企業(yè)技術(shù)效率差異分析及收斂性研究

唐建榮+丁富民

摘要：基于2005-2012年38家低碳上市公司數(shù)據(jù)，本文運(yùn)用隨機(jī)前沿模型（SFA）測算各家上市公司的技術(shù)效率及其差異性特征，檢驗(yàn)低碳企業(yè)技術(shù)效率的收斂特性。研究結(jié)果表明，我國低碳企業(yè)技術(shù)效率的整體水平偏低，均值僅為05027，企業(yè)間技術(shù)效率差異性顯著并持續(xù)存在；低碳企業(yè)技術(shù)效率存在明顯的σ 收斂和β收斂，并且各企業(yè)也表現(xiàn)出明顯的俱樂部收斂特征，其中σ收斂呈現(xiàn)出階段性的波動特征。

關(guān)鍵詞：技術(shù)效率；隨機(jī)前沿分析；差異分析；收斂性

中圖分類號：F2731 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

技術(shù)效率是衡量技術(shù)穩(wěn)定使用過程中生產(chǎn)者獲得最大產(chǎn)出的能力，表示生產(chǎn)者的生產(chǎn)活動接近其生產(chǎn)邊界的程度，即實(shí)際產(chǎn)出與最優(yōu)產(chǎn)出之間的差距；能夠反映企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中的技術(shù)利用水平，可以用來考察和評價(jià)企業(yè)的綜合技術(shù)績效。高技術(shù)效率不僅能夠確保企業(yè)的生存能力及發(fā)展機(jī)遇，還可以有效地促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長及效益提高。本文聚焦企業(yè)投入與產(chǎn)出間的效率問題，通過分析企業(yè)技術(shù)效率的差異性及收斂狀況，為企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展提供參考。

一、文獻(xiàn)綜述

近年來，學(xué)者們對技術(shù)效率的研究逐漸增多并擴(kuò)展到不同層面。任志剛（2010）利用我國制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)，詳細(xì)分析了技術(shù)效率及其影響因素，并提出了契合實(shí)際的建議。蔡理鋮、孫養(yǎng)學(xué)（2013）以資本和勞動為基礎(chǔ)并加入知識存量要素，用DEA 和SFA 分別分析了2006-2010年我國20家上市生物制藥企業(yè)的技術(shù)效率及其影響因素。石鳥云、周星（2012）基于我國2003-2009年的15家電力企業(yè)數(shù)據(jù)，利用SFA模型對電力企業(yè)技術(shù)效率做了分析與評價(jià)。韓清等（2011）基于上海市166 家大中型企業(yè)數(shù)據(jù)，設(shè)定兩種生產(chǎn)函數(shù)和兩種誤差分布，利用隨機(jī)前沿模型分別對企業(yè)技術(shù)效率做了分析。王文娟 （2012）從區(qū)域角度和產(chǎn)業(yè)角度對安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率進(jìn)行了比較分析，并提出了政策建議。魏峰、榮兆梓（2012）運(yùn)用SFA模型對2000-2009年國有企業(yè)和非國有企業(yè)20個(gè)競爭性行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行了實(shí)證比較分析。吳迎新、徐淑一（2010）用SFA模型對近10年中國各省區(qū)紡織行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行了研究。石風(fēng)光、周明（2011）采用超效率DEA模型對中國1985-2007年各地區(qū)的技術(shù)效率進(jìn)行研究，并對技術(shù)效率進(jìn)行隨機(jī)收斂性檢驗(yàn)。

現(xiàn)階段技術(shù)效率的研究主要集中在企業(yè)層面、產(chǎn)業(yè)層面和區(qū)域?qū)用嫔?，其研究方法各不一樣，指?biāo)選取有所差異，研究結(jié)論也各有特點(diǎn)。其中有的技術(shù)效率差異分析，特別是差異產(chǎn)生的收斂性研究顯得蒼白無力，運(yùn)用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)實(shí)證分析技術(shù)效率差異性及收斂性的文獻(xiàn)屈指可數(shù)。本文基于SFA模型，從技術(shù)效率角度重新審視企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，并籍此測算了企業(yè)的技術(shù)效率差異及其發(fā)展的收斂性。

二、變量選擇及模型構(gòu)建

（一）變量選擇

通過技術(shù)效率相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，經(jīng)過對比分析并結(jié)合實(shí)證分析的需要，構(gòu)建了適合本研究的影響因素指標(biāo)體系：投入產(chǎn)出指標(biāo)包括主營業(yè)務(wù)收入、在職員工人數(shù)及固定資產(chǎn)總額；考慮到我們研究的是企業(yè)數(shù)據(jù)，從公司治理結(jié)構(gòu)層面選取技術(shù)效率的影響因素指標(biāo)最為恰當(dāng)，主要涉及董事會、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)、激勵機(jī)制及企業(yè)規(guī)模等方面。指標(biāo)的具體定義見表1。

（二）模型構(gòu)建

隨機(jī)前沿分析方法（SFA）不僅能夠有效區(qū)分統(tǒng)計(jì)誤差項(xiàng)和管理誤差項(xiàng)，避免不可控因素對非效率產(chǎn)生的影響，并且對于跨度大的面板數(shù)據(jù)而言，其結(jié)論更加接近于現(xiàn)實(shí)。因此，本文在對數(shù)型柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用隨機(jī)前沿分析技術(shù)（SFA）構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)效率測算模型。

其中：i為上市公司序號，i = 1，2，…，N；t為時(shí)期序號，t=1，2…，T。式（1）為隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)，Yit為產(chǎn)出變量，Kit、Lit為投入變量。其中Vit、Uit均為隨機(jī)誤差項(xiàng)，Vit服從N（ 0，σ2v）分布，表示外部不可控制因素對技術(shù)效率產(chǎn)生的影響；Uit服從N+（mit，σ2u）分布，表示企業(yè)可控因素對技術(shù)效率產(chǎn)生的影響。β0、β1、β2為待估參數(shù)，β0表示企業(yè)的最高技術(shù)效率水平（何楓，2013），β1和β2分別是資本和勞動的產(chǎn)出彈性。式（2）中γ為變差系數(shù)，用來對技術(shù)無效率項(xiàng)所占比例進(jìn)行檢驗(yàn)。若γ接近于零，說明實(shí)際產(chǎn)出與可能最大產(chǎn)出的差異主要源于觀測誤差和其他隨機(jī)因素，這時(shí)用普通最小二乘法（ OLS） 就可以實(shí)現(xiàn)對生產(chǎn)參數(shù)的估計(jì)；若γ接近于1，則意味著實(shí)際產(chǎn)出與可能最大產(chǎn)出的差異主要來源于技術(shù)的無效率，此時(shí)采用隨機(jī)前沿模型對生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)。式（3）為技術(shù)效率的測算函數(shù)，表示實(shí)際產(chǎn)出與理論最大產(chǎn)出的差距。式（4）為技術(shù)無效率函數(shù)，其中mit表示技術(shù)無效率的期望，Xit為技術(shù)無效率的外生解釋變量，αi為無效率外生解釋變量的待估系數(shù)。

（三）樣本篩選

本文考察的是2005-2012年低碳上市公司的技術(shù)效率?；谥性C券投資分析系統(tǒng)，考慮到數(shù)據(jù)的可得性及實(shí)證研究的可行性，以此對低碳上市公司進(jìn)行篩選。截止到2014年8月，我國共有85家低碳經(jīng)濟(jì)的上市公司。為保證結(jié)果的準(zhǔn)確性，數(shù)據(jù)缺失或數(shù)據(jù)存在重大錯(cuò)誤的公司均被排除在外；考慮到ST以及*ST類公司的特殊性，研究中也予以剔除。經(jīng)過指標(biāo)數(shù)據(jù)的反復(fù)對比與篩選，最終選擇38家低碳上市公司進(jìn)行分析。最后根據(jù)投入產(chǎn)出指標(biāo)及影響因素指標(biāo)，在中國經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)庫（CCER）搜集并初步處理了相關(guān)數(shù)據(jù)。

三、企業(yè)技術(shù)效率的差異分析

根據(jù)式（1）至式（4），借助Frontier41軟件對企業(yè)技術(shù)效率模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表2所示。其中γ=045384且通過t檢驗(yàn)，說明隨機(jī)誤差項(xiàng)具有明顯的復(fù)合結(jié)構(gòu)，并且實(shí)際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出之間的差距中有45384%的成分來自于影響因素的作用。另外，單邊誤差的LR檢驗(yàn)值為679388且在1%的水平下顯著，再次驗(yàn)證了回歸模型的擬合效果好。因此，使用隨機(jī)前沿模型對低碳上市公司的技術(shù)效率進(jìn)行研究符合要求。endprint

由表2可知，前沿生產(chǎn)函數(shù)中資本β1、勞動β2的系數(shù)分別為042292、048290且在1%的水平下顯著?？梢?，固定資產(chǎn)凈額投入每增加1%會使得公司營業(yè)收入增加042292個(gè)百分點(diǎn)，在職員工人數(shù)每增加1%會使得公司的營業(yè)收入增加048290個(gè)百分點(diǎn)。而在職員工的系數(shù)大于固定資產(chǎn)凈額的系數(shù)，說明技術(shù)效率對勞動因素的反應(yīng)更加靈敏。另外，資本投入與勞動投入的系數(shù)之和042292+048290<1，說明低碳上市公司存在生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬遞減的趨勢。

（一）效率彈性分析

技術(shù)效率只是解釋企業(yè)技術(shù)效率差異的外在表現(xiàn)，要深入了解企業(yè)技術(shù)效率的內(nèi)在條件，必須識別技術(shù)效率的影響因素作用。在技術(shù)效率測算模型中，影響因素變量與技術(shù)非效率項(xiàng)u之間存在正相關(guān)關(guān)系，而技術(shù)非效率項(xiàng)u與技術(shù)效率存在負(fù)相關(guān)關(guān)系?？梢?，影響因素變量的系數(shù)為正值時(shí)，代表它與技術(shù)效率存在反向關(guān)系；其值為負(fù)時(shí)，代表它與技術(shù)效率存在正向關(guān)系。

由表2可知，所有影響因素指標(biāo)通過設(shè)定的顯著性水平，可見企業(yè)技術(shù)效率受到影響因素的擾動作用大。其中，董事會規(guī)模、獨(dú)立董事比例及企業(yè)規(guī)模的彈性系數(shù)分別為010498、121431、009187，表明三者與技術(shù)效率存在負(fù)相關(guān)關(guān)系；所以企業(yè)要在適度規(guī)模的基礎(chǔ)上，不斷改進(jìn)和完善董事會規(guī)模及獨(dú)立董事比例，逐步實(shí)現(xiàn)消極作用向積極作用轉(zhuǎn)變。而資產(chǎn)負(fù)債率、股權(quán)集中度及高管薪酬的彈性系數(shù)分別為-182715、-067763、-000272，可見三者與技術(shù)效率存在正相關(guān)關(guān)系；企業(yè)應(yīng)繼續(xù)保持合理的資產(chǎn)負(fù)債率、股權(quán)集中度及高管薪酬，不斷實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)效率的新跨越。

（二）效率截面分析

運(yùn)用Frontier41不僅可以估計(jì)隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的參數(shù)，而且還可以測算出各個(gè)企業(yè)的技術(shù)效率，38家低碳上市公司的技術(shù)效率如表3所示。

在表3中，橫向表示單個(gè)企業(yè)在2005-2012年的技術(shù)效率；縱向表示單個(gè)年份所有企業(yè)的技術(shù)效率。由測算結(jié)果可知，低碳上市公司的技術(shù)效率呈現(xiàn)兩極分化趨勢：技術(shù)效率高的公司持續(xù)保持在高技術(shù)效率水平，如南鋼股份、煙臺萬華、東方電氣及中材國際等公司；技術(shù)效率低的公司則長期處于低效率范圍，如佛山照明、韶能股份等類別的公司。低碳上市公司的技術(shù)效率始終存在較大差異。

企業(yè)技術(shù)效率的測算結(jié)果表明：技術(shù)效率從2005年到2012年經(jīng)歷升降的波動后呈現(xiàn)上升趨勢，但上升幅度不大，提升空間巨大；低碳上市公司的技術(shù)效率均值僅為05027，表明低碳上市公司的技術(shù)效率水平整體偏低；其標(biāo)準(zhǔn)差處于015-017之間，說明企業(yè)技術(shù)效率波動相對穩(wěn)定，存在趨同的跡象；2005年最大值與最小值分別為08090、01626，到2012年技術(shù)效率的最大值與最小值分別為08661、02377，雖然技術(shù)效率呈上升趨勢且差距有所縮小，但企業(yè)間技術(shù)效率的差距仍然很顯著，即企業(yè)間技術(shù)效率的追趕空間還很大；變異系數(shù)由2005的03604下降到2012年的02997，說明技術(shù)效率的差異逐年下降并呈現(xiàn)收斂趨勢。顯然，低碳上市公司的技術(shù)效率總體水平偏低，技術(shù)效率的差異現(xiàn)象嚴(yán)重，其提升空間及潛力很大。

（三）效率變動分析

為更加清晰地分析低碳上市公司的技術(shù)效率變動軌跡及增長差異，我們將對38家低碳上市公司的技術(shù)效率增長率進(jìn)行計(jì)算，測算結(jié)果見表4。

由橫向來看，低碳上市公司的技術(shù)效率增速差別不大，多年保持穩(wěn)步增長狀態(tài)，個(gè)別時(shí)期存在一定的負(fù)增長。其中2009年和2012年的技術(shù)效率增長率分別為09618及09284，技術(shù)效率較上年出現(xiàn)躊躇不前的趨勢，技術(shù)效率受到阻礙因素的擾動較大。其它年份的平均效率都剛剛大于1，表明低碳企業(yè)技術(shù)效率處于上升狀態(tài)，但增長后勁不足。由縱向來看，幾乎所有企業(yè)的技術(shù)效率平均增長率均呈現(xiàn)上升趨勢，可見低碳上市公司的技術(shù)效率逐年增長；而北新建材、哈空調(diào)、天威保變這三家公司的技術(shù)效率增長率小于1，可能是公司對技術(shù)的研發(fā)及掌握程度不足，也可能是公司發(fā)展到特定階段出現(xiàn)的反彈所致。綜上所述，當(dāng)前低碳上市公司的技術(shù)效率增長各有特點(diǎn)，雖有局部下降但整體呈上升的趨勢。因此，按照技術(shù)效率對企業(yè)進(jìn)行歸類，并針對歸類企業(yè)做詳細(xì)分析更能明確低碳上市公司的TE發(fā)展趨勢。

四、企業(yè)技術(shù)效率的收斂性研究

通過上述分析可知，低碳上市公司的技術(shù)效率差異明顯并持續(xù)存在，為了研究企業(yè)技術(shù)效率的差異發(fā)展趨勢，可以運(yùn)用聚類分析對企業(yè)歸類并檢驗(yàn)其收斂性。依據(jù)企業(yè)技術(shù)效率均值，運(yùn)用SPSS18.0軟件對低碳上市公司進(jìn)行系統(tǒng)聚類分析，結(jié)果如表5所示。

由表5可知，低碳上市公司可分為了高、中、低三個(gè)類別。第一類主要是低效率區(qū)域，包括9家低碳上市公司，其技術(shù)效率主要處于02-04的效率區(qū)間，其技術(shù)效率均值僅為03350。第二類主要是中等效率區(qū)域，包括19家低碳上市公司，其技術(shù)效率均值為04863。第三類主要是高效率區(qū)域，包括9家低碳上市公司，其技術(shù)效率的平均值為06846。

表5低碳上市公司的分類結(jié)果

低效率（0.2-0.4）[]中等效率（0.4-0.55）[]高效率（0.55-0.9）

南玻A 、佛山照明、韶能股份、山西三維、長征電氣、柳化股份、科達(dá)機(jī)電、金晶科技、內(nèi)蒙華電[]中國寶安、北新建材、桑德環(huán)境、中科三環(huán)、佛塑科技、天奇股份、盾安環(huán)境、華能國際、特變電工、兗州煤業(yè)、陽光照明、華儀電氣、湘電股份、華魯恒升、天威保變、京能熱電、海螺水泥、泰豪科技、云維股份[]

泰達(dá)股份、華菱鋼鐵、山東鋼鐵、哈空調(diào)、南鋼股份、煙臺萬華、龍凈環(huán)保、三愛富、東方電氣、中材國際

注：聚類依據(jù)于企業(yè)技術(shù)效率均值。

（一）σ 收斂

σ收斂是指企業(yè)技術(shù)效率的差距會隨著時(shí)間推移而趨于降低（張文愛，2011），在此將用變異系數(shù)來衡量企業(yè)技術(shù)效率的σ收斂，其表達(dá)式如下：endprint

CVt=[SX（]TEit-TEt[DD（]—[][DD）][]n[SX）]/TE[TX-]t（5）

其中，CVt為t時(shí)刻變異系數(shù)，TEit表示第i家企業(yè)在t時(shí)刻的技術(shù)效率，TE[TX-]t表示t時(shí)刻的企業(yè)技術(shù)效率均值。若CVt+1

由圖1可知，低碳上市公司的技術(shù)效率CV值從2005-2008年呈下降趨勢，在2009年短暫反彈后逐漸下降，可以判斷低碳上市公司的TE有較明顯σ收斂。低效率企業(yè)的技術(shù)效率CV值呈現(xiàn)起伏不定的走勢，可見低效率企業(yè)的TE存在收斂與發(fā)散重疊的σ收斂；中等效率企業(yè)的技術(shù)效率CV值在2005-2010年內(nèi)急劇下降，之后稍微上升，所以中等效率企業(yè)的TE有階段性σ收斂，尤其是在2005-2010年間最明顯；高效率企業(yè)的技術(shù)效率CV值在2005-2007年間呈現(xiàn)上升趨勢，之后波動下降，能看出高效率企業(yè)的TE存在σ收斂并夾雜微發(fā)散特征。綜合可知，低碳企業(yè)的TE都呈現(xiàn)出不同程度的σ收斂特征，并且少數(shù)年份還出現(xiàn)了發(fā)散趨勢（韓海彬、趙麗芬，2013）。

（二）絕對β收斂

絕對β收斂是指在完全相同的條件下，隨著時(shí)間推移所有企業(yè)的技術(shù)效率增長率都將收斂于期初的技術(shù)效率，即技術(shù)效率增長率與其初始值呈現(xiàn)反方向的變動趨勢，其表達(dá)式為：

[Ln（TEit）-Ln（TEi0）]/T=c+βLn（TEi0）+εit（6）

其中，t表示時(shí)期，T為時(shí)間段，TEi0與TEit分別表示企業(yè)的期初與期末的技術(shù)效率。c為常數(shù)項(xiàng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，β為待估系數(shù)，Ln（TEit /TEi0）/T表示從期初到t時(shí)期企業(yè)技術(shù)效率的平均增長率。若β<0，則表示企業(yè)技術(shù)效率存在絕對β收斂，否則不存在絕對β收斂。此外，β收斂系數(shù)的絕對值越大，表示低效率企業(yè)追趕高效率企業(yè)的速度越快，反之越慢。表6為低碳上市公司的TE絕對β收斂結(jié)果。

由表6可知，低碳企業(yè)整體及高、中、低類別企業(yè)TE的β系數(shù)分別為-00738、-00624、-02086及-01287且通過顯著性水平檢驗(yàn)，說明低碳企業(yè)的TE增長率與其初始值存在明顯的絕對β收斂。其中，低碳企業(yè)整體的TE存在絕對β收斂，意味著企業(yè)的技術(shù)效率將會出現(xiàn)互相追趕趨勢，企業(yè)的技術(shù)效率差異也會越來越小，這有利于低碳企業(yè)的健康發(fā)展；中等效率企業(yè)和高效率企業(yè)TE的β系數(shù)絕對值均大于01，可以看出中等效率企業(yè)與高效率企業(yè)的TE收斂速度比較快；而低效率企業(yè)TE的收斂速度顯得很慢，其原因在于低效率企業(yè)的技術(shù)效率起點(diǎn)低且追趕時(shí)間較長所致。此外，高、中、低三類企業(yè)TE的β系數(shù)均為負(fù)且通過顯著性水平檢驗(yàn)，也表明低碳企業(yè)的TE存在俱樂部收斂特征。

（三）條件β收斂

條件β收斂是指各企業(yè)的技術(shù)效率會隨著時(shí)間推移收斂于各自的穩(wěn)態(tài)水平。它承認(rèn)不同企業(yè)具有不同的結(jié)構(gòu)特征和穩(wěn)態(tài)值，其表達(dá)式為：

其中，TEit與TEit+1分別表示企業(yè)當(dāng)期的技術(shù)效率與后一期的技術(shù)效率，c為常數(shù)項(xiàng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，β為待估系數(shù)，Ln（TEit+1 /TEit）表示t期到t+1期的TE增長率。若β<0，表示企業(yè)的技術(shù)效率存在條件β收斂，否則不存在條件β收斂；其中收斂速度的內(nèi)涵與絕對β中的解釋一致。表7為低碳上市公司的TE條件β收斂結(jié)果。

由表7可知，低碳企業(yè)整體及高、中、低類別企業(yè)TE的β系數(shù)分別為-04878、-06019、-05708及-04409且在1%的水平下顯著，可見低碳企業(yè)整體及三類企業(yè)的TE都存在條件β收斂，即各企業(yè)的技術(shù)效率最終會達(dá)到自己的穩(wěn)態(tài)水平。從收斂速度來看，低效率企業(yè)的收斂速度最快，說明低效率企業(yè)改進(jìn)自身的效率條件快，很容易達(dá)到其穩(wěn)定效率水平。中等效率企業(yè)的收斂速度次之，但其提升空間還很大。高效率企業(yè)的收斂趨勢最弱，主要源于技術(shù)效率越高其增長后勁反而越小，提升空間自然比較大且相對較難。

五、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

本文借助SFA模型對2005-2012年38家低碳上市公司的技術(shù)效率進(jìn)行了測算，從多方面分析了企業(yè)技術(shù)效率的差異性，并運(yùn)用聚類分析及收斂模型檢驗(yàn)了技術(shù)效率的收斂特性。主要實(shí)證結(jié)果如下：

第一，低碳上市公司的TE差異性顯著。低碳上市公司的技術(shù)效率水平整體偏低，其技術(shù)效率平均值僅有05027，尚存在4073%的提升空間，其經(jīng)濟(jì)增長依然是增加要素獲得，并非是內(nèi)涵式的發(fā)展模式。同時(shí)低碳上市公司的技術(shù)效率呈現(xiàn)兩極分化趨勢，高效率企業(yè)持續(xù)保持在高技術(shù)效率水平之上，低效率企業(yè)仍處于低技術(shù)效率范圍之內(nèi)。此外低碳上市公司的TE增速差別不大，平均增長率雖有局部下降但整體呈現(xiàn)上升趨勢。

第二，低碳上市公司的TE收斂特征明顯。σ收斂顯示，低碳企業(yè)呈現(xiàn)收斂與發(fā)散交替的變化特征，σ收斂趨勢并不穩(wěn)定。β收斂顯示，低碳企業(yè)及高、中、低效率企業(yè)的TE不僅存在絕對β收斂還存在條件β收斂，更是存在俱樂部收斂特征，說明低效率企業(yè)有追趕高效率企業(yè)的趨勢，各企業(yè)的技術(shù)效率逐漸會收斂于其穩(wěn)定水平。

（二）政策啟示

技術(shù)進(jìn)步是提升企業(yè)技術(shù)效率的內(nèi)在動力，治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化是提升企業(yè)技術(shù)效率的必由之路，資源高效組合是提升企業(yè)技術(shù)效率的有效途徑。具體做法是：（1）發(fā)揮技術(shù)的促進(jìn)作用。積極推進(jìn)企業(yè)的內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)外溢、技術(shù)轉(zhuǎn)移等活動，提高要素利用效率，發(fā)揮先進(jìn)技術(shù)對技術(shù)效率的促進(jìn)效能。（2）改善公司的治理結(jié)構(gòu)。合理調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制，制定清晰的戰(zhàn)略目標(biāo)和科學(xué)的治理模式，通過橫向交流和協(xié)作，不斷完善公司的治理結(jié)構(gòu)，形成公司的合力，有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)效率的提升。（3）發(fā)揮資源的集聚效應(yīng)。企業(yè)應(yīng)綜合考慮經(jīng)營現(xiàn)狀和發(fā)展戰(zhàn)略等自身因素，加速企業(yè)現(xiàn)有資源的有效集聚與利用，以資源的有效集聚來帶動企業(yè)技術(shù)效率水平的大跨越?？傊?，低碳企業(yè)應(yīng)提升技術(shù)水平，完善治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置，秉承發(fā)展效率與發(fā)展質(zhì)量并重的理念，緩解技術(shù)效率與企業(yè)發(fā)展之間的隔閡，不斷提升企業(yè)的技術(shù)效率水平，逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)由外生性增長模式向內(nèi)涵式發(fā)展模式過渡。

參考文獻(xiàn)：

[1] 蔡理鋮，孫養(yǎng)學(xué).基于DEA 和SFA的生物制藥企業(yè)效率研究[J].科技管理研究，2013（2）：93-96.

[2] 石鳥云，周星.我國電力企業(yè)技術(shù)效率評價(jià)及影響因素分析[J].科技進(jìn)步與對策，2012，29（5）：127-132.

[3] 韓清，朱平芳.企業(yè)技術(shù)效率的影響分析[J].統(tǒng)計(jì)研究，2011，28（10）：66-75.

[4] 王文娟.安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率評價(jià)[D].合肥：安徽大學(xué)碩士學(xué)位論文，2012.

[5] 吳迎新，徐淑一.基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的紡織業(yè)技術(shù)效率分析[J].廣東社會科學(xué)，2010（1）：46-51.

[6] 石風(fēng)光，周明.中國地區(qū)技術(shù)效率的測算及隨機(jī)收斂性檢驗(yàn)-基于超效率DEA的方法[J].研究與發(fā)展管理，2011，23（1）：23-30.

[7] 黃夢妮.我國發(fā)電業(yè)技術(shù)效率及其影響因素分析[D].上海：上海師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2013.

[8] 何 楓.我國SFDI利用對企業(yè)技術(shù)效率影響研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2013，34（7）：12-18.

[9] 張文愛.中國西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的差距與收斂性研究：動態(tài)與機(jī)制[D].成都：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文，2011.

[10]韓海彬，趙麗芬.環(huán)境約束下中國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長及收斂分析[J].中國人口·資源與環(huán)境，2013，23（3）：70-76.

CVt=[SX（]TEit-TEt[DD（]—[][DD）][]n[SX）]/TE[TX-]t（5）

其中，CVt為t時(shí)刻變異系數(shù)，TEit表示第i家企業(yè)在t時(shí)刻的技術(shù)效率，TE[TX-]t表示t時(shí)刻的企業(yè)技術(shù)效率均值。若CVt+1

由圖1可知，低碳上市公司的技術(shù)效率CV值從2005-2008年呈下降趨勢，在2009年短暫反彈后逐漸下降，可以判斷低碳上市公司的TE有較明顯σ收斂。低效率企業(yè)的技術(shù)效率CV值呈現(xiàn)起伏不定的走勢，可見低效率企業(yè)的TE存在收斂與發(fā)散重疊的σ收斂；中等效率企業(yè)的技術(shù)效率CV值在2005-2010年內(nèi)急劇下降，之后稍微上升，所以中等效率企業(yè)的TE有階段性σ收斂，尤其是在2005-2010年間最明顯；高效率企業(yè)的技術(shù)效率CV值在2005-2007年間呈現(xiàn)上升趨勢，之后波動下降，能看出高效率企業(yè)的TE存在σ收斂并夾雜微發(fā)散特征。綜合可知，低碳企業(yè)的TE都呈現(xiàn)出不同程度的σ收斂特征，并且少數(shù)年份還出現(xiàn)了發(fā)散趨勢（韓海彬、趙麗芬，2013）。

（二）絕對β收斂

絕對β收斂是指在完全相同的條件下，隨著時(shí)間推移所有企業(yè)的技術(shù)效率增長率都將收斂于期初的技術(shù)效率，即技術(shù)效率增長率與其初始值呈現(xiàn)反方向的變動趨勢，其表達(dá)式為：

[Ln（TEit）-Ln（TEi0）]/T=c+βLn（TEi0）+εit（6）

其中，t表示時(shí)期，T為時(shí)間段，TEi0與TEit分別表示企業(yè)的期初與期末的技術(shù)效率。c為常數(shù)項(xiàng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，β為待估系數(shù)，Ln（TEit /TEi0）/T表示從期初到t時(shí)期企業(yè)技術(shù)效率的平均增長率。若β<0，則表示企業(yè)技術(shù)效率存在絕對β收斂，否則不存在絕對β收斂。此外，β收斂系數(shù)的絕對值越大，表示低效率企業(yè)追趕高效率企業(yè)的速度越快，反之越慢。表6為低碳上市公司的TE絕對β收斂結(jié)果。

由表6可知，低碳企業(yè)整體及高、中、低類別企業(yè)TE的β系數(shù)分別為-00738、-00624、-02086及-01287且通過顯著性水平檢驗(yàn)，說明低碳企業(yè)的TE增長率與其初始值存在明顯的絕對β收斂。其中，低碳企業(yè)整體的TE存在絕對β收斂，意味著企業(yè)的技術(shù)效率將會出現(xiàn)互相追趕趨勢，企業(yè)的技術(shù)效率差異也會越來越小，這有利于低碳企業(yè)的健康發(fā)展；中等效率企業(yè)和高效率企業(yè)TE的β系數(shù)絕對值均大于01，可以看出中等效率企業(yè)與高效率企業(yè)的TE收斂速度比較快；而低效率企業(yè)TE的收斂速度顯得很慢，其原因在于低效率企業(yè)的技術(shù)效率起點(diǎn)低且追趕時(shí)間較長所致。此外，高、中、低三類企業(yè)TE的β系數(shù)均為負(fù)且通過顯著性水平檢驗(yàn)，也表明低碳企業(yè)的TE存在俱樂部收斂特征。

（三）條件β收斂

條件β收斂是指各企業(yè)的技術(shù)效率會隨著時(shí)間推移收斂于各自的穩(wěn)態(tài)水平。它承認(rèn)不同企業(yè)具有不同的結(jié)構(gòu)特征和穩(wěn)態(tài)值，其表達(dá)式為：

其中，TEit與TEit+1分別表示企業(yè)當(dāng)期的技術(shù)效率與后一期的技術(shù)效率，c為常數(shù)項(xiàng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，β為待估系數(shù)，Ln（TEit+1 /TEit）表示t期到t+1期的TE增長率。若β<0，表示企業(yè)的技術(shù)效率存在條件β收斂，否則不存在條件β收斂；其中收斂速度的內(nèi)涵與絕對β中的解釋一致。表7為低碳上市公司的TE條件β收斂結(jié)果。

由表7可知，低碳企業(yè)整體及高、中、低類別企業(yè)TE的β系數(shù)分別為-04878、-06019、-05708及-04409且在1%的水平下顯著，可見低碳企業(yè)整體及三類企業(yè)的TE都存在條件β收斂，即各企業(yè)的技術(shù)效率最終會達(dá)到自己的穩(wěn)態(tài)水平。從收斂速度來看，低效率企業(yè)的收斂速度最快，說明低效率企業(yè)改進(jìn)自身的效率條件快，很容易達(dá)到其穩(wěn)定效率水平。中等效率企業(yè)的收斂速度次之，但其提升空間還很大。高效率企業(yè)的收斂趨勢最弱，主要源于技術(shù)效率越高其增長后勁反而越小，提升空間自然比較大且相對較難。

五、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

本文借助SFA模型對2005-2012年38家低碳上市公司的技術(shù)效率進(jìn)行了測算，從多方面分析了企業(yè)技術(shù)效率的差異性，并運(yùn)用聚類分析及收斂模型檢驗(yàn)了技術(shù)效率的收斂特性。主要實(shí)證結(jié)果如下：

第一，低碳上市公司的TE差異性顯著。低碳上市公司的技術(shù)效率水平整體偏低，其技術(shù)效率平均值僅有05027，尚存在4073%的提升空間，其經(jīng)濟(jì)增長依然是增加要素獲得，并非是內(nèi)涵式的發(fā)展模式。同時(shí)低碳上市公司的技術(shù)效率呈現(xiàn)兩極分化趨勢，高效率企業(yè)持續(xù)保持在高技術(shù)效率水平之上，低效率企業(yè)仍處于低技術(shù)效率范圍之內(nèi)。此外低碳上市公司的TE增速差別不大，平均增長率雖有局部下降但整體呈現(xiàn)上升趨勢。

第二，低碳上市公司的TE收斂特征明顯。σ收斂顯示，低碳企業(yè)呈現(xiàn)收斂與發(fā)散交替的變化特征，σ收斂趨勢并不穩(wěn)定。β收斂顯示，低碳企業(yè)及高、中、低效率企業(yè)的TE不僅存在絕對β收斂還存在條件β收斂，更是存在俱樂部收斂特征，說明低效率企業(yè)有追趕高效率企業(yè)的趨勢，各企業(yè)的技術(shù)效率逐漸會收斂于其穩(wěn)定水平。

（二）政策啟示

技術(shù)進(jìn)步是提升企業(yè)技術(shù)效率的內(nèi)在動力，治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化是提升企業(yè)技術(shù)效率的必由之路，資源高效組合是提升企業(yè)技術(shù)效率的有效途徑。具體做法是：（1）發(fā)揮技術(shù)的促進(jìn)作用。積極推進(jìn)企業(yè)的內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)外溢、技術(shù)轉(zhuǎn)移等活動，提高要素利用效率，發(fā)揮先進(jìn)技術(shù)對技術(shù)效率的促進(jìn)效能。（2）改善公司的治理結(jié)構(gòu)。合理調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制，制定清晰的戰(zhàn)略目標(biāo)和科學(xué)的治理模式，通過橫向交流和協(xié)作，不斷完善公司的治理結(jié)構(gòu)，形成公司的合力，有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)效率的提升。（3）發(fā)揮資源的集聚效應(yīng)。企業(yè)應(yīng)綜合考慮經(jīng)營現(xiàn)狀和發(fā)展戰(zhàn)略等自身因素，加速企業(yè)現(xiàn)有資源的有效集聚與利用，以資源的有效集聚來帶動企業(yè)技術(shù)效率水平的大跨越?？傊吞计髽I(yè)應(yīng)提升技術(shù)水平，完善治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置，秉承發(fā)展效率與發(fā)展質(zhì)量并重的理念，緩解技術(shù)效率與企業(yè)發(fā)展之間的隔閡，不斷提升企業(yè)的技術(shù)效率水平，逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)由外生性增長模式向內(nèi)涵式發(fā)展模式過渡。

參考文獻(xiàn)：

[1] 蔡理鋮，孫養(yǎng)學(xué).基于DEA 和SFA的生物制藥企業(yè)效率研究[J].科技管理研究，2013（2）：93-96.

[2] 石鳥云，周星.我國電力企業(yè)技術(shù)效率評價(jià)及影響因素分析[J].科技進(jìn)步與對策，2012，29（5）：127-132.

[3] 韓清，朱平芳.企業(yè)技術(shù)效率的影響分析[J].統(tǒng)計(jì)研究，2011，28（10）：66-75.

[4] 王文娟.安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率評價(jià)[D].合肥：安徽大學(xué)碩士學(xué)位論文，2012.

[5] 吳迎新，徐淑一.基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的紡織業(yè)技術(shù)效率分析[J].廣東社會科學(xué)，2010（1）：46-51.

[6] 石風(fēng)光，周明.中國地區(qū)技術(shù)效率的測算及隨機(jī)收斂性檢驗(yàn)-基于超效率DEA的方法[J].研究與發(fā)展管理，2011，23（1）：23-30.

[7] 黃夢妮.我國發(fā)電業(yè)技術(shù)效率及其影響因素分析[D].上海：上海師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2013.

[8] 何 楓.我國SFDI利用對企業(yè)技術(shù)效率影響研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2013，34（7）：12-18.

[9] 張文愛.中國西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的差距與收斂性研究：動態(tài)與機(jī)制[D].成都：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文，2011.

[10]韓海彬，趙麗芬.環(huán)境約束下中國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長及收斂分析[J].中國人口·資源與環(huán)境，2013，23（3）：70-76.

CVt=[SX（]TEit-TEt[DD（]—[][DD）][]n[SX）]/TE[TX-]t（5）

其中，CVt為t時(shí)刻變異系數(shù)，TEit表示第i家企業(yè)在t時(shí)刻的技術(shù)效率，TE[TX-]t表示t時(shí)刻的企業(yè)技術(shù)效率均值。若CVt+1

由圖1可知，低碳上市公司的技術(shù)效率CV值從2005-2008年呈下降趨勢，在2009年短暫反彈后逐漸下降，可以判斷低碳上市公司的TE有較明顯σ收斂。低效率企業(yè)的技術(shù)效率CV值呈現(xiàn)起伏不定的走勢，可見低效率企業(yè)的TE存在收斂與發(fā)散重疊的σ收斂；中等效率企業(yè)的技術(shù)效率CV值在2005-2010年內(nèi)急劇下降，之后稍微上升，所以中等效率企業(yè)的TE有階段性σ收斂，尤其是在2005-2010年間最明顯；高效率企業(yè)的技術(shù)效率CV值在2005-2007年間呈現(xiàn)上升趨勢，之后波動下降，能看出高效率企業(yè)的TE存在σ收斂并夾雜微發(fā)散特征。綜合可知，低碳企業(yè)的TE都呈現(xiàn)出不同程度的σ收斂特征，并且少數(shù)年份還出現(xiàn)了發(fā)散趨勢（韓海彬、趙麗芬，2013）。

（二）絕對β收斂

絕對β收斂是指在完全相同的條件下，隨著時(shí)間推移所有企業(yè)的技術(shù)效率增長率都將收斂于期初的技術(shù)效率，即技術(shù)效率增長率與其初始值呈現(xiàn)反方向的變動趨勢，其表達(dá)式為：

[Ln（TEit）-Ln（TEi0）]/T=c+βLn（TEi0）+εit（6）

其中，t表示時(shí)期，T為時(shí)間段，TEi0與TEit分別表示企業(yè)的期初與期末的技術(shù)效率。c為常數(shù)項(xiàng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，β為待估系數(shù)，Ln（TEit /TEi0）/T表示從期初到t時(shí)期企業(yè)技術(shù)效率的平均增長率。若β<0，則表示企業(yè)技術(shù)效率存在絕對β收斂，否則不存在絕對β收斂。此外，β收斂系數(shù)的絕對值越大，表示低效率企業(yè)追趕高效率企業(yè)的速度越快，反之越慢。表6為低碳上市公司的TE絕對β收斂結(jié)果。

由表6可知，低碳企業(yè)整體及高、中、低類別企業(yè)TE的β系數(shù)分別為-00738、-00624、-02086及-01287且通過顯著性水平檢驗(yàn)，說明低碳企業(yè)的TE增長率與其初始值存在明顯的絕對β收斂。其中，低碳企業(yè)整體的TE存在絕對β收斂，意味著企業(yè)的技術(shù)效率將會出現(xiàn)互相追趕趨勢，企業(yè)的技術(shù)效率差異也會越來越小，這有利于低碳企業(yè)的健康發(fā)展；中等效率企業(yè)和高效率企業(yè)TE的β系數(shù)絕對值均大于01，可以看出中等效率企業(yè)與高效率企業(yè)的TE收斂速度比較快；而低效率企業(yè)TE的收斂速度顯得很慢，其原因在于低效率企業(yè)的技術(shù)效率起點(diǎn)低且追趕時(shí)間較長所致。此外，高、中、低三類企業(yè)TE的β系數(shù)均為負(fù)且通過顯著性水平檢驗(yàn)，也表明低碳企業(yè)的TE存在俱樂部收斂特征。

（三）條件β收斂

條件β收斂是指各企業(yè)的技術(shù)效率會隨著時(shí)間推移收斂于各自的穩(wěn)態(tài)水平。它承認(rèn)不同企業(yè)具有不同的結(jié)構(gòu)特征和穩(wěn)態(tài)值，其表達(dá)式為：

其中，TEit與TEit+1分別表示企業(yè)當(dāng)期的技術(shù)效率與后一期的技術(shù)效率，c為常數(shù)項(xiàng)，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，β為待估系數(shù)，Ln（TEit+1 /TEit）表示t期到t+1期的TE增長率。若β<0，表示企業(yè)的技術(shù)效率存在條件β收斂，否則不存在條件β收斂；其中收斂速度的內(nèi)涵與絕對β中的解釋一致。表7為低碳上市公司的TE條件β收斂結(jié)果。

由表7可知，低碳企業(yè)整體及高、中、低類別企業(yè)TE的β系數(shù)分別為-04878、-06019、-05708及-04409且在1%的水平下顯著，可見低碳企業(yè)整體及三類企業(yè)的TE都存在條件β收斂，即各企業(yè)的技術(shù)效率最終會達(dá)到自己的穩(wěn)態(tài)水平。從收斂速度來看，低效率企業(yè)的收斂速度最快，說明低效率企業(yè)改進(jìn)自身的效率條件快，很容易達(dá)到其穩(wěn)定效率水平。中等效率企業(yè)的收斂速度次之，但其提升空間還很大。高效率企業(yè)的收斂趨勢最弱，主要源于技術(shù)效率越高其增長后勁反而越小，提升空間自然比較大且相對較難。

五、結(jié)論與啟示

（一）主要結(jié)論

本文借助SFA模型對2005-2012年38家低碳上市公司的技術(shù)效率進(jìn)行了測算，從多方面分析了企業(yè)技術(shù)效率的差異性，并運(yùn)用聚類分析及收斂模型檢驗(yàn)了技術(shù)效率的收斂特性。主要實(shí)證結(jié)果如下：

第一，低碳上市公司的TE差異性顯著。低碳上市公司的技術(shù)效率水平整體偏低，其技術(shù)效率平均值僅有05027，尚存在4073%的提升空間，其經(jīng)濟(jì)增長依然是增加要素獲得，并非是內(nèi)涵式的發(fā)展模式。同時(shí)低碳上市公司的技術(shù)效率呈現(xiàn)兩極分化趨勢，高效率企業(yè)持續(xù)保持在高技術(shù)效率水平之上，低效率企業(yè)仍處于低技術(shù)效率范圍之內(nèi)。此外低碳上市公司的TE增速差別不大，平均增長率雖有局部下降但整體呈現(xiàn)上升趨勢。

第二，低碳上市公司的TE收斂特征明顯。σ收斂顯示，低碳企業(yè)呈現(xiàn)收斂與發(fā)散交替的變化特征，σ收斂趨勢并不穩(wěn)定。β收斂顯示，低碳企業(yè)及高、中、低效率企業(yè)的TE不僅存在絕對β收斂還存在條件β收斂，更是存在俱樂部收斂特征，說明低效率企業(yè)有追趕高效率企業(yè)的趨勢，各企業(yè)的技術(shù)效率逐漸會收斂于其穩(wěn)定水平。

（二）政策啟示

技術(shù)進(jìn)步是提升企業(yè)技術(shù)效率的內(nèi)在動力，治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化是提升企業(yè)技術(shù)效率的必由之路，資源高效組合是提升企業(yè)技術(shù)效率的有效途徑。具體做法是：（1）發(fā)揮技術(shù)的促進(jìn)作用。積極推進(jìn)企業(yè)的內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)外溢、技術(shù)轉(zhuǎn)移等活動，提高要素利用效率，發(fā)揮先進(jìn)技術(shù)對技術(shù)效率的促進(jìn)效能。（2）改善公司的治理結(jié)構(gòu)。合理調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)和管理機(jī)制，制定清晰的戰(zhàn)略目標(biāo)和科學(xué)的治理模式，通過橫向交流和協(xié)作，不斷完善公司的治理結(jié)構(gòu)，形成公司的合力，有效實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)效率的提升。（3）發(fā)揮資源的集聚效應(yīng)。企業(yè)應(yīng)綜合考慮經(jīng)營現(xiàn)狀和發(fā)展戰(zhàn)略等自身因素，加速企業(yè)現(xiàn)有資源的有效集聚與利用，以資源的有效集聚來帶動企業(yè)技術(shù)效率水平的大跨越。總之，低碳企業(yè)應(yīng)提升技術(shù)水平，完善治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置，秉承發(fā)展效率與發(fā)展質(zhì)量并重的理念，緩解技術(shù)效率與企業(yè)發(fā)展之間的隔閡，不斷提升企業(yè)的技術(shù)效率水平，逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)由外生性增長模式向內(nèi)涵式發(fā)展模式過渡。

參考文獻(xiàn)：

[1] 蔡理鋮，孫養(yǎng)學(xué).基于DEA 和SFA的生物制藥企業(yè)效率研究[J].科技管理研究，2013（2）：93-96.

[2] 石鳥云，周星.我國電力企業(yè)技術(shù)效率評價(jià)及影響因素分析[J].科技進(jìn)步與對策，2012，29（5）：127-132.

[3] 韓清，朱平芳.企業(yè)技術(shù)效率的影響分析[J].統(tǒng)計(jì)研究，2011，28（10）：66-75.

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[5] 吳迎新，徐淑一.基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的紡織業(yè)技術(shù)效率分析[J].廣東社會科學(xué)，2010（1）：46-51.

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