美國(guó)高校圖書(shū)館電子書(shū)PDA的實(shí)踐及其啟示

廖利香

[摘要]讀者決策采購(gòu)（PDA）是近年來(lái)風(fēng)靡美國(guó)高校圖書(shū)館的一種重要館藏建設(shè)模式，并被廣泛應(yīng)用于電子圖書(shū)建設(shè)。本文通過(guò)分析其概念、工作流程、PDA電子書(shū)的發(fā)展及營(yíng)銷(xiāo)模式、典型案例，以期對(duì)我國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)展電子書(shū)PDA有所啟示。

[關(guān)鍵詞]讀者決策采購(gòu)；PDA；電子書(shū)；高校圖書(shū)館；美國(guó)

DOI：10.3969/j.issn.1008-0823.2014.10.0，30

[中圖分類(lèi)號(hào)]G253.1 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1008—0821（2014）10—0146—03

讀者決策采購(gòu)成為2011年、2012年國(guó)際圖書(shū)館聯(lián)盟（IFLA）年會(huì)的重要主題之一。近年來(lái)，讀者決策采購(gòu)（Patron-Driven Acquisition，以下簡(jiǎn)稱(chēng)PDA）作為一種圖書(shū)館新型采訪(fǎng)模式風(fēng)靡美國(guó)高校圖書(shū)館界。2010年全美250家圖書(shū)館已經(jīng)開(kāi)展及計(jì)劃3年內(nèi)實(shí)施PDA的有2/3。在國(guó)內(nèi)，圖書(shū)館界已洞察到了讀者決策采購(gòu)的學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值，進(jìn)行了相關(guān)理論研究。2014年5月12日，筆者在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)（cnki）里以“高校圖書(shū)館+讀者決策采構(gòu)”、“高校圖書(shū)館+PDA”以及“讀者決策”為檢索詞，得到讀者決策采購(gòu)的相關(guān)文獻(xiàn)共計(jì)66篇。據(jù)了解，目前國(guó)內(nèi)還沒(méi)有一所高校圖書(shū)館真正開(kāi)展和實(shí)施PDA模式。因此，筆者分析美國(guó)高校圖書(shū)館電子書(shū)PDA的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以期對(duì)我國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)展電子書(shū)PDA有所啟示。

1 PDA的概念及工作流程

1.1 PDA的概念

目前國(guó)內(nèi)對(duì)PDA的表述有如下幾種：“讀者決策采購(gòu)”、“需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)”、“按需采購(gòu)”、“讀者驅(qū)動(dòng)采購(gòu)”、“用戶(hù)驅(qū)動(dòng)采購(gòu)”、“讀者主導(dǎo)式采購(gòu)”、“供需互動(dòng)采購(gòu)”。雖然各學(xué)者對(duì)PDA的表述不同，但其含義與內(nèi)容表述基本認(rèn)同胡小菁的闡述：PDA（Patron Driven Ac-quisition）即讀者決策采購(gòu)，也稱(chēng)DDA（Demand-Driven Ac-quisition）即需求驅(qū)動(dòng)采購(gòu)，是一種新興的圖書(shū)采訪(fǎng)模式，根據(jù)讀者的實(shí)際需求與使用情況，由圖書(shū)館確定購(gòu)入。

1.2 PDA的工作流程

讀者決策采購(gòu)的基本流程是：圖書(shū)館與書(shū)商確定符合本館館藏發(fā)展政策的預(yù)設(shè)文檔（profile），即LC分類(lèi)、學(xué)科、教育水平、出版日期、成本以及其它標(biāo)準(zhǔn)，之后書(shū)商提供符合預(yù)設(shè)文檔的圖書(shū)MARC記錄，圖書(shū)館把MARC記錄導(dǎo)人本館自動(dòng)化系統(tǒng)，讀者通過(guò)OPAC查到書(shū)目記錄后，或者點(diǎn)擊鏈接直接閱讀電子書(shū)，或者要求提供印刷本，由圖書(shū)館統(tǒng)一付費(fèi)租用或購(gòu)買(mǎi)[引。

2 電子書(shū)PDA的發(fā)展及營(yíng)銷(xiāo)模式

2.1 電子書(shū)PDA的發(fā)展

PDA模式既可用于紙質(zhì)圖書(shū)的采購(gòu)，也可以運(yùn)用于電子圖書(shū)的采購(gòu)，但是由于紙質(zhì)圖書(shū)的獲取有一定的時(shí)間限制，在下單后還需經(jīng)發(fā)行商進(jìn)行配貨、發(fā)貨等流程，而電子書(shū)下單后可以直接在線(xiàn)閱讀、下載、打印，所以讀者決策采購(gòu)更多地應(yīng)用于電子圖書(shū)采購(gòu)。PDA作為一種電子書(shū)商業(yè)模式，其發(fā)展一直緩慢，直到NetLibray、Ingram Digi-tal和EBL推行此計(jì)劃，才得到復(fù)蘇和發(fā)展。

2.2 電子書(shū)PDA的營(yíng)銷(xiāo)模式

在美國(guó)，目前有NetLibrary、Ingram Digital、EBL、Ebrary等書(shū)商向圖書(shū)館提供電子書(shū)PDA服務(wù)，其中ebrary起步較遲。不同書(shū)商有不同的營(yíng)銷(xiāo)模式。

3 美國(guó)高校圖書(shū)館電子書(shū)PDA的典型案例

美國(guó)許多大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)展了讀者決策采購(gòu)，本文僅介紹3個(gè)有代表性的案例，以供參考。

3.1 德克薩斯大學(xué)達(dá)拉斯分校（the University ofTexas at Dallas）尤金·麥克德莫特圖書(shū)館

尤金·麥克德莫特圖書(shū)館擁有140萬(wàn)冊(cè)藏書(shū)，50余萬(wàn)冊(cè)電子圖書(shū)。該館于2008年10月，投資10000美元，實(shí)施電子書(shū)讀者驅(qū)動(dòng)采購(gòu)（Customer-Initiated Acquisition）項(xiàng)目，選擇合作的書(shū)商是EBL。該館的電子書(shū)讀者驅(qū)動(dòng)采購(gòu)項(xiàng)目是在讀者毫不知情的情況下進(jìn)行的。圖書(shū)館沒(méi)有作任何標(biāo)示以告知讀者該項(xiàng)目的實(shí)施，以避免讀者對(duì)選擇權(quán)的濫用。圖書(shū)館首先過(guò)濾了EBL提供的95000多條預(yù)購(gòu)書(shū)目，最終產(chǎn)生1200余條MARC記錄導(dǎo)入本館OPAC中，讀者在檢索中發(fā)現(xiàn)并點(diǎn)擊閱讀。該館制定的電子書(shū)讀者驅(qū)動(dòng)采購(gòu)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)是：技術(shù)、社會(huì)科學(xué)、管理學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科領(lǐng)域、價(jià)格在200美元以?xún)?nèi)的學(xué)術(shù)書(shū)。EBL提供的采購(gòu)模式允許所有圖書(shū)免費(fèi)瀏覽10分鐘，超過(guò)瀏覽時(shí)間后視為短期外借；當(dāng)短期租借達(dá)到2次，即觸發(fā)自動(dòng)購(gòu)買(mǎi)。通過(guò)免費(fèi)瀏覽、短期外借、購(gòu)買(mǎi)等方式，實(shí)現(xiàn)了資金使用的最大化。在試驗(yàn)伊始的2008年10月-2009年4月的6個(gè)月里，讀者免費(fèi)瀏覽占40%，短期外借（即按次付費(fèi)）占49%，購(gòu)買(mǎi)占最小的比例，僅為11%。按學(xué)科劃分，管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和技術(shù)學(xué)領(lǐng)域的電子書(shū)居多。鑒于電子書(shū)讀者驅(qū)動(dòng)采購(gòu)實(shí)施的良好效果，德克薩斯達(dá)拉斯分校圖書(shū)館決定于2009年夏季，擴(kuò)展讀者決策采購(gòu)的規(guī)模，希望給讀者提供涵蓋更多學(xué)術(shù)出版社的書(shū)目、更廣泛的學(xué)科內(nèi)容，如自然科學(xué)和數(shù)學(xué)，以支持教學(xué)和研究。

3.2 圣何塞州立大學(xué)（San Jose University，SJSU）圖書(shū)館

圣何塞州立大學(xué)圖書(shū)館在2012-2017年戰(zhàn)略規(guī)劃中明確提出“大力提高數(shù)字館藏的訪(fǎng)問(wèn)、創(chuàng)建和使用”，這個(gè)規(guī)劃激勵(lì)圖書(shū)館員考慮選擇電子書(shū)代替?zhèn)鹘y(tǒng)的紙質(zhì)書(shū)。此外，該館通過(guò)對(duì)2004-2011年的館藏利用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，該館的紙質(zhì)書(shū)的流通率逐年下降。這些都為電子書(shū)PDA的推行提供了契機(jī)。2010年秋季，該館與EBL、YBP代表討論了實(shí)施PDA計(jì)劃的可能性，建立了從2011年3月1日至2011年5月25日的PDA試點(diǎn)計(jì)劃。圣何塞州立大學(xué)為該計(jì)劃撥款5萬(wàn)美元。采訪(fǎng)部首先將EBL提供的9000條記錄按照設(shè)定的參數(shù)進(jìn)行過(guò)濾，只保留最近兩年出版的、價(jià)格在200美元之下且與該校YBP普通教育閱選計(jì)劃相一致的MARC記錄。超過(guò)200美元的電子書(shū)需經(jīng)文獻(xiàn)發(fā)展協(xié)調(diào)員同意才能購(gòu)買(mǎi)。EBL提供的采購(gòu)模式允許經(jīng)過(guò)認(rèn)證的用戶(hù)免費(fèi)瀏覽圖書(shū)5分鐘，開(kāi)始下載電子書(shū)到個(gè)人電腦或閱讀設(shè)備，或嘗試打印電子書(shū)時(shí)，點(diǎn)擊“繼續(xù)閱讀”圖標(biāo)，就會(huì)觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)；由于圖書(shū)館的戰(zhàn)略規(guī)劃是建立強(qiáng)健的數(shù)字館藏，所以短期外借不作考慮。endprint

自2011年3月1日-2012年12月31日，共購(gòu)買(mǎi)1716種電子書(shū)。電子書(shū)PDA采購(gòu)最多的4個(gè)學(xué)科是社會(huì)科學(xué)、科學(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)。這一項(xiàng)目最大的受益者是本科生，其次為研究生、教師。這三類(lèi)群體遞交的PDA請(qǐng)求的比例分別為52%、32%、13%。從購(gòu)得的電子書(shū)的數(shù)目上分析，本科生選擇非學(xué)科領(lǐng)域的電子書(shū)的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)本學(xué)科領(lǐng)域，達(dá)到2：1，教師和研究生選擇非學(xué)科領(lǐng)域電子書(shū)的數(shù)量與本學(xué)科領(lǐng)域電子書(shū)的數(shù)量大體相當(dāng)。

3.3 肯特州立大學(xué)圖書(shū)館（Kent Stare University Li-braries，KSUL）

2012年1月，肯特州立大學(xué)圖書(shū)館[18]實(shí)施了為期6個(gè)月的PDA電子書(shū)采購(gòu)模式的試點(diǎn)計(jì)劃。通過(guò)與YBP和ehrary合作，圖書(shū)館為讀者提供大量的與圖書(shū)館的紙本閱選計(jì)劃相一致的書(shū)目記錄。

對(duì)肯特州立大學(xué)圖書(shū)館的PDA評(píng)價(jià)主要集中在三方面：（1）PDA電子書(shū)采購(gòu)是如何服務(wù)于圖書(shū)館的讀者？（2）作為采購(gòu)模式的PDA劃算嗎？（3）讀者如何發(fā)現(xiàn)和訪(fǎng)問(wèn)電子書(shū)？評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)來(lái)源有以下幾種：采購(gòu)、流通和使用數(shù)據(jù)；圖書(shū)館目錄記錄。評(píng)價(jià)結(jié)果：（1）與紙質(zhì)書(shū)相比。PDA電子書(shū)利用率更高。與電子書(shū)PDA相比，紙質(zhì)書(shū)沒(méi)有使用或使用過(guò)1次的比例更高。在試行的6個(gè)月里，37.5%的紙質(zhì)書(shū)沒(méi)有流通過(guò)，12.7%的紙質(zhì)書(shū)僅流通過(guò)1次；而電子書(shū)PDA僅0.2%沒(méi)有流通，0.4%僅流通過(guò)1次。同時(shí)，相對(duì)于電子書(shū)而言，紙質(zhì)書(shū)流通2～9次所占的比例要小得多（39.9%：90%）。值得一提的是，在試點(diǎn)期間，電子書(shū)的使用并不觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)。在實(shí)施電子書(shū)IDA期間，3.2%（712）種電子書(shū)得到使用，并沒(méi)有觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)，這比觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)的電子書(shū)所占的比例2.1%還要高，這也更加說(shuō)明了IDA模式的益處。（2）PDA電子書(shū)采購(gòu)是劃算的。在PDA試點(diǎn)期間，該館僅花費(fèi)44 926美元購(gòu)買(mǎi)電子書(shū)。自2009年7月1日至2011年12月31日，購(gòu)買(mǎi)同樣多的紙質(zhì)書(shū)需要花費(fèi)1192300美元。因觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)的電子書(shū)的平均每本的價(jià)格是98.52美元，這比平均每本紙質(zhì)書(shū)的價(jià)格59.53美元要貴得多。如果將使用因素考慮進(jìn)來(lái)，電子書(shū)PDA單位使用成本要比紙質(zhì)書(shū)單位使用成本低。（3）作為發(fā)現(xiàn)和訪(fǎng)問(wèn)電子書(shū)工具的圖書(shū)館目錄仍然需要改善。經(jīng)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，僅僅5.6%的電子書(shū)通過(guò)圖書(shū)館目錄發(fā)現(xiàn)并使用至少1次；出乎意料的是，28%的用戶(hù)觸發(fā)PDA購(gòu)買(mǎi)是通過(guò)目錄或全書(shū)目記錄信息。

4 美國(guó)高校圖書(shū)館電子書(shū)PDA給我國(guó)的啟示

美國(guó)高校圖書(shū)館的電子書(shū)IDA模式不僅在理論上進(jìn)行了探討，而且付諸實(shí)施已10余年，并被證實(shí)是一種較好的電子書(shū)采購(gòu)模式。而我國(guó)電子書(shū)采用包庫(kù)購(gòu)買(mǎi)，所購(gòu)電子書(shū)重復(fù)率高、有不少電子書(shū)是讀者不感興趣的，這無(wú)疑浪費(fèi)了圖書(shū)館有限的經(jīng)費(fèi)和資源。國(guó)內(nèi)許多研究者已經(jīng)意識(shí)到了這一點(diǎn)，試圖借鑒美國(guó)電子書(shū)PDA模式，并進(jìn)行了理論探討。筆者通過(guò)對(duì)以上美國(guó)3所高校圖書(shū)館電子書(shū)PDA模式進(jìn)行研究，認(rèn)為對(duì)我國(guó)高校圖書(shū)館的電子書(shū)PDA的實(shí)施具有以下幾點(diǎn)啟示：

4.1 先開(kāi)展小規(guī)模的PDA試驗(yàn)項(xiàng)目

美國(guó)高校圖書(shū)館開(kāi)展電子書(shū)PDA項(xiàng)目，大多都是先進(jìn)行一段時(shí)間的試驗(yàn)，然后評(píng)估其效果，再?zèng)Q定是否繼續(xù)實(shí)施PDA計(jì)劃。與美國(guó)高校圖書(shū)館相比，我國(guó)高校圖書(shū)館無(wú)論人員還是技術(shù)條件方面，都對(duì)電子書(shū)PDA的開(kāi)展存在不利影響。因此，我國(guó)發(fā)展比較好的211或985高校圖書(shū)館可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行一些小規(guī)模的電子書(shū)PDA的試點(diǎn)項(xiàng)目，為引入PDA模式做好準(zhǔn)備工作。

4.2 培育和選擇合適的合作書(shū)商

筆者認(rèn)為，國(guó)內(nèi)高校圖書(shū)館還沒(méi)有開(kāi)展電子書(shū)PDA，也沒(méi)有開(kāi)展合作的電子書(shū)商，適合的合作書(shū)商還需要在技術(shù)、誠(chéng)信和供應(yīng)能力等方面進(jìn)行培育。在選擇合作的書(shū)商時(shí)，高校圖書(shū)館不僅要考慮書(shū)商能否提供記錄完整的MARC數(shù)據(jù)、其系統(tǒng)平臺(tái)能否實(shí)現(xiàn)與圖書(shū)館集成信息管理系統(tǒng)的無(wú)縫對(duì)接、書(shū)商所提供的營(yíng)銷(xiāo)模式，還要考慮書(shū)商是否具有良好的信用和誠(chéng)信意識(shí)?？傊?，高校圖書(shū)館要結(jié)合圖書(shū)館的實(shí)際選擇有利于自身采購(gòu)方式的書(shū)商，以保證電子書(shū)PDA的順利實(shí)施。

4.3 制定嚴(yán)格的采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)

從美國(guó)高校圖書(shū)館電子書(shū)PDA的實(shí)施案例中可以發(fā)現(xiàn)，美國(guó)高校圖書(shū)館采用電子書(shū)PDA模式前，均制定了較嚴(yán)格的采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)?？茖W(xué)、合理、明確的電子書(shū)PDA采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，采訪(fǎng)館員與學(xué)科館員的工作有“據(jù)”可依，可以避免出現(xiàn)購(gòu)入圖書(shū)不符合館藏要求或重復(fù)采購(gòu)。因此，我國(guó)高校圖書(shū)館應(yīng)制定符合本館藏書(shū)發(fā)展政策的預(yù)設(shè)文檔，包括出版社、出版時(shí)間、文獻(xiàn)價(jià)格、學(xué)科范圍、語(yǔ)種、學(xué)術(shù)層次、觸發(fā)次數(shù)等。

4.4 定期對(duì)效果進(jìn)行評(píng)估

在美國(guó)高校圖書(shū)館電子書(shū)PDA試驗(yàn)中，都比較注重定期對(duì)PDA進(jìn)行各個(gè)層面的評(píng)估。我國(guó)高校圖書(shū)館實(shí)施電子書(shū)PDA模式時(shí)，應(yīng)借鑒美國(guó)高校圖書(shū)館經(jīng)驗(yàn)，定期對(duì)電子書(shū)IDA的效果進(jìn)行評(píng)估。如對(duì)電子書(shū)IDA的讀者瀏覽情況、對(duì)觸發(fā)購(gòu)買(mǎi)、費(fèi)用支出、對(duì)所購(gòu)圖書(shū)的學(xué)科門(mén)類(lèi)以及讀者的滿(mǎn)意度等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并將通過(guò)傳統(tǒng)采購(gòu)方式購(gòu)買(mǎi)的電子書(shū)與電子書(shū)PDA的利用率進(jìn)行對(duì)比等。根據(jù)具體情況和統(tǒng)計(jì)評(píng)估結(jié)果，調(diào)整和安排合適的采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和要求。

（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）endprint