知識產權制度與企業(yè)技術創(chuàng)新的內在協同關系研究

趙志強

〔鐵道警察學院 招生就業(yè)辦，河南 鄭州450053〕

當今社會，經濟的飛速發(fā)展對知識的創(chuàng)造、應用與擴散的依賴比以往任何社會都要強，新技術是經濟發(fā)展不可或缺的重要生產要素，企業(yè)技術創(chuàng)新活動是增強企業(yè)核心競爭力的關鍵，同時也是知識的創(chuàng)造、應用與傳播的重要結果，可以說，技術創(chuàng)新活動是知識產權制度的源泉。知識產權制度則為創(chuàng)新成果的權利歸屬、權利保障提供了可能。企業(yè)要促進技術創(chuàng)新活動的發(fā)展和競爭力的提升，就必須充分發(fā)揮知識產權制度的保障作用。知識產權制度以鼓勵與保護創(chuàng)新成果為意旨，這使得其在社會經濟生活中具有充分的正當性。［1］《科學技術進步法》第38 條明確規(guī)定:“企業(yè)應當不斷提高運用、保護和管理知識產權的能力，增強自主創(chuàng)新能力和市場競爭能力。”知識產權制度與企業(yè)技術創(chuàng)新活動之間存在著密切的良性互動關系，企業(yè)技術創(chuàng)新活動的發(fā)展對知識產權制度的變革和完善有著重要影響，知識產權制度也為企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供了有力的激勵和保障。

一、技術創(chuàng)新是知識產權制度產生和發(fā)展的基礎

縱觀世界科技發(fā)展史，知識產權制度雖然對科技進步功不可沒，但知識產權的歷史性貢獻不在于為其提供永恒的合理性基礎，［2］“社會的需要”才是技術創(chuàng)新的直接動因。技術創(chuàng)新活動作為一種“社會的需要”是知識產權制度產生和發(fā)展的源泉。

1．技術創(chuàng)新活動是知識產權制度的源泉

技術創(chuàng)新活動是企業(yè)獲得知識產權的前提和重要源泉，同時也是知識產權制度內涵和外延不斷拓展的基礎與動力。在經濟社會中，技術創(chuàng)新作為一種經濟技術活動，其結果就是形成技術創(chuàng)新成果并通過商業(yè)化、產業(yè)化形式實現其價值。然而，技術創(chuàng)新成果本身卻是具有非競爭性、非排他性的公共產品，在缺乏知識產權保護的情形下，技術創(chuàng)新主體就難以從技術創(chuàng)新活動中獲取預期的收益。因此，技術創(chuàng)新成果需要賦予其知識產權，以其壟斷權利保障技術創(chuàng)新主體的經濟收益，知識產權制度為技術創(chuàng)新活動提供堅實的法律保障。技術創(chuàng)新活動在知識產權的價值創(chuàng)造、形成和實現中具有基礎性的作用，知識產權制度下技術創(chuàng)新活動表現為知識產權的確立和運行過程，可以說技術創(chuàng)新過程本身也是知識產權的創(chuàng)造、運用和保護的過程。

2．技術創(chuàng)新活動擴張知識產權制度的保護范圍，促進保護整體性

技術創(chuàng)新活動的發(fā)展不斷擴張知識產權制度的保護范圍，其實質就是技術創(chuàng)新帶來的利益挑戰(zhàn)先前的既得利益，由此重新獲取利益平衡的過程。法律制度在一定時期內的穩(wěn)定性是其特有的性質，但新知識的不斷涌現，新技術的不斷革新超出法律制度原來規(guī)定的保護范圍，技術創(chuàng)新活動的發(fā)展不斷超越制度建立者的想象，結果導致知識產權制度的“稀缺”，最后的結果就是技術創(chuàng)新者的利益保護無處訴求，所以知識產權制度的保護范圍要隨著技術創(chuàng)新活動的發(fā)展而擴張?，F代分工的精細使技術創(chuàng)新活動具有很大的交叉性和復雜性，創(chuàng)新成果可能會涉及多個不同的知識產權，這樣一來就要把創(chuàng)新成果涉及的多個不同知識產權作為一個有機的整體加以保護?？梢钥闯觯夹g創(chuàng)新活動對擴張知識產權制度的保護范圍、促進知識產權制度保護的整體性具有重要影響。

3．技術創(chuàng)新活動促進知識產權制度創(chuàng)新，推動制度地位提升

從知識產權制度的發(fā)展看，技術創(chuàng)新活動的廣度和深度很大程度上決定了知識產權制度變革的范圍，知識產權制度應符合技術創(chuàng)新活動的發(fā)展規(guī)律。當前，經濟全球化發(fā)展使技術創(chuàng)新突破了國界限制，這樣創(chuàng)新成果要得到保護就需要知識產權的保護也要突破國界。伴隨國際貿易的快速發(fā)展，知識產權交易所占份額越來越大，發(fā)達國家為在國際貿易中謀取巨額收益，極力要求在國際上建立高標準的知識產權保障體系，為其壟斷新技術、增強國際市場競爭力、實行貿易保護提供工具。發(fā)達國家的行為在客觀上推進了知識產權制度保護的國際化和其地位的提升。

二、知識產權制度對技術創(chuàng)新活動的保障機制

根據新古典經濟學的理論，經濟發(fā)展水平與土地、勞動和資本三大生產要素的投入量密切相關。二戰(zhàn)以來世界經濟社會發(fā)展的情況卻證明，資源稟賦條件好的國家和地區(qū)經濟發(fā)展速度未必較快，而一些資源稟賦條件較差的國家和地區(qū)反而取得了舉世矚目的經濟成就。通過研究不難發(fā)現，資源稟賦條件差但經濟發(fā)展速度快的國家和地區(qū)有一個共同特征，就是其產權制度清晰明確，知識產權法律體系完備。環(huán)境是影響和制約經濟活動的重要因素之一，經濟行為都要在一定的環(huán)境中進行，技術創(chuàng)新活動也是在由硬環(huán)境和軟環(huán)境形成的整體中進行的，知識產權制度就是軟環(huán)境的重要組成部分。［3］知識產權制度主要是通過創(chuàng)新動力機制、創(chuàng)新激勵機制、利益平衡機制和技術擴散機制，對企業(yè)技術創(chuàng)新活動進行有效激勵和保障，實現其對技術創(chuàng)新活動的影響(如圖1)。

圖1 知識產權制度對企業(yè)技術創(chuàng)新的保障機制

1．知識產權制度的創(chuàng)新動力機制，推動創(chuàng)新活動的產生，促進創(chuàng)新成果的出現

制度經濟學認為，制度性因素對經濟發(fā)展的作用同技術性因素同樣重要。在企業(yè)技術創(chuàng)新活動中，一項創(chuàng)新成果要實現經濟價值和社會價值，必須明晰產權，因此，激勵企業(yè)技術創(chuàng)新活動的知識產權制度對推動經濟快速發(fā)展具有重要作用。知識產權是從西方法律文明中引進的專業(yè)術語，世界貿易組織把知識產權解釋為授予人們對其思想創(chuàng)造物的權利，通常賦予創(chuàng)造者在一定期限內獨占使用其思想創(chuàng)造物的權利。［4］知識產權屬于制度范疇，它賦予和確認創(chuàng)新者對創(chuàng)新成果的私有權，激勵和保護創(chuàng)新者的積極性，并試圖建構知識共享與壟斷之間的平衡機制。知識產權制度為企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供了一種內在動力源，推動了技術創(chuàng)新活動的發(fā)展和實現。技術創(chuàng)新本身具有較高的風險性，如果企業(yè)進行較高的創(chuàng)新投入后不能從創(chuàng)新活動中獲得一定的預期收益，創(chuàng)新熱情就會受到打擊。而知識產權制度則通過法律規(guī)則建立了技術創(chuàng)新活動領域的社會經濟秩序，降低了企業(yè)技術創(chuàng)新活動中的不確定性。完善的知識產權制度為技術創(chuàng)新提供了激勵機制，保證創(chuàng)新工作的良性循環(huán)，為創(chuàng)新提供智力資源，并實現創(chuàng)新資源的有效配置。它是實現創(chuàng)新成果產業(yè)化的關鍵因素，能有效保護創(chuàng)新成果，創(chuàng)造一個公平有序的創(chuàng)新環(huán)境。［5］同時，知識產權制度通過其對專有權利的確認機制，避免重復性勞動，減少重復性創(chuàng)造性活動的幾率，促使人們在現有成果的基礎上不斷創(chuàng)新，有利于優(yōu)化配置技術創(chuàng)新資源，提高技術創(chuàng)新效率，加快技術創(chuàng)新進程。

2．知識產權制度下的創(chuàng)新激勵機制，提升技術創(chuàng)新活動效率，加速技術創(chuàng)新活動進程

企業(yè)技術創(chuàng)新活動的內在動因是對經濟收益的預期，如果企業(yè)無法預期技術創(chuàng)新活動的經濟收益，技術創(chuàng)新是不會進行的。然而技術創(chuàng)新活動本身具有較高風險性，如果企業(yè)創(chuàng)新成果得不到知識產權制度的保障，創(chuàng)新的預期收益就可能不會實現，企業(yè)技術創(chuàng)新活動的動力就會消失。知識產權制度的重要作用之一，就是通過降低企業(yè)創(chuàng)新的風險來保障創(chuàng)新主體的經濟利益最大化，達到激勵企業(yè)進行技術創(chuàng)新的結果。［6］新制度經濟學認為，知識產權制度對技術創(chuàng)新的激勵作用表現在知識產權制度能夠使創(chuàng)新主體的收益率趨近社會平均收益率，會激勵企業(yè)提升技術創(chuàng)新能力和生產效率以及爭取利益的最大化。知識產權制度為企業(yè)從事技術創(chuàng)新活動提供了較穩(wěn)定的法律預期，同時為技術創(chuàng)新活動提供了可靠、透明的產權制度環(huán)境。［7］知識產權制度通過其以利益為核心的激勵創(chuàng)新機制保障創(chuàng)新主體對其創(chuàng)新成果的壟斷性收益，使創(chuàng)新主體形成一個創(chuàng)新——高額投資回報——再創(chuàng)新——再高額投資回報的技術創(chuàng)新良性循環(huán)機制。［8］知識產權制度激勵和保護技術創(chuàng)新成果的作用可以有力地激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新活動，提升技術創(chuàng)新活動效率，加速技術創(chuàng)新活動進程，并使技術創(chuàng)新活動主體獲得必要的投資回報和預期效益?？梢哉f，知識產權制度特有的激勵和保護機制是企業(yè)技術創(chuàng)新活動的動力之源。

3．知識產權制度下的利益平衡機制，把控知識產權保護的“度”，協調技術創(chuàng)新活動中的利益關系

知識產權制度本身也是一種利益平衡機制，產權人利益和公共利益之間的平衡是知識產權制度永恒的主題。知識產權制度的重要功能之一是協調利益沖突，均衡利益關系，優(yōu)化系統(tǒng)狀態(tài)。知識產權制度要調整知識產權人和社會公眾之間的利益關系，實現保護私權和公共利益以促進社會進步的目標，保障新知識、新技術的及時廣泛傳播及利用。技術創(chuàng)新活動中，創(chuàng)新主體能夠憑借知識產權制度賦予知識產權權利人的專有權控制市場，獲取創(chuàng)新活動的預期收益。知識產權制度可以減少技術創(chuàng)新活動的溢出效應，使部分創(chuàng)新活動的社會收益轉化為創(chuàng)新主體的個人收益。當知識產權保護水平較高時，權利人可以憑知識產權的壟斷性獲得較高的壟斷利益，此時知識產權制度可以有力地促進創(chuàng)新主體從事技術創(chuàng)新活動。當知識產權保護的強度較弱時，技術創(chuàng)新活動的外溢性程度加強，權利人就難以阻止他人的模仿行為，創(chuàng)新主體從事技術創(chuàng)新活動的熱情和積極性就會受到影響?？梢钥闯?，知識產權制度對技術創(chuàng)新活動的保護具有“兩面性”:一方面，知識產權制度賦予創(chuàng)新主體專有權利，保障其經濟收益，激發(fā)其再創(chuàng)新的積極性;另一方面，知識產權的壟斷性又有反競爭的內在屬性，如果壟斷失控就會阻礙他人對創(chuàng)新成果的使用，資源的優(yōu)化配置與經濟社會效益的最大化就難以實現。盡管知識產權制度是一種賦予知識產權人壟斷性專有權利及排除他人競爭的法律制度，但卻是以有限的限制競爭來達到更大程度增進有效競爭的法律制度，其本身具有確立公平競爭秩序、增進有效競爭的功能，充分發(fā)揮知識產權制度特有的功能，可以建構良好的促進技術創(chuàng)新的秩序。［9］

在社會對新知識、新技術傳播利用的自由與知識產權的私權性發(fā)生沖突時，知識產權制度通過建立專有權利保護與權利限制、私權與公共利益的對價和平衡機制，解決權利人的私權保護與公眾對新知識、新技術需求之間的矛盾。但這種平衡具有很強的動態(tài)性，深受經濟和科技發(fā)展水平的影響。一般發(fā)達國家經濟和科技發(fā)展水平較高，與此相適應，知識產權的保護水平也較高，發(fā)展中國家恰恰相反，知識產權保護水平較低。最理想的狀態(tài)是，一國知識產權保護水平應由其經濟和科技文化水平所決定，并且隨著該水平的提升而逐漸提高。

4．知識產權制度下的技術擴散機制，推進創(chuàng)新成果權利化、商業(yè)化和產業(yè)化

在經濟發(fā)展過程中，技術創(chuàng)新活動對推動企業(yè)發(fā)展具有十分重要的作用，但其更大的意義在于提升整個社會的技術創(chuàng)新水平，促進經濟快速增長。創(chuàng)新技術擴散是技術創(chuàng)新活動推動整個社會經濟增長的必要路徑，知識產權制度的重要功能不單體現在創(chuàng)新技術的生產、應用上，知識產權制度對技術創(chuàng)新活動的促進還體現在其對創(chuàng)新成果的擴散、傳播的機制上。知識產權制度在保障技術創(chuàng)新主體利益的同時還保護技術創(chuàng)新成果的合理擴散。［10］技術創(chuàng)新活動的成果大都是無形資源，它自身最大的弱點就是很容易被復制。創(chuàng)新成果假如得不到知識產權制度的保護，極易在經濟活動中被肆意傳播，這樣一來技術創(chuàng)新成果在交易過程中的價值就會下降，創(chuàng)新主體的經濟利益就會遭受損失，創(chuàng)新的熱情和創(chuàng)新積極性就會受到打擊。此時知識產權制度同樣不可缺失，表面看知識產權是一種阻礙創(chuàng)新成果傳播的法律機制，因為它賦予知識產權人對他人隨意使用其創(chuàng)新成果的禁止權;實質上知識產權制度通過權利“保護”與“限制”的對價機制在更大程度上促進了競爭。知識產權制度賦予創(chuàng)新主體一定時期、一定范圍內的壟斷權，且知識產權權利人還可以有償地許可其他人使用，這樣就有力地促進了創(chuàng)新成果的擴散和傳播，推進了創(chuàng)新成果權利化、商業(yè)化和產業(yè)化。創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產業(yè)化是技術創(chuàng)新活動的終點，同時也是新的技術創(chuàng)新活動的起點。知識產權制度的技術擴散機制促進了創(chuàng)新成果商業(yè)化和產業(yè)化，同時對鼓勵創(chuàng)新主體依法使用以及傳播創(chuàng)新成果也具有重要推動作用，從而有利于實現技術創(chuàng)新活動的良性循環(huán)。

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［8］周寄中，張黎．知識產權與技術創(chuàng)新: 聯動與效應分析［J］．研究與發(fā)展管理，2006(5)．

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［10］趙志強，楊建飛．基于知識產權視角的企業(yè)技術創(chuàng)新動力研究［J］．北華大學學報:社會科學版，2011(5)．