王 根 周 斌 馬 超
(1.東莞理工學(xué)院;2.東莞市創(chuàng)源知識產(chǎn)權(quán)促進中心,廣東 東莞 523808)
近年來,隨著我國專利信息化建設(shè)的快速發(fā)展,各地不斷更新信息服務(wù)手段、提升信息服務(wù)水平、加深情報利用層次,專利信息服務(wù)體系也逐漸形成,并在推動地方技術(shù)創(chuàng)新、促進技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等方面發(fā)揮了重要作用。然而由于信息資源和市場環(huán)境的差異,東莞在地方專利情報服務(wù)和利用方面與國內(nèi)發(fā)達地區(qū)之間依然存在著較大差距。筆者將在地方專利情報系統(tǒng)構(gòu)建和理論應(yīng)用的基礎(chǔ)上,具體分析東莞地方專利情報服務(wù)現(xiàn)狀,并以地方專利信息服務(wù)的創(chuàng)新和提升為目標(biāo),探討東莞市專利情報服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)設(shè)想和實施途徑。
情報系統(tǒng)(Intelligence System),是為了實現(xiàn)情報搜集、加工、存儲、檢索和傳遞,由人或機構(gòu)、情報資源、技術(shù)手段等基本要素組成的系統(tǒng)集合體[1],為此,專利情報系統(tǒng)是以滿足專利情報用戶特定需求為目標(biāo),通過專利信息收集和整理、信息組織和加工、情報分析和報告撰寫、信息咨詢和服務(wù)等途徑,實現(xiàn)專利情報的搜集、加工、存儲和傳遞,其中專利情報人員或機構(gòu),系統(tǒng)用戶及需求,專利信息、市場信息、技術(shù)情報等資源,信息組織、信息分析、信息發(fā)布等技術(shù)手段,這些基本要素按照情報學(xué)規(guī)律相互聯(lián)系在一起。
專利情報資源已成為信息社會中最重要的戰(zhàn)略資源之一,在國家信息資源建設(shè)開發(fā)與利用中有著特殊的地位和作用。然而,在面對海量專利資源時,如何高效、準(zhǔn)確地開展分析工作,對情報工作者提出了新的挑戰(zhàn)??梢哉f,專利分析方法、分析工具的有效運用決定了專利情報獲取的準(zhǔn)確性和有效性,以至于決定了情報系統(tǒng)最終的效率和效益。專利情報分析是情報系統(tǒng)的核心功能,是對專利文獻中包含的技術(shù)信息、經(jīng)濟信息、法律信息通過科學(xué)的加工、整理與分析,進行深度挖掘與縝密剖析,形成具有較高技術(shù)與商業(yè)價值的情報。在實踐中,通常按定性分析、定量分析、擬定量分析等類型劃分各種專利分析方法。隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展,眾多專利分析工具應(yīng)運而生。盡管不同分析工具各有專長,但總體來說其功能可歸納為數(shù)據(jù)監(jiān)測、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)加工、統(tǒng)計分析、文本挖掘和信息可視化,有學(xué)者根據(jù)分析工具的數(shù)據(jù)源與功能將其分類為專利采集加工工具、文本挖掘與可視化工具、專利檢索分析工具和計算機輔助創(chuàng)新工具4類[2]。專利情報方法和工具的豐富與發(fā)展,是實現(xiàn)專利信息服務(wù)集成和系統(tǒng)化的重要基礎(chǔ)。
專利情報系統(tǒng)是為了實現(xiàn)專利情報搜集、加工、傳遞和應(yīng)用,由專利情報人員或機構(gòu)、專利情報資源、專利分析手段和技術(shù)等要素組成的系統(tǒng)集合,是專利工作體系和科技情報系統(tǒng)的子系統(tǒng)[3]。專利情報系統(tǒng)中,專利情報人員、專利資源庫和專利分析工具3種基本要素以滿足系統(tǒng)用戶需求為共同目標(biāo),互相協(xié)作、統(tǒng)一組織,最終以一個整體集合的形式與用戶進行交流、為專利工作體系和科技情報系統(tǒng)服務(wù),其功能主要包括:專利信息處理和存儲、專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計和分析、專利策略制訂和調(diào)整、專利信息咨詢和服務(wù)。專利情報分析是專利情報系統(tǒng)的核心,是實現(xiàn)專利信息情報化、形成增值專利情報產(chǎn)品的唯一途徑,因此專利情報分析工具得到了較快的發(fā)展,并作為系統(tǒng)核心要素發(fā)揮著不可或缺的作用。情報系統(tǒng)的主要功能和應(yīng)用方式是為用戶提供情報服務(wù),隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展,其功能應(yīng)用也逐漸強化,從信息處理到資源計劃、從決策支持到競爭情報、從辦公自動化到電子政務(wù),呈現(xiàn)出多層次、全方位、體系化的特點[4]。專利情報系統(tǒng)也是由專利信息服務(wù)發(fā)展而來的,專利情報作為一種非常有代表性的競爭性技術(shù)情報源,最初以專利信息統(tǒng)計和數(shù)據(jù)分析的形式被應(yīng)用于企業(yè)戰(zhàn)略和地方產(chǎn)業(yè)規(guī)劃當(dāng)中。作為企業(yè)競爭情報系統(tǒng)的子系統(tǒng),專利情報系統(tǒng)在企業(yè)的應(yīng)用已經(jīng)較為成熟,然而隨著地方經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級的逐漸深入,地方政府和相關(guān)機構(gòu)對專利情報及其系統(tǒng)化服務(wù)也提出了更高的要求。
專利情報系統(tǒng)是在專利戰(zhàn)略指導(dǎo)下體現(xiàn)信息服務(wù)和情報系統(tǒng)思想的一種專門情報系統(tǒng),它是在專利信息管理系統(tǒng)、專利信息統(tǒng)計系統(tǒng)和專利信息分析系統(tǒng)等傳統(tǒng)信息系統(tǒng)基礎(chǔ)上發(fā)展起來的,它與傳統(tǒng)信息系統(tǒng)及其他情報系統(tǒng)之間既有聯(lián)系又有區(qū)別,其特征主要體現(xiàn)在:①專業(yè)性。專利情報系統(tǒng)在信息資源、專業(yè)構(gòu)成和現(xiàn)實應(yīng)用等多方面具有很大程度的專業(yè)性,從工具到方法,從開發(fā)到應(yīng)用,都體現(xiàn)出對知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)領(lǐng)域的依附性。②多重性。專利信息具有技術(shù)性、法律性和經(jīng)濟性三重特性,為此,相對于其專業(yè)性,專利情報系統(tǒng)在應(yīng)用領(lǐng)域、服務(wù)層次等方面具有一定的多重性,除了應(yīng)用于企業(yè)和研發(fā)機構(gòu)的技術(shù)研發(fā)指引外,還在企業(yè)市場策略咨詢和政府政策制訂等方面均有涉及,其服務(wù)內(nèi)容也根據(jù)用戶需求分為信息統(tǒng)計、技術(shù)分析、技術(shù)預(yù)警、市場分析、信息培訓(xùn)等多個層面。③兼容性。專利信息格式標(biāo)準(zhǔn)、著錄規(guī)范,其分析工具在信息處理的過程中也多遵循同類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范,因此,專利情報系統(tǒng)中不同專利信息平臺和工具之間具有較好的兼容性,這種兼容性是實現(xiàn)數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、資源共享和系統(tǒng)協(xié)作的重要基礎(chǔ)。
專利情報服務(wù)是專利情報系統(tǒng)應(yīng)用的落腳點。早期專利情報服務(wù)以信息檢索和傳遞為主,比如大英圖書館在上世紀(jì)開展的專利聯(lián)機服務(wù)(Patentonline)、專利快遞服務(wù)(Pat?entExpress)、專利定題跟蹤服務(wù)(CurrentScan)和專利翻譯復(fù)制服務(wù)(Transcript)[5]。我國于上世紀(jì)80年代在專利文獻工作“五化”,即中國化、系統(tǒng)化、專業(yè)化、縮微化和計算機化方針的指導(dǎo)下,開展了專利情報系統(tǒng)籌建、專利文獻共享、專利文獻檢索和查新服務(wù)。本世紀(jì)我國開始學(xué)習(xí)發(fā)達國家的專利情報服務(wù)體系建設(shè)經(jīng)驗,從國家戰(zhàn)略層面強化專利情報體系建設(shè),政府專利管理部門提供了豐富的專利信息公共服務(wù)渠道。在國家知識產(chǎn)權(quán)局主導(dǎo)下,其下屬機構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)出版社作為專利信息服務(wù)的統(tǒng)一出口,對外發(fā)布專利信息并提供服務(wù)。據(jù)不完全統(tǒng)計[6],目前國內(nèi)正在運行和開展服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)網(wǎng)站有100余個,分屬政府機構(gòu)、民間團體和專利服務(wù)機構(gòu)等多種類型,基本搭建了一個覆蓋知識產(chǎn)權(quán)基本信息與服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)。
自2005年以來,東莞專利申請量年均增長1000件以上[7],地方專利行政管理部門加強了專利信息的分析和利用,委托地方高校對專利信息進行整理、加工、統(tǒng)計和分析,并于2008年創(chuàng)辦了名為《東莞專利統(tǒng)計分析》的信息簡報,在地方知識產(chǎn)權(quán)辦公會議成員單位和各級專利管理部門發(fā)放。然而由于專利情報的專業(yè)性較強、地方專利信息應(yīng)用水平較低,東莞目前尚未形成完善的專利情報系統(tǒng),其情報利用和服務(wù)也存在較多問題。
專利情報服務(wù)對于以加工制造業(yè)為主的東莞來說,還是一個新鮮事物,企業(yè)及個人對于專利情報的認知度不高,各種政策資源配備也不齊全,商業(yè)性信息機構(gòu)在東莞也缺乏一個可以快速發(fā)展的市場環(huán)境。地方政府部門對于專利情報分析和利用的投入十分有限,地方高校等專業(yè)信息機構(gòu)也缺乏繼續(xù)加大人力和資源投入的動力,到目前為止,東莞還沒有形成較為專業(yè)的專利情報服務(wù)機構(gòu),服務(wù)水平和層次也停滯不前,服務(wù)方式和水平亟須突破和提升,省內(nèi)其他專業(yè)信息服務(wù)機構(gòu)在東莞也僅限于開展專利信息培訓(xùn)、專利檢索工具推廣等市場開發(fā)活動。
目前除了上級系統(tǒng)和外部共享資源外,東莞專利信息資源的獲取主要有兩種渠道:一是國家知識產(chǎn)權(quán)局專利代辦處每月下發(fā)東莞的專利原始數(shù)據(jù),二是由廣東地方專利信息平臺落地到東莞的鏡像數(shù)據(jù)庫。無論是下發(fā)數(shù)據(jù)還是鏡像數(shù)據(jù),在利用時都存在不同程度的缺陷,比如:下發(fā)數(shù)據(jù)沒有經(jīng)過嚴(yán)格的數(shù)據(jù)格式審查,不能形成統(tǒng)一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù);鏡像數(shù)據(jù)需要定期更新,且只能在已有平臺上使用,兩種數(shù)據(jù)都存在時效性和規(guī)范化問題。此外,商業(yè)性數(shù)據(jù)庫也未在東莞普及應(yīng)用,地方高校等信息機構(gòu)自主開發(fā)的專利信息平臺尚未與其他系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫進行關(guān)聯(lián)和對接。各種資源配置的不齊全,導(dǎo)致地方政府部門、企事業(yè)單位在運用專利信息和情報時經(jīng)常遭遇阻礙。
情報應(yīng)用是專利情報系統(tǒng)的最終目的,目前東莞的專利情報主要應(yīng)用在兩個方面:一是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制訂和實施,二是政府發(fā)展規(guī)劃和政策制訂。具體來說,前者主要由企業(yè)情報系統(tǒng)主導(dǎo),部分與外部機構(gòu)合作,或外包給專業(yè)機構(gòu)完成,后者則主要以通訊、簡報、報告等形式,由政府委托相關(guān)單位實施。然而由于地方專利信息意識較低、信息資源單一、專業(yè)信息服務(wù)人員缺乏以及分析工具功能不完善等原因,目前東莞地方專利情報分析水平較低,情報應(yīng)用程度不深入,情報成果多采取數(shù)量統(tǒng)計報告的形式,缺乏深層次的、能夠挖掘地方專利發(fā)展問題的高質(zhì)量情報。此外,委托外部機構(gòu)完成的諸如產(chǎn)業(yè)專利狀況、技術(shù)發(fā)展趨勢等報告,也沒有真正融入地方政策制訂和實施當(dāng)中,未能滿足地方專利情報日趨專業(yè)化、系統(tǒng)化的需求。
從上述分析可以看出,包括東莞在內(nèi)的國內(nèi)各地方亟須建設(shè)一個功能完善、資源齊備、良好運行的專利情報服務(wù)系統(tǒng),以服務(wù)地方經(jīng)濟建設(shè)和發(fā)展。筆者將在前述研究基礎(chǔ)上,以東莞市為例,并以服務(wù)機構(gòu)、信息資源、情報技術(shù)及系統(tǒng)應(yīng)用為重點,提出地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)設(shè)想。
目前,東莞地方專利信息服務(wù)主體有3種:政府部門、商業(yè)機構(gòu)和非營利組織。專利信息資源屬于公共信息資源,其來源于社會,故必須服務(wù)于社會。若由政府作為信息資源增值服務(wù)開發(fā)和供應(yīng)主體,則會出現(xiàn)如何確定政府信息投資方式、如何處理政府與納稅人以及信息增值者之間的關(guān)系等難題,并有違背服務(wù)社會原則的風(fēng)險。若由企業(yè)承擔(dān)專利情報系統(tǒng)服務(wù),將會提高系統(tǒng)的建設(shè)和運營效率,但以東莞目前的社會信息意識和市場環(huán)境,專利情報系統(tǒng)的建設(shè)和運營還存在較大的市場風(fēng)險。因此,考慮到專利信息資源的公共性和服務(wù)社會原則,并結(jié)合當(dāng)前市場狀況,地方專利情報服務(wù)主體須具備公益性,也就是說,東莞地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)的主體,應(yīng)由政府以外的非營利性信息服務(wù)機構(gòu)來承擔(dān),并加強與商業(yè)機構(gòu)的合作,保障信息服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)化發(fā)展方向。
眾所周知,專利信息蘊含了豐富的資源,專利情報系統(tǒng)的資源越豐富,系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量和水平也越高。隨著經(jīng)濟全球化的進一步深入,現(xiàn)有以國內(nèi)專利信息為主的信息資源已不能滿足情報用戶的需求,為此,東莞地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)就應(yīng)在現(xiàn)有資源基礎(chǔ)上,盡可能全面收集、共享國內(nèi)外專利信息資源,實現(xiàn)與各個數(shù)據(jù)庫、分析平臺之間的對接和整合,擴大系統(tǒng)資源的覆蓋范圍、加深情報服務(wù)質(zhì)量和層次。此外,國外有研究把情報系統(tǒng)比作為“信息樹”[8],樹根是數(shù)據(jù)采集,樹干是數(shù)據(jù)整合加工,樹枝是情報分析,樹葉則是情報用戶,政府應(yīng)該資助“樹根”和“樹干”部分,實現(xiàn)數(shù)據(jù)采集和加工的公益性,而樹枝則可以考慮交由企業(yè),讓專利情報分析往商業(yè)化方向發(fā)展。鑒于這一模式,在專利信息資源整合過程中,可以由政府資助基礎(chǔ)資源的采集和加工,并鼓勵非營利性社會機構(gòu)、行業(yè)組織等公益性單位進行信息組織和信息分析,構(gòu)建一個由公益性機構(gòu)主導(dǎo)的服務(wù)主體,并逐步將情報分析業(yè)務(wù)向市場化過渡,實現(xiàn)服務(wù)資源的整合。
根據(jù)用戶需求和情報系統(tǒng)特點,專利情報服務(wù)系統(tǒng)中情報機構(gòu)、資源和技術(shù)等要素,必須形成一定的組織結(jié)構(gòu)、工作流程和系統(tǒng)架構(gòu),這樣才能保證系統(tǒng)的正常運行和系統(tǒng)功能的充分發(fā)揮。據(jù)此,地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)該在系統(tǒng)決策層之下至少包括3個職能單元:一是市場部,負責(zé)情報規(guī)劃、需求分析、情報發(fā)布、信息咨詢等;二是情報部,負責(zé)專利資源采集、加工、情報分析、報告撰寫與評估;三是技術(shù)部,負責(zé)情報自動化、分析工具研發(fā)、發(fā)布平臺管理以及與上級系統(tǒng)、外部系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)和對接。同時,根據(jù)競爭情報系統(tǒng)的過程邏輯結(jié)構(gòu)[9],地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)的主要工作流程可以演繹為“情報規(guī)劃”“信息采集”“信息加工”“情報分析”“情報服務(wù)”等環(huán)節(jié),并在與上級系統(tǒng)、外部系統(tǒng)對接的基礎(chǔ)上,按照橫向遞進的方式來組織。此外,情報服務(wù)系統(tǒng)的情報人員和機構(gòu)、情報資源、情報技術(shù)等要素,要按照一定邏輯相互聯(lián)系,共同實現(xiàn)系統(tǒng)既定目標(biāo)[10],地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)架構(gòu)就應(yīng)當(dāng)以滿足系統(tǒng)用戶需求為目標(biāo),通過網(wǎng)絡(luò)手段,并按照系統(tǒng)工作流程邏輯,將專利情報人員和機構(gòu)、情報資源和情報工具進行有機整合。
隨著計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展,云計算、移動平臺等技術(shù)也日益推廣和普及,然而地方專利情報技術(shù)還依舊停留在基于數(shù)據(jù)庫開發(fā)應(yīng)用工具的時代,各種應(yīng)用也主要表現(xiàn)為簡單的數(shù)據(jù)檢索和統(tǒng)計分析。地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)該加強與商業(yè)機構(gòu)合作,注重對深層次分析工具的開發(fā)和應(yīng)用,并通過不同方式實現(xiàn)與其他商業(yè)系統(tǒng)和平臺的對接。此外,穆斯定律指出,一個信息系統(tǒng)如果對于用戶來說,取得信息比不取得信息更麻煩的話,這個系統(tǒng)就不會達到利用目的[11],換言之,信息系統(tǒng)應(yīng)該方便用戶取得和使用信息。移動信息平臺用戶的大幅增長為當(dāng)前信息系統(tǒng)的發(fā)展帶來了機遇,為此,應(yīng)當(dāng)加強基于移動平臺的服務(wù)開發(fā)和應(yīng)用,為更廣泛的用戶提供更為便利和豐富的專利情報資源。
東莞市行政區(qū)劃設(shè)置較為特殊,其行政架構(gòu)以鎮(zhèn)(街)為基本單元,各個鎮(zhèn)(街)均配備有專門的科技管理部門。這種扁平化的管理架構(gòu)在經(jīng)濟發(fā)展初期,對地方行政管理起到了一定的積極作用,但隨著市場環(huán)境的變化,市一級管理幅度過大給基層管理帶來一些消極影響[12],各轄區(qū)專利信息利用水平不均衡就是其中的一個突出表現(xiàn)。為此,東莞地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)加強基層服務(wù)功能,通過開發(fā)面向基層的信息服務(wù)項目,拓展基層信息服務(wù)市場,組織專利信息遠程教育培訓(xùn),提供專利信息在線咨詢,開展專利管理信息推送,協(xié)助基層專利工作績效考核,將系統(tǒng)服務(wù)應(yīng)用到基層工作體系中,推動系統(tǒng)與基層科技管理部門、服務(wù)機構(gòu)及其用戶的交流,全面提高地方專利信息應(yīng)用水平。
專利情報服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)是一項系統(tǒng)工程,需要運用多種方法、通過多種渠道、集聚多方支持才能完成。筆者將結(jié)合工作實際,在現(xiàn)有配置條件基礎(chǔ)上,探討地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)的實施途徑。
在專利信息資源整合過程中,政府應(yīng)該資助基礎(chǔ)資源的采集和加工,為系統(tǒng)后期的建設(shè)與運營打好基礎(chǔ)。在此,政府應(yīng)該發(fā)揮“家長”作用,牽頭召集各類社會組織、網(wǎng)羅各項社會資源,引導(dǎo)他們在情報服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)中各展所長,將各項資源整合在一起,發(fā)揮最大效益。具體來說,可以由專利行政主管部門牽頭,以政府立項形式,資助地方專利基礎(chǔ)資源的采集、加工和整理,并召集信息服務(wù)機構(gòu)、相關(guān)單位和用戶代表,成立地方專利情報“工作委員會”,統(tǒng)籌專利情報服務(wù)系統(tǒng)建設(shè)工作,積極尋求內(nèi)外資源的協(xié)同與整合,同時加強市場引導(dǎo)和監(jiān)督,進一步從地方發(fā)展的角度,推動相關(guān)扶持政策的制定和實施,強化地方專利情報服務(wù)體系建設(shè)。
地方高校及其下屬信息機構(gòu)目前是東莞專利信息和情報服務(wù)的中堅力量,他們不僅初步實施了專利數(shù)據(jù)的采集、清洗、加工和整理工作,也承擔(dān)了地方專利簡報的編輯、制作和工具開發(fā)項目,同時還肩負著提升用戶專利信息技能、信息意識的重任。為此,地方高校應(yīng)當(dāng)作為地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)的主體,充分發(fā)揮自身資源優(yōu)勢、人力優(yōu)勢和地緣優(yōu)勢。具體來說,地方高校應(yīng)該加強信息機構(gòu)投入,規(guī)范機構(gòu)建設(shè)、增強人員和資源配備,加大對于專利情報技術(shù)和服務(wù)平臺的研發(fā)投入,同時通過培訓(xùn)交流和人才引進等形式,提升機構(gòu)人員的專業(yè)水平,并加強與外部機構(gòu)、社會組織和企業(yè)的溝通與合作,拓展公共專利情報服務(wù)渠道,實現(xiàn)服務(wù)手段和服務(wù)方式創(chuàng)新。
專利情報服務(wù)作為信息服務(wù)的新興市場,日前依然顯現(xiàn)出許多不成熟和不完善的地方,因此,地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)需要在推廣、應(yīng)用中不斷完善。信息服務(wù)的商業(yè)化能提升服務(wù)水平、規(guī)范服務(wù)行為,而企業(yè)是專利情報應(yīng)用的重要用戶。為此,專利情報服務(wù)系統(tǒng)要在政府的引導(dǎo)下,加強各個組織機構(gòu)之間的交流與合作,在推動公共情報服務(wù)的同時,也要鼓勵各種商業(yè)化專利情報應(yīng)用,并要規(guī)范市場行為,加強市場自律,同時積極采取措施加深企業(yè)情報開發(fā)和應(yīng)用層次,加強企業(yè)與情報服務(wù)機構(gòu)之間的溝通與交流,實現(xiàn)企業(yè)決策系統(tǒng)與地方專利情報服務(wù)系統(tǒng)之間的對接,提高專利實施效率和情報應(yīng)用價值。
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