中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展研究

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 王玥

中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的發(fā)展研究

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 王玥

摘 要：在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，中國在上海設(shè)立了自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，是“以開放促改革”的新試點(diǎn)，通過先行先試總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)中國的市場經(jīng)濟(jì)體制改革。本文首先對(duì)上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展進(jìn)行SWOT分析，圍繞著投資、貿(mào)易、金融三方面的自由化和行政、稅收兩方面的保障，探究其建立的優(yōu)勢、劣勢，以及面對(duì)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，并對(duì)其今后發(fā)展提出建議。

關(guān)鍵詞：中國(上海)自貿(mào)區(qū) SWOT分析 機(jī)遇 挑戰(zhàn)

1 引言

2013年8月22日國務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，9月27日出臺(tái)《中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》，決定在上海浦東的4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)，建設(shè)中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。隨著上海自貿(mào)區(qū)的日益建設(shè)發(fā)展，對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的各項(xiàng)創(chuàng)新研究成為學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)之一。

在上海自貿(mào)區(qū)正式成立之前，學(xué)者們已經(jīng)對(duì)于中國是否要建立自貿(mào)區(qū)、應(yīng)該如何建設(shè)自貿(mào)區(qū)有了較久的相關(guān)研究，但這類討論不僅限于上海，也涉及到深圳等沿海保稅區(qū)，對(duì)其建立自貿(mào)區(qū)僅限可行性分析。有學(xué)者就認(rèn)為上海、深圳等保稅區(qū)以發(fā)展較為成熟，可以將這些類似的保稅區(qū)進(jìn)一步發(fā)展為自由貿(mào)易區(qū)(楊明華，2008)，也有學(xué)者專門針對(duì)上海，結(jié)合上?！八膫€(gè)中心”建設(shè)的發(fā)展目標(biāo)，建議在浦東設(shè)立我國最大自由貿(mào)易港區(qū)(雷仲敏，2010)。

建立上海自貿(mào)區(qū)是對(duì)全球發(fā)展趨勢的適應(yīng)和跟進(jìn)，是對(duì)發(fā)達(dá)國家試圖改變WTO貿(mào)易規(guī)則的一種應(yīng)對(duì)策略(王蕾，2014)。上海自貿(mào)區(qū)在貿(mào)易、投資、金融和監(jiān)管四個(gè)方面有創(chuàng)新亮點(diǎn)，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和擴(kuò)大改革開放意義重大(陳偉、徐開金，2013)，上海自由貿(mào)易區(qū)的建立來自于中國主導(dǎo)建立的東盟自貿(mào)區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，是中國深化改革開放的繼續(xù)(夏善晨，2013)。

受到上海自貿(mào)區(qū)成功建立的影響，深圳、廈門、天津等城市都積極爭取建立自貿(mào)區(qū)的機(jī)會(huì)。許魯光(2013)就提出應(yīng)當(dāng)以上海自貿(mào)區(qū)制度建設(shè)為指引，盡快實(shí)現(xiàn)深圳保稅區(qū)向自貿(mào)區(qū)的轉(zhuǎn)型。也有學(xué)者認(rèn)為不應(yīng)僅看到自貿(mào)區(qū)擁有的制度紅利，也應(yīng)看到自貿(mào)區(qū)對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)，因此，對(duì)自貿(mào)區(qū)的建立應(yīng)根據(jù)本地區(qū)具體情況加以成熟考慮(鄭連盛，2013)。

2 對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的SWOT分析

金融危機(jī)后，美國提出TPP和TTIP，聯(lián)合歐盟、日本，力圖形成新一代高規(guī)格的全球貿(mào)易和服務(wù)規(guī)則，組建有利于美歐等服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體的全球貿(mào)易投資規(guī)則。目前的國際談判中國都沒有加入，中國將面臨“二次入世”的危險(xiǎn)。為此，建立中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，就是要先行先試國際經(jīng)貿(mào)新標(biāo)準(zhǔn)，逐步開放服務(wù)業(yè)，加強(qiáng)監(jiān)管，建立相關(guān)法律法規(guī)，積累新形勢下參與區(qū)域合作的經(jīng)驗(yàn)，為參加談判做好準(zhǔn)備。同時(shí)，中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，我國外貿(mào)出口持續(xù)回落，對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)造成沖擊，內(nèi)需增長緩慢，僅僅靠政府投資擴(kuò)大內(nèi)需是不健康的刺激經(jīng)濟(jì)的手段，我國需要健全的市場機(jī)制來持續(xù)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)。中國經(jīng)濟(jì)迫切需要一個(gè)“助推器”，助推中國經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力，幫助實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

本文將對(duì)上海建立自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行SWOT分析，旨在探究試驗(yàn)區(qū)成立的優(yōu)劣勢和機(jī)遇與挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)建議。

表1 上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的SWOT分析

2.1 優(yōu)勢

2.1.1 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)強(qiáng)大，區(qū)位優(yōu)勢明顯

上海處于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的長三角城市群的龍頭地位，其2014 年GDP總量居中國第一，亞洲第二，浦東陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)和外灘地區(qū)成為中資和外資金融機(jī)構(gòu)聚集的兩大主要地區(qū)。其地處長江入?？冢挥陂L江三角洲地區(qū)的東海岸，港貨物和集裝箱吞吐量均居世界第一，是一個(gè)良好的濱江濱海國際性港口。

2.1.2 上海綜合保稅區(qū)發(fā)展成熟

近幾年，上海綜合保稅區(qū)迅速發(fā)展，已成為國內(nèi)發(fā)展最成熟的保稅區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施良好，運(yùn)作體系完備。其在海關(guān)監(jiān)管、外匯管理、檢驗(yàn)檢疫等進(jìn)出口管理上基本達(dá)到國內(nèi)最高水平。諸多政策優(yōu)惠也使得自貿(mào)區(qū)建設(shè)發(fā)展更有保障。

2.1.3 科研能力和人力資本充裕

上海教育資源豐富，是全國科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和綜合技術(shù)服務(wù)部門相對(duì)集中的城市，科技服務(wù)業(yè)發(fā)展較快。眾多畢業(yè)生為城市積累了就業(yè)力量，大量高素質(zhì)外來人口充實(shí)了城市的人力資本，為上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展提供了不可或缺的人才資源。

2.2 劣勢

2.2.1 經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力不足

經(jīng)濟(jì)增長在減少對(duì)投資依賴的情況下，出口和消費(fèi)的增長還不能彌補(bǔ)投資下降留下的缺口，還不足以支撐起上海經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長。上海經(jīng)濟(jì)的增長仍需投資、消費(fèi)和出口三者保持速度均衡發(fā)展。

2.2.2 市場經(jīng)濟(jì)體制不完備

上海自貿(mào)區(qū)開放所依托的內(nèi)地仍處于市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段。雖然上海是中國內(nèi)地市場化、國際化程度最高的城市之一，但是其基礎(chǔ)性制度市場化改革仍未取得突破。不完備的市場經(jīng)濟(jì)體制將導(dǎo)致不公平的市場競爭等問題。因此，上海自貿(mào)區(qū)也是建立完備的市場經(jīng)濟(jì)體制的試驗(yàn)田。

2.2.3 國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展不成熟

雖然第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重增加，且新型服務(wù)業(yè)(如互聯(lián)網(wǎng)、信息技術(shù)服務(wù)、電子商務(wù))增長速度迅猛，但傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)(如批發(fā)零售業(yè)、住宿餐飲業(yè))增長速度較小且占據(jù)上海服務(wù)業(yè)的大部分。服務(wù)模式、質(zhì)量、品牌成熟的企業(yè)仍十分欠缺，上海自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)需進(jìn)一步發(fā)展。

2.3 機(jī)會(huì)

2.3.1 關(guān)注國家發(fā)展

從國家改革大局而言，上海自貿(mào)區(qū)各項(xiàng)開放措施不僅是區(qū)內(nèi)投資、貿(mào)易、金融發(fā)展的試驗(yàn)，更是國家層面全面推行各項(xiàng)改革的突破口。其通過政府改革創(chuàng)新和自由的投資貿(mào)易環(huán)境，用開放形成倒逼機(jī)制，尋求在全國可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)路徑，以促進(jìn)新一輪經(jīng)濟(jì)增長。

2.3.2 促進(jìn)投資貿(mào)易自由化

目前，與投資相關(guān)的改革措施主要包括：對(duì)外商投資試行準(zhǔn)入前國民待遇和“負(fù)面清單”管理；擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的開放。負(fù)面清單管理可以簡化對(duì)外資進(jìn)入的審批管理，同時(shí)擴(kuò)大開放。同時(shí)有利于我國防止喪失對(duì)全球投資規(guī)則建設(shè)的發(fā)言權(quán)，降低全球化進(jìn)程中被邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)。上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)在推行的更多是貿(mào)易便利化，以降低企業(yè)的交易成本、提高效率，從而實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易。同時(shí)也旨在發(fā)展新型貿(mào)易，學(xué)習(xí)跨國公司新技術(shù)，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

2.3.3 突破金融自由化改革

上海自貿(mào)區(qū)金融開放型試驗(yàn)，一方面旨在引入新的競爭者，促進(jìn)區(qū)內(nèi)金融市場競爭，促進(jìn)金融產(chǎn)品價(jià)格市場化，提升區(qū)內(nèi)金融服務(wù)業(yè)體系開放效率；另一方面，也關(guān)系到國家全面推進(jìn)金融改革。

2.4 威脅

2.4.1 負(fù)面清單模式

負(fù)面清單制度對(duì)中國建立推進(jìn)政府管理改革以及建立成熟的市場經(jīng)濟(jì)體系具有重要意義，對(duì)中國對(duì)外開放形成新的挑戰(zhàn)。在投資自由化改革措施中，難度最大、也是最重要的是對(duì)外商投資準(zhǔn)入實(shí)行負(fù)面清單管理模式。負(fù)面清單所列項(xiàng)目有待進(jìn)一步簡化；采取負(fù)面清單模式時(shí)，若某一產(chǎn)業(yè)沒有列入例外或者不符措施，可能會(huì)導(dǎo)致其潛在地受到來自外國投資競爭的損害。

2.4.2 金融改革試行

由于重大開放政策無具體安排、實(shí)施細(xì)則未齊備等原因，上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)階段金融開放進(jìn)程與市場預(yù)期有一定差距。但是金融開放具有巨大的溢出效應(yīng)，金融改革仍待逐步推行，漸進(jìn)放開。在自貿(mào)區(qū)實(shí)行完全利率市場化及資本項(xiàng)目開放，可能會(huì)帶來熱錢涌入，存在風(fēng)險(xiǎn)。利率、外匯管制的放松，都會(huì)給投機(jī)者有機(jī)可乘，造成金融市場的損失甚至混亂。

2.4.3 稅收尷尬

稅收優(yōu)惠面臨雙重尷尬。上海自貿(mào)區(qū)不做“避稅天堂”、不做“政策洼地”，不按國際慣例執(zhí)行低稅率，這樣，境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)就會(huì)自然而然地流入香港、新加坡等地。如果實(shí)行低稅率，則會(huì)形成政策洼地，以政策紅利促進(jìn)改革開放與建立自貿(mào)區(qū)的初衷不符。所以稅收制度矛盾有待解決。

2.4.4 開放挑戰(zhàn)服務(wù)業(yè)

中國服務(wù)業(yè)的開放意味著中國服務(wù)業(yè)的更大發(fā)展，也意味著中國企業(yè)將面臨國外服務(wù)企業(yè)在資本、人才、管理等方面的競爭，難以繼續(xù)享有從前的政策保護(hù)；意味著中國政府必須轉(zhuǎn)變政府職能，中國政府對(duì)服務(wù)業(yè)的管理面臨著更大挑戰(zhàn)。

2.5 正確應(yīng)對(duì)：變挑戰(zhàn)為機(jī)遇

通過對(duì)上海自貿(mào)區(qū)自身發(fā)展的優(yōu)劣勢以及外部環(huán)境的收集，借助SWOT模型對(duì)其進(jìn)行深入分析，得出如下建議：

首先，針對(duì)優(yōu)勢和機(jī)會(huì)組合，上海自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)憑借自身經(jīng)濟(jì)、區(qū)位、資源優(yōu)勢，通過不斷創(chuàng)新和完善發(fā)展貿(mào)易、投資、金融開放，成為國際金融中心、國際貿(mào)易中心和國際物流中心。試驗(yàn)并總結(jié)可復(fù)制可借鑒的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)全國起到輻射作用。

其次，針對(duì)優(yōu)勢和威脅組合，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)利用自身資源優(yōu)勢，應(yīng)對(duì)國際競爭和邊緣化威脅，不斷完善法律法規(guī)，探索試驗(yàn)政策。(1)縮小投資負(fù)面清單范圍，不斷擴(kuò)大投資自由化程度。(2)逐步開放服務(wù)業(yè)，推進(jìn)相關(guān)法制法規(guī)的建立，在有效監(jiān)管下，使創(chuàng)新類金融服務(wù)、商務(wù)服務(wù)貿(mào)易市場獲得進(jìn)一步開放。(3)稅收制度方面，上?？梢栽黾有畔⒐_透明度，營造良好的稅收環(huán)境。(4)實(shí)行漸進(jìn)式金融自由化模式。上海自貿(mào)區(qū)可以采取既能推動(dòng)自貿(mào)區(qū)金融化，又能保持經(jīng)濟(jì)和金融穩(wěn)定的漸進(jìn)式的金融自由化模式。由于目前人民幣在資本項(xiàng)目下仍受到嚴(yán)格管制，上海自貿(mào)區(qū)在人民幣跨境使用、放開利率、外匯管制等方面需要進(jìn)一步放開，逐步推動(dòng)金融創(chuàng)新，同時(shí)要做好金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管和金融風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

再次，針對(duì)劣勢和機(jī)會(huì)組合，應(yīng)利用上海自貿(mào)區(qū)創(chuàng)造的機(jī)遇努力彌補(bǔ)自身劣勢。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)和出口疲軟等問題。只有通過加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)，破除體制機(jī)制障礙，是中國對(duì)內(nèi)對(duì)外開放相互促進(jìn)，將“引進(jìn)來”和“走出去”更好地結(jié)合。在金融、航運(yùn)、商貿(mào)等服務(wù)領(lǐng)域，進(jìn)行管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、引進(jìn)外資，為國內(nèi)服務(wù)企業(yè)提供了一種倒逼機(jī)制，有利于其發(fā)展。同時(shí)，自貿(mào)區(qū)內(nèi)先行先試的一系列金融領(lǐng)域開放政策，有助于開放金融領(lǐng)域，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化，吸引跨國公司設(shè)立資金管理中心，進(jìn)一步發(fā)展國際化的金融中心。

最后，針對(duì)劣勢和威脅組合，應(yīng)避免由于制度和發(fā)展不平衡問題使上海自貿(mào)區(qū)在國際競爭中失利。回顧過去三十多年的發(fā)展，正是中國的改革開放所帶來的制度優(yōu)勢，才塑造了中國經(jīng)濟(jì)的奇跡。但過去的改革邊際制度紅利已經(jīng)變小甚至為負(fù)。因此在此逆境下，中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)將對(duì)各項(xiàng)改革措施進(jìn)行試驗(yàn)，不為政策紅利，而旨在探究可復(fù)制可推廣的改革經(jīng)驗(yàn)，并拓展到全國，促進(jìn)我國的新一輪改革開放。

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作者簡介：王玥(1993-)，女，漢族，安徽省蚌埠市人，大學(xué)學(xué)歷，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)，主要從事國際貿(mào)易方面的研究。

中圖分類號(hào)：F758.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2096-0298(2015)05(c)-110-03