后發(fā)國(guó)家企業(yè)實(shí)現(xiàn)新興產(chǎn)業(yè)趕超的時(shí)機(jī)選擇研究*
——基于GVC視角下的技術(shù)創(chuàng)新A－U模型

黃永春 魏守華

一、引言

國(guó)際金融危機(jī)以來(lái)，為尋求應(yīng)對(duì)危機(jī)的戰(zhàn)略突破口，搶占經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技制高點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家掀起發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的高潮。后發(fā)國(guó)家為擺脫全球價(jià)值鏈(GVC)的低端鎖定地位，也試圖把握新一輪技術(shù)范式變革的機(jī)遇推進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。新興產(chǎn)業(yè)屬于資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，具有跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的特征，但也具有較高的外部性、不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。統(tǒng)計(jì)表明，新興產(chǎn)業(yè)的投資失敗率在60% ～80%左右(賈品榮，2012)。由于后發(fā)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，加之發(fā)達(dá)國(guó)家的阻擊壓制，故而后發(fā)國(guó)家的新興產(chǎn)業(yè)趕超面臨更大的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和阻力(黃永春，2013)。盡管如此，但若后發(fā)國(guó)家能合理地把握新興產(chǎn)業(yè)趕超時(shí)機(jī)，并充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，亦能降低趕超風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)先發(fā)國(guó)家的技術(shù)趕超?，F(xiàn)有研究表明，如果后發(fā)國(guó)家進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的時(shí)機(jī)較早，可積累大量產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)并建立知識(shí)目錄(Dowell＆Swaminathan，2006)，并可參與主導(dǎo)技術(shù)的設(shè)計(jì)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的建立(Rindova＆ Petkovat，2007)，搶占市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)，從而獲得先動(dòng)優(yōu)勢(shì)(Gaba＆Pan，2002);但同時(shí)也面臨動(dòng)態(tài)市場(chǎng)、成本風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)不確定性等威脅。但如果后發(fā)國(guó)家趕超新興產(chǎn)業(yè)的時(shí)機(jī)較遲，雖可以通過(guò)資源利用和模仿學(xué)習(xí)降低趕超風(fēng)險(xiǎn)(Mathews，2002)，并降低趕超成本，但卻面臨較高的技術(shù)壁壘，遭受市場(chǎng)份額被搶占的劣勢(shì)(Vakratsas＆Rao，2003)。因此，選擇合適的新興產(chǎn)業(yè)趕超時(shí)機(jī)對(duì)后發(fā)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)趕超至關(guān)重要。

當(dāng)前，有關(guān)技術(shù)趕超時(shí)機(jī)選擇的研究，前人主要探討了企業(yè)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)時(shí)機(jī)的影響因素。例如，有學(xué)者指出具備較強(qiáng)研發(fā)能力和豐富技術(shù)創(chuàng)新資源的企業(yè)傾向于早進(jìn)入市場(chǎng)(Robinson，1992;Rindova ＆ Petkovat，2007)，并可獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì)(郭曉丹，2011);而具備較強(qiáng)營(yíng)銷、模仿技能和豐富勞動(dòng)力等制造資源的企業(yè)則傾向于晚進(jìn)入市場(chǎng)(Robinson，1992)。也有學(xué)者從市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度角度，研究了企業(yè)的進(jìn)入時(shí)機(jī)。例如，F(xiàn)uentelsaz(2002)指出，當(dāng)新市場(chǎng)呈現(xiàn)較高程度的需求增長(zhǎng)或較低程度的資源競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，企業(yè)選擇該時(shí)期進(jìn)入的概率最高。然而，前人研究并未基于新興產(chǎn)業(yè)的演化軌跡，并結(jié)合后發(fā)國(guó)家企業(yè)趕超新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)劣勢(shì)，研究后發(fā)國(guó)家企業(yè)應(yīng)在新興產(chǎn)業(yè)演化的哪個(gè)階段實(shí)施技術(shù)趕超，以較準(zhǔn)確地把握新興產(chǎn)業(yè)趕超的機(jī)會(huì)窗口，規(guī)避新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)的高風(fēng)險(xiǎn)，并謀取最大的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。本文以全球價(jià)值鏈為視角，基于技術(shù)演化的A－U模型和后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，研究了后發(fā)國(guó)家在新興產(chǎn)業(yè)演化不同階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)將面臨的優(yōu)劣勢(shì)和趕超機(jī)會(huì)，并對(duì)后發(fā)國(guó)家企業(yè)趕超時(shí)機(jī)的選擇進(jìn)行了數(shù)理分析，進(jìn)而借助中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)專利占比、RTA指數(shù)和趕超績(jī)效等指標(biāo)的分析，指出具有較強(qiáng)技術(shù)趕超能力的后發(fā)企業(yè)應(yīng)選擇新興產(chǎn)業(yè)演化的不穩(wěn)定階段實(shí)施技術(shù)趕超，而趕超能力較弱的后發(fā)企業(yè)則應(yīng)選擇新興產(chǎn)業(yè)演化的過(guò)渡階段實(shí)施技術(shù)趕超。

二、后發(fā)國(guó)家企業(yè)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)趕超時(shí)機(jī)選擇的理論分析

1．后發(fā)國(guó)家企業(yè)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)趕超的優(yōu)劣勢(shì)

本文依據(jù)Abernathy和Utterback(1975)的技術(shù)演化A－U模型，將新興產(chǎn)業(yè)的演化劃分為不穩(wěn)定階段(混沌階段)、過(guò)渡階段(主導(dǎo)設(shè)計(jì)階段)、穩(wěn)定階段(成熟階段)，并結(jié)合后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，分析后發(fā)國(guó)家企業(yè)在新興產(chǎn)業(yè)演化三階段實(shí)施趕超所面臨的優(yōu)劣勢(shì)。

(1)不穩(wěn)定階段趕超的優(yōu)劣勢(shì)。在不穩(wěn)定階段，“機(jī)會(huì)窗口”首次打開(kāi)，技術(shù)發(fā)展處于混沌狀態(tài)，主導(dǎo)設(shè)計(jì)還未形成，市場(chǎng)容量較小。由于后發(fā)國(guó)家企業(yè)趕超能力較弱，故而在此階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)將面臨較高的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)不確定性。

1)不穩(wěn)定階段趕超的優(yōu)勢(shì)分析。在不穩(wěn)定階段，關(guān)鍵技術(shù)仍在預(yù)研階段，產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工格局尚未形成，由此世界各國(guó)幾乎面臨同等的新一輪科技革命機(jī)會(huì)(楊傳社，2012)。因此，具有較強(qiáng)趕超能力的后發(fā)國(guó)家企業(yè)可利用此次機(jī)會(huì)彎道超越，縮小與先發(fā)國(guó)家的技術(shù)差距。與此同時(shí)，后發(fā)國(guó)家若集中本國(guó)優(yōu)勢(shì)資源，也可以促使部分優(yōu)勢(shì)企業(yè)在局部技術(shù)領(lǐng)域取得技術(shù)突破(王利政，2011)。如俄羅斯優(yōu)先發(fā)展航空航天產(chǎn)業(yè)，巴西優(yōu)先發(fā)展新能源、環(huán)保汽車產(chǎn)業(yè)，印度優(yōu)先發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)等(林育勤，2012)。

2)不穩(wěn)定階段趕超的劣勢(shì)分析。首先，研發(fā)投入不足劣勢(shì)。后發(fā)國(guó)家通常存在研發(fā)投入不足、資本市場(chǎng)不完善等困境，并且政府“零經(jīng)驗(yàn)”的財(cái)稅引導(dǎo)政策也會(huì)降低企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力和效率。其次，高端人才匱乏劣勢(shì)。后發(fā)國(guó)家人力資源儲(chǔ)備雖然豐富，但科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才稀缺。這種“金字塔”狀的人才結(jié)構(gòu)制約了新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)趕超(朱瑞博，劉蕓，2011)。再次，技術(shù)基礎(chǔ)薄弱。后發(fā)國(guó)家學(xué)科領(lǐng)域欠完善、基礎(chǔ)研究薄弱、原始創(chuàng)新成果少，科技成果的轉(zhuǎn)化率低，從而難以支撐企業(yè)的技術(shù)趕超。

(2)過(guò)渡階段趕超的優(yōu)劣勢(shì)。在該階段，各種競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)收斂于某一類“主導(dǎo)設(shè)計(jì)”或“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”，關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)范式已確立，新興技術(shù)的市場(chǎng)需求也逐漸開(kāi)啟。因此，后發(fā)國(guó)家企業(yè)在此階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)實(shí)施趕超的風(fēng)險(xiǎn)較小。

1)過(guò)渡階段趕超的優(yōu)勢(shì)分析。在該階段，部分先發(fā)國(guó)家企業(yè)存有“在位者惰性”(鄭江淮，2010)。故而，后發(fā)國(guó)家企業(yè)將面臨如下優(yōu)勢(shì):首先，資金集聚優(yōu)勢(shì)。資本邊際收益的遞減使得先發(fā)國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)投資成本不斷上升，趨使先發(fā)國(guó)家的資本流向后發(fā)國(guó)家，從而為后發(fā)國(guó)家的新興產(chǎn)業(yè)趕超提供了一定的資金儲(chǔ)備。其次，技術(shù)溢出效應(yīng)。后發(fā)國(guó)家企業(yè)在該階段可以通過(guò)“搭便車”和二次創(chuàng)新低成本地掌握新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)蛙跳。再次，本土市場(chǎng)需求增加。后發(fā)國(guó)家市場(chǎng)需求容量較大，加之后發(fā)國(guó)家消費(fèi)者購(gòu)買力的上升(郝鳳霞，2012)，可為后發(fā)國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)的趕超創(chuàng)造需求拉動(dòng)效應(yīng)。

2)過(guò)渡階段趕超的劣勢(shì)分析。首先，技術(shù)封鎖困境。掌握主導(dǎo)設(shè)計(jì)的先發(fā)國(guó)家搶占了技術(shù)和市場(chǎng)的雙壟斷優(yōu)勢(shì)，將對(duì)后發(fā)企業(yè)的技術(shù)趕超實(shí)施封鎖壓制。其次，商業(yè)化配套和市場(chǎng)需求滯后。新興產(chǎn)業(yè)的形成不僅需要技術(shù)突破，而且需要市場(chǎng)需求的拉動(dòng)和商業(yè)配套的支撐。然而，后發(fā)國(guó)家新興技術(shù)關(guān)鍵元器件主要依賴國(guó)際市場(chǎng)，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的規(guī)模市場(chǎng)仍未形成，產(chǎn)業(yè)配套程度也不夠，這將阻礙新興產(chǎn)業(yè)商業(yè)化。再次，投資潮涌現(xiàn)象。部分國(guó)內(nèi)投資者過(guò)度迷戀新興產(chǎn)業(yè)的高收益特征，而忽略后發(fā)國(guó)家本土市場(chǎng)的需求量，亦未考慮外銷市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)，由此出現(xiàn)“野蠻生長(zhǎng)”態(tài)勢(shì)(林毅夫，2007)。

(3)穩(wěn)定階段趕超的優(yōu)劣勢(shì)。在該階段，技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)報(bào)酬遞減趨勢(shì)(張國(guó)勝，2012)，技術(shù)變革逐步失去活力與盈利空間，并且市場(chǎng)已開(kāi)始飽和，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也呈現(xiàn)滯緩趨勢(shì)。因此，后發(fā)國(guó)家企業(yè)在此階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)趕超極易遭遇先發(fā)企業(yè)的俘獲和低端鎖定。

1)穩(wěn)定階段趕超的優(yōu)勢(shì)分析。首先，技術(shù)引進(jìn)機(jī)會(huì)增多。先發(fā)國(guó)家本國(guó)市場(chǎng)基本飽和，為尋求新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，會(huì)投資市場(chǎng)成熟度比較低的后發(fā)市場(chǎng)。故而，后發(fā)國(guó)家可以低成本地承接國(guó)外先進(jìn)技術(shù)(郭鐵成，2010)。其次，技術(shù)消化成本降低。在穩(wěn)定階段，后發(fā)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)能力有所提升，可以充分吸收先發(fā)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，減少技術(shù)消化成本。再次，技術(shù)趕超時(shí)間縮短。后發(fā)國(guó)家企業(yè)可利用技術(shù)溢出，在較短時(shí)間內(nèi)達(dá)到先發(fā)國(guó)家的技術(shù)水平，甚至超越先發(fā)國(guó)家企業(yè)。

2)穩(wěn)定階段趕超的劣勢(shì)分析。首先，技術(shù)軌道已成熟。后發(fā)國(guó)家企業(yè)倘若在此階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)，趕超機(jī)會(huì)較少，并且將受囤于現(xiàn)有技術(shù)范式，極易陷入技術(shù)依賴陷阱。其次，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壓制。先發(fā)國(guó)家作為系統(tǒng)集成者，壟斷核心技術(shù)，將設(shè)置一系列隔絕機(jī)制，對(duì)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)施加壓力，制造瀑布效應(yīng)(諾蘭等，2006)，從而使后發(fā)國(guó)家面臨更為苛刻的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，難以突破技術(shù)路徑依賴的“怪圈”。再次，發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)堵截。在穩(wěn)定階段，新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)空間基本被先發(fā)企業(yè)分割壟斷，并且先發(fā)企業(yè)會(huì)進(jìn)行市場(chǎng)阻擊，加之消費(fèi)者的消費(fèi)慣性和轉(zhuǎn)換成本，使得后發(fā)國(guó)家企業(yè)難以開(kāi)拓市場(chǎng)。

表1 GVC視角下后發(fā)國(guó)家企業(yè)在新興產(chǎn)業(yè)演化三階段實(shí)施趕超的優(yōu)劣勢(shì)

2．后發(fā)國(guó)家企業(yè)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)趕超時(shí)機(jī)選擇的理論解析

在技術(shù)創(chuàng)新的路徑轉(zhuǎn)換初期，技術(shù)跨越的機(jī)會(huì)窗口是關(guān)閉的。但隨著技術(shù)路線的明確，突破性技術(shù)顯現(xiàn)出被市場(chǎng)接受的趨勢(shì)，此時(shí)技術(shù)機(jī)會(huì)窗口將開(kāi)啟。當(dāng)突破性技術(shù)滿足了市場(chǎng)主導(dǎo)顧客的需求，開(kāi)始擠壓甚至替代市場(chǎng)上已經(jīng)存在的主流技術(shù)后，技術(shù)跨越機(jī)會(huì)窗口隨之關(guān)閉(雷宏振等，2010)。因此，后發(fā)國(guó)家企業(yè)應(yīng)選擇在機(jī)會(huì)窗口開(kāi)啟時(shí)機(jī)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)(德魯克，2006)。故而，具備一定技術(shù)趕超能力的后發(fā)國(guó)家企業(yè)應(yīng)抓住新興產(chǎn)業(yè)演化不穩(wěn)定階段及過(guò)渡階段所呈現(xiàn)的機(jī)會(huì)窗口，積極實(shí)施技術(shù)趕超戰(zhàn)略，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的“蛙跳”(Brezis，1993)。

(1)具有明顯先動(dòng)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)較強(qiáng)趕超能力的后發(fā)國(guó)家企業(yè)，應(yīng)選擇新興產(chǎn)業(yè)演化的早期階段實(shí)施技術(shù)趕超。此類企業(yè)與先發(fā)國(guó)家企業(yè)技術(shù)差距小，趕超資源較充足，且抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，故而面臨較低的的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻(Mitchell，1989)，故而較早實(shí)施趕超可以撈取“創(chuàng)新租”，并能搶占市場(chǎng)(黃永春，2012)。此時(shí)，該類企業(yè)應(yīng)基于市場(chǎng)洞察力、產(chǎn)品改進(jìn)及原始創(chuàng)新等能力儲(chǔ)備(張剛，2012;王利政，2011)，及時(shí)識(shí)別先動(dòng)機(jī)會(huì)和趕超時(shí)機(jī)。

(2)趕超能力較弱的后發(fā)國(guó)家企業(yè)應(yīng)積累技術(shù)趕超資源，提升技術(shù)趕超能力，關(guān)注技術(shù)趕超環(huán)境和技術(shù)演化趨勢(shì)，選擇新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)演化“戰(zhàn)略窗口”的形成期(Robinson et al，1992)，即過(guò)渡階段實(shí)施技術(shù)趕超。在過(guò)渡階段，主導(dǎo)設(shè)計(jì)日趨明確，此時(shí)趕超的風(fēng)險(xiǎn)已降低，但仍有可觀的市場(chǎng)空間。因此，后發(fā)國(guó)家的弱勢(shì)企業(yè)應(yīng)把握此時(shí)的機(jī)會(huì)窗口，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。例如，可以借助先發(fā)國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，從而進(jìn)行二次創(chuàng)新，進(jìn)而跨過(guò)先發(fā)國(guó)家設(shè)置的技術(shù)壁壘。當(dāng)然，后發(fā)國(guó)家企業(yè)也可通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)的“再學(xué)習(xí)”重建競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則(張剛，2012)，完成對(duì)既有產(chǎn)品和技術(shù)的跳躍性變革，成為產(chǎn)業(yè)新的主導(dǎo)者。如百度、阿里巴巴、騰訊等，通過(guò)引入源自發(fā)達(dá)國(guó)家的商業(yè)模式(吳曉波等，2013)，并根據(jù)本土市場(chǎng)需要進(jìn)行二次創(chuàng)新，在短期內(nèi)趕超了發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，成為本土市場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)者。

三、后發(fā)國(guó)家企業(yè)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)時(shí)機(jī)選擇的建模分析

由上分析可知，后發(fā)國(guó)家企業(yè)應(yīng)合理地選擇新興產(chǎn)業(yè)趕超時(shí)機(jī)，以規(guī)避技術(shù)趕超風(fēng)險(xiǎn)，并充分把握技術(shù)趕超的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。由此，需要構(gòu)建引入趕超時(shí)機(jī)的新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)。Tinbergen在C－D生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上加入時(shí)間指數(shù)趨勢(shì)項(xiàng)，以測(cè)定技術(shù)進(jìn)步。鑒于后發(fā)國(guó)家進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的時(shí)機(jī)選擇與后發(fā)國(guó)家的資本、勞動(dòng)力和技術(shù)基礎(chǔ)密切相關(guān)，并且后發(fā)國(guó)家企業(yè)的原始創(chuàng)新能力較薄弱，主要實(shí)施技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新。為了構(gòu)建符合后發(fā)國(guó)家企業(yè)趕超新興產(chǎn)業(yè)的數(shù)理模型，本文基于后發(fā)國(guó)家企業(yè)技術(shù)趕超能力的實(shí)情提出了如下假設(shè):

假設(shè)1:后發(fā)國(guó)家的諸多初始技術(shù)源自國(guó)外，因此后發(fā)國(guó)家新興技術(shù)的演化具有一定的外生性，即與先發(fā)國(guó)家的技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散密切相關(guān)。如我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期面臨基礎(chǔ)研究和核心工藝研發(fā)滯后的困境，主要依賴技術(shù)進(jìn)口，即通過(guò)購(gòu)買發(fā)達(dá)國(guó)家光伏產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵原材料、核心技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備等方式引進(jìn)相關(guān)技術(shù)，繼而在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新。

假設(shè)2:后發(fā)國(guó)家企業(yè)對(duì)新興技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新體現(xiàn)于人力資本和生產(chǎn)設(shè)備的投資。后發(fā)國(guó)家企業(yè)的創(chuàng)新能力較弱，較少進(jìn)行原始創(chuàng)新，而較多地進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)再創(chuàng)新，即引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)設(shè)備，培養(yǎng)二次創(chuàng)新的人才，以加快新興技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新。

基于后發(fā)國(guó)家企業(yè)技術(shù)趕超能力和優(yōu)劣勢(shì)的理論分析以及研究假設(shè)，本文構(gòu)建了后發(fā)國(guó)家企業(yè)新興產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù):

其中，Q指后發(fā)國(guó)家某企業(yè)新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量，K、L分別指后發(fā)國(guó)家某企業(yè)用于新興產(chǎn)業(yè)趕超的資本和勞動(dòng)力投資，α、β分別為資本和勞動(dòng)的彈性系數(shù)，A0指后發(fā)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)、知識(shí)積累，γ指新興技術(shù)的年進(jìn)步速度，t指新興產(chǎn)業(yè)的演化發(fā)展時(shí)間。因此，A0(1+γ)t指后發(fā)國(guó)家企業(yè)基于技術(shù)積累和對(duì)先發(fā)國(guó)家技術(shù)引進(jìn)所形成的技術(shù)創(chuàng)新能力，該能力由后發(fā)國(guó)家企業(yè)技術(shù)積累基礎(chǔ)、先發(fā)國(guó)家新興技術(shù)研發(fā)速度，以及伴隨時(shí)間推移而產(chǎn)生的技術(shù)擴(kuò)散轉(zhuǎn)移共同決定。

在此基礎(chǔ)上可以得到，后發(fā)國(guó)家企業(yè)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的收益函數(shù):

其中，Pe指某新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格。由于后發(fā)國(guó)家企業(yè)進(jìn)入某新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)趕超成本主要體現(xiàn)于資金和勞動(dòng)力的投資，因此進(jìn)一步構(gòu)建新興產(chǎn)業(yè)的趕超成本函數(shù):

其中，PK，PL分別指要素K和L的價(jià)格。

由此得到后發(fā)國(guó)家企業(yè)進(jìn)入某新興產(chǎn)業(yè)的成本函數(shù):

進(jìn)而得到后發(fā)國(guó)家企業(yè)進(jìn)入某新興產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)函數(shù):

則

假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，即α+β=1。其中，K、L、λ隨著時(shí)間t的變化而變化，即是t的函數(shù)，則得到:

通常，為了盡快地實(shí)現(xiàn)對(duì)先發(fā)企業(yè)的技術(shù)趕超，以在新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)謀取一席之地，處于趕超中的后發(fā)國(guó)家企業(yè)通常會(huì)強(qiáng)化資本和勞動(dòng)的投資，因此K與L呈遞增趨勢(shì)，故而K'(t)，L'(t)均大于0，因此只需比較:

(1)由技術(shù)演化的S曲線可知，在新興產(chǎn)業(yè)演化的早期，新興技術(shù)進(jìn)步速度較慢，即γ較小。與此同時(shí)，在這一階段，后發(fā)國(guó)家消費(fèi)者的需求存在滯后效應(yīng)，且購(gòu)買力較弱，故而后發(fā)國(guó)家市場(chǎng)對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的有效需求較小，因此新興產(chǎn)業(yè)的價(jià)格指數(shù)P也較小。值得說(shuō)明的是，即使后發(fā)國(guó)家部分新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格在早期較高，但并非市場(chǎng)出清價(jià)格，即此時(shí)有效需求不足，往往很多新興產(chǎn)品有價(jià)無(wú)市。例如，電動(dòng)汽車進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)價(jià)格較高，但充電站和充電樁等配套設(shè)施尚不完備，加之購(gòu)車補(bǔ)貼等政策扶持力度較薄弱，出現(xiàn)有價(jià)無(wú)市的窘境。因此，在新興產(chǎn)業(yè)演化的早期，其產(chǎn)品的市場(chǎng)出清價(jià)格P較小，即在新興產(chǎn)業(yè)萌發(fā)的最早期與此同時(shí)，在新興產(chǎn)業(yè)演化的最早期t值較小，即此外，后發(fā)國(guó)家企業(yè)技術(shù)儲(chǔ)備薄弱，加之技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱，故而后發(fā)國(guó)家企業(yè)的初始技術(shù)水平A0也相對(duì)偏小。因此(1+γ)t→0。由于，N為取決于資本和勞動(dòng)價(jià)格及其彈性的常數(shù)。故而，在后發(fā)國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展的較早期，Pe·A0·(1+γ)t－N ＜0。因此即此時(shí)后發(fā)國(guó)家企業(yè)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)π呈下降趨勢(shì)。這主要是由于后發(fā)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)趕超能力較弱，過(guò)早地進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)將面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。但隨著新興產(chǎn)業(yè)演化發(fā)展，新興技術(shù)日趨成熟，新興產(chǎn)品也會(huì)逐漸被消費(fèi)者接受，故而Pe會(huì)上升，與此同時(shí)，(1+γ)t也會(huì)增大，故而會(huì)存在t1使得Pe·A0·(1+γ)t－N=0，如圖1所示。該階段即為新興產(chǎn)業(yè)演化的不穩(wěn)定階段(0，t1)。后發(fā)國(guó)家的弱勢(shì)企業(yè)倘若在該階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)實(shí)施趕超將面臨高度的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)不確定性，難以在短期獲取投資回報(bào)。

圖1 的變化趨勢(shì)圖

(2)隨著新興產(chǎn)業(yè)的演化發(fā)展，新興技術(shù)逐漸成熟，當(dāng)其進(jìn)入穩(wěn)定階段后，主導(dǎo)設(shè)計(jì)將形成，此時(shí)新興技術(shù)的進(jìn)步速度將提高，即γ會(huì)變大。與此同時(shí)，隨著時(shí)間的演化、技術(shù)的成熟，加之企業(yè)對(duì)新興產(chǎn)品的推廣，以及后發(fā)國(guó)家消費(fèi)者對(duì)新興產(chǎn)品的購(gòu)買欲望和購(gòu)買力的提高，新興產(chǎn)品的市場(chǎng)需求將開(kāi)啟，其市場(chǎng)出清價(jià)格P會(huì)出現(xiàn)上升趨勢(shì)。因此，Pe·A0·(1+γ)t的值會(huì)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。與此同時(shí)，在該階段主導(dǎo)設(shè)計(jì)已形成，故而后發(fā)國(guó)家企業(yè)可以在該階段借助引進(jìn)學(xué)習(xí)和模仿創(chuàng)新等方式進(jìn)行新興技術(shù)的二次創(chuàng)新。因此，后發(fā)企業(yè)在該階段實(shí)施趕超的創(chuàng)新成本會(huì)偏小。其次，后發(fā)企業(yè)的干中學(xué)和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)的積累會(huì)降低企業(yè)在該階段的研發(fā)成本。此外，后發(fā)國(guó)家政府為發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)，通常會(huì)對(duì)從事新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)的企業(yè)給予資金、技術(shù)等政策扶持。故而后發(fā)國(guó)家企業(yè)在該階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)趕超的資本、勞動(dòng)力的投入成本PK和PL相對(duì)于不穩(wěn)定階段會(huì)偏小，即會(huì)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。故而，在新興產(chǎn)業(yè)演化的過(guò)渡階段Pe·A0·(1+γ)t－N ＞0。因此并將呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，即后發(fā)國(guó)家企業(yè)在該階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)π將增加。

(3)隨著新興產(chǎn)業(yè)的演化發(fā)展，一旦新興產(chǎn)業(yè)的演化進(jìn)入穩(wěn)定階段，技術(shù)軌道將成熟，此時(shí)新興技術(shù)的進(jìn)步速度將遞減，即γ會(huì)下降。與此同時(shí)，由于先發(fā)企業(yè)的銷售競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)的搶占，以及后發(fā)國(guó)家企業(yè)的模仿創(chuàng)新，新興產(chǎn)品的Pe會(huì)出現(xiàn)下降和平緩趨勢(shì)。因此，Pe·A0·(1+γ)t的值會(huì)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。與此同時(shí)，隨著新興技術(shù)軌道的成熟，新興產(chǎn)業(yè)有可能嬗變?yōu)閭鹘y(tǒng)產(chǎn)業(yè)，加之下一輪新興技術(shù)的出現(xiàn)。一方面，政府會(huì)削減甚至停止對(duì)既有新興產(chǎn)業(yè)的扶持，故而會(huì)使后發(fā)國(guó)家企業(yè)的研發(fā)成本上升。另一方面，后發(fā)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和通貨膨脹等不利因素，也會(huì)提高后發(fā)企業(yè)的研發(fā)成本。另外，后發(fā)國(guó)家在該階段極易遭遇先發(fā)企業(yè)的技術(shù)阻擊和市場(chǎng)壟斷，也會(huì)提高后發(fā)企業(yè)的研發(fā)成本。故而，后發(fā)國(guó)家企業(yè)在該階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)實(shí)施技術(shù)趕超的PK和PL會(huì)偏高，即N會(huì)呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。故而，式7會(huì)再度出現(xiàn)等于零和小于零的情形，即會(huì)存在一個(gè)時(shí)間臨界點(diǎn)t2，使Pe·A0·(1+γ)t－N=0;并使得當(dāng) t＞ t2時(shí)，Pe·A0·(1+ γ)t－ N ＜0，故而因此，后發(fā)國(guó)家倘若在新興產(chǎn)業(yè)演化的穩(wěn)定階段(t2，+∞)進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)，其利潤(rùn)π會(huì)呈下降趨勢(shì)，如圖1所示。

由模型分析結(jié)果可知，在技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、高端人力資本匱乏、新興產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求尚未完全開(kāi)啟的后發(fā)國(guó)家，技術(shù)趕超能力較弱的后發(fā)企業(yè)應(yīng)選擇新興產(chǎn)業(yè)演化的過(guò)渡階段［t1，t2］實(shí)施技術(shù)趕超，以規(guī)避新興技術(shù)研發(fā)的高風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)不確定性，充分謀取技術(shù)溢出效應(yīng)，并借助二次創(chuàng)新降低趕超成本。但對(duì)于具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)的部分后發(fā)國(guó)家企業(yè)，倘若其能在高度不確定性環(huán)境中把握趕超機(jī)會(huì)，也可以選擇在新興產(chǎn)業(yè)演化的不穩(wěn)定階段或其偏后期(0，t1)實(shí)施趕超，其可通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新能力的培育最大程度地謀取先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，避免新興產(chǎn)業(yè)演化的風(fēng)險(xiǎn)，以成為行業(yè)的準(zhǔn)領(lǐng)先者。例如，在美國(guó)引入FPD技術(shù)后不久，日本便借助引進(jìn)技術(shù)的再創(chuàng)新和自主創(chuàng)新，成功地在不穩(wěn)定階段實(shí)施技術(shù)追趕，并從不穩(wěn)定階段的跟隨者轉(zhuǎn)型為過(guò)渡階段的準(zhǔn)先行者乃至領(lǐng)導(dǎo)者(黃永春，2012)。然而，當(dāng)新興產(chǎn)業(yè)演化進(jìn)入穩(wěn)定階段(t2，+∞)，新興技術(shù)已較成熟，技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口將關(guān)閉，此時(shí)新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新利潤(rùn)呈下降趨勢(shì)，并且極易遭遇先發(fā)國(guó)家的阻擊壓制，即使趕超成功也將面臨夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的困境。

四、我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)趕超時(shí)機(jī)選擇的個(gè)案分析

中國(guó)在落后先發(fā)國(guó)家40年基礎(chǔ)上，堅(jiān)持原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、二次創(chuàng)新，掌握了高鐵成套技術(shù)，構(gòu)建了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和世界先進(jìn)水平的高速鐵路技術(shù)體系，實(shí)現(xiàn)由追趕者向引領(lǐng)者的跨越。在此以GVC為視角，解析我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)趕超時(shí)機(jī)與績(jī)效。

1．全球高鐵產(chǎn)業(yè)的技術(shù)演化軌跡

鑒于專利是反映技術(shù)演化發(fā)展速度的關(guān)鍵指標(biāo)，也是衡量一國(guó)新興技術(shù)掌控程度的關(guān)鍵指標(biāo)。因此，本文收集高鐵專利授權(quán)量的變化趨勢(shì)研究高鐵技術(shù)的演化特征，并將基于世界主要國(guó)家高鐵專利占比和RTA指數(shù)的變化態(tài)勢(shì)，分析我國(guó)高鐵技術(shù)的趕超時(shí)機(jī)。

圖2 全球高鐵產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)量的變化趨勢(shì)

由圖2全球高鐵專利授權(quán)量演化軌跡的分析可知，全球高鐵產(chǎn)業(yè)在1964－1990年期間授權(quán)專利增長(zhǎng)較為平緩，對(duì)應(yīng)S曲線的萌芽期，即高鐵技術(shù)演化的不穩(wěn)定階段。在1991－2012年期間，全球高鐵授權(quán)專利量增長(zhǎng)較快，并且在2008年后呈現(xiàn)劇烈上升態(tài)勢(shì)。因此1901－2012年是高鐵產(chǎn)業(yè)演化的過(guò)渡階段。鑒于(2009－2012)期間的專利授權(quán)量增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯快于(1991－2008)的增長(zhǎng)幅度，因此本文進(jìn)一步將過(guò)渡階段劃分為主導(dǎo)設(shè)計(jì)的萌芽期和主導(dǎo)設(shè)計(jì)的形成期。這主要是由于，主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成期的專利授權(quán)量會(huì)顯著高于主導(dǎo)設(shè)計(jì)的萌芽期。因此，本文將全球高鐵產(chǎn)業(yè)演化過(guò)程分為三個(gè)階段，即不穩(wěn)定階段(1964－1990)和過(guò)渡階段(1901－2012)，其中過(guò)渡階段細(xì)化為主導(dǎo)設(shè)計(jì)萌芽期(1991－2008)及主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成期(2009－2012)。

2．我國(guó)高鐵技術(shù)趕超的時(shí)機(jī)判斷

借助全球主要國(guó)家高鐵技術(shù)授權(quán)專利占比結(jié)構(gòu)的分析，研究我國(guó)在高鐵技術(shù)演化的哪個(gè)階段進(jìn)入高鐵產(chǎn)業(yè)，并實(shí)施技術(shù)趕超，從而最終實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)。

(1)我國(guó)高鐵技術(shù)趕超的專利占比分析

1)在不穩(wěn)定階段，高鐵技術(shù)由日本和法國(guó)掌控，我國(guó)尚無(wú)專利授權(quán)。在此階段，日本是高鐵行業(yè)的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者;歐洲國(guó)家以法國(guó)為代表借助消化吸收再創(chuàng)新，成為該領(lǐng)域的緊密跟隨者。在高鐵產(chǎn)業(yè)的不穩(wěn)定階段(1964－1990年)，全球每年僅有約13件高鐵專利授權(quán)，其中近40%的專利由日本控制。這表明，日本在當(dāng)時(shí)是高鐵產(chǎn)業(yè)的先行者和領(lǐng)導(dǎo)者。1978年作為跟隨者的法國(guó)將高鐵相關(guān)技術(shù)引入歐洲，研發(fā)出TGV模式，并在歐洲進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散，取得一定的先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。鑒于此，以法國(guó)為主導(dǎo)的歐洲高鐵產(chǎn)業(yè)的專利授權(quán)量占30．3%比例，成為高鐵產(chǎn)業(yè)的跟隨者和準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)者。此時(shí)，作為后來(lái)者的中國(guó)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力滯后、技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、市場(chǎng)需求尚未開(kāi)啟、資金投入不足等劣勢(shì)，在高鐵產(chǎn)業(yè)尚無(wú)專利授權(quán)。

2)在過(guò)渡階段，我國(guó)專利授權(quán)比例逐漸提高，并超過(guò)了先發(fā)國(guó)家。其中，主導(dǎo)設(shè)計(jì)萌芽期(1990－2008)，我國(guó)與先發(fā)國(guó)家的技術(shù)差距逐漸縮小。在此階段，日本和以法國(guó)為主導(dǎo)的歐洲國(guó)家是高鐵行業(yè)的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者，中國(guó)和美國(guó)則借助技術(shù)學(xué)習(xí)，成為行業(yè)的后來(lái)者和追隨者。此時(shí)，全球高鐵產(chǎn)業(yè)的年均專利授權(quán)量已超過(guò)一倍，每年專利授權(quán)量達(dá)75項(xiàng)。在該階段，日本專利授權(quán)比例為39．2%，而歐洲國(guó)家的高鐵專利授權(quán)量比例僅為29．6%，盡管以法國(guó)為主導(dǎo)的歐洲國(guó)家在高鐵速度上已趕超日本，但其專利授權(quán)量仍較少。這主要是由于，該階段歐洲更關(guān)注前沿性的基礎(chǔ)研究，以獲得代表產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的基礎(chǔ)專利(例如，法國(guó)深化發(fā)展TGV模式，而德國(guó)則研發(fā)磁懸浮列車);而日本則聚焦于應(yīng)用研究和商業(yè)化，即注重產(chǎn)品升級(jí)，進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝流程改進(jìn)，以獲得更多的外圍專利。與此同時(shí)，中國(guó)在高鐵領(lǐng)域已有少量專利授權(quán)，其授權(quán)專利的比例為7．9%?？梢?jiàn)在過(guò)渡階段，中國(guó)正著力實(shí)施對(duì)日本和歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)追趕，以縮小技術(shù)差距。

主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成期(2009－2012)，我國(guó)成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。在該階段，高鐵產(chǎn)業(yè)的全球年均專利授權(quán)量猛增到570件，是主導(dǎo)設(shè)計(jì)萌芽期的8倍，幾乎是不確定階段的50倍。此時(shí)，日本高鐵產(chǎn)業(yè)的專利授權(quán)量比例降至23．4%，歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家的高鐵產(chǎn)業(yè)的專利授權(quán)量比例降至18．1%。而中國(guó)的專利占有比例大幅上升至35．5%，即在專利數(shù)量方面已成功地趕超日本和歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家。

(2)我國(guó)高鐵技術(shù)趕超的顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)分析

顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RTA)即某地區(qū)在該領(lǐng)域的專利占有比例除以同一時(shí)期該區(qū)域所有技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠偭康恼加蟹蓊~。如果RTA指數(shù)大于1，說(shuō)明該地區(qū)在某技術(shù)領(lǐng)域具有技術(shù)比較優(yōu)勢(shì);而若該指數(shù)小于1，說(shuō)明該地區(qū)在某技術(shù)領(lǐng)域處于比較劣勢(shì)地位。檢索文獻(xiàn)可知，高鐵產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)主要由鐵路基礎(chǔ)技術(shù) B61、軌道板技術(shù)E01、測(cè)量測(cè)試技術(shù)G01、供電牽引技術(shù)H02、電通信技術(shù)H04等構(gòu)成。鑒于此，本文檢索了相關(guān)技術(shù)的專利信息，并計(jì)算了RTA結(jié)果，見(jiàn)表2所示。

1)在不穩(wěn)定階段，我國(guó)高鐵技術(shù)的RTA指數(shù)為零，與先發(fā)國(guó)家的技術(shù)差距較大。日本幾項(xiàng)主要高鐵技術(shù)(包括鐵路基礎(chǔ)技術(shù) B61、軌道板技術(shù) E01、測(cè)量測(cè)試技術(shù)G01、供電牽引技術(shù)H02、電通信技術(shù)H04)的RTA指數(shù)均大于1，故而是高鐵行業(yè)的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)者;法國(guó)、德國(guó)等歐洲國(guó)家的鐵路基礎(chǔ)技術(shù)B61和軌道板技術(shù)E01的RTA指數(shù)大于1，即他們?cè)诟哞F局部技術(shù)領(lǐng)域取得先行優(yōu)勢(shì)，成為高鐵行業(yè)的準(zhǔn)先行者。由此可知，在此階段世界高鐵技術(shù)主要被日本和歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家控制，而中國(guó)在不穩(wěn)定階段尚未涉足高鐵行業(yè)。

2)在過(guò)段階段，我國(guó)高鐵技術(shù)的RTA指數(shù)逐漸提高，并且在多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了技術(shù)領(lǐng)先。在主導(dǎo)設(shè)計(jì)萌芽期，我國(guó)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)日本、歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家的高鐵技術(shù)，實(shí)施技術(shù)追趕，實(shí)現(xiàn)了局部技術(shù)突破。在主導(dǎo)設(shè)計(jì)的萌芽階段，中國(guó)鐵路基礎(chǔ)技術(shù)B61、軌道板技術(shù)E01、電通信技術(shù)H04的RTA指數(shù)均大于1，這說(shuō)明我國(guó)在此階段通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新資源的集聚，在高鐵技術(shù)的某些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成階段，中國(guó)進(jìn)一步在無(wú)砟軌道、電通信領(lǐng)域?qū)嵤┘夹g(shù)創(chuàng)新，并同步發(fā)展鐵路基礎(chǔ)技術(shù)、牽引供電技術(shù)等，從而實(shí)現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升與拓展，即掌握了高鐵產(chǎn)業(yè)的成套技術(shù)。由表2可知，在主導(dǎo)設(shè)計(jì)的形成期，中國(guó)在B61、E01、G01、H02、H04五個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的RTA指數(shù)均大于1，開(kāi)發(fā)了具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高鐵技術(shù)體系。由此可知，在過(guò)渡階段，中國(guó)作為后來(lái)者利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)集聚資源進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)和二次創(chuàng)新，在取得局部突破后進(jìn)行創(chuàng)新能力的拓展和延伸，從而實(shí)現(xiàn)了技術(shù)突破和趕超，擺脫了被先發(fā)國(guó)家控制的宿命。

表2 高鐵授權(quán)專利的顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)(RTA)1964－2012

由我國(guó)高鐵技術(shù)的專利授權(quán)量和RTA指數(shù)的分析可知，在新興產(chǎn)業(yè)過(guò)渡階段，我國(guó)利用其后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)了對(duì)先發(fā)國(guó)家高鐵技術(shù)的趕超，即在主導(dǎo)設(shè)計(jì)的萌芽期集中優(yōu)勢(shì)資源消化吸收高鐵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵技術(shù);而在主導(dǎo)設(shè)計(jì)的形成期，在技術(shù)能力累積的基礎(chǔ)上全面實(shí)施高鐵技術(shù)的趕超和突破，從而成為高鐵技術(shù)的跟隨領(lǐng)先者。這主要是在于我國(guó)通過(guò)向技術(shù)領(lǐng)先者的學(xué)習(xí)，減少了研發(fā)成本，規(guī)避了研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，獲得了溢出效應(yīng);繼而在掌握引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)施二次創(chuàng)新，即把創(chuàng)新重點(diǎn)聚焦于軌道板技術(shù)改良、速度提升、牽引系統(tǒng)以及智能化等十大關(guān)鍵技術(shù);進(jìn)而在創(chuàng)新能力得以漸進(jìn)性積累提前下在主導(dǎo)設(shè)計(jì)形成期實(shí)現(xiàn)了技術(shù)趕超。

3．我國(guó)高鐵技術(shù)趕超時(shí)機(jī)選擇的績(jī)效分析

實(shí)踐證明，中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)進(jìn)入時(shí)機(jī)的選擇是合理的，即不僅大大縮減了高鐵建設(shè)成本，而且縮短了趕超時(shí)間，提高了趕超效率。由表3可知，我國(guó)進(jìn)入高鐵產(chǎn)業(yè)的時(shí)間較遲，在落后60年的情況下，花了不到10年時(shí)間就建立起先發(fā)國(guó)家用幾十年建立起來(lái)的高鐵產(chǎn)業(yè)鏈。并且，在短暫的10年內(nèi)掌握了世界先進(jìn)的高鐵核心技術(shù)，解決了高鐵整體產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)難題，形成世界先進(jìn)水平的高速鐵路技術(shù)體系，成為世界高鐵系統(tǒng)技術(shù)最全、集成能力最強(qiáng)、運(yùn)行速度最高(430km/h)、運(yùn)行里程最長(zhǎng)(9356公里)、在建規(guī)模最大的國(guó)家。與此同時(shí)，我國(guó)高鐵的建設(shè)成本也明顯低于先發(fā)國(guó)家，僅1．8億/公里，并且我國(guó)高鐵試驗(yàn)與運(yùn)營(yíng)時(shí)速也處于世界領(lǐng)先水平。另外，我國(guó)高鐵運(yùn)營(yíng)里程數(shù)也穩(wěn)居世界首列(9356公里)。

表3 世界主要國(guó)家高速鐵路的績(jī)效比較

我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)之所以取得技術(shù)趕超，除了得益于國(guó)際環(huán)境的改善和中國(guó)綜合國(guó)力的提升，還與我國(guó)高鐵技術(shù)趕超時(shí)機(jī)的選擇密切相關(guān)。在高鐵產(chǎn)業(yè)不穩(wěn)定階段(1964－1990)，發(fā)展高速鐵路的產(chǎn)業(yè)環(huán)境不佳。一方面，從國(guó)際環(huán)境來(lái)說(shuō)，日本新干線技術(shù)、法國(guó)TGV技術(shù)、德國(guó)ICE技術(shù)都處于萌芽開(kāi)發(fā)狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)還未確立。中國(guó)若此時(shí)進(jìn)入高鐵產(chǎn)業(yè)趕超將面臨高度的不確定性和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，并且進(jìn)入成本也較高昂。另一方面，從國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)環(huán)境來(lái)說(shuō)，當(dāng)時(shí)中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力不強(qiáng)，政府的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)方向仍集中于其他行業(yè)，高鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展匱乏資金、人才、基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)設(shè)施等支撐。

但在新興產(chǎn)業(yè)演化的主導(dǎo)設(shè)計(jì)萌芽期(1991－2007)，世界高鐵產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)已確立，技術(shù)演進(jìn)方向已日趨明確。并且，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展迫切需要高鐵技術(shù)的推動(dòng)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2003－2008年，中國(guó)鐵路貨運(yùn)能力只能滿足35%的運(yùn)輸需求，而中國(guó)平均年貨運(yùn)需求增加2億噸。正是在高鐵技術(shù)路線不斷明確、市場(chǎng)需求高速增長(zhǎng)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)的狀況下，我國(guó)政府認(rèn)識(shí)到趕超高鐵的機(jī)會(huì)已經(jīng)到來(lái)。一方面，我國(guó)政府采用“全球點(diǎn)菜”的引進(jìn)模式先后引進(jìn)加拿大、日本、法國(guó)、德國(guó)等國(guó)的先進(jìn)高鐵技術(shù)，從2004年開(kāi)始引進(jìn)高鐵技術(shù)，期間經(jīng)歷整機(jī)進(jìn)口、零部件進(jìn)口、整機(jī)組裝、技術(shù)消化，提高國(guó)產(chǎn)化率的過(guò)程，以助推高鐵技術(shù)的趕超。另一方面，我國(guó)加強(qiáng)高鐵技術(shù)的基礎(chǔ)研究，加大資金、人才投入力度，促成產(chǎn)學(xué)研在軌道板技術(shù)、隧道建設(shè)技術(shù)及通信技術(shù)等方面的聯(lián)合攻關(guān)，取得了突破式創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)了高鐵技術(shù)的趕超。

五、研究結(jié)論與政策建議

1．研究結(jié)論

本文基于技術(shù)演化的A－U模型和后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論，分析了后發(fā)國(guó)家在新興產(chǎn)業(yè)演化的不同階段實(shí)施技術(shù)趕超所面臨的優(yōu)劣勢(shì)，并解析了后發(fā)國(guó)家所應(yīng)選擇的新興產(chǎn)業(yè)趕超時(shí)機(jī)。在此基礎(chǔ)上，借助C－D生產(chǎn)函數(shù)，構(gòu)建基于資金、人才、技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)時(shí)間演化的收益函數(shù)模型，指出后發(fā)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)企業(yè)應(yīng)選擇新興產(chǎn)業(yè)演化的不穩(wěn)定階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)，而先發(fā)優(yōu)勢(shì)較弱的企業(yè)則應(yīng)選擇過(guò)渡階段進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)。進(jìn)而，本文借助中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)趕超的專利占比和RTA指數(shù)的分析，指出后發(fā)國(guó)家應(yīng)努力把握新興產(chǎn)業(yè)演化的過(guò)渡階段，利用新興技術(shù)演化軌跡的機(jī)會(huì)窗口，強(qiáng)化技術(shù)學(xué)習(xí)和吸收，集中資源開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)，以在穩(wěn)定階段實(shí)現(xiàn)對(duì)先行者的趕超。當(dāng)然，具有較強(qiáng)技術(shù)趕超實(shí)力，且能在高度不確定性環(huán)境中把握趕超機(jī)會(huì)的企業(yè)，也可以選擇在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化的早期不穩(wěn)定階段進(jìn)入，其可通過(guò)開(kāi)放式創(chuàng)新能力的培育，積累技術(shù)趕超能力，以在過(guò)渡階段實(shí)現(xiàn)對(duì)先行者的趕超。

2．政策建議

(1)基于新興產(chǎn)業(yè)演化各階段的特征，制定合理的扶持政策。在不穩(wěn)定階段，政府應(yīng)側(cè)重于直接財(cái)政補(bǔ)助，例如增加公共研發(fā)投入、加大對(duì)中小型企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政支持，以化解企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的趕超動(dòng)力、活力和能力。在過(guò)渡階段，政府的支持政策應(yīng)以間接為主、直接為輔，如可以通過(guò)稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼、提供擔(dān)保、以公共基金引導(dǎo)民間風(fēng)險(xiǎn)資本等方式充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)資源流向新興產(chǎn)業(yè)，激發(fā)趕超企業(yè)的動(dòng)力，從而加速新興技術(shù)的突破。在穩(wěn)定階段，政府應(yīng)側(cè)重于制度的完善、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的制定，以及組織協(xié)調(diào)，如制定產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的法律法規(guī)，以規(guī)范市場(chǎng)秩序，激勵(lì)新技術(shù)發(fā)明創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展。

(2)引導(dǎo)企業(yè)“有序進(jìn)入、強(qiáng)弱互補(bǔ)”，并引導(dǎo)企業(yè)形成產(chǎn)業(yè)鏈互補(bǔ)模式。政府應(yīng)結(jié)合新興產(chǎn)業(yè)鏈的布局，引導(dǎo)大中小企業(yè)有序進(jìn)入，避免“一哄而上”的盲目跟進(jìn)，并指引企業(yè)協(xié)同攻關(guān)、互補(bǔ)合作(黃永春，2014)，以借助開(kāi)放互補(bǔ)創(chuàng)新突破技術(shù)瓶頸。鑒于此，政府應(yīng)設(shè)置新興產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘，并對(duì)企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理，鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)優(yōu)先進(jìn)入，避免出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)趕超的“羊群現(xiàn)象”，并引導(dǎo)中小企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)配套和協(xié)同。

(3)引導(dǎo)企業(yè)實(shí)施開(kāi)放互補(bǔ)式創(chuàng)新，并完善新興產(chǎn)業(yè)商業(yè)化的配套設(shè)施，從而推進(jìn)新興技術(shù)的商業(yè)化。后發(fā)國(guó)家技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、新興產(chǎn)業(yè)的商業(yè)化配套不足且對(duì)新興產(chǎn)品存在需求滯后現(xiàn)象，這將制約新興技術(shù)的突破和商業(yè)化。因此，政府首先應(yīng)以市場(chǎng)需求和技術(shù)供給為導(dǎo)向，加強(qiáng)技術(shù)預(yù)見(jiàn)，制定新興技術(shù)的戰(zhàn)略規(guī)劃和技術(shù)路線圖，明確新興產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)。其二，應(yīng)深化產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究，鼓勵(lì)企業(yè)實(shí)施開(kāi)放互補(bǔ)式創(chuàng)新，引導(dǎo)企業(yè)將消化吸收再創(chuàng)新和自主創(chuàng)新相結(jié)合，以借助企業(yè)的協(xié)同聯(lián)合突破新興技術(shù)的瓶頸。其三，應(yīng)建立健全新興產(chǎn)業(yè)的商業(yè)化配套設(shè)施，以加快新興技術(shù)的商業(yè)化。其四，應(yīng)建設(shè)共性技術(shù)與公共服務(wù)平臺(tái)，大力發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)以增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)趕超能力，提高商業(yè)化成功率。最后，應(yīng)重視從需求拉動(dòng)角度，通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼、政府采購(gòu)、價(jià)格補(bǔ)貼等方式降低企業(yè)的商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)。

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