亨廷頓政治參與理論視角下當代中國政治參與體系的建構

彭 遠

(南京航空航天大學 人文與社會科學學院，江蘇 南京 211100)

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亨廷頓政治參與理論視角下當代中國政治參與體系的建構

彭 遠

(南京航空航天大學 人文與社會科學學院，江蘇 南京 211100)

目前中國政治參與存在的主要問題是自主性政治參與不足及對政治參與缺乏價值或目標層面的理解。隨著改革開放的深化，政治參與逐漸成為執(zhí)政黨、政府和公眾共同追求的價值目標。完善中國政治參與體系的重點是賦權和意識建設，即賦予公民更多的政治參與權利，同時加強對政治精英和公民的公共精神和政治共識方面的教育。

亨廷頓；當代中國；政治參與；建構

政治參與是一種與社會制度無關但與一個社會的現(xiàn)代化程度密切相關的社會政治現(xiàn)象，是衡量政治現(xiàn)代化的一個重要指標，是民主的基本要素。政治參與作為公民一種自身全面發(fā)展的價值需要和構建和諧社會的理論實踐，對社會主義政治現(xiàn)代化建設有著非同尋常的意義，但由于歷史和現(xiàn)實、客觀和主觀以及認識和實踐的種種原因，我國政治參與始終未能得到充分和健康的發(fā)展。隨著我國經(jīng)濟實力的不斷增強和改革的不斷深化，構建一種手段與目標相互促進、動員型政治參與和自主性政治參與共同發(fā)展的政治參與體系，就成為當下極其迫切而重要的時代課題。

一、亨廷頓關于發(fā)展中社會的政治參與理論

亨廷頓把發(fā)展中社會的政治參與分為三種：作為發(fā)展手段的政治參與、作為發(fā)展目標的政治參與以及社會發(fā)展的副產(chǎn)品。所謂副產(chǎn)品，指的是隨著社會經(jīng)濟現(xiàn)代化的發(fā)展，必然出現(xiàn)的、不以政治主體的意志為轉(zhuǎn)移的政治參與現(xiàn)象。他還根據(jù)參與主體意愿表達上的不同，區(qū)分出動員參與和自主參與這兩種參與類型[1]43。他認為，主要根據(jù)西方經(jīng)驗而得出的關于政治參與的自由模式假設總的說來是成立的。這個假設的內(nèi)容是：社會經(jīng)濟不平等、政治暴亂以及民主的政治參與缺乏，乃是由一個社會的社會經(jīng)濟落后所致；消除這些弊病的途徑是社會經(jīng)濟的迅速現(xiàn)代化，以提高社會經(jīng)濟福利的總體水平，從而有可能達到更平等的財富分配，促進政治穩(wěn)定，并為廣泛的政治參與和更加民主的政治制度奠定基礎。只不過在發(fā)展中國家，實際情況比這個模式要復雜得多[1]29。在發(fā)展中國家的政治參與問題上，亨廷頓的主要觀點是：一，政治參與中起決定性作用的主體是政治精英；政治精英以外的個人和社會團體的政治參與多以被動的動員參與的形式出現(xiàn)，是政治精英用來維護社會穩(wěn)定和鞏固執(zhí)政地位的重要手段。二，通過革命贏得獨立的革命政權往往在執(zhí)政初期鼓勵參與的急劇擴張以及實施徹底的財富再分配，但在不久后就可能面臨經(jīng)濟增長和社會—經(jīng)濟平等的沖突[1]21。三，在經(jīng)濟發(fā)展初期，在土改完成、出現(xiàn)了龐大的農(nóng)村小土地所有者階層、政府擁有集中的權力和一個能夠有效執(zhí)行政策的官僚機構后，受益于經(jīng)濟增長、土地改革和其他社會經(jīng)濟平等的中等階層和農(nóng)民為代表的下層都會“開始追求更多的、更富有意義的參政途徑”。在這種情形下，政府面臨的問題是“是否以及怎樣給予下等階層以政治參與”。四，“迎戰(zhàn)方式之一是采取發(fā)展的技術統(tǒng)治模式，保持低水平的政治參與，強調(diào)高水平的投資(特別是外國投資)和快速經(jīng)濟增長并容忍收入不平等的擴大。這種模式假設，為了促進經(jīng)濟發(fā)展，必須抑制政治參與，至少是暫時抑制政治參與。并且，這種發(fā)展必然造成至少是暫時的收入不平等的擴大”。五，由此產(chǎn)生的“懸而未決的問題是……貧富之間日趨擴大的裂痕連同對政治參與竭力的壓制，怎樣才不至于造成緊張和壓力，并最終導致‘參與爆炸’，這種‘參與爆炸’將推翻現(xiàn)存的政治制度并可能從根本上改變社會和經(jīng)濟結(jié)構。怎樣才不致形成降低參與——經(jīng)濟增長——加劇不平等——壓制參與這樣一種惡性循環(huán)呢？”[1]23

亨廷頓是在上世紀70年代初提出他的上述理論的，其依據(jù)是幾十個發(fā)展中國家獨立后二十多年的歷史經(jīng)驗。沒有證據(jù)表明，亨廷頓提出上述理論時考慮到了1949年以后的中國?！峨y以抉擇》這本書考察了包括臺灣在內(nèi)的幾十個發(fā)展中國家和地區(qū)在二戰(zhàn)后的政治發(fā)展，但是沒有中國大陸。然而，其上述觀點與60多年來中國的情況若合符節(jié)。新中國建立后前三十年，我國動員型政治參與急劇擴張，財富分配比較平均，抑制了經(jīng)濟增長。后三十年，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的實施、市場導向的經(jīng)濟改革、對外開放和允許一部分人先富起來的政策帶來了高速經(jīng)濟增長，同時出現(xiàn)了顯著的越來越大的收入不平等。與此同時，執(zhí)政黨有意識地采取了先經(jīng)濟后政治的改革戰(zhàn)略，自主性政治參與因而受到抑制。

二、當代中國政治參與的主要問題

隨著當代政治現(xiàn)代化的發(fā)展，我國政治參與的制度化水平已然達到了前所未有的高度，與此同時，我國公民的有序政治參與無論是在參與層次上還是在參與范圍上都有著顯著的提升，但在我國現(xiàn)階段的改革發(fā)展中，依然存在著許多不盡如人意之處，大致可以分為以下幾個方面。

一是動員性參與多于自主性參與。比如，在現(xiàn)階段的選舉中，選民很少充當自主參與的角色，動員參與的色彩極其濃厚。而且，和新中國成立初期相比，如今的動員參與具有更強的形式主義色彩，新中國成立初期動員型參與背后的理想主義激情現(xiàn)已蕩然無存。又如，民主黨派的主要職能，在理論上包括參政議政、民主監(jiān)督、服務社會、利益表達與協(xié)調(diào)關系和自我教育等五個方面，其在當代中國政治發(fā)展的過程中應具有重要作用，但是實際情況卻差強人意。在民主黨派的實際參與行為中，動員型參與成分遠大于自主性參與成分，而且形式主義色彩濃厚。像這些流于形式、失其實質(zhì)的政治參與現(xiàn)象在當代中國還有很多。這種走過場、隨大流、圖應付的參與形式不僅不能積極地推進民主進程，反而適得其反，讓公眾最終對政治越來越?jīng)]有興趣，導致許多公眾不把政治參與當做自身應有的權利與義務，而是抱著應付或無所謂的心態(tài)，久而久之，動員參與就蛻變成被動參與、盲目參與和依附參與[2]130。

二是作為手段的參與比作為目標的參與更受重視。無論在認識上還是在實踐中，執(zhí)政黨都更強調(diào)政治參與的手段層面而相對忽視其目標層面。政治參與被視為提高政治合法性的手段(表現(xiàn)為各類選舉)，完成某些特定的政治經(jīng)濟和社會目標(如經(jīng)濟增長、黨風廉政建設、可持續(xù)發(fā)展、維穩(wěn)等)的手段，乃至完成具體工作所不得不為之的技術環(huán)節(jié)(表現(xiàn)為就某個決策方案而進行的面向?qū)＜业淖稍兒兔嫦蚬姷拿裾{(diào))。即使是那些體制內(nèi)的政治參與，由于政治參與制度化程度不高和政治參與主體的能力較弱，公民政治參與的有效性存在較大問題，很多時候出現(xiàn)的是一種“出場式”的參與，普通公民往往難以對政府決策和政治運行產(chǎn)生實質(zhì)性的影響[3]。作為手段的政治參與雖然自有其存在價值，但是，過分強調(diào)其手段層面而忽視政治參與自身的價值即作為目標的政治參與，往往導致過多的動員型參與和形式主義的參與。之所以造成對政治參與的這種工具理性性質(zhì)的認識和利用，究其認識根源，則來源于一種至今仍有相當市場的把民主僅視為手段的觀念。這種觀念認為，民主就是集思廣益，就是讓人說話，而不是人民自己當家做主。

三是存在大量的無序政治參與現(xiàn)象。體制的欠缺、保障機制的不健全以及現(xiàn)行政治參與形式以動員為主的特點，決定了部分公民的部分合法權益無法在正常的參與渠道下得到滿足，再加上傳統(tǒng)政治文化的影響，非制度化的、非常態(tài)的、激進的和無序的參與方式就成為部分公民和社會團體的主要政治參與手段。表現(xiàn)形式大致有：越級上訪、集體上訪、抗拒和威脅公務執(zhí)行、暴力維權、過度網(wǎng)絡參與和大眾媒體的過度參與等[2]151。在公眾看來，這些非常態(tài)的手段反而能收到奇效。由此形成了“不鬧不解決，小鬧小解決，大鬧大解決”的畸形的共識和現(xiàn)狀。以上這些非常態(tài)的政治參與給社會穩(wěn)定帶來了很大隱患。更嚴重的是，某些地方當局面對此等問題時，并沒有從改進政治參與的思路出發(fā)尋找建設性的解決辦法，而是一味壓制和犧牲弱勢群體的利益表達，企圖以此達到暫時的社會穩(wěn)定。

綜上，目前我國的政治參與已經(jīng)形成了“官方走形式，民間走極端”的不良狀態(tài)，無論是政治精英還是公眾都只把握了政治參與工具性的一面，而作為國家和公民的政治追求與發(fā)展目標的政治參與則被邊緣化。按照亨廷頓的推理，這種總的說來屬于低政治參與的局面有可能導致“降低參與——經(jīng)濟增長——加劇不平等——壓制參與這樣一種惡性循環(huán)”，甚至可能導致災難性的“參與爆炸”。十多年來中國社會在維穩(wěn)問題上面臨的眾所周知的壓力提醒我們，如果任此局面發(fā)展下去，亨氏所說的惡性循環(huán)乃至參與爆炸并非沒有可能。

一定程度上說，上述問題的存在和中國社會尚屬有限的現(xiàn)代化水平有關。發(fā)達的政治參與是政治現(xiàn)代化的產(chǎn)物，而政治現(xiàn)代化不能不受到經(jīng)濟、社會和文化領域發(fā)展階段的制約，首先是經(jīng)濟發(fā)展階段的制約。當前我國的經(jīng)濟、社會和文化發(fā)展的總體水平還不足以使我國的政治參與達到現(xiàn)實中發(fā)達國家所實際有的或者理論上高級階段社會主義所應該有的高層次。不過，經(jīng)濟并非決定一切。經(jīng)濟現(xiàn)代化的水平固然決定了中國尚不可能達到很高的政治參與水平，但絕不意味著當今的中國人在這個問題上就不能有大的作為。亨廷頓在承認經(jīng)濟現(xiàn)代化最終制約著政治參與的發(fā)展階段的同時，也不忘指出：“在任何特定社會的特定時期，政治參與的水平、基礎和形式更大程度上取決于政治而非其他因素?！盵1]30基于其對幾十個發(fā)展中國家和地區(qū)的實證研究，他得出結(jié)論：“社會、經(jīng)濟和文化等因素顯然會影響有關參與的決策的一般條件和環(huán)境，但是歸根結(jié)蒂，最具有決定性的影響來自社會的政治價值和傳統(tǒng)，來自該社會政治制度的性質(zhì)及其政治領導的來源、性質(zhì)及其目標。在任何社會中，政治精英對政治參與的態(tài)度可能是影響該社會政治參與性質(zhì)的一個最具決定性的因素。動員參與只有當政治精英們竭力推動民主化參與政治時才會出現(xiàn)，而自主參與也只有在政治精英們鼓勵、允許、無力或不愿壓制時，才會以不太高的代價出現(xiàn)?！盵1]30經(jīng)過60多年的建設，特別是30多年的現(xiàn)代化建設與改革，中國經(jīng)濟現(xiàn)代化已經(jīng)取得巨大的階段性成功，而政治現(xiàn)代化則明顯滯后。這種反差顯然不是經(jīng)濟因素所能完全解釋的。

如前所述，當代中國政治參與面臨的突出問題有二：一是自主性參與過分薄弱；二是作為目標的參與過分薄弱?，F(xiàn)實和政治學常識告訴我們，這兩個問題是相互聯(lián)系的。自主性參與的薄弱的另一面是動員型參與的過度膨脹，過度膨脹首先表現(xiàn)為形式主義的和被動的參與。而造成這個問題的一個重要原因是傳統(tǒng)政治文化影響下部分政治精英對政治參與的認識偏頗，偏頗的一大表現(xiàn)就是主要甚至僅僅把政治參與作為工具理性來理解，而沒有把它同時理解為價值理性，或者說，沒有把政治參與理解為目標本身。在當代中國的現(xiàn)實國情下，唯有對政治參與的后一種理解，才能有效地促使執(zhí)政黨、政府、社會和公民個人共同努力，構建出比較完善的政治參與體系。

三、作為價值和目標的政治參與

作為目標本身的政治參與大致可以分為五個維度，或者說有五種價值：民主、人權、自由、平等和公正。

先說民主。民主的含義簡單來說就是“主權在民”，它是一種社會管理體制，在該體制中社會成員能直接或間接地參與足以影響全體成員的決策[4]。民主政治確立了公民在政治生活中的主人翁地位，保障了公民在政治生活中的獨立人格。參與是民主政治的核心，沒有參與就沒有民主。有序的政治參與不僅是民主政治的發(fā)展目標，也是民主政治賴以建成的手段?；谝陨显颍螀⑴c的程度成為評估現(xiàn)代民主政治的一項重要指標。

關于政治參與和人權的關系。首先，政治參與是人的基本權利?！妒澜缛藱嘈浴钒颜螀⑴c權規(guī)定為人類的28項基本權利之一。所謂人的基本權利，即指人類社會中所有人對其政府或社會的要求，而不是政府或社會對個人的要求?！盎尽边@個詞則強調(diào)了一個事實：人權是其他所有權利的基礎，沒有人權，其他所有權利就無從談起，真正意義上的人權本身應是人類的一種基本價值和目的，而不是達到其他任何目的的手段[5]。政治參與之所以是人的基本權利，是由于“人是群居性的，需要和別的人共同生活，只有在這個意義上，我們才可以說人類社會是自然的社會，而政治社會就是承認了人在本質(zhì)上既是政治動物又是自然動物，也就承認了人在本質(zhì)上傾向于生活在政治社會中并參與政治活動，這就是人類按照自然權利要求政治自由的權利基礎”[6]。在這個意義上，也可以說政治參與是人類的“天賦權利”。就我國國情而言，人民應是國家的主人，公民政治參與是公民的基本權利，而不是政治的旁觀者，各級政府和領導是人民的公仆，是為人民辦事的，“人民當家作主是社會主義民主政治的本質(zhì)和核心”這個關系不能顛倒，否則，公民政治參與就失去了理論根據(jù)和價值支撐[7]。

政治參與也是自由的體現(xiàn)。追求自由是人的天性?！豆伯a(chǎn)黨宣言》把未來理想社會的基本特征描述為“每個人的自由發(fā)展是一切人自由發(fā)展的條件”[8]。馬克思主義是對西方古典自由主義的繼承和發(fā)展。馬克思充分肯定了自由的價值，特別是政治自由的價值。政治參與作為人的基本權利，其目標就是使人類生活得更加自由，因而政治參與體現(xiàn)了其自由價值。

關于政治參與與平等的關系，筆者的理解是：追求平等也是人類的天性，政治參與作為人類的自然權利，作為民主的題中應有之意，其過程本身和目標所指，都必然具有平等性，即每一個享有政治參與權利的主體一律平等，至少是法律上和人格上的絕對平等。

最后，政治參與的現(xiàn)實意義是保證公平和正義。自由與平等這兩個價值范疇，闡明了政治參與的先驗性、應然性價值，而公平和正義則主要是就政治參與在社會中的實際價值而言的?，F(xiàn)實社會中不可能存在絕對的自由與平等，人們充其量只能得到現(xiàn)實所允許的最大限度的自由和平等。這就是人們所謂正義的含義。政治參與是實現(xiàn)正義的基本制度保障，它力圖通過保證政府政策的公平正義和客觀有效來維護公民的自由與平等。不僅如此，從社會和公民這兩個層面也同樣可以描述政治參與的價值或目標：它是衡量一個現(xiàn)代社會的進步與發(fā)展水平的標志，也是每個公民自身全面發(fā)展的價值需要。

四、建構自主性政治參與的前提：賦權與公民意識建設

為了使作為目標的政治參與和自主性政治參與在中國得到應有的發(fā)展，完善中國的社會主義政治參與體系，從而避免長期陷入亨廷頓所描述的那種惡性循環(huán)或出現(xiàn)“參與爆炸”，使社會主義和諧社會建設更上層樓，需要做的工作有很多。這是一項龐大而又復雜的工程，不是一朝一夕就可以完成的任務，而是需要政治精英和公民的長期積極參與并調(diào)動社會一切資源才能完成的艱巨任務。根據(jù)政治參與理論，聯(lián)系當代中國現(xiàn)實，在自主性政治參與的建構過程中，賦權和意識建設應是重中之重。之所以如此，是因為政治參與的主體是公民。

作為政治參與主體的公民，尤其是作為自主性政治參與的主體的公民，顯然不可能僅僅是具有政治參與資格的公民，而是已經(jīng)被喚起了公民意識的公民，即意識到自己的獨立人格、權利、價值、責任和義務，同時真正具有政治參與行為的公民。僅僅具備參與資格的人，只能算是理論上的或法律規(guī)定的參與主體，這類人不可能有自主性政治參與的覺悟和行為。

為了擁有這樣的公民，或者說，為了把中國人民改造成這樣的積極公民，執(zhí)政黨和政府起碼必須做好兩件事。一是賦權，即賦予公民實際的和真正的政治參與權利。通過賦權，公民有權利和能力參與政治，對政治參與體系本身進行監(jiān)督并逐步矯正政府行為與公民權利與意愿之間的矛盾。考慮到當代中國的國情，可以說，賦予公民自主性政治參與的權利是政治發(fā)展的前提。這種賦權必須通過法律進行，以便使公民的政治參與首先是自主性參與獲得法制保障。這種法制保障首先應體現(xiàn)限制國家權力、保護公民權利的主旨，絕不能在制度上留下空白，使其有可能淪為個別政治精英操縱政治參與、達到權力目的的手段。這種賦權同時也應該是對公民政治參與權力的合理限制，使其不致淪落為無政府主義的工具。肯定離不開否定，任何積極的界定都同時是一種消極的否定。但是顯然，考慮到當前中國的特殊國情，賦權而非限權，是應當優(yōu)先考慮的選擇。應該說，這個工作執(zhí)政黨已經(jīng)做了很長時間了。30多年來的政治體制改革，實際上就是一個不斷賦權的過程，現(xiàn)在需要做的是加大力度。

在賦權的同時，還必須進行公民意識建設。公民意識是公民實現(xiàn)政治參與的思想基礎，是公民文化的核心部分，是國家實現(xiàn)現(xiàn)代化的社會意識平臺和精神動力，是民主法治國家正常運行的政治文化基礎，是市場經(jīng)濟體制健康運行的保障，是衡量社會主義文化建設水平以及社會整體文明水平的基本尺度[9]。而當代中國政治參與存在諸多問題的又一個共同根源，正是國人，包括政治精英和普通民眾的這種公民意識的落后。這種落后表現(xiàn)為兩個基本方面。一是缺乏某些公共精神，如法治意識、參與意識、妥協(xié)意識、寬容意識、公德意識等；二是缺乏某些政治共識，包括：政治權利共識、規(guī)則程序共識、民族利益共識及透明公開共識等。上述意識和共識的缺乏導致了一部分公民僅注重政治參與的影響力而失去了政治參與的基本道德責任，致使政治參與產(chǎn)生了一些盲目無序現(xiàn)象，也導致某些官員采取簡單粗暴乃至反民主的、破壞法治的措施來對待公民政治參與訴求。政治共識為構建有序的政治參與體系提供了基本的價值共識，因而也是政治參與的前提?！耙欢ǔ潭鹊恼喂沧R，是任何社會群體存在的先決條件，一個有序的組織，通常要求其成員對其組織功能的范圍和解決從這種范圍中產(chǎn)生紛爭的程序，至少應有相當?shù)囊恢滦哉J識。一種政治體系的積極參與者必須具有這種認識的一致性”[10]。在任何政治體制的國家，公民的政治參與需要以基本的政治共識為基礎，沒有基本的政治共識作為基礎，政治參與必將呈無序狀態(tài)?，F(xiàn)代社會中充斥著多元文化、多元利益、多元沖突和多元組織，如果沒有共識，現(xiàn)代社會的正常運轉(zhuǎn)將變得異常困難。在現(xiàn)代社會所需要的各類共識中，政治共識，即對基本的政治價值和政治程序的認同和接受，是底線，有了它，各不相同的利益、文化和組織才能共存、協(xié)調(diào)、相得益彰，從而既維持社會的穩(wěn)定與秩序，又保證社會的發(fā)展與繁榮[11]。

綜上所述，在當代中國的特殊國情下，欲構建良性有序的政治參與體系，必須更多地鼓勵自主性參與，必須在思想上更加重視作為價值和目標的政治參與。為此，必須花大力氣進行參與主體建設，使包括政治精英和普通民眾在內(nèi)的國人成為合格的現(xiàn)代公民。為了塑造現(xiàn)代公民，必須同時做好賦權和意識建設工作，后者包括公共精神和政治共識的教育。一方面應該賦予公民更多的政治參與權力，另一方面要教育公民，使其有政治參與的基本道德責任。一方面要教育沉默的多數(shù)積極參政，培養(yǎng)其自主的、主動的政治參與態(tài)度，另一方面則要教育熱情有余而理性不足的政治參與者，增強其政治責任感。以上就是亨廷頓的政治參與理論和當代中國的政治參與現(xiàn)狀給我們的啟示。

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The Construction of Political Participation System in Contemporary Chinese From the Perspective of Huntington’s Political Participation Theory

PENG Yuan

(Nanjing University of Aeronautics and Astronautics,Nanjing 211100,China)

According to Huntington’s theory of political participation and the real conditions of contemporary China, it is not difficult to find out that the main problems of political participation are less autonomous political participation and lack understanding of the value of political participation.With the deepening of reform and opening-up,political participation has gradually become a belief pursuit and value goal of the ruling party,the government and the public.The key of improve Chinese political participation system are empowerment and awareness building,which means give more rights of political participation to citizen,give more education of public spirit and political consensus to the political elites and the citizen at the same time.

Huntington;contemporary China;political participation;construct

D621

A

1000-2359(2015)02-0011-05

彭遠(1986-)，男，河南鄧州人，南京航空航天大學人文與社會科學學院博士生，主要從事當代政治思潮研究。