層次分析法在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估中的應(yīng)用

秦長(zhǎng)城

〔1．河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所，河南開(kāi)封475004;2．中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院亞太所，北京102488〕

一、前言

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，是關(guān)于企業(yè)利用技術(shù)創(chuàng)新的影響要素及其之間的互動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)新的能力。沒(méi)有清晰地了解技術(shù)創(chuàng)新的能力，盲目引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備或項(xiàng)目，將會(huì)欲速則不達(dá)。對(duì)影響要素及其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新作用機(jī)制不了解，就難以對(duì)技術(shù)創(chuàng)新決策進(jìn)行正確的理論指引，就難以使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為持續(xù)有效地進(jìn)行。［1，2］

本文運(yùn)用層次分析法(AHP)分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)要素之間的關(guān)系以及對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理，證明層次分析法(AHP)在技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估中對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有實(shí)踐意義。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響要素分析

技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為，受到外在影響要素和內(nèi)在影響要素的雙重作用，技術(shù)創(chuàng)新能力正是這些要素相互依賴(lài)、相互作用的結(jié)果。［2－4］結(jié)合文獻(xiàn)，本文確定了一些影響要素并進(jìn)行簡(jiǎn)單分析。

首先分析企業(yè)內(nèi)部影響技術(shù)創(chuàng)新諸要素。

企業(yè)家精神:在現(xiàn)代企業(yè)制度下，企業(yè)家在管理行為中養(yǎng)成的體現(xiàn)自己職業(yè)特點(diǎn)的思維活動(dòng)、心理狀態(tài)和思想意識(shí)，就是人們通常所指的企業(yè)家精神。［5］在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)家的素質(zhì)及其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)和把握直接關(guān)系到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的成敗。企業(yè)家精神主要體現(xiàn)在創(chuàng)新意識(shí)、實(shí)干精神、機(jī)會(huì)意識(shí)和奉獻(xiàn)精神。

企業(yè)創(chuàng)新能力(主要指內(nèi)部的技術(shù)研發(fā)能力):企業(yè)創(chuàng)新能力是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，充分動(dòng)員其所擁有資源去系統(tǒng)完成與創(chuàng)新有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)的能力，獲得創(chuàng)新收益的實(shí)力及可能性，是企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中各方面能力的綜合體現(xiàn)。通常較強(qiáng)的創(chuàng)新能力不僅可以使企業(yè)保持強(qiáng)勁的創(chuàng)新動(dòng)力，還能夠促使企業(yè)在較高層次上自我開(kāi)發(fā)新技術(shù)，取得較大的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

企業(yè)內(nèi)部制度保障要素:內(nèi)部制度要素是指企業(yè)內(nèi)部的各種與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的正式規(guī)章制度及非正式制度安排，包括企業(yè)的激勵(lì)安排、治理結(jié)構(gòu)等。制度安排科學(xué)合理，將為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供有力的保證和激勵(lì)。而相關(guān)制度變遷又為新的技術(shù)創(chuàng)新提供更為有利的創(chuàng)新條件，并激勵(lì)進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新。

企業(yè)文化影響要素［6－7］:公司的創(chuàng)新并不那么容易，世界上成功的企業(yè)案例表明，持續(xù)的企業(yè)創(chuàng)新必須依賴(lài)企業(yè)文化的支撐，以及公司富有創(chuàng)新的價(jià)值觀。富有拼搏精神的企業(yè)文化會(huì)使企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)始終處于活躍狀態(tài)，能夠激發(fā)企業(yè)員工參與技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性，為技術(shù)創(chuàng)新提供精神動(dòng)力支持;崇尚創(chuàng)新并富有競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的企業(yè)文化通過(guò)影響企業(yè)員工和管理者的價(jià)值觀、思維方式和行為方式等，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起著無(wú)形的、內(nèi)在的激勵(lì)和推動(dòng)作用。

其次分析促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部要素。

市場(chǎng)需求拉力要素:市場(chǎng)需求是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的目的也是基本起點(diǎn)，是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的成功保證和重要?jiǎng)恿υ慈Ｓ?guó)學(xué)者羅納德·阿曼(Ronald Amann)和朱利安·庫(kù)珀(Julian Cooper)認(rèn)為，需求拉力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)具有普遍性，對(duì)生產(chǎn)工藝過(guò)程或某種特殊產(chǎn)品的需求是創(chuàng)新的最基本動(dòng)力。［8］

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力要素:企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力是指在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)因生存和發(fā)展受到威脅而進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行為。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)都是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力下生存和發(fā)展的。大量中外實(shí)證研究表明，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿Α?/p>

科學(xué)技術(shù)推力要素:科學(xué)技術(shù)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的效果主要取決于特定技術(shù)本身的進(jìn)展程度。通常，大的理論突破或技術(shù)進(jìn)展，有可能推動(dòng)突進(jìn)式的技術(shù)創(chuàng)新;小的理論發(fā)展或技術(shù)進(jìn)展，則可能導(dǎo)致漸進(jìn)式的技術(shù)創(chuàng)新?？茖W(xué)上的突破奠定了相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)并預(yù)示技術(shù)創(chuàng)新的方向，技術(shù)創(chuàng)新某種意義上是由科學(xué)技術(shù)發(fā)展而引起的一系列相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

政府支持要素:政府支持要素是一個(gè)集合概念，主要體現(xiàn)為各種支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的正式制度安排與非正式制度安排，以及它們的實(shí)施機(jī)制。政府的技術(shù)創(chuàng)新制度中有直接促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的，如專(zhuān)利、稅收補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)投資、研究開(kāi)發(fā)和獎(jiǎng)勵(lì)等方面的制度，還有一些盡管不是專(zhuān)為技術(shù)創(chuàng)新而設(shè)計(jì)的，但對(duì)技術(shù)創(chuàng)新也起著十分重要的促進(jìn)作用的制度，如教育制度、市場(chǎng)制度等。［3，9］

影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各要素的運(yùn)行方式可以理解為:外部要素也即市場(chǎng)需求拉動(dòng)力、競(jìng)爭(zhēng)壓力、科學(xué)技術(shù)推動(dòng)力、政府的支持力，直接或間接地促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)家通過(guò)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和企業(yè)文化保證企業(yè)中創(chuàng)新主體持續(xù)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)創(chuàng)新能力則提供了創(chuàng)新活動(dòng)成功的物質(zhì)和智力基礎(chǔ)。成功的創(chuàng)新活動(dòng)又會(huì)反作用于技術(shù)、行業(yè)、市場(chǎng)和政府，激發(fā)出新的創(chuàng)新要求，如此反復(fù)形成良性循環(huán)，使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)進(jìn)行。

三、影響因素的層次分析

層次分析法(Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱(chēng)AHP)是對(duì)一些較為復(fù)雜、較為模糊的問(wèn)題進(jìn)行定性與定量分析相結(jié)合的綜合性評(píng)價(jià)并進(jìn)行決策的方法，它適用于那些難于定量分析的問(wèn)題及多目標(biāo)決策。［10－11］在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中作為能力體現(xiàn)的創(chuàng)新績(jī)效，定義為目標(biāo)層，根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)，實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)不妨從如下四個(gè)方面來(lái)衡量:［11，12，13］

成本縮減:一定時(shí)間內(nèi)，生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新或者生產(chǎn)工藝革新等導(dǎo)致相應(yīng)的單位產(chǎn)品成本減少或者勞動(dòng)生產(chǎn)率提高。

銷(xiāo)售比例:一定時(shí)間內(nèi)上市的創(chuàng)新產(chǎn)品、改良產(chǎn)品或零部件銷(xiāo)售額占該企業(yè)總銷(xiāo)售額的比重。

創(chuàng)新程度:一定時(shí)間內(nèi)使企業(yè)受益的新產(chǎn)品、專(zhuān)利發(fā)明、技術(shù)訣竅和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的先進(jìn)性，如一些產(chǎn)品在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)沒(méi)能被完全模仿、追趕上。

創(chuàng)新效率:企業(yè)創(chuàng)新效率指一定時(shí)間內(nèi)新產(chǎn)品或?qū)＠臄?shù)量或關(guān)鍵零部件生產(chǎn)技術(shù)的掌握等。

假設(shè)這四個(gè)方面是互不相關(guān)的。這四個(gè)方面最終體現(xiàn)并包含在企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)潛力、潛在利潤(rùn)增長(zhǎng)和社會(huì)效益上。［14］為了弄清企業(yè)內(nèi)部要素和外部要素對(duì)目標(biāo)的影響權(quán)重以及便于使用層次分析法，我們把企業(yè)內(nèi)外部要素和各自具體的子要素定義為子措施層。(見(jiàn)圖1)

設(shè)成本縮減為A1，銷(xiāo)售比例為A2，創(chuàng)新程度為A3，創(chuàng)新效率為A4;設(shè)企業(yè)內(nèi)部要素為B1，企業(yè)外部要素為B2;設(shè)企業(yè)家精神為C1，企業(yè)文化為C2，企業(yè)內(nèi)部制度為C3，企業(yè)創(chuàng)新能力為C4，企業(yè)財(cái)力的保障為C5，科學(xué)技術(shù)推力為C6，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力為C7，市場(chǎng)需求拉力為C8，政府行為支持力為C9。

圖1 要素層次圖

四、確定影響權(quán)重的實(shí)證分析

對(duì)專(zhuān)家學(xué)者、實(shí)業(yè)界人士關(guān)于某大型國(guó)企的情況進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，讓他們對(duì)判斷矩陣的元素進(jìn)行評(píng)分。比如，相對(duì)于措施層中企業(yè)內(nèi)部要素而言，把企業(yè)家精神和企業(yè)研發(fā)能力的重要性相比較，各個(gè)專(zhuān)家都給出自己的比較值，最后取比值的平均值。

準(zhǔn)則層中的四個(gè)準(zhǔn)則關(guān)于目標(biāo)層O 的判斷矩陣的元素如表1，在表的最右一列是判斷矩陣的最大特征值對(duì)應(yīng)的向量，即準(zhǔn)則層各要素影響目標(biāo)層的權(quán)重:(a1，a2，a3，a4)。

可以計(jì)算出準(zhǔn)則層各要素對(duì)目標(biāo)層的判斷矩陣的最大特征值為4．07878，該特征值的特征向量歸一化后，也就是準(zhǔn)則層各要素影響目標(biāo)層的權(quán)重為:

(a1，a2，a3，a4)= (0．577007，0．263706，0．112056，0．0472313)

權(quán)重表1

此時(shí)，CI1=0．0262612，CR1=CI1/0．9=0．0291791，此值明顯小于0．08，符合一致性要求。措施層中的兩個(gè)要素是關(guān)于準(zhǔn)則層的元素A1、A2、A3和A4的判斷矩陣的元素如表2 至表5，在表的最右一列是判斷矩陣的最大特征值對(duì)應(yīng)的向量，即權(quán)重。

權(quán)重表2

權(quán)重表3

權(quán)重表4

權(quán)重表5

可以計(jì)算出措施層各要素影響準(zhǔn)則層中的A1、A2、A3和A4的判斷矩陣的最大特征值都為2，對(duì)應(yīng)的特征向量歸一化后，即得出措施層各要素影響準(zhǔn)則層的權(quán)重分別為:

(b11，b12)=(0．75，0．25)，

(b21，b22)=(0．83333，0．166667)，

(b31，b32)=(0．666667，0．33333)，

(b41，b42)=(0．5，0．5)。

各個(gè)正互反矩陣都是一致性矩陣，符合一致性要求，該層總的一致性CI2=0。

措施細(xì)化層企業(yè)內(nèi)各要素影響措施層中的B1的判斷矩陣如表6，可以計(jì)算出該判斷矩陣的最大特征值為5．25226，對(duì)應(yīng)的特征向量歸一化后，即得出企業(yè)內(nèi)各要素影響措施層中的B1的權(quán)重為:

權(quán)重表6

權(quán)重表7

(c11，c12，c13，c14，c15)= (0．568037，0．167558，0．136592，0．0700799，0．0577334)

此時(shí)，CI31= 0．0630656，CR31= CI31/1．12 =0．0563086，此值明顯小于0．1，符合一致性要求。

措施細(xì)化層企業(yè)外部各要素影響措施層中的B2的判斷矩陣為表7 所示，可以計(jì)算出該判斷矩陣的最大特征值為5．25226，對(duì)應(yīng)的特征向量歸一化后，即得出企業(yè)外各要素影響措施層中的B2的權(quán)重為:

(c26，c27，c28，c29)= (0．0601086，0．523535，0．327525，0．0888322)

此時(shí)，CI32= 0．0243212，CR32= CI32/0．9 =0．0270235，明顯小于0．08，符合一致性要求。

則該層總排序一致性比例為

該比值明顯小于0．1，該層總排序符合一致性要求。

最下層對(duì)第一層的總排序權(quán)重向量的一致性比率為:

CR=CI1+CI2+CR3=0．0291791 +0 +0．05014=0．0793223

此值明顯小于0．1，按照新標(biāo)準(zhǔn)整個(gè)層次結(jié)構(gòu)通過(guò)一致性檢驗(yàn)，即層次總排序結(jié)果具有較滿意的一致性并接受該分析結(jié)果。

權(quán)重表8

權(quán)重表9

于是，在上述基礎(chǔ)上可以得到企業(yè)內(nèi)外部要素分別在目標(biāo)層創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)中所占的權(quán)重，對(duì)應(yīng)關(guān)系見(jiàn)表8 所示。由矩陣乘積可得:

這就是在總體上企業(yè)內(nèi)部要素和企業(yè)外部要素兩方面對(duì)目標(biāo)層創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)所做的貢獻(xiàn)比例，或者說(shuō)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中各占的比重。對(duì)此比例數(shù)據(jù)可以理解為:對(duì)一個(gè)企業(yè)，影響創(chuàng)新的內(nèi)部要素是主要的，所占的比重是四分之三，而企業(yè)外部要素為四分之一。

進(jìn)而可以得到企業(yè)家精神、文化和研發(fā)能力等五個(gè)內(nèi)部要素和科技發(fā)展、市場(chǎng)壓力及需求等四個(gè)外部要素對(duì)目標(biāo)層的影響權(quán)重，對(duì)應(yīng)關(guān)系見(jiàn)表9 所示。由矩陣乘積可得:

以上是五個(gè)內(nèi)部要素及四個(gè)外部要素對(duì)目標(biāo)層創(chuàng)新績(jī)效影響程度的數(shù)量化表示。對(duì)此權(quán)重?cái)?shù)據(jù)可以這樣理解:企業(yè)家精神是最重要的動(dòng)力，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響程度為42．65%;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響程度是13．045%，作為創(chuàng)新影響要素其重要性?xún)H次于企業(yè)家精神，說(shuō)明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力確實(shí)很大程度上影響了企業(yè)的生存狀況和創(chuàng)新。

五、結(jié)論

事實(shí)上對(duì)不同的調(diào)查數(shù)據(jù)，用層次分析法分析時(shí)可能會(huì)有不同的結(jié)果。本文重點(diǎn)不在于討論不同的數(shù)據(jù)對(duì)結(jié)果有怎樣的影響，而是運(yùn)用層次分析法去探討和發(fā)現(xiàn)各要素的相對(duì)權(quán)重。實(shí)證結(jié)果表明，運(yùn)用層次分析法能明確影響企業(yè)創(chuàng)新的各要素的影響程度，使用Matlab、Mathmatica 等軟件可以方便地把握各個(gè)要素對(duì)創(chuàng)新能力的影響。

明確要素影響權(quán)重可以使創(chuàng)新主體清楚哪些要素是主要要素，它們是如何作用于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的。企業(yè)可以有意識(shí)地改進(jìn)那些可控的要素，適應(yīng)不可控要素，從而為技術(shù)創(chuàng)新的順利有效進(jìn)行提供基礎(chǔ)。

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