(zhǔn)則所提供的安全保障；通過(guò)能源多樣化和能效提高所實(shí)現(xiàn)的能源安全；對(duì)當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境的積極影響；為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)提供國(guó)際資金和資源所產(chǎn)生的機(jī)會(huì)等。在全球經(jīng)濟(jì)的需求方面，負(fù)責(zé)任消費(fèi)者群體的增長(zhǎng)，以可持續(xù)為導(dǎo)向塑造消費(fèi)者偏好的民間社會(huì)團(tuán)體的崛起，表明低碳產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)將日益增長(zhǎng)。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)鼓勵(lì)低碳外國(guó)投資，可以將全球需求模式的這些變化作為出口機(jī)會(huì)。同時(shí)，低碳外國(guó)投資的增長(zhǎng)所帶來(lái)的收入水平的提高，還可增加民眾對(duì)低溫室氣體排放的需求（潔凈的環(huán)境也是一種“正?！鄙唐罚?，收入或財(cái)富的增加使人們有能力去關(guān)注生活中的其他福利，比如更好的環(huán)境質(zhì)量等[3]。

值得注意的是，在追求低碳外國(guó)投資的過(guò)程中，必須將許多可能的劣勢(shì)或問(wèn)題與上述利益進(jìn)行權(quán)衡。跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)轉(zhuǎn)移生產(chǎn)的目的是憑借其先進(jìn)的技術(shù)和更高效的生產(chǎn)程序來(lái)尋求廉價(jià)的勞動(dòng)力和原材料以降低其生產(chǎn)成本，因此可能會(huì)無(wú)情地排擠發(fā)展中國(guó)家的國(guó)內(nèi)公司，尤其是那些經(jīng)營(yíng)效率、產(chǎn)出和質(zhì)量仍然較低的公司。在相關(guān)后果中，這一點(diǎn)可以減少東道國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致產(chǎn)生市場(chǎng)支配地位和限制性商業(yè)實(shí)踐的可能。由于監(jiān)管和機(jī)構(gòu)組織剛剛發(fā)展，市場(chǎng)狹小，當(dāng)?shù)毓菊谂d起，因此發(fā)展中國(guó)家面對(duì)大型跨國(guó)公司及其潛在的反競(jìng)爭(zhēng)實(shí)踐時(shí)將特別脆弱。與此相關(guān)的一個(gè)危險(xiǎn)是發(fā)展中國(guó)家將可能高度依賴(lài)跨國(guó)公司技術(shù)及其所銷(xiāo)售的商品和服務(wù)，但與外國(guó)技術(shù)許可和費(fèi)用相關(guān)的特許成本卻非常昂貴，并且會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生消極影響。此外，由于國(guó)家和跨國(guó)公司之間的知識(shí)不對(duì)稱(chēng)，還可能產(chǎn)生其他風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)例子是操縱轉(zhuǎn)讓價(jià)格，在這種情況下，跨國(guó)公司在其公司內(nèi)部的跨國(guó)交易中固定商品和服務(wù)價(jià)格，目的是確定在特定地點(diǎn)的利潤(rùn)（及資金）。上述因素綜合起來(lái)可以導(dǎo)致產(chǎn)生重要的社會(huì)成本，從失業(yè)到降低重要服務(wù)的負(fù)擔(dān)能力，和/或降低稅收基礎(chǔ)。這些后果很可能會(huì)嚴(yán)重沖擊最不發(fā)達(dá)國(guó)家或者其他脆弱的國(guó)家。在推動(dòng)低碳外國(guó)投資時(shí)，政策制定者必須權(quán)衡利弊，一方面是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面，另一方面是環(huán)保、人類(lèi)健康和可持續(xù)發(fā)展方面。

必須強(qiáng)調(diào)的是，1997年在《框架公約》締約方第三次會(huì)議上通過(guò)的《京都議定書(shū)》，是各方圍繞各自利益斗爭(zhēng)和妥協(xié)的結(jié)果，它首次以法律的形式量化了發(fā)達(dá)國(guó)家的減排目標(biāo)，是世界上遏制氣候變化、控制溫室氣體排放的主要國(guó)際協(xié)議[4]，但它并沒(méi)有向發(fā)展中國(guó)家施加有關(guān)氣候變化政策的義務(wù)。應(yīng)對(duì)氣候變化的資金和技術(shù)機(jī)制，從根本上說(shuō)，是發(fā)達(dá)國(guó)家要償還在氣候變化問(wèn)題上欠下的歷史責(zé)任賬單，必須幫助發(fā)展中國(guó)家減緩溫室氣體排放和適應(yīng)氣候變化[5]。而發(fā)展中國(guó)家則可以自由選擇其是否希望發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，如果希望發(fā)展，發(fā)展到何種程度。對(duì)這種政策轉(zhuǎn)變的必要性和緊迫性，所適用的政策，以及有效使用低碳技術(shù)的可能性，各國(guó)可能都有不同的觀點(diǎn)。因此，政府對(duì)其國(guó)家低碳外國(guó)投資的潛在影響以及推動(dòng)低碳外國(guó)投資的愿望可能會(huì)得出不同的結(jié)論。還需要強(qiáng)調(diào)的是，實(shí)施低碳政策不是一個(gè)或者/或者的選擇，而是具有不同意義的連續(xù)選擇。沒(méi)有一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的解決方案。在所有這些問(wèn)題之中，必需考慮的事實(shí)是，在很大程度上，許多低碳外國(guó)投資是漸進(jìn)性的而非革命性的。外國(guó)投資者通過(guò)采用更加高效的生產(chǎn)方法，取得了相對(duì)于一般商業(yè)情況的進(jìn)步，從而成為低碳投資者。因此，各部門(mén)在吸引傳統(tǒng)形式外國(guó)投資的努力中，可以對(duì)一些吸引傳統(tǒng)外國(guó)投資固定政策進(jìn)行一定的變形或改編，從而對(duì)其引入低碳內(nèi)容。這種低碳外國(guó)投資的改編形式可以被證明對(duì)投資者和東道國(guó)都是有利的，因?yàn)槠渫ǔ？梢蕴岣吣茉葱埽瑴p少?gòu)U物，更加有效地使用投入，從而提高在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。但是，為了發(fā)展新的特定低碳商業(yè)機(jī)會(huì)，比如可再生能源或者運(yùn)輸或建筑的效能模式，發(fā)展中國(guó)家需要制定專(zhuān)門(mén)的政策。當(dāng)選擇促進(jìn)低碳外國(guó)投資時(shí)，各國(guó)需要制定政策在使低碳外國(guó)投資積極影響最大化的同時(shí)，使其潛在的消極影響最小化。各國(guó)必須根據(jù)其特定國(guó)情在不同程度上予以實(shí)施，以便達(dá)到以下目標(biāo)：獲得新的商業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)，包括在出口方面；增加生產(chǎn)能力；鼓勵(lì)采用更加環(huán)保的生產(chǎn)方式，從而減少傳統(tǒng)形式外國(guó)投資的碳足跡；在其他發(fā)展目標(biāo)方面取得進(jìn)步。endprint

四、發(fā)展中國(guó)家消除低碳外國(guó)投資消極影響的政策

各國(guó)政策制定者必須正確權(quán)衡低碳外國(guó)投資的利弊，在大力引資的同時(shí)要盡可能地制定適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策和社會(huì)政策，來(lái)克服低碳外國(guó)投資的潛在消極影響。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家在低碳外國(guó)投資的幫助下向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)，可能會(huì)產(chǎn)生大量的調(diào)整成本。挑戰(zhàn)有很多，特別是從短期來(lái)看，最主要的挑戰(zhàn)是，如何支持國(guó)家向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，如何在這個(gè)過(guò)程中利用低碳外國(guó)投資。對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行適當(dāng)評(píng)估，從而提高對(duì)低碳外國(guó)投資所支持的低碳戰(zhàn)略機(jī)遇和挑戰(zhàn)的理解，是不可或缺的第一步。該評(píng)估還可以幫助相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)可行的監(jiān)管和應(yīng)對(duì)措施。

有效的產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策和社會(huì)政策，對(duì)于處理本地公司被排擠的挑戰(zhàn)，以及所伴隨的對(duì)外國(guó)低碳技術(shù)供應(yīng)商的依賴(lài)，具有重要作用。例如，產(chǎn)業(yè)政策可以有效增強(qiáng)本土企業(yè)能力，降低對(duì)外國(guó)公司和技術(shù)的不當(dāng)依賴(lài)，同時(shí)幫助國(guó)內(nèi)公司抓住低碳增長(zhǎng)的機(jī)會(huì)。在面對(duì)技術(shù)先進(jìn)的跨國(guó)公司進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，這個(gè)問(wèn)題變得尤為尖銳，必須謹(jǐn)慎把握。在發(fā)展中國(guó)家有融資途徑的前提下，其可能考慮在國(guó)內(nèi)公司起步階段為其低碳選擇提供補(bǔ)貼以作為支持。一個(gè)有效的競(jìng)爭(zhēng)政策框架，將有利于控制壟斷的出現(xiàn)，防止低碳投資者濫用市場(chǎng)主導(dǎo)地位。從短期來(lái)看，社會(huì)政策也可以幫助緩解就業(yè)壓力和避免社會(huì)不良后果的出現(xiàn)。例如，再培訓(xùn)措施可以幫助工人適應(yīng)新的職業(yè)要求，推動(dòng)其向新興產(chǎn)業(yè)崗位轉(zhuǎn)移。從中期來(lái)看，需要開(kāi)放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新領(lǐng)域，這通常需要不同的并且更加熟練的勞動(dòng)力，從而對(duì)教育制度和相關(guān)政策有著一定意義。向低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，沒(méi)有一個(gè)萬(wàn)全之策。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，尤為重要的是要具有一定的政策空間和靈活性來(lái)確保實(shí)施最適合其特定背景的國(guó)內(nèi)戰(zhàn)略。可持續(xù)發(fā)展的模式以及共同但有區(qū)別的責(zé)任原則，要求尊重每個(gè)國(guó)家都有根據(jù)自身國(guó)情和優(yōu)先事項(xiàng)來(lái)確定低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的政策空間。同時(shí)，在這個(gè)背景下，要避免自上而下的解決方案，鼓勵(lì)自下而上的解決方案，這被證明是有益的。

五、進(jìn)一步的思考

氣候變化問(wèn)題是全球市場(chǎng)失靈的結(jié)果：生產(chǎn)要素的部分使用成本為社會(huì)所承擔(dān)，而非由控制潛在活動(dòng)并從中受益的經(jīng)濟(jì)體來(lái)承擔(dān)，因此，GHG排放成為了生產(chǎn)和消費(fèi)的一個(gè)“外部”影響。缺乏使GHG排放者支付足夠高價(jià)的機(jī)制，導(dǎo)致了對(duì)大氣的過(guò)度使用。校正這一市場(chǎng)失靈需要政府用政策進(jìn)行干預(yù)，采取有效措施阻止排放者制造過(guò)多的GHG排放。新世紀(jì)低碳經(jīng)濟(jì)的興起向跨國(guó)公司提出了新的挑戰(zhàn)，這不僅因?yàn)榭鐕?guó)公司在廣泛的國(guó)際業(yè)務(wù)中排放了大量的溫室氣體，還因?yàn)樗鼈冏钣心芰?chuàng)造和傳播技術(shù)，且最有條件為減少溫室氣體排放提供需要的資金[6]。發(fā)展中國(guó)家能否參與減緩氣候變化的行動(dòng)，很大程度上取決于如何設(shè)計(jì)全球氣候政策。低碳外國(guó)投資應(yīng)以降低溫室氣體排放量為投資動(dòng)機(jī)，有利于發(fā)展中國(guó)家獲得清潔技術(shù)、為減排投資提供資金、為某些可能遭受收入損失的國(guó)家提供補(bǔ)償?shù)?。在全球限額和交易制度框架中，如果能對(duì)排放權(quán)進(jìn)行有利于發(fā)展中國(guó)家的分配，那么國(guó)際排放權(quán)交易制度可以作為一個(gè)新的融資機(jī)制，對(duì)GHG公共減排項(xiàng)目所增加的官方發(fā)展援助以及低碳活動(dòng)中的外國(guó)直接投資進(jìn)行補(bǔ)充。

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（責(zé)任編輯：郭麗春）endprint