高校人文社科研究現(xiàn)狀及對科研管理工作者的啟示

朱全妤

摘 要：人文社科研究作為高等學(xué)?？蒲邪l(fā)展的重要組成部分，與自然科學(xué)相比，在研究水平和在國際影響力上還存在一定差距。主要表現(xiàn)為，研究動機(jī)上，功利性科研高于非功利性科研；研究方法上，定性分析多于定量分析；在研究成果上，理論研究多于實(shí)踐研究。要改變這一現(xiàn)狀，除研究者個(gè)人努力之外，還需要高校科研管理工作者從建立科研誠信檔案和科研誠信行為信息共享平臺、提供專業(yè)培訓(xùn)、建立健全的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系等方面提供解決問題的思路。

關(guān)鍵詞：高等學(xué)校；人文社會科學(xué)研究；科研管理

中圖分類號：D630.9 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）32-0226-03

人文社會科學(xué)研究和自然科學(xué)研究一樣，占據(jù)著高等學(xué)?？蒲邪l(fā)展的半壁江山。人文社科研究水平的高低直接影響著一個(gè)學(xué)校的科研整體水平和綜合實(shí)力。近幾年來，我國高校人文社科研究工作取得了不小的成就，但也存在一些亟待調(diào)整、解決的問題。因此，反思目前高校人文社科工作現(xiàn)狀，分析產(chǎn)生的原因并研究其解決方法，是每位科研管理工作者必須深入思考的問題。

一、高等學(xué)校人文社會科學(xué)研究工作現(xiàn)狀

（一）研究動機(jī)上，功利性科研高于非功利性科研，學(xué)術(shù)不端層出不窮

科研動機(jī)指的是激發(fā)人們從事科研行為的內(nèi)在驅(qū)動力。科研動機(jī)一般分為兩種：一種是以“學(xué)術(shù)活動為生”的功利性科研動機(jī)，一種是以“學(xué)術(shù)活動為業(yè)”的超功利性科研動機(jī)。就人文社會科學(xué)研究領(lǐng)域，超功利性動機(jī)雖然存在，但絕大多數(shù)研究者仍停留在功利性科研階段。當(dāng)然，高等學(xué)校的教師面臨著發(fā)表論文、申報(bào)項(xiàng)目、評定職稱的巨大壓力，正是這些壓力激勵(lì)著教師努力開展科研活動。只要態(tài)度認(rèn)真，方法得當(dāng)，功利性科研并非一無是處，正如朱學(xué)勤先生說：自私也不可鄙，只要在合理范圍，自私是應(yīng)該得到保護(hù)的人權(quán)。但是，在部分高校，教師為了完成科研任務(wù)、緩解科研壓力，剽竊他人成果、學(xué)術(shù)造假等形形色色的學(xué)術(shù)不端層出不窮，集中體現(xiàn)在論文發(fā)表和項(xiàng)目申報(bào)兩個(gè)方面。

在論文發(fā)表方面，研究者雖然不會直接抄襲他人成果，但是將他人成果進(jìn)行刪減、拼湊，“Paraphrase”之后，作為自己的成果發(fā)表，這樣的情況比比皆是；還有的研究人員為了一味追求發(fā)表文章的數(shù)量，把本可以作為一篇文章發(fā)表的成果（尤其是博士論文）拆分成幾篇甚至十幾篇小論文，散發(fā)于不同期刊，論文的質(zhì)量可想而知。

在項(xiàng)目申報(bào)方面，為提高申報(bào)的成功率，有的申報(bào)者不但偽造前期研究成果，還會在填寫“項(xiàng)目組成員”時(shí)，將職稱較高、科研能力較強(qiáng)的人員編入項(xiàng)目組（更有甚者是在相關(guān)人員不知情的情況下）。但這些能力較強(qiáng)的項(xiàng)目組成員并不會真正投入到該項(xiàng)目研究中去；而項(xiàng)目主持人一旦完成申報(bào)工作，便將該項(xiàng)目放在一邊，直到臨近結(jié)題才匆忙趕出一兩篇文章交差，項(xiàng)目完成的質(zhì)量自然大打折扣。

（二）研究方法上，定性分析多于定量分析，缺乏客觀性和創(chuàng)新性

定量與定性是分析方法中的兩大類。定性分析指的是用語言文字進(jìn)行相關(guān)描述的分析方法。它是主要憑借分析者的直覺、經(jīng)驗(yàn)、憑分析對象過去和現(xiàn)在的延續(xù)狀況及最新的信息資料，對分析對象的性質(zhì)、特點(diǎn)、發(fā)展變化規(guī)律做出判斷的一種方法。而定量分析則是用數(shù)學(xué)語言進(jìn)行描述的分析方法。它是一種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、建立數(shù)學(xué)模型，并用數(shù)學(xué)模型計(jì)算出分析對象各項(xiàng)指標(biāo)及其數(shù)值的一種方法。兩種研究方法相輔相成，互相補(bǔ)充。相比而言，定量分析的方法更加科學(xué)和客觀，能夠使得定性更加科學(xué)準(zhǔn)確，促使定性分析得出廣泛而深入的結(jié)論。

然而，由于人文社會科學(xué)的研究對象較為抽象，主要研究人類的內(nèi)心世界和精神文化，因此，在研究方法上，以文獻(xiàn)資料查閱為主，研究者獲得的往往是二手、三手甚至四手資料，研究成果的創(chuàng)造性便大大降低。即使少數(shù)研究者已經(jīng)意識到在大數(shù)據(jù)時(shí)代，面對科研資料種類的快速增加和資料體現(xiàn)形式的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化，傳統(tǒng)的文獻(xiàn)資料處理方法遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，但是由于人文社科研究者自身定量分析能力的欠缺和計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)的缺乏，對計(jì)算機(jī)的使用仍然停留在簡單的文獻(xiàn)查閱和文字處理階段，并沒有將計(jì)算機(jī)的使用深入到科研當(dāng)中，從而導(dǎo)致研究成果的得出主要依靠研究主體的思考、領(lǐng)悟、總結(jié)，而非數(shù)字處理、分析、歸類總結(jié)，研究成果的客觀性和說服力有所欠缺。

在大數(shù)字時(shí)代，人文社會科學(xué)研究由單純的定性分析走向定性與定量分析相結(jié)合，是發(fā)展的必然趨勢。

（三）研究成果上，理論研究多于實(shí)踐研究，科研成果轉(zhuǎn)化率低

人文社會科學(xué)作為以人和人類社會為研究對象的科學(xué)，與自然科學(xué)相比，具有其獨(dú)特性，尤其體現(xiàn)在科研成果的轉(zhuǎn)化上。自然科學(xué)研究的成果轉(zhuǎn)化往往是立竿見影的，如一款新的醫(yī)學(xué)藥品，一旦研發(fā)成功并投入生產(chǎn)，立即能產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益。但人文社會科學(xué)研究往往是通過觀念的引領(lǐng)、制度的革新等方式潛移默化地間接實(shí)現(xiàn)對周圍世界的改變，從某個(gè)新觀點(diǎn)的提出到被多數(shù)人認(rèn)可，并最終與市場經(jīng)濟(jì)結(jié)合，形成商品，往往需要經(jīng)歷很長的一段時(shí)間。因此，傳統(tǒng)文科研究者的工作重心依然集中在理論研究上，熱衷于申請項(xiàng)目、發(fā)表論文、申報(bào)獎項(xiàng)等能夠給其帶來短期效益的方面，科研成果也主要表現(xiàn)為成果鑒定和各級獲獎。即使有的研究人員從事實(shí)踐研究，但由于缺乏有效的轉(zhuǎn)化途徑，許多有應(yīng)用前景的研究依然停留在論文發(fā)表階段，沒有能變成可直接推動社會生產(chǎn)發(fā)展的知識和技術(shù)。

據(jù)中國人民大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)促進(jìn)辦2011年提供的一項(xiàng)數(shù)據(jù)顯示，我國大陸高校每年發(fā)表的論文數(shù)量已進(jìn)入世界前列，但是科研成果轉(zhuǎn)化率極低，尤其是人文社科研究方面，成果轉(zhuǎn)化率僅10%左右。中國人民大學(xué)科研成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)促進(jìn)辦主任關(guān)偉認(rèn)為，與自然科學(xué)的成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)化一樣，人文與科技、文化與科技，這些轉(zhuǎn)化與資本結(jié)合，也可以達(dá)到與自然科學(xué)成果轉(zhuǎn)化同樣的價(jià)值。

二、原因分析

（一）由于高校職稱評審機(jī)制的功利性和機(jī)械性，“職稱科研”、“量化科研”傾向嚴(yán)重endprint

職稱科研指的是以職稱評聘為目的展開的科研活動。事實(shí)上，目前高等學(xué)校對教師的職稱評定、職務(wù)的晉升很大程度上取決于其科研工作，如公開發(fā)表了多少篇論文、成功申報(bào)了多少個(gè)項(xiàng)目和獎項(xiàng)等等，造成的后果是教師往往憑借一本書、幾篇論文或幾項(xiàng)科研成果就可換一個(gè)教授、副教授的職稱。在這種功利性評價(jià)的導(dǎo)向下，教師為了自身利益，將大部分經(jīng)歷集中于科研工作上，甚至忽視了教學(xué)工作。

大部分教師將精力集中于科學(xué)研究，是否就意味著科研工作突飛猛進(jìn)呢？答案顯然是否定的。實(shí)際上，由于人文社科的成果評判工作，如評價(jià)一本論著的學(xué)術(shù)價(jià)值或考察其社會影響，在操作上比較復(fù)雜且主觀性較強(qiáng)，人文社科管理者在成果的評價(jià)上往往傾向于將科研成果量化，將文章和項(xiàng)目按照刊物級別和項(xiàng)目等級分別計(jì)數(shù)，通過機(jī)械的加減乘除，既簡單明了，又顯得“公正客觀”。這種唯數(shù)字化傾向造成許多教師為滿足論文數(shù)量一味拼湊炮制論文，一方面滋生種種學(xué)術(shù)不端，另一方面繁榮了大量“明碼標(biāo)價(jià)”的論文發(fā)表中介機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致學(xué)術(shù)的虛假繁榮。

（二）人文社科研究者定量分析能力和計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)的缺乏

在當(dāng)今信息社會，人文社會科學(xué)研究者面臨著新的巨大挑戰(zhàn)，即傳統(tǒng)的文獻(xiàn)資料搜集和閱讀模式已然不能適應(yīng)數(shù)字信息的迅速增加。不借助計(jì)算機(jī)來處理完成相關(guān)文獻(xiàn)資料的后果便是研究內(nèi)容的無意識重復(fù)，這不但是研究者時(shí)間和精力的巨大浪費(fèi)，也是科研資源和資金的巨大浪費(fèi)。大數(shù)據(jù)分析方法的出現(xiàn)為人文社會科學(xué)研究提供了新的空間和新的研究可能。引入計(jì)算機(jī)處理模式和分析方法，實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源的采集、加工和處理，研究結(jié)論的獲得便通過大量數(shù)據(jù)的匯集而自動涌現(xiàn)，而不再依靠觀察、思索、領(lǐng)悟等傳統(tǒng)方法，結(jié)論自然更加客觀，不但能夠加強(qiáng)對理論的檢驗(yàn)，還能為新觀點(diǎn)的提供提出更堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)支持。

然而，由于人文社會科學(xué)專業(yè)自身的性質(zhì)及特點(diǎn)，人文社會科學(xué)研究者分析思考問題的方式與自然科學(xué)研究者存在較大差異，他們的數(shù)字與統(tǒng)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)不夠牢固；對計(jì)算機(jī)數(shù)字處理技術(shù)的掌握不夠到位。這種研究能力的缺失甚至可能影響人文社會科學(xué)研究的最終實(shí)現(xiàn)。因此，努力培養(yǎng)人文社科研究者的數(shù)理統(tǒng)計(jì)能力和計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力，使之成為研究者科研能力和素養(yǎng)的重要組成部分，顯得刻不容緩。

（三）人文社科研究成果轉(zhuǎn)化平臺缺失，成果轉(zhuǎn)化渠道不通暢

人文社會科學(xué)研究作為高等學(xué)校科研的重要組成部分，其成果轉(zhuǎn)化對于推動社會進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，與自然科學(xué)有著同樣重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前造成高校人文社科成果難以轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要原因是缺乏轉(zhuǎn)化平臺，轉(zhuǎn)化渠道不暢，常常出現(xiàn)成果擁有方無法聯(lián)系成果使用方，而成果需求方又急于尋找成果輸出方的尷尬局面。因此，建立健全的科研成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)顯得尤為重要。據(jù)了解，人文社會科學(xué)成果轉(zhuǎn)化的通行途徑，一般要經(jīng)過首次轉(zhuǎn)化和再次轉(zhuǎn)化。首次轉(zhuǎn)化指的是科研人員將科研成果公開發(fā)表。這種轉(zhuǎn)化一般局限在學(xué)術(shù)界，影響范圍相對有限，科研人員可以自己獨(dú)立完成；再次轉(zhuǎn)化則主要是對科研成果的繼續(xù)挖掘，即成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，可通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等媒體進(jìn)行，也可通過學(xué)術(shù)講座、學(xué)術(shù)論壇等形式表現(xiàn)，對研究者個(gè)人來說實(shí)施難度很大，需要高校的科研管理機(jī)構(gòu)提供支持，利用現(xiàn)代技術(shù)，實(shí)現(xiàn)供需對接。

三、對科研管理工作者的啟示

（一）改變職稱評審機(jī)制，建立科研誠信檔案和科研誠信行為信息共享平臺

高校職稱評審機(jī)制的功利性和機(jī)械性，是滋生種種學(xué)術(shù)不端的重要原因，因此，改變職稱評審機(jī)制迫在眉睫。人文社科管理工作者應(yīng)該樹立以質(zhì)取勝的科研評價(jià)觀，如果教師通過發(fā)表幾篇影響因子較大的論文，或者在無人研究的領(lǐng)域作出開拓性研究，就能完成職稱晉升的話，高校教師就不會為了湊夠論文數(shù)量而苦思冥想，甚至忽略本職工作，而是踏踏實(shí)實(shí)靜下心來保質(zhì)保量地完成科學(xué)研究。

在此基礎(chǔ)上，科研管理者還應(yīng)完善科研失范懲處制度，建立科研誠信檔案，記錄科研人員的行為是否誠信，是否遵守科研行為準(zhǔn)則。一旦發(fā)現(xiàn)科研行為不端者，應(yīng)及時(shí)公布到科研誠信行為信息共享平臺上，直接影響該科研人員未來項(xiàng)目的獲取和成果的受獎，提高其“違規(guī)成本”，對研究者產(chǎn)生威懾作用。

（二）提供專業(yè)培訓(xùn)，努力培養(yǎng)研究者定量分析意識和計(jì)算機(jī)應(yīng)用實(shí)踐能力

以數(shù)理統(tǒng)計(jì)能力和計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力為核心的定量分析能力是大數(shù)字時(shí)代下人文社科研究者科研能力的重要標(biāo)志。然而，雖然大多數(shù)文科工作者已然意識到定量分析是一種重要的科研手段，由于自身數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)知識的欠缺和計(jì)算機(jī)數(shù)字分析處理能力的缺乏，在實(shí)際研究中依然不得不依賴定性分析，絕大部分研究成果仍停留在觀點(diǎn)評論、仁者見仁、智者見智的階段，成果的代表性和客觀性較為薄弱。

針對這種情況，人文社科管理工作者應(yīng)該為其提供專業(yè)培訓(xùn)，彌補(bǔ)研究者在相關(guān)知識上的欠缺。一方面，需要進(jìn)一步加強(qiáng)文科研究者對定量分析方法重要性的認(rèn)識。由于在自然科學(xué)領(lǐng)域，定量分析早已成為一種不可或缺的研究手段，自然科學(xué)研究者對定量分析能力的掌握已經(jīng)十分熟練。因此，可以定期開展關(guān)于定量分析方法的學(xué)術(shù)講座，邀請自然科學(xué)研究者系統(tǒng)介紹數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)理論和其對實(shí)際研究工作的重要意義，使人文社科研究者認(rèn)識到該方法的重要性。另一方面，還需要將理論結(jié)合實(shí)際，努力提高文科研究者的實(shí)際動手能力?？梢匝?jiān)谠擃I(lǐng)域表現(xiàn)突出的文科研究者，分享其通過將定量分析方法與自身研究案例相結(jié)合，是如何完成數(shù)據(jù)分析和計(jì)算機(jī)技能操作的。通過將理論技能與典型案例相結(jié)合，使研究者認(rèn)識到定量分析方法的可操作性。

（三）建立健全的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，連通知識成果供求雙方

面對當(dāng)前人文社科研究成果轉(zhuǎn)化率低，轉(zhuǎn)化渠道不通暢的困境，高等學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ髡咝枰⒔∪目萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)體系，搭建連通成果轉(zhuǎn)化輸出方與成果使用方的平臺，以實(shí)現(xiàn)科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

一方面，高等學(xué)校除了設(shè)立人文社科處，實(shí)現(xiàn)對人文社科研究的日常管理之外，還可以建立專門的人文社科研究成果轉(zhuǎn)化辦公室，作為打通成果輸出方與成果使用方的中介機(jī)構(gòu)，多渠道轉(zhuǎn)化高校人文社科研究成果。成果轉(zhuǎn)化辦公室的職能除了為研究者提供咨詢、評估等服務(wù)、反饋文化產(chǎn)業(yè)的最新市場需求、多方面尋求成果需求方、代表研究者與成果需求方洽談、簽訂成果輸出合同外，還需要協(xié)助研究者提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，采取措施做好知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，維護(hù)科研工作者的切身利益。另一方面，可以通過建設(shè)一批能夠整合多學(xué)科知識資源的人文社科類的高校文化科技園區(qū)，使之成為高校人文社科成果轉(zhuǎn)化的資源供給平臺。

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[責(zé)任編輯 李 可]endprint