全球價(jià)值鏈分工下我國FDI政策的調(diào)整

○徐莉萍

（中南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院湖北武漢430073）

全球價(jià)值鏈分工下我國FDI政策的調(diào)整

○徐莉萍

（中南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院湖北武漢430073）

FDI加速了我國融入全球價(jià)值鏈分工的進(jìn)程，但同時(shí)長期形成的以加工貿(mào)易為基礎(chǔ)的代工模式使我國生產(chǎn)要素被鎖定在價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)，為了改變我國在全球價(jià)值鏈分工的地位，必須要調(diào)整FDI政策，要加強(qiáng)對FDI的監(jiān)管，加強(qiáng)FDI的價(jià)值鏈導(dǎo)向。

全球價(jià)值鏈FDI國際分工

跨國公司在全球配置資源進(jìn)行生產(chǎn)，并在此基礎(chǔ)上形成了全球價(jià)值鏈的分工。這種分工模式是以跨國公司為主導(dǎo)，發(fā)展中國家大多以加工組裝環(huán)節(jié)為切入點(diǎn)，參與到全球價(jià)值鏈分工體系之中。20世紀(jì)70年代末，我國確立了吸引外商直接投資、鼓勵(lì)“三來一補(bǔ)”的發(fā)展政策，以加工貿(mào)易的形式逐漸嵌入到全球價(jià)值鏈分工體系中。20世紀(jì)80年代以后，我國進(jìn)一步明確了改革開放的發(fā)展戰(zhàn)略，積極吸引外商直接投資，大力發(fā)展加工貿(mào)易，承接了大規(guī)模的制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，推動(dòng)了我國制造業(yè)迅猛發(fā)展，我國參與價(jià)值鏈分工的廣度和深度都在不斷提升。但同時(shí)我們應(yīng)該看到我國的出口大多源于加工貿(mào)易和外商投資企業(yè)，企業(yè)及其品牌在國際市場上的信譽(yù)度和影響力非常微弱，我國在國際分工中的地位仍然比較低下。

一、我國在全球價(jià)值鏈分工中的地位

1、我國參與全球價(jià)值鏈分工中的地位不斷提升

我國在全球價(jià)值鏈分工中的地位不斷提升。我國已有100多種制造產(chǎn)品的產(chǎn)量成為世界第一，工業(yè)制成品出口總量從1990年的462.05億美元增長至2013年的19481.6億美元，增長了42倍；工業(yè)制成品占總出口比重也由1990年的74.4%上升到2012年的95.1%，上升了近21%。我國成為全球第一大出口國，2012年出口額占到世界總出口的11.1%。與此同時(shí)，我國的出口結(jié)構(gòu)也有所改善，工業(yè)制成品及高新技術(shù)產(chǎn)品的出口比重不斷上升，由1991年的28.77億美元增長至2012年的6012億美元，增長了171倍，占工業(yè)制成品出口量的比重也由1991年的4.09%上升到2012年的30.86%。

2、我國在全球價(jià)值鏈分工中的地位仍然低下

（1）加工貿(mào)易所占比重居高不下，國內(nèi)企業(yè)仍集中在價(jià)值鏈低端的加工環(huán)節(jié)。我國加工貿(mào)易所占比重居高不下，從加工貿(mào)易在對外貿(mào)易中的地位我們可以發(fā)現(xiàn)，不論是進(jìn)出口總額還是單純出口額或是進(jìn)口額，加工貿(mào)易都占有絕對比重，約占總貿(mào)易的一半。特別是出口方面，在1995年到2012年十幾年間，加工貿(mào)易的出口平均所占比重高達(dá)53%。近幾年來，加工貿(mào)易所占比重雖有所下降，但也維持在40%左右，我國加工貿(mào)易所占比重偏大，說明我國更多的企業(yè)處在價(jià)值鏈低端的加工環(huán)節(jié)，成為跨國公司的生產(chǎn)車間。

二、FDI對我國在價(jià)值鏈分工中地位的影響

1、FDI帶來的制造業(yè)的快速發(fā)展提升了我國在國際分工中的地位

FDI大量涌入我國制造業(yè)，帶動(dòng)我國制造業(yè)迅猛發(fā)展，加快了我國工業(yè)化進(jìn)程。在改革開放之初，我國基本上還是一個(gè)農(nóng)業(yè)國家，長期以來的閉國鎖關(guān)的政策使得我國幾乎游離于國際分工體系之外。改革開放之后，大量FDI的進(jìn)入將我國企業(yè)帶入到全球國際分工體系之中。同時(shí)加工制造業(yè)的飛速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了我國由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的跨越性發(fā)展，使得我國以出口農(nóng)產(chǎn)品等初級原材料為主變?yōu)橐猿隹诠I(yè)制成品為主，提升了我國在國際分工中的地位。

2、FDI主導(dǎo)的加工貿(mào)易將我國鎖定在價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)

我國引進(jìn)FDI大力發(fā)展加工貿(mào)易的初衷是希望通過FDI的外溢效應(yīng)使得產(chǎn)業(yè)鏈向前向后延生，但FDI主導(dǎo)的加工貿(mào)易格局打破了這一發(fā)展軌跡。一方面大力發(fā)展加工貿(mào)易，使得國內(nèi)生產(chǎn)要素固化在加工裝配環(huán)節(jié)，國內(nèi)企業(yè)主動(dòng)或被動(dòng)地限定在價(jià)值鏈低端的加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)；另一方面跨國公司通過外資公司的控制，主觀阻斷國內(nèi)企業(yè)價(jià)值鏈向外延伸。

在1995年到2010年這十幾年中，F(xiàn)DI企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)出口比重不斷上升，1995年外商投資企業(yè)加工貿(mào)易進(jìn)出口額占全部加工貿(mào)易的一半份額，這個(gè)數(shù)據(jù)到了2010年上升到83.86%。這種外資主導(dǎo)的“大進(jìn)大出”加工貿(mào)易，一方面將國內(nèi)勞動(dòng)力和其他生產(chǎn)要素固化在加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)；另一方面，通過對合資合作的我國外資企業(yè)經(jīng)營權(quán)的控制，通過進(jìn)口關(guān)鍵零配件和原件控制，阻礙國內(nèi)企業(yè)價(jià)值鏈向外延伸，使我國企業(yè)主要集中在下游低端產(chǎn)品的配套上，為跨國公司提供低技術(shù)的零配件生產(chǎn)或產(chǎn)品組裝。

3、FDI的擠出效應(yīng)使我國企業(yè)淪為跨國公司的生產(chǎn)車間

由于FDI技術(shù)的相對先進(jìn)性以及享受的超國民待遇，使得我國企業(yè)在市場上競爭力不足，最后，一些國內(nèi)企業(yè)倒閉或被跨國公司并購成為跨國公司的生產(chǎn)車間。另外跨國公司還通過各種手段，實(shí)行品牌控制，將我國民族品牌逐出市場，致使國內(nèi)企業(yè)淪為外國知名品牌的代工廠。例如2003年小護(hù)士被法國歐萊雅收購，之后小護(hù)士在市場上幾乎銷聲匿跡，原有的小護(hù)士生產(chǎn)企業(yè)成為歐萊雅在我國的又一代工廠。

據(jù)有關(guān)資料顯示，孕婦孕前和妊娠初期經(jīng)歷負(fù)性生活事件，如：離婚、失業(yè)和親人離世，會(huì)致使后代心臟圓錐動(dòng)脈干畸形發(fā)生率提升[6-8]。臨床初步認(rèn)為受到負(fù)性生活事件的影響，孕婦會(huì)發(fā)生應(yīng)激反應(yīng)，提升機(jī)體中的各項(xiàng)指標(biāo)，如：血液濃縮、低密度脂蛋白和總膽固醇，與此同時(shí)會(huì)降低機(jī)體免疫功能，提升心血管疾病發(fā)生率[9]。另外，孕早期負(fù)性生活事件會(huì)致使孕婦體內(nèi)分泌多種神經(jīng)介質(zhì)，如：激素、糖皮質(zhì)激素和腦啡肽等，在一定程度上會(huì)對胎兒心臟和大腦的發(fā)育造成不利影響[10]。

4、FDI的研發(fā)控制將我國企業(yè)鎖定在低層次的技術(shù)水平

首先，跨國公司通過解散合資前的國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，使得合資企業(yè)只專注于加工生產(chǎn)，將合資企業(yè)變?yōu)榭鐕镜纳a(chǎn)車間。通過對我國大中型企業(yè)擁有科研機(jī)構(gòu)的比重的數(shù)據(jù)分析，我們可以看到：1993年我國大中型企業(yè)擁有科研機(jī)構(gòu)的比重為50.92%，但到了2004年，該數(shù)據(jù)降為23.4%，十年時(shí)間，降幅高達(dá)50%。雖然近幾年比重有所上升，但也基本上也只保持在30%左右。我國企業(yè)擁有科研機(jī)構(gòu)的比重持續(xù)下降，直接導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力的大幅減弱，使得我國和跨國公司技術(shù)差距不斷擴(kuò)大。

其次，跨國公司通過本土化研發(fā)將本國研發(fā)力量鎖定在低層次的研發(fā)上。為了控制技術(shù)外溢，跨國公司往往都將技術(shù)創(chuàng)新的核心環(huán)節(jié)和關(guān)鍵性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)安排在母國，而將技術(shù)創(chuàng)新的低端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，將本土研究力量鎖定在低端環(huán)節(jié)。有數(shù)據(jù)顯示，跨國公司在我國的研發(fā)投資中，絕大部分從事的是本地化項(xiàng)目開發(fā)。通過對IBM技術(shù)專利來源的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，IBM技術(shù)專利幾乎90%以上都出自IBM在美國的研發(fā)中心，而來源于我國研發(fā)中心的不到l%。

三、我國FDI政策的演變及特點(diǎn)

我國自1978年實(shí)行改革開放政策以來，適時(shí)根據(jù)國內(nèi)外環(huán)境的變化，積極調(diào)整FDI政策。1979年7月我國頒布了第一部吸收外商投資的法律——《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》，同年建立了深圳、珠海、汕頭、廈門四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，開啟了引進(jìn)FDI的試點(diǎn)。1986年制定并頒布了《鼓勵(lì)外商投資的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，確定了我國鼓勵(lì)利用外資的方針政策。隨后又相繼開放14個(gè)沿海大中港口城市，設(shè)立了珠江三角洲、長江三角洲及閩廈泉漳三角洲等，上世紀(jì)90年代，開放浦東和內(nèi)地28個(gè)城市。1992年初，鄧小平同志的南巡講話加快了對外開放的步伐，形成了全方位多層次開放格局，F(xiàn)DI政策開始細(xì)化，規(guī)制與激勵(lì)開始并行發(fā)展并以鼓勵(lì)為主，同時(shí)在某些領(lǐng)域逐漸放松規(guī)制。1995年6月頒布了《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》，并同時(shí)發(fā)布了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，將外商投資產(chǎn)業(yè)分為鼓勵(lì)類、限制類和禁止類。2002年、2004年、2007年多次修訂了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，大幅度放寬了外資的行業(yè)準(zhǔn)入限制，放寬外商投資的股比限制。2007年制定了《反壟斷法》、《反傾銷法》，同時(shí)出臺(tái)了《企業(yè)所得稅法》，取消了跨國公司投資企業(yè)享有的稅收等方面的一些特權(quán)，我國以鼓勵(lì)吸引外資為首要目標(biāo)的政策方向有了變化，開始更加注重追求、維護(hù)競爭的公平性，進(jìn)一步擴(kuò)大了開放領(lǐng)域，以開放促改革、促發(fā)展，營造良好的投資環(huán)境。2011年再次修訂《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，繼續(xù)擴(kuò)大對外開放領(lǐng)域，積極引導(dǎo)外商投資服務(wù)業(yè)，推進(jìn)服務(wù)業(yè)開放進(jìn)程。當(dāng)前我國FDI政策具有以下特點(diǎn)。

1、FDI政策具有明顯的區(qū)域特點(diǎn)

我國的改革開放是逐漸由東向西推進(jìn)的，由此形成FDI優(yōu)惠政策的給予也是自東向西的：由最初的四個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)，到沿海開放城市，到中部沿江沿河等大中城市，繼而到西部地區(qū)，我國的FDI政策具有明顯的區(qū)域特點(diǎn)。新修訂的《外商投資產(chǎn)業(yè)目錄》提出鼓勵(lì)FDI積極參與推進(jìn)新一輪西部大開發(fā)、東北地區(qū)等老工業(yè)基地的全面振興以及中部地區(qū)崛起等重要建設(shè)中來。

2、FDI政策的導(dǎo)向仍以產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向?yàn)橹?/p>

自1995年頒布《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》以來，我國FDI政策具有明顯的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向：根據(jù)產(chǎn)業(yè)大類來決定是否引進(jìn)FDI以及是否給予優(yōu)惠待遇。最新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》總條目共有473條，其中鼓勵(lì)類354條、限制類80條、禁止類39條。該條目鼓勵(lì)使用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備，改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)FDI的進(jìn)入。

3、FDI政策的取向是創(chuàng)立公平競爭環(huán)境

我國的FDI政策：一方面，為了鼓勵(lì)FDI的進(jìn)入，在相當(dāng)長一段時(shí)間是給予了FDI各種優(yōu)惠政策的超國民待遇；另一方面，某些領(lǐng)域也對FDI有著嚴(yán)格地限制，F(xiàn)DI遭遇著進(jìn)入壁壘的次國民待遇。2007年我國取消了FDI的稅收優(yōu)惠政策，開始對內(nèi)外資企業(yè)實(shí)施同等稅率；同時(shí)也加快對外開放進(jìn)程，拓寬對外開放領(lǐng)域，逐步推進(jìn)FDI國民待遇原則。

4、地方性FDI政策競爭導(dǎo)致優(yōu)惠政策現(xiàn)實(shí)存在

自國家取消了FDI的稅收優(yōu)惠政策以后，一再出臺(tái)其他政策，要求切實(shí)取消對FDI企業(yè)的各種優(yōu)惠政策，創(chuàng)造一個(gè)內(nèi)外資企業(yè)公平競爭的環(huán)境。但長期以來形成的地方割據(jù)現(xiàn)象導(dǎo)致各地方為了引進(jìn)FDI，產(chǎn)生了激烈的FDI激勵(lì)政策的競爭。這種地區(qū)間FDI政策的競爭就使得許多地區(qū)不顧國家相關(guān)規(guī)定，一再突破國家政策，以各種形式給予FDI各種優(yōu)惠，F(xiàn)DI享有的優(yōu)惠政策仍大量存在。

四、我國FDI政策調(diào)整方向

FDI依靠各種手段將我國鎖定在價(jià)值鏈的低端——加工環(huán)節(jié)，我們可以通過FDI政策調(diào)整，縮小我國企業(yè)與跨國公司的差距，提高我國企業(yè)在價(jià)值鏈分工中的地位。

1、加強(qiáng)國家對FDI監(jiān)管

（1）加強(qiáng)對地方性引進(jìn)FDI的監(jiān)管。首先，成立國家層面FDI管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對地方FDI的限制和管理。如上所述，地方性FDI政策一再突破國家政策，高污染、高能耗項(xiàng)目仍被審批，各種優(yōu)惠政策仍層出不窮，國家要加強(qiáng)對FDI的監(jiān)管，對于不符合國家政策規(guī)定的FDI要實(shí)行零容忍。其次，要建立起地方間利用FDI協(xié)調(diào)機(jī)制。通過國家、地方政府兩級FDI管理機(jī)構(gòu)建立起地方間利用FDI協(xié)調(diào)機(jī)制，規(guī)范地方政府引資政策，將地方政府間的不合作博弈轉(zhuǎn)為合作博弈。各地區(qū)應(yīng)該根據(jù)本地區(qū)特點(diǎn)，以產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向來合理引進(jìn)FDI。

（2）加強(qiáng)對FDI控制行為的監(jiān)管。我們要加強(qiáng)對FDI控制行為的監(jiān)管，確保我國企業(yè)的利益。中外合資、合作曾一度是我國引進(jìn)外資的主要方式，但由于缺乏對FDI控制行為的監(jiān)管，最后使得大量國有企業(yè)資產(chǎn)被賤賣，中外合資合作企業(yè)淪為外商獨(dú)資企業(yè)，我國的一些名優(yōu)品牌銷聲匿跡。如今，跨國并購成為跨國公司對外直接投資的重要形式，我們要加強(qiáng)對FDI控制行為的監(jiān)管，積極運(yùn)用《反壟斷法》，避免跨國公司通過并購形成對我國企業(yè)過度控制的現(xiàn)象。

2、加強(qiáng)FDI價(jià)值鏈導(dǎo)向

在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的同時(shí)，要加強(qiáng)對FDI的價(jià)值鏈導(dǎo)向。要以價(jià)值鏈分工的地位而不僅僅是產(chǎn)業(yè)性質(zhì)來評價(jià)FDI項(xiàng)目。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)里，如果從事的僅僅是加工裝配，就談不上高附加值、高技術(shù)含量，相反勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)如果涉及到設(shè)計(jì)研發(fā)，也就不能說是低附加值、低技術(shù)含量。我們要加強(qiáng)FDI價(jià)值鏈導(dǎo)向，要以FDI在環(huán)節(jié)價(jià)值鏈分工的環(huán)節(jié)作為引資政策的重要標(biāo)準(zhǔn)。

3、根據(jù)我國產(chǎn)業(yè)競爭力的狀況逐步實(shí)現(xiàn)FDI國民待遇

實(shí)行FDI國民待遇原則，是引進(jìn)FDI政策的方向。但要實(shí)行FDI國民待遇原則，需根據(jù)我國產(chǎn)業(yè)競爭力分步驟進(jìn)行。法國、日本等發(fā)達(dá)國家在給外國投資者以國民待遇、實(shí)行投資自由化政策時(shí)，也經(jīng)歷了長時(shí)間、分步驟的推進(jìn)過程。我們引進(jìn)FDI，實(shí)行國民待遇原則，必須以本國產(chǎn)品國際競爭力較強(qiáng)、本國產(chǎn)業(yè)不會(huì)過度受支配、外資不會(huì)對本國經(jīng)濟(jì)造成突發(fā)性沖擊和控制為前提。

4、切實(shí)取消FDI獨(dú)享的優(yōu)惠政策

改革開放以來我國對FDI企業(yè)實(shí)行各種優(yōu)惠措施使得我國企業(yè)紛紛在競爭中敗下陣來。盡管2008年以來開始對內(nèi)外資企業(yè)實(shí)施同等稅率，但各種原因，F(xiàn)DI享有優(yōu)惠政策的仍不在少數(shù)。一定要切實(shí)取消FDI獨(dú)享的優(yōu)惠政策，在某些領(lǐng)域里，為了鼓勵(lì)FDI進(jìn)入而給予的優(yōu)惠措施同時(shí)也必須給予國內(nèi)企業(yè)，要讓國內(nèi)企業(yè)有一個(gè)公平競爭的環(huán)境。

[1]馬述忠、呂淼：外商直接投資與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全——基于國內(nèi)投資與就業(yè)擠出效應(yīng)視角的實(shí)證研究[J]．國際貿(mào)易問題，2012（4）．

[2]楊永華：FDI對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭力安全的影響[J]．對外經(jīng)貿(mào)實(shí)務(wù)，2010（1）．

[3]傅元海、唐未兵、王展祥：外商直接投資溢出機(jī)制、技術(shù)進(jìn)步路徑與經(jīng)濟(jì)增長績效[J]．經(jīng)濟(jì)研究，2010（6）．

[4]趙紅、張茜：外商直接投資對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的實(shí)證研究[J]．國際貿(mào)易問題，2006（8）．

[5]楊新房：外國直接投資對國內(nèi)資本“擠出”效應(yīng)的實(shí)證研究[J]．國際貿(mào)易問題，2002（9）．

（責(zé)任編輯：張瓊芳）